ML20237L272: Difference between revisions

From kanterella
Jump to navigation Jump to search
(StriderTol Bot insert)
 
(StriderTol Bot change)
 
Line 18: Line 18:


=Text=
=Text=
{{#Wiki_filter:.        ._ . - _ _ _ --_            .___ _ - -
{{#Wiki_filter:
    !.
I
            /                  %                                      UNITED STATES
        g                    {'
                                                        NUCLEAR REGULATORY COMMISSION'                                                                                          j
        'rn p,.              /5j                                        REGION IV
                    , g,p        [                          611 RY AN PLAZA DRIVE. SUITE 1000
                  ,          ,
                                                                  ARLINGTON TEXAS 78011
                                                                                                                                                                                      ,
                                                                            January 16, 1987                                                                                          ]
                                              ,
                                MEMORANDUM FOR: NRC Headquarters
                                FROM:                      H. S. Phillips, Senior Resident Inspector
                                                          Comanche Peak Construction          ,
                                SUBJECT:                  COMMENTS.ON ATTACHMENT MM 0F OIA REPORT                                                                                      l
                                                                                                                                                                                        l
                                As requested by the Region IV. Administrator, I have provided
                                information about the specific Concerns addressed in the Attach-
                                ment MM; however, this of course, does not include comments on all                                                                                  !
                                items listed at the back of Attachment MM.
                                Ray Hall directed that comments be furnished by 2:00 pm on
                                January ' 16,1987. Because of time constraints, the writing
                                style changes after commenting on 85-07/05 and became more abbre-
                                viated and the reader is directed to Exhibits in order to meet'
                                the imposed deadline of January 16, 1987. In addition, there
                                was no time to go back and edit comments on 85-14/11 and 85-16/13.
                                This document is furnished in an incomplete state.                                                                                                ,
                                This information is provided in a sealed package that is to be opened
,
                                by the Committee.
l'
                                                                                                *
                                                                                          .
                                                                                                  ,
                                                                              H. S. Ph 111ps
                                                                              Senior Resident Inspector                                                                            ,
                                                                                                                                                                                    4
                                                                                                                                                                                    !
                                                                                                                                                                                    ,
                                                        '
          .G7082OO155 870312
            PDR ADOCK 05000445
            0                                      PDR
                                                                                                        . _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _
 
                                                                                            i
                                                                                        i
                                                                                            l
                                                                                            l
                                                                                            1
                                                                                            l
                                                                                            l
                                                                                            l
  '
                                                                                            I
            Insrection Report 50-445/85-07: 50-446/85-05 (85-07/05)                      l
                                                                                            l
                                                                                            !
                                                                                        t
            gpncern No. 1
                                                                                        i
                                                                                          1
          '
                            and PHILLIPS were concerned that Region IV (RIV)
            manageme,]t downgraded the violation, concerning failure to translate        1
                        a                                                              -
            des 2gn criteria into specifications and drawings, to an unresolved          !
            item in the. inspection report issued without giving sound NRC
            regulatory and technical baris and unresolved items require no action.        .
                                              t                                          l
                                                                                            l
                                ,
            In the inspection report (signed on October 2, 1986, by the onsite NRO
            supervisor and inspectors) the violation reads as f ollows:
                                                                                        ,
                                                                                        i
                                                                                      ~.
            "6.  Failure to Translate Desi an Criteria Into Installation                    l
                                                                                            l
                                                                                          ;
                  Speci f i cati ons. Procedures, and Drawinos: and Failure to Control
                  Deviations from These Standards
                                                                                            l
                                                                                            l
                                                                                            l
                  "10 CFR 50, Appendix B, Criterion III, as implemented.by TUGCO
                  DAP, Section 3, Revision 3, dated July 31, 1984 3 requires that
                  measures shall be established to assure that applicable                    I
                                                                                            1
                  regulatory requirements and the design basis, are correctly                l
                                                                                            l
                                                                                  .
                  translated into specifications, drawings, procedures, and
1
                  instructions.  These measures shall include provisions to assure
l                that appropriate quality standards are specified and included in
                  design documents and that deviations f rom such standards are
                J
                  controlled.
                                                s
                      e
1
l
s  . ...                                                                              4
 
  _ _ _ _ _ .      _ -                    _ _ _ . __                            -                - . _ ,
                                                              2
                                                                                                          l
l                                                                                                          1
l                      " Contrary to the above, Unit 2 reactor pressure vessel
                      installation criteria such as centering tolerances, levelness
                    tolerances Esic3, and shoe to bracket clearances were:
                      (a) specified on Construction Operation Traveler ME-79-240-5500
                    based on NSSS vendor recommended criteria which had not been
                    translated into CPSES specifications, drawings, procedures, or
                      instructions; and (b) changed on traveler without appropriately                    {
                    documenting such engineering changes.
                      "This is a Severity Level IV Violations (Supplement II.E)                          i
                                                                                                          i'
                      (446/8505-05)."                          ,
              The downg-aded item in the final inspection report reads as follows:
              "12.  Reactor Pressure Vessel and Internals Installation - Unit 2
                      "Thi s inspecti on was perf ormed by an NRC inspector to verif y
                      final placement of the reactor pressure vessel (RPV) and
                                                                                                          I
                      internals by examining the completed installation and inspection                    l
                      records.                                                                              i
                      "a.  Requirements f or Placement of RPV
                                                                                                          4
                            " Requirements for placement of the RPV to ensure proper
                            fit-up of all other major NSSS equipment are in Westinghouse
                                                                                                            l
                                                                                                            i
                                                                                                            l
                                                                              __    -______________-____w
 
,
                      .
                                                                          ,
                                                                          ''
                                                                                                        .l
                                                                                                        !
                                          Nuclear Services Divi sion (WNSD) ' Procedure for Setting of  !
                                          Major NSSS Components,' Revision 2, dated February 13, 1979,  )
                                          and ' General Reactor Vessel Setting Procedure,' Revi si on 2,
                                          dated August 30, 1974.  The NRC inspector reviewed the
                                          following drawings, which were referenced in the RPV
                                          operation traveler, to verify implementation of WNSD
                                          recommendations:
                                                                                                        l
                                          .    "NSD drawing 1210E59 ' Standard - Loop Plant RV Support
                                              Hardware Details and Assembly'
                                                                            .
                                          .    "NSD drawing 1457F27 ' Comanche Peak SES RCS Equipment
                                              Supports - Reactor Vessel Supports'
                                          .    "E drawing 10773-171-004 ' General Arrangement
                                              Elevation'
                                          .    "E drawing 10773-171-005 ' General Arrangement Plan'
                                          "Neither site prepared installation drawings nor
                                          specifications (which implemented the WNSD recommended
                                          procedures) were available and the drawings examined did not
                                          show certain specific installation criterion such as
                                                                                                        i
- - - - _ _ _ _ _ . _ _ _ . _ _ _ _ _ _ _                                                                1
 
    __ - - - - - - - _                      _  _ _ . . _ - __-_.
l
                        -
                                                                            4
                                      centering tolerances,, levelness tolerances and clearance
  \-
                                      between support brackets and' support shoes.
                                      "The inspector considers this matter unresolved.
                                      (446/8505-05)"-
                                                                                  4
                                                                                                          .
                          PdILLIPS' Understanding of Concern No. 1
                                                                                                .
                          Reouiremerts:    The requirements (Exhibits 1, 2 and 3).incluue the
                          appropriate'10 CFR 50,: Appendix B criteria; Final Safety Analysis-
                          Report (FSAR); and Texas Utilities Generating Company ( T UGCO)
                          requirements.
                        .Theseirequirements require:            (1). design control interfaces between'    ,
                                                                                                            l
                          design organization, (2) the translation of design criteria into
                        ' specifications and drawings, and (3) the organizational
  '                                                                                                        I
                                          .
                                    .
                        - responsibilities must be described in the organization and program                !
                                                                                                            I
                          sections of'the FSAR and Quality Assurance Plan (OAP).
                                                                                                              1
                          Noncompliance    With Reautrements:          The NRC inspection of the reactor
                          vessel' inst'allation activities identified a violation that appeared to
                          be more closely related to 10 CFR 50, Appendix            B,. Criterion III
                        '(Exhibit 1); however, the NRC inspectors reali:ed that violations of
                          'other criteria probably caused this violation.              Instead of writing
                          violations' of several criteria, the NRC inspector selected what he
                                                                                                      This
                                                                    ~
                          considered the most significant violation and documented.it.
                                                                                                              l
                                                                                                              .
 
- ---_ _ _
                                                                                            i
                                                          5
          approach would allow TUGCO to address this specific violation and
          perhaps what appeared to be violations of other criteria when
                                                                                            i
          addressing the corrective action necessary, cause of the violation,
          and steps necessary to prevent repetition.          As TUGCO was not required
          to take such acti on because the violation was downgraded as an
          unresolved item, NRC inspectors have identi-fied additional aspects of
          the violations which have been subsequently identified and are also
          discussed below,
                a.        Introduction
                                                              .
                            The NRC inspector found that Westinghouse Nuclec.' Service
                          Division (WNSD), " Procedure For Setting of Major NSSS
                          Components," (a Pittsburgh, Pennsylvania procedure and not
                          site specific) had no signatures which would. Indicate that
                          the document had been reviewed and/or authorized.      There was
                          no evidence that this procedure was reviewed and approved by
                          Gibbs & Hill (G&H) and integrated into a specification,
                                                                                              1
                          procedure, or drawing.  This also applies to TUGCO                !
                          engineering.  It was not included in the site document            1
                                                                                              )
                          control system as it is probably not appropriate to do so as
                            it is a proprietary procedure with general application.
                          Westinghouse JW1 recommended that the customer generate a
                          detailed site specific procedure for WNSD site personnel to
                          revi ew; however, the next sentence disclaimed responsibility      ,
                                                                                              l
    ..
              _.      _ - - _
                                                                                *
 
                                                                            _.    . _ _ - _ _ _ _ _
                                                                                                    l
                                                    6
i
                    for this activity with respect to W if the procedure,
                    specialist, or consultants were used.
                    As no .G&H specification, procedure, or drawing was developed
                    and placed in the document control system, it was impossible
                    to meet Criterion.III which requires the same organization
                    that specified the design criteria to review changes.      This
                                                                                                    j
                    happened because the installation criteria were simply taken
                    from an uncontrolled procedure and placed in an instruction
                    (the traveler); therefore, subsequent changes were not
                    approved by the original design organization.    This is
                    contrary to Criterion III which states, in part,
                    " Design. Changes, including field changes, shall be subject
                    to design control measures commensurate with thosa applied
                                                                                                    !
                    to the original design and be approved by the organizations
                    that performac. this origina.1 design unless the applicant
                    designates another responsible organization."                                    l
                                                                                                      l
                                                                                                      l
                  . Failure of GLH to Perform Desion Interface / Coordination
                    f
                    l esponsibiliti es
                                                                                                      4
                                                                                                      l
                    The TUGCO FSAR, Section 17.1.3 (Exhibit 2), and TUGCO DAP,                        l
                    Section 3.0, state that G&H is the architect engineer (AE)
                    and that GLH is required to control design interfaces and                        !
                                                                                                      l
                                                                                                      l
  _ - _ - - . - - _
 
- ------ -
                                ,
                                                                                  1
                                                                                  l
                                              7
              coordinate responsibilities and activities of participating
l
'
              design organt:ations.    The reactor vessel installation is
              dependent on the configuration of ,the reactor containment
              building for which W has no responsibility.      The W procedure
              describes prerequisites which must be met prior to reactor
                                                                                  1
              vessel installation and it appears that G&H was responsible        i
                                                                              j
              for controlling such interfaces and coordinating such            ,
              interface activities.                                            l
              The NRC inspector found no such involvement by G&H, as
                                                                                !
              evidenced by a lack of guidance in any specification,
              drawing or procedure reviewed and approved by the AE.
                                                                                !
              This violates Criterion III and FSAR 17.1.3 concerning            '
              design interface responsibility.
                                                                                I
                                                                              i
            . Failure to Describe Westinghouse Site Organization
              Responsibilities
              The NRC inspectors found that W site organization
              participated in revising design criteria; however, the FSAR,
              QAP, and implementing procedures do not describe any such
              design responsibilities.    In a January 15, 1987,
              conversation, the W site manager said they have no site
              design responsibility or engineering responsibility.
              WESTERMAN states in his testimony (page 73., July 10, 1986)
                                                                _
 
  -__
                                                                        I
                                          8
          that W is a super Quality Assurance (DA) organization that
          is there to make sure the utility is not invalidating the
                                                                        l
          warranty.                                                      '
                                                                        4
                                                                        l
                                                                        l
          Note: Also, WESTERMAN had doubt if TUGCO was capable of
          auditing them.    This supports PHILL'lPS' concerns in        I
          Concern 3 below.    WESTERMAN contradicted this statement
          later by stating that W approved changes to design criteria
          on construction operation traveler (traveler) ME79-248-5SOO.
                                                                        i
                                                                        1
                                                                        i
        llllll(didnot identify the above failure to describe W
          responsibility on-site; however, this f ailure to describe
          the W site organization also violates Criterion I and II.
      .
          Failure to Include Westinghouse Recommended Desion Criteria
          Into Specifications. Proceditres, and Drawi nc s
        The NRC inspector found no evidence that W design criteria
        had been formally translated into the specifications,
        drawings and procedures; i.e., were not reviewed and
        approved by G&H,    W, or by TUGCO engineering.  Instead, the
        NRC inspectors found traveler ME79-2489-5500, which had heen
                                                                    ~
        initiated in accordance with Brown & Root (B&R) construction
;        Procedure CP-CPM-6.3 (Exhibit 4) which makes no provisions
l
l        for design responsibilities as required in Criterion III of
        Appendix B to 10 CFR 50 or the TUGCO FSAR and DAP.      This
l
l
l
                                                                        I
-
 
    . _ _ _ -          --          -_                                    _
  .                                                                        _
i:                                                                            -
                                                                            .]
                                                                                l
                                          9                                    i
                                                                                j
                                                                                i
      construction document provides great latitude f or expediting            ;
      construction.      It can be initiated and prepared by the              i
      construction superintendent'or discipline engineers.        It
      allows approval by the appropriate OA personnel who have no
      design responsibility.      Procedure CP-CPM-6.3 requires W to
      review the construction traveler but-there is no 04 program
        description or procedure that describes the W organization
        or responsibilities; therefore, neither W or B&R is
    . authorized to make design changes.        The B&R Quality Control
            (OC) inspectors are authorized to make minor changes;              l
                                                                                1
        however, other changes must be authori:ed by B&R DA.
        The W procedure (E:thibit 5) said it had no responsibility
        for interfacing the Nuclear Steam System Supplies (NSSS)
        with the plant structures.      The procedure.does recommend
    ' tolerances but takes no other responsibility.        Critorion III
        requires field changes to be reviewed and approved by the
        original organization.      The NRC inspector found that the
        design tolerr.nces on the traveler were not treated as
        engineering design criteria.      No engineering design change
        authorization (DCA) was processed and the traveler tolerance
        was changed by B&R construction, DA, and W representatives
        who had no such design responsibilities specifically                  !
        delegated to them in writing.
                                                            .
 
                            _
                                              . - .  .____.- _ _ _ . - - - _ _ _ _ _ _      _ - _ . _ _ - - - - - _ _ _ _ - - ..
  ..
L                                                                                                                                                  i
L,                                                                                                                                              1
[,              e
                                                                                        10
l. .
'
                                                                                                                                                    s
                                This. failure to translate design re'quirements into
                                      '
                                                    ~
                                specifications and. drawings is a violation of Criterion III
                                                                                                                                                    l
                                                                                                                                                1
                                and'FSAR, Section 17 '.' 1. 3.                                                                                      i
l
l
                          ..    Failure to Follow Traveler Procedure                                                                                j
                                                                                            .                                                        !
                                Norman reviewed traveler ME79-248-5500 (Exhibit 6) for'
                                                                                                                                                  i
                                compliance to tolerances and was either unaware of t ravel er
                                                                                                                                                '!
                                Procedure CP-CPM-6.3 or apparently did not choose to review                                                      '
                                the traveler against.CP-CPM-6.3.
      ,
                                                                                                                                                  i
                                                                                                                                                  l
                                                                                                                                                  '
                                PHILLIPS, during the OIA investigation reviewed TUGCO's and
                                                                                                                                                -i
                                RIV management's' claim that this traveler is equal to                                                            !
                                                                                                                                                g
                                                                                                                                                  I
                                detailed procedures which are signed and authorized by
                                persons having the 'procer authority.                          PHILLIPS' detailed                                  l
                                review-revealed the following deficiencies or noncompliance
                                                                                                                  .
                                                                                                                                            .
                                                                                                                                                    1
                                with the procedure, which means it cannot.be considered-a                                                        i
                                complete procedure'and they initiated the work with a faulty
                                procedure.
                                                                                                                                                  1
                                                                                                                                                  q
                                (1)  Procedure CP-CPM-6.3 is geared to construction and does.                                                      J
                                                                                                                                                  l
                                      not descr.ibe design responsibilities.                                                    As indicated in      i
                                                                                                                                                    1
                                                                                                                                                    I
                                      paragraph 3.6.2 of the procedure, it assumes that                                                          j
                                        specifications, procedures, and drawings had been
                                      reviewed and. approved by design organizations and such
                                                                                                                                                    1
                                                                                                                                                    l
                                      documents have.been collected or referenced in a                                                            ]
                                                                                                                                                    l
        :-____________-________
 
                                                                                        .
                                                                                              -__- --- _--__________ - ___ - _
  M                                                                                  .
L
                                                                  traveler package which shows how each construction step
                                                                  is to'be accomplished to achieve the design shown in
                                                                  drawings, specifications, etc..                              No where in this
                                                                  procedure did it delegate the authority to change-
                                                                  design documents cricriteria.                            W responsibility was not
                                                                  described other'than to acknowledge'their review for
                                                                  commercial considerations.
                                                                                                                                                  .
                                                              -                                                                              -
                                                                                                                                                    ;
                                                            <(2) Traveler Procedure CP-CPM-6.3, Revision 5 required the                            l
                                                                  traveler package either contain or reference
                                                                  appropriate drawings, pr ocedttr es , instructions,
                                                                                                            ,
                                                                  manufacturer'r, manuals /guiuelines, or other.information
                                                                                                                                                    !
                                                                  necessary to accomplish the the activity.
                                                                              -
                                                                                                                                          Traveler  i
                                                                  ME-79-248-5500 did not. reference the W procedure for
                                                                  setting major'NSSS components and did not incorporate
                                                                  all of this procedure into the traveler; i.e., the
                                                                  traveler did not show that all prerequi si tes' or
                                                                  conditions were met prior to installing the vessel
                                                                  which would be Step 1 on the traveler.                                            ]
                                                                                                                                                    )
                                                            (3)  CP-CPM-6.3 required that drawings and procedures be
                                                                  ref erenced and the revision level be provided.                              No
                                                                  revision level was provided for drawings W12iOE59,
                                                                  W1457F27, C-E 10773-171-004, C-E 10773-171-005 and
                                                                                                                                                      !
                                                                  mechanical installation Procedure MCP-1.                                            I
.
    .
\,
      -
        _ _ _ _ _ _ . _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
 
                                                                            _ - - _ _ _ _ -
                                                                                            -i
                                                  12
                  (4) Step 6 of the traveler did not spectiscally state "not
                      less than 1 inch," as stated in Step J of the W vessel
                      setting procedure.
                                                                                              l
                  (5) Revision 4 (Step 11 of the traveler) changed the 757,
                      contact required by the W procedure to contact area
                      acceptable to W.    In this case, the uncontrolled tl i
                                                                                              ;
                      procedure was ignored without an engineering change                      l
                                                                                              )
                      being processed.    W responsibilities onsite were not                  !
                      described in the TUGCO FSAR, Section 17.1.3, or DAP;
                      however, these documents did assign this responsibility                  ,
                                                      *
                                                                                              ?
                      to G&H and TUGCO.    Because W had no design
                      responsibility onsite.      Without a description of.W in
                      these documents, the W representative may be anyone;
                      i.e., requires no technical e:: p er t i se.
                  (6) Revision 3 documented the violation of Step i for
                      minimum engagement for guide pins.        The same comments
                      apply as for Revision 4.
                  (7) Revision 2 deleted the machining requirements without
                                                                                                4
                      engineering review and justification.        The same
                      comments apply for Revision 4.
                                                                                                I
                  (8) Revision 5 changed the t equirement to 0.020" for each                    i
                                                                                                l
                      side of the vessel supporting to a range of 0.015 to
                                                                                                i
                                                                                                !
                                                                                                l
                                                                                                l
_ _ _ - _ _ - _ _                                                                                l
 
                                                                        _-___
                                        13
              0.025" for each side.  The same comments as for
              Revision 4.
          (9)  The W representative accepting revisions / deviations of
              the construction trave;er does,not appear to be the
                                    .          ,
              same as the person who approved the original traveler.
              CP-CPN-6.3 required thos e who reviewed and approved the
              traveler during preparation must review and approve
              major changes to the proce(/ e.    Since W
              responsibilities were not described, there is no way to
              identify who in the W'on-site organization or other W
              organi:ations was authori:ed to change the uncontrolled
              procedure to the construction traveler.
          (10) Considering that the construc'. o  traveler wat ured
              instead of a procedure (reviewu. and approved by the
              appropriate design engineering and QA/DC or gani:ations)
              nonconformance reports (NCRs) should have been written
              when the required tolerances were violated.    As a
              mi ni mum, appropriate site engineering and Q4/DC
                                                                              l
                                                                              I
              organi:ations should have dispositioned such
              deficiencies.
                                                                              !
In September 1985 and presently, Phillip's understands the initial
violation and reali=ed then and now that there are several other
potential violations in addition to            proposed violation which
                                -                                            a
 
_ - - _ _ _ _ - _ _ _ - _ _ _
                                                                                                              i
                                                                                                              l
                                                                            14
                            was dropped; i.e., additional violations-of Criterion 1 and
                            Criterion II as TUGC0 f ailed to describe OA W in program; violation of
                            Criterion V-- failure to follow procedures; Criterion VI--failure to              !
                                                                                                              1
                            control documents; and Criterion XV--failure to write NCRs.          Neither
                            B&R construction, QA or i even justified chanQes to informal W                  j
                            documents and in some cases gave arbitrary tolerances.        There was more
                            than enough information to cite the originally proposed a violation.
                            Phillio's Understanding of Handlino/ Mishandling Concern 1
                                                                                                              l
                            Backorcunds'            directed PHILLIPS to : syiew the NRC MC 2512
                            inspection program in October 1984 and du.-ing this review of the NRC            ,
                                                                                                              i
                            Form 766 program covering 10 years, it was f ound that the storage and
                          -handling was observed by the senior resident inspector but the
                            installation of the vessel was not inspected in accordance with
                            inspection Procedure (IP) 50053.        Frocedure 500538 showed completion
                                                                                                              i
                            by a RIV inspector in the Inspection Report 80-26; however, vessel              -j
                            i nst al l at i on was really not observed as reported in tt  NRC Form 766.
                                                                                                                1
                            PHILLIPS subsequently learned that CASE, the intervenor, had submitted
,
                            Contention 5 (Exhibit 7) to the Atomic Safety and Licensing Board
                              (ASLB) which stated that TUGCO f ailed to adhere to " tality
                                                                                                                l
                            assurance / control provisions, Appendix B of 10 CFR 50, and the
                            construction practices f or various wort: and specifically the placement
                            of the reactor vessel for Unit 2.
                                                                                                                i
                                                                                                                .
                                                                                                _ _ -  --__
 
                                                                    _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _
                        ,
                                            15
                                                                                                                  .
  In late 1984 and early 1985,                      and PHILLIPS decided
  that the installation of Unit 2 should be inspected to the degree                                                i
  possible (since installation was completed July 26, 1979) because NRC
  inspection of the actual installation was not apparent and this issue
  would likely be covered during the hearings.      When WESTERM4N replaced
        and assumed responsibility for the RIV ' Comanche Peak Task
  Group, PHILLIPS discussed these issues with him and the importance of
  the inspection.
  En addition to this inf ormation, PHILLIPS and WESTERMAN were aware of
  findings in " Miscellaneous Item 2, Reactor F'ressure Vessel," of
                                                  ,
  NUREG-0797, Supplement 8 (Exhibit 8), which describes problems found
  with regard to installing the Unit i vessel.      In this case, a design
  change was not properly coordinated between W, GLH, and TUGCG to
  assure that design requirements were incorporated into project
  specifications, drawings, procedures, and instructions / travelers.
  This f ailure to interf ace resulted in deficiencies;  i.e., reactor
  vessel and insulation to the reactor vessel cavity fit, caused
                                                                                                                    l
  unacceptable conditions which were identified during hot functional                                                !
  testing.
                                                                                                                    l
                                                                                                                    l
                                                                                                                    \
  PHILLIPS was also aware of another deficiency (Exhibit 9) which should                                            l
                                                                                                                    )
  have been reported as a 10 CFR 50.55(e) deficiency.      On February 20.
  1979, TUGCO reported that a major error had been detected in the
  design of Unit 2 reactor vessel support structure;    i.e., the reactor
  vessel support shoes, their ventilation duct work, and surrounding
l
l
                                                                    _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ - _ - _ _ _ _ _ _ _ -
 
- _ - _ - _ _ _ _ - _ .                            _
                                                                    16
                                                                                                  i
                                                                                                  !
                        reinforcing steel had been rotated 45 degrees from the correct
                        positions.    Apparently, just prior to installing the vessel, TUGCO
                        learned that the reactor vessel would neither match the vessel support
                        feet nor would the piping system fit the other reactor loop
                        components.    This appears to have been caused,by enother design
                                                                        .                        >
                        interface problem;    i.e., not assuring that prerequisite for vessel      !
                        setting were acceptable as construction proceeded.
                        Properly Handlino:    PHILLIPS provided this background information to    ,
                        NORMAN prior to helping him prepare for his inspection and explained
                        vessel insta11at$on Procedures IP 50051, 50053, and 50055
                        (Exhibits 10.a,    10.b, and 10.c) which require review of procedures,
                        observation of work in progress or completed work, and review of
                        records.    HUNNICUTT, RIV supervisor on-site, directed'IEEEEkta
                                                                                  E
                        inspect the area and report his inspection findings.      These findings
                        were submitted to HUNNICUTT, the reviewing supervisor, who was
                        stationed on-site from early 1984 through July or August 1985.      On
                        June 10, 1986, thisviolationwasreviewedbylllllllkRIVBranch
                        Chief, and HUNNICUTT, prior to the management exit interview.      It was
                        reviewed during the exit interview with MERRITT, TUGCO Construction
                        Manager; HALSTEAD, TUGCO Site QA Manager; and WELCH, Site QC
                        Supervisor; and they all acknowledged the violation.      TUGCO
                        representatives were also well aware of this violation in advance of
                        the exit meeting.
i
 
_ -__ ________-
                                                          17
                -CUMMINGS, a second Senior Resident Inspector, took the lead with
                respect to writing the report.  The draft report (Exhibit 11) was
                completed.  HUNNICUTT asked PHILLIPS to review only the paragraphs of
                the report which he had written because PHILLIPS had several special
                projects assigned, including involvement with South Texas hearings and
                the Houston Lighting & Power vs. Brown & Root ' lawsuit.  PHILLIPS had
                almost no involvement with @ inspection and findings at this
                point other than routinely discussing inspection results with him.
                PHILLIPS tssumed responsibility for reviewing the final draft report
                for accuracy when CUMMINGS left the site in August 1985.
                                                              ,
                                                                              About
                                                                '
                September 1985, WESTERMAN asked PHILLIPS to become technically
                involved and to review          findings because HUNNICUTT and
                CUMMINGS were no longer on-site.    Also, in late August 1985, TUGCO had
                complained that they did not agree with all of            findings.  In
                late August or early September 1985, PHILLIPS and          met with
                TUGCO representatives who presented information concerning
                findings.  The information presented at this time should have been
                readily available to TUGCO during the inspection and well before the
                exit.  In any event, TUGCO should have responded within at least a day
                or two after the exit meeting to show compliance.    Refardless,llllllk
                agreed to limited changes based on information presented in these'
                meetings.  PHILLIPS also arranged for discussions between BOSNICK, NRC
                headquarters,        and PHILLIPS.  The final report was revised to
                reflect these changes and on this basis PHILLIPS signed and concurred
                            HUNNICUTT also signed on Octobe;      1985 (Exhibit 12).      I
                with it.                                    2,                          j
                                                                                          i
                                                                                          i
                                                                                          l
                                                                                          l
                                                                                          l
                                                                        *
                                                                                          l
 
_ _ _ _
                                                                                      !
                                                    18
        Mishandling:    WESTERMAN replaced HUNTER in August-September 1985;
        JOHNSON replaced DENISE; and HUNNICUTT was removed from site.        The
                                                                                    .
        mishandling occurred shortly after WESTERMAN and BARNES were assigned
                                                                                    s
        to the RIV Comanche Peak Task Group and came on-site.      According to
                                                                                      l
        WESTERMAN's July 20, 1986, statement, it appears that WESTERMAN sought        I
        out TUGCO personnel who were following up on the report because in his
        mind, he questioned the violation concerning Item 10 in Exhibit 11;
        i.e., where the NRC inspector was unable to retrieve records.
        WESTERMAN further stated that he knew TUGCO's system was not fast but
        they have always been able to come up with documentation.        As a result
        of TUGCO's abilsty to retrieve one single piece of paper two months
        after the exit, WESTERMAN launched into a reinspection of virtually
        all            findings.  WESTERMAN directed PHILLIPS to review
        findings and meet with TUGCO to listen to their disagreement with
                                                                                    i
                  findings.  PHILLIPS does not recall TUGCO's ever disagreeing
        with this Concern No. 1 in those meetings but they did disagree with
        some findings on the ASME Section III Code.
        The final inspection report (Exhibit 17.a) was forwarded for NOONAN's        l
        review and apparently HAUGHNEY's comments were taken as an opportunity
        to make additional changes.    In this case, a consultant, who had
                                                                                    '
        reviewed and inspected nothing, was used to counter the inspector's
        detailed review and inspection.    WESTERMAN subsequently met with
        and/or had long and loud conversations with PHILLIPS and
        several times between September 1985, and January 1986.                as
        badgered and harassed, for no good reason, to change his findings.
                                                                                    1
 
_ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ -
                                                                    19
                                disagreed with WESTERMAN each time he tried to persuade him
                      that Concern No. I was not a violation.        WESTERMAN attempted to
                      solicit PHILLIPS support to convince                this was neither a
                      violation or an unresolved item.        PHILLIPS did not support WESTERMAN      .
                                                                                                        l
                                                                                                        l
                      but agreed with          and r.tated that this was clearly a violation.      -
                      WESTERMAN's attitude toward PHILLIP's changed at this point and
                        pressure and harassment to weat PHILLIPS down continued until the
                                                                                                        f
                        present.
                        It Was WESTERMAN's responsibility to escalate the differences but
                                        .
                        instead WESTERMAN ignored the differing prof,essional opinions of both
                                and PHILLIPS and directed that the violation be downgraded to
                        an unresolved item without basis (Exhibit 13).        This also appears to
                                                                                                  ,  !
                        be inappropriate as it appears that              and CUMMINGS were not
                        contacted to get their understanding, advice, or concurrence on such
                        changes to the report.    It is not clear as to whether HUNNICUTT was
                        informed of the difference and changes.
                        PHILLIPS signed the report in October and thought that WESTERMAN had
                        in some way resolved the issue with            Jefore JOHNSON signed the
                        report on February 3, 1986.      PHILLIPS later became aware that
                        had refused to sign the report and never had agreed with downgrading
                        the violation.
                                            stated their difference of technical opinion
                        concerning changes in the final inspection report.        JOHNSON, HALL,
 
                                                            _
                                                              _ _ - - - _ _ _ _ _ _ -          .
                                                                                                    I
                                                                                                    l
                                                                                                    l
                                                                                                    l
                                                20                                                  l
  WESTERMAN, and BARNES had a meeting with                                            on
  February 25, 1986, but PHILLIPS was not invited to this meeting.                      RIV        l
  management simply ignored PHILLIPS, CUMMINGS, and perhaps HUNNICUT1 as
  they were not allowed to attend.      If RIV management had required all
  to attend, differing professional opinions would have resulted.                                _.
                                                      *
                                                                                                  <
  PHILLIPS Understanding of Safety Significance
  This concern is significant from several standpoints such ass
  (1) Contention 5 licensing issue, (2) failure to NRC management to
  regulate instead of promote the licensing of Comanche Peak Steam
                                                  ,
  Electric Station (CPSES), (3) TUGCO's QA program  I  and plan
  deficiencies, (4) technical deficiencies, and (5) differing
                                                                                            i
  professional opinions.
  1.    The significance of Contention 5 is that it claims that quality
        assurance / control provisions required by the construction permits
        and Appendi>: B of 10 CFR 50 were not adhered to concerning the
        placement cf the reactor vessel for Unit 2.        It appears that the
        1UGCO quality program was not properly controlling all aspects of
        this activity; however, NRC management refused to issue a
        violation which would have assured TUGCO would take appropriate
        corrective steps.
l
l
  2.    WESTERMAN, supported by BARNES and JOHNSON, made it clear to
                and PHILLIPS that they were e>:pected to promote the
 
    ..
  a
                                                                                                                        a
                                              ^21
                                                                                                                            i
          licensing process and to do the work for TUGCO by going to                                                        j
          extremes to help them show compliance.    The two'NRC inspectors
L          were held to unrealistic performance standards concerning.how far
                                                                                                                            i
          one must inspect after a violation is: identified, in this                                                        j
                                                                                                                            )
          instance,.while expecting little or no performance.from TUGCO to
          show compliance in a-reasonable period'of time.                                                            '
                                                                                                                            i
                                                                                                                            !
      3.  The TUGCO FSAR and QAP describe the design responsibilities;
          'however,-it appears that G8<H did not discharge their-
          responsibilities regarding.the coordination of design
          responsibilities pertaining to civil structural, and NSSS
                                                                                                                            c
          component interf aces as evidenced by their f ailure to develop                                                  i
                                                                                                                          '!
                                                                                                                          o
          specifications,or. drawings which would incorporate W installation-
          criteria. . Similar problems were experienced. concerning the
          vessel supports for Unit 2, which should have reported as a
          construction deficiency, and if identified may have identified
          this problem as part of the corrective action.    The onsite W
          group responsibilities were not described -in the FSAR, QA Plan,                                                  ,
                                                                                                                              i
          or other-procedures; therefore, W activities are not under the
          control of the TUGCO program and this is significant as,
          according to WESTERMAN, they were apparently performing
          engineering design functions.  Travel er Procedure CP-CPM-6.3 was                                                l
          supposed to be equivalent to a detailed procedure; however, the                                                    I
                                                                                                                              1
                                                                                                                              1
          ' failure to follow this procedure defeated this premise.                                              It is
                                                                                                                              i
          unrealistic to expect the traveler system to include all design
          criteria and be a. design control document.
                                                                                                                              .
                                                                                                                              (
                                                        *
                                                              _ _ _ _ _ . . . _ _ . _ _ _ . _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
 
                                                                                                                !
                                                                                22                              5
                                                                                                                f
                                      4.                    and PHILLIPS do not agree with the statement that
                                                                      '
                                          'OIA concludes no hardware problem exists.      Only the AE NSSS and
                                            TUGCO can jointly determine this.    NRC inspectors perform general  i
                                            inspections of design, procurement, and construction on-site, but    ;
                                            usually have little or no design engineering experience.            l
                                            Therefore, few NRC inspectors are qualified to evaluate the
                                            complex design of the plant.    Instead, NRC inspectors assume that  l
                                            design criteria is specified by the AE or other design
                                            organizations and inspect for compliance to such criteria.      When
                                            noncompliance  are identified, a violation is issued concerning
                                            failure to meet this criteria and then;,TUGCO and the design
                                            engineering organization are required to evaluate this deficiency
                                            and take appropriate action.    Since no violation was issued
                                            relative to this concern, the overall technical significance is
                                            unknown until either TUGCO or NRC engineers, with design
                                            expertise, fully evalu' ate all aspects of these deficiencies.    It
                                            is also unclear as to whether the prerequisites for vessel
                                            setting (Steps 1-19 of W procedure) were met as they were neither
                                            referenced nor checked off on the traveler.      Failure to meet the
                                            prerequisites could cause design interface problems with other
                                            components because all they depend on acceptable installation of
                                            the reactor vessel.
                                      5.                    and PHILLIPS have all been ostracized,
                                          I
                                            downgraded, defamed, disfranchised, and penalized for having
                                            differing professional opinions with JOHNSON. WESTERMAN, and
4
a
  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ . _ _ _ _
 
_-
                                    ,
                                                                                                i
                                                            23
                                                                                                l
                      BARNES.  They have been ridiculed to their peers, who have
                      carried away these attitudes and in some cases, false rumors.
                      WESTERMAN, acting as an agent of JOHNSON, harassed and pressured
                            ktochangehisfindingstothepointthatheprobablywould
                                                                                            ~
                      have given up if PHILLIPS had joined forces with WESTERMAN and
                      JOHNSON.  Despite            and PHILLIPS' differing opinions, this
                      violation was downgraded without sound regulatory or technical
                      support.  Subsequent meetings on these differences have shown
                      inspectors the futility and dangers of expressing differing
                      opinions.  This message has a chilling effect on inspectors and
                      leads inspectors to take the easy way and that way is to simply
                      avoid differences by never. documenting violations.    The cafety
                      significance of this ef f ect is unmeasureable because nf the great
                      influence that the NRC has on licensees and applicants.
                                                                                              i
                      The changing of reports after the inspectors have signed and
                      concurred is unprof essionsl .  Again, the message is so strong
                      concerning differing opinion, that the health and safety of the          l
                      public is not well served.
                      This appears to be a persuasive RIV mamagement attitude.    It is
                      so strongly promulgated that RIV inspectors soon learn to conform
                      to the " party line" and sit back, relax, and draw their pay.            I
                              says it quite well in quotes shown in Exhibit 12.b.
                                                                                                l
                                                                                                l
  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
 
                                                                      _ _ _ .            ______
                                            24
Concern No. 2                                                                                        q
PHILLIPS was concerned that RIV management downgraded
violation (described below) to an unresolved item and because sound
regulatory and technical basis were not provided to support their
action.    Also unresolved items are a concern because they do not
require TUGCO to respond to the NRC to explain the corrective action,
cause'and future prevention of the violation.
In the signed inspection report the violation reads as f ollows:                                    l
                                                .
"7.  Failure to Maintain Tolerances Recuired and Failure to Reoort
      Tolerance Deviations on a Nonconformance Report
                                                                                                      i
"10 CFR 50, Appendix B,  Criterion IV as implemented by the TUGCO QAP,                              1
                                                                                                      i
Section 15.0, Revision 2, dated May 21, 1981, requires that measures
shall be established to control materials, parts or components which
do not conform to requirements; and nonconforming items shall be
reviewed and accepted, rejected, repaired; or reworked in accordance
with documented procedures.
      " Brown and Root Quality Assurance Manual, Section 16, dated
      March 27, 1985, requires that unsatisfactory conditions
      identified on process control documents shall be identified on a                              l
      nonconforming report.
                                                                                                      .
                                                                                                      i
                                                                - - .        _____.__.._____________a
 
  _ _ _ - -
)'
1.
                                                                                    !
                                                                                    ,
l                                                      25
                  " Contrary to the above, clearances between the reactor vessel
                  support bracket and support shoes were not within the original or
                                                                                    I
                  reviseJ. permissible tolerance stated in Construction Operation  )
                                                                                    i
                  Traveler ME79-248-55 and the deviation was not reported on a      {
                                                                                      l
                                                                                    ^
                                                                                      l
                  nonconformance report.
                                                                                    I
                  "This is a Severity Level IV Viol ation.  (Supplement II.E)
                  (446-8505-06)
                                                                                    ,
            Violations which were dropped or downgraded to unresolved do not
            receive the following treatment:            ,
l
i
;
            " Pursuant to the provisions of 10 CFR 2.201, Texas Utilities Electric
I
            Company is hereby required to submit to thic office, within 30 days of
            the date of this Notice, a written statement or explanation in reply,
            including: (1) the corrective steps which have been taken and the
            results achieved; (2) corrective steps which will be taken to avoid
            f urther violations; and (3) the date when full compliance will be
                                                                                    i
            achieved.  Consideration may be given to extending your response time  ]
                                                                                    I
                                                                                      4
                                                                                      '
            for good cause shown."
            The final inspection report issued February 3, 1986, dropped these        j
                                                                                    l
                                                                                      l
            findings.  The items just disappeared.
                                                                                      l
                                                                                      I
                                                                                      ,
e'                            _mi
 
  _ _ _ _ _      _ -
                                                                                                              3
              '
                                                                                                              b
            1
                                                              2o
                                                                                                              $
                                                                                                              I
                                                                                                              4
              ,_ ?ILLIPS' -' Underst andi nc of Concern No. 2                                                  '
                                                                                                              I
              Fecuirementsi.    Tne requirements are described in the appropriate                              !
                                                                                                              i
                                                                                                              1
              Criterion XV of Appendix B to 10 CFR 50, TUGCO FSAR and QAP, and B&R                            j
                                                                                                              i
              QA Manual (OAM) (Exhib'ts 1, 15, and 26).          These documents require the
              identification and correction of devi ations, d'ef i ci enc i e s , defective
              material and equipment, and nonconformances.                                                    l
                                                                                                              I
                                                                                                                l
                                                                                                              l
              Noncompliance witb requirements:        PHILLIPS reviewed              finding
              and violation which had been approved by previous supervision l
              and 'HUNNICUTT) .    In September discussions with              related to                      I
              Concern No.    1, it was apparent to PHILLIPS that              understood the
                                                                            \
              issues-and had identified a second -violation;        i.e., failure to
              document out-of-tolerance conditions and have appropriate engineering
              organizations evaluate the nonconforming condition.
              PHILLIPS subsequently inspected the vessel installation and identified
              other instances where a NCR and/or DCA would have been appropriate.
              See di scussion in Concern No.      1. (PHILLIPS' Understanding Of The
              Concern) which discusses revi sions to the traveler to disposition                              l
              neveral failures to meet W tolerances.
                                                                                                              I
;
                                                                                                              i
                                                                                                                1
                                                                                                                l
                                                                                          _____________-_______
 
                                                                                  _
                                                  27
    PHILLIPS' Understanding of How Concern No. 2 was Minhandled
    Same as Concern No.      1.
    PHILLIPS' Understands r.o of Safety Significance
                                                                                    l
                                                                                    l
    This concern is an extension of Concern No. 1 and the safety
    significance is virtually the same.
    Concern No. 3
                                                      .
  ,                    and PHILLIPS were concerned that RIV management
    downgraded              vi ol ati on (described below) to an unresolved item
                          >                                                        1
                                                                                    i
    and because sound regulatory and technical basis were not proviced to
    support their action.      Also, unresolved items do not require TUGCO to      ,
                                                                                    l
    respond to the NRC to enplain the correction, c&use, and future
    prevention of this violation.
                                                                                    l
                                                                                    l
                                                                                    1
                                                                                    l
    The f ollowing viol ation was originally proposed on October      2, 1986,
    (Enhibit 11).                                                                  l
                                                                                    l
9
 
      - _ _.              -                                                        .-
.
                                                                                              l
                                                          28
                                                                                              l
                                                                                              '\
  "8.        Fail ure to Audi t' RPV Speci f i cat i ons/ Procedures 1__ Installation _ar ld
            As--bu i I t Records
                                                                                              1
                                                                                              i
            "10 CFR 50, Appendix      D, Criterion XVIII as implemented by thn
                                                                                              i
            TUGCO Quality Assurance (QA) Plan, Section 18.0, hevision 2,
            dated July 31, 1984, requires that a comprehensive system of
            planned and periodic audits be carried out to verify compliance
            with all aspects of the quality assurance program.
            " Contrary to the above, there was no evi dence that TUGCO had
            audited either Unit 2 reactor vescel installation specifications,
            placement procedures, actual hardware placement, or as-built                    y
                                                                                              l
            records..
            "This is a Severity Level IV Violation.              (Supplement II.E)
              (446/8505-08)."
  The downgraded item in the final report ( E:< h i b i t 13) reads as follows:
            "d.    Recorde of DA Audits or Surveillance
                    The NRC inspector requested TUGCO QA audits or surveillance
                    per f ormed by TUGCO of the Unit 2 RPV installation.              TUGCO
                    did not make available any documentation of an audit or
                                                                                              I
                    surveillance which evaluated specified placement criteria,
                    placement procedures, hardware placement, or as-built
                                                                                                1
                                                                                              1
                                                                                              l
 
- - - - - _ _ _ -
                                                                                                        l
                                                                        29
                                        records.  This item is unresolved pending a more
                                        comprehensive review of these activities (446/8505-07)."
                          NOTE: See Exhibit 11 and 12 for report details that explain the basi s
                          for these violations which were described in.the Notice of Violation.
                          PHILLIPS' Understanding of Concern No. 3
                          Requirements:      The requirements for auditing (Exhibit 1, 17, 18
                          and 19) include Criterion XVIII of Appendix B to 10 CFR 50 and TUGCO
                          FSAR, Section 17.1.18; and QAP, Section 18.      llllllldidnot    include a
                          reference to BLR QAM Section 19.0 and implementing procedure OAP-19.1;
                          however, BLR also had responsibility to audit the installation of
                          mejor NSSS components but no evidence of such audits have been found.
                          Also, both TUGCO and BLR were required to implement ANSI N45.2.12,
                            " Quality Assurance Program Auditing Requirements for Nuclear Power
                          Plants."      Criterion XVIII requires a comprehensive system of planned
                            and periodic audits bs implemented to verify compliance with all
                            asnects of the quality assurance program and to determine the
                            effectiveness of the program.      ANSI N45.2.12 (Exhibit 10) describes,
                            in detail, the minimum requirements to meet Criterion XVI11 of
                            Appendin B and specifically addresses the need to plan the audit
                            program which includes auditing complex activities.        The W
                            installation procedure (a complex activity) states that the reactor
                            vessel must be set correctly as it is key to installing all other
                            major components.      In this case, there was not only a requirement to
                                                                              .
              _ _ _ _ _ _
 
- _ _ _ _ _
1
                                                                                                      i
                                                                      30
                            audit complex vessel installation activities, but also a requirement
                            (Enhibit 18, paragraph 3.4.3) to perform supplemental audits because
                            of previous quality and design problems; i.e., the reactor vessel
                            cupports were installed some 44    out-of-tolerence and relates to
                            f ailed design interfaces between G&H, W, and.TUGCO.
                            Noncompliance with Requirements:            requested audits of the
                            reactor vessel installation because of Concern No. 1 and 2, and
                            previous installation problems.            inspected to determine why
                            TUGCO had not identified failure to control design in Concern No. 1
                            and to issue a nonconformance on out-of-tolerence conditions as
                            der.cribed in Concern No.  2.  He contacted C. WELCH, TUGCO Site DC
                            Supervisor, to determine if audits had been performed concerning the
                            installation of the Unit 2 vessel.    TUGCO found no audits of these
                            ottivities and the NRC inspector was also inf ormed that no
                            surveillance  were performed.
                            This failure to audit this complex and critical NSSS activity is a
                            violation of Criterion XVIII of Appendix B to 10 CFR 50.
                            PHILLIPS' Understanding of How Concern No. 3 Was Handled / Mishandled
                            The basis of the mishandling starts with the philosophy described in
                            Exhibit 126.  In order to understand the handling and mishandling o1
                            this specific concern, it is important to understand the background
                            concerning TUGCO's audit program.    Also, this f ailure to audit cannot
_ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
 
                                  -
              .                                                                          ,
                                                                                            I
                                                                                          I
                                            31
                                                                                          l
  be considered an isolated case where the audit program did not work                    4
                                                                                          !
  which is supported by comments in d t ? nent paragraph.
  Backcround:    TUGCO obtained their construction permit December 19,
  1974.  The CA program delegated certain audit responsibility to the
                                                  ,
                                                                                          )
  AE, NSSS, and the constructor.    Because of their dissatisfaction with
  GLH, AE, and the contractor, B&R, TUGCO took away certai n
  responsibilities from these organizations and one specific function
  was portions of the audst function.    TUGCO Unwisely assumed audit
  responsibilities that a highly experienced licensee usually does not
  assume and as a result, the TUGCD audit program has been continuously
i
!
  deficient.    A 1984 NRC inspection of TUGCO's audits of W site and
  TUGCO si te activi ties revealed violations which were documented in the
  Inspection Report G4-32/11 (Enhibit 20).      It also appeared that BLR
  site work activities had not been properly audited.          As the BLR audit
  program was also suspect, this inspection was to be continued by C.
l
l HALE's group on-site.    Specifically, as the second part of the
  84-32/11 inspection was to similarly review the BLR audit program,
  PHILLIPS was unable to complete the inspection due to limited
,
  resources and other assignments.
l
l
  In addition, one must also consider that three consultant's reports,
                                                                                        i
  by LOBBIN and Management Analysis Corporation (MAC) indicated that in
  1976, 1977, 1978, and 1982, serious problems entsted in the TUGCO and
f B&R OA program; however, it appears that TUGCO took little or no
  corrective action to correct these deficiencies.      One of the
l                                                        - ---      ---- - - - - - - _
 
    - _ - _ _ _ - _ . __ - _ _. . _ _ _ .
  1
                                                                        32
                significant findings that was common to TUGCO and B&R in these
                consultant's reports was ineffective audit programs.                  Since the eudit
                programs validate the other 17 criteria of Appendi:: D to 10 CFR 50,
                this is significant because of the impact on many other areas which
                may be deficient and go undetccted.
'                PHILLIPS also found that the NRC had not performed an in-depth review
                of the TUGCO corporate office from 1974-1984.                  Because of this,
                previous violations and f ailure to perf orm required IE inspecticn,
                PHILLIPS has emphastred the inspection of onsita Audits by TUGCO and
                                                                                        ~
                B&R to determine what activities have or have not been audited by
                TUGCO and D&R.                In cases where audits have not been performed,
                RIV management takes the position that there is nothing that can ba
                done as the opporutnity to audit has been lot.                  This is not entirely
                accurate as those activities can still be audited through the review
                oT completed work recorts and accessible attributes for equipment or
                components may still be observed as a part of the audit.
                In 1978, MAC (Enhibit 21) conducted an audit of TUGCO which was highly
                critical of many TUGCO DA program areas such as organization, design,
                                                                                                        ,
                procurement, complicated procedures, inadequate inspection criteria,
                in-service inspection markings, e::clusion of proper engineering of
                nonconformances, records storage facility, and an inadequate audit
                program.                These areas impacted technical work.  Although Concern No. 3
                relates to audits, the audit program is responsible for assuring these
                other deficiencies do not exist.                  Subsequent NRC inspections have
                                                                                                        i
 
                                                                                                                i
                                                                                                                I
                                                                                                                  l
                                                                                                                  l
                                                                                30
                                  shown that correc ti ve action was not taken on these ceficienc)es until      I
                                                                                                                l
                                  1984 and 16 some cases certain of these corrective actions were not
                                  effective.    In May 1985, PHILLIPS received the ASLB Notification from      I
                                  TUGCO attorneys, WORSHAM, FORGYTHEe SAMPLES & WOOLIDGE memorandum
                                  (Exhibit 22), dated May 29, 1995.        According.to this memorandum, it
                                  appeared that TUGCO made a material false statement to PHILLIPS during
                                  the NRC 84-32/11 inspection of corporate oanagement as they said they
                                  had no other consultant report        but they had this report thi        was
                                  critical of the areas that PHILLIPS was inspectino.            The NRC
                                  investigat. ion and resulting of NRC Board Notificat,an 85-067 and
                                  85-076 (Exhibit 23) 9confxrmed this material f alse stJtement; h7 wever,
                                                                                    ,
                                  01 failed to confirm an additional mat eri al false statement ab ot,t
                                  TUGCO's knowledge of the MAC audit of B&R.
                                  In January 1956,      PHILLIPS followed up on these MAC audits and found
                                  that in 1986, TUGCO and B&R had still not taken complete and effective
                                  corrective action concerning their audit programs.            iN m4Y 1986,    j
                                                                                                                i
                                  PHILLIPS wrote violations for failure to take corrective action but in
                                                                                                                  !
                                  September 1986, was directed by IE headquarters and RIV management to          j
                                                                                                                  l
                                  drop these violations out of NRC Inspection Report 86-08/06                    f
                                                                                                                  l
                                  (Exhibit 30) as they claimed C.      HALE, NRC inspector, would take care
                                  of the vi ol ati ons.  To date, these violations have not been issued and
                                  in a recent conversation with HALE on January        6,  1986, he said he had
                                                                                                                  I
                                  no intention of fc11owing up on the MAL reports.          If violations are    l
                                                                                                                1
                                                                                                                  l
                                  not written, PHILLIPS has informed RIV management that a difiering              j
                                  pro +essional opinion will be written,
                                                                                                                  1
                                                                                                                  l
                                                                                                                  l
- - _ - _ , _ _ - - _ _ _ _ _ _ _
 
  - - _ _ _ _ _
                                                                                                          34
                                                          In February 1982, pages 1,      2,  3,  and 14 of the P. S. LOBB1N
                                                          (Exhibit 24) aurat again advised TUGCO management of serious
                                                        deficiencies in the QA program which included inadequate experience,
                                                      deficient audit program, and an ineffective surveillance program.                On
                                                      June 1,      1982, a TUGCO le,t,ter (Exhibit 25) sent a copy of this to R1V.
                                                        Contrary to what WESTERMAN says in his statements, this sh9uld have
                                                        caused an in depth audit in accordance with IE Procedure 35060, " Audit
                                                        of Licensee Management of        QA."    This alone made Procedure 35060
                                                        priority anti it should have been performed in 1980 under MC 2512
                                                        priority 2, and special audits in 198t, 1982, 1983, and 1984 until
                                                        th'ese problems were resolved.
                                                                                                              .
                                                        RIV took na such action and in fact TUGCO management of the QA
                                                        function was not audited in depth from 1974 until PHILLIPS audited
                                                        TUGCO in' August 1984.        WESTERNAN became very defensive about this;
                                                        1.e.,    RIV failed to perform OA inspections and this was in
                                                        Novembcr-December        1, 1964, before he was reassigned to Comanche Peak.
                                                        He later made veiled threats to PHILLIl<S about this matter it in
                                                        December 1985 while assigned to Comanche Peak.
                                                      NRC Construction Assessment Team (CAT) Report (Exhibit 26), dated
                                                        April 1983 -(conducted January 24 through March 3,        1983) i denti f i ed    ,
                                                        serious OA and hardware violations.          The audit program (Exhibit 26,
l
l
                                                        pages 1, B-1 through B-3, and VIII-1 through VII-5) was again singled
                                                                                                                                            ;
                                                        out and this time it was tied to causing HVAC and electrical                      s
                                                        separat)on deficiencies.        RIV vigorously opposed the CAT team while
                                                                                                                                            l
                                                                                                                                            <
      . . _ . _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ . _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ . _ _ _ _            __                                                          l
 
    -- _ _ _ -              _ _ _
                                                      3S
  _
          onsite and later their inspection report findings.        The qualifications
                                                                                                                                    :
          of the team were questioned.      Again RIV ignorea the 04 program
          deficiencies at TUGCO corporate office and failed to perform required
          QA inspec62cn per Procedure 35060.      Even today, it is clear that RIV
          management and inspectors still believe Comanche Peak is the best
          plant in the country and the fault was with CAT members and Technical
          Review leam, at al.
          NRC Inspection Report 84-32/11 (Exhibit 20) was the result of
          NRC Division Director, directing PHILLIPS and two NRC consultants to
          audit TUGCO management of this OA program.      ,1n preparing for thiu
                                                            .
          inspection per Procedure 35060, PHILLIPS reviewed old inspecticn
          reports and interviewed inspectors.      PHILLIPS contacted CAT inspectors
          to avoid duplication of effort.      HANSEN, NRC CAT inspector, told
            PHILLIPS he inspected the program at the TUGCO Dalles office but
            really had not had enough time to completely analy:e their programt
l
            however, he considered their audit program to be scmewhat deficient
            from 1974 through 1982.    HANSEN sent his field notes to PHILLIPS prior
            to the inspection.    As a' result, this inspection was also a follow-up
            r.n his findings.
            PHILLIPS el ected to audit TUGCO's program f or 1983 to avoid
            duplication.    PHILLIPS f ound serious violations that indicated they
            had not corrected the deficiencies (Exhibit 24 and 26); however, in
            August 1984, PHILLIPS was unaware of the MAC audit of TUGCO
l              (Exhibit 21) as TUGCO purposely denied NRC this information.
l
l
                                                                    --      _ _ . _ _ . _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
 
            -._ - _ . _ _ - _                          _ -_
                                                  e
                              1
                                                                                      36-
              ' Pages P-31 through P-33 (Exhibit 27) of NRC SSER No. 11 of-NUREG 0797
              - referenced PHILLIPS' B4-32/11 inspection report.                                        (electedto
                'havo T'UGCOLrespond in the Action Plan and fir'a1 TUGCO Results Report;.                                  ,
                                                                                                                            !
              - however, this was done with the thought that TUGCO would take prompt
                    corrective steps and advise NRC of the results in a matter of 3-4
                    months.                        This did not happen because the TUGCd Results Report.on
                                                                                                                        .
                    audits was not issued until April 1986.                            F HILLIPS became uncomf ortable
                    with TUGCO's delay.in September through October 1985, and wrote memos
                    to both' WESTERMAN and HALE (RIV CPTG) to f ollow-up on 84-32/11.                          This
                    did not happen until about March 1986.                            However, PHILLIPS disagreed          i
                                                                                                                            I
                    with HALE and the Results Report because it, appeared'that TUGCO has                                  i
                    still not corrected-the problem, determined the cause, and took steps
                    to preclude repetition.                          This was based cn PHILLIPS findings in
                    February 1986, which showed that B&R had not audited 12 sections of
                      their ASME OA manual ar.d 11 sections of Appendix B to 10 CFR 50.                            This
                    was identi'fied in February 1986, but WESTERMAN downgraded this
                    violation to an unresolved item                            This was subsequently documented in        !
                    PHILLIPS" Inspection Report 86-08/06 with two other violations
                        (concerning TUGCD and BbR f ailure to take corrective action) whi ch
                    were dropped.                            PHILLIPS was told he could not follow up on his own
                    findings in 84-32/11 as this responsibility had been given to H4LE.
                      This is most unusual .                        Littl e or no coordination with PHILLIPS has
                                                                                                                            ;
                    occurred on the closure of his findings.
                      Inspection Specific Action Plan VII.a.4 (Exhibit 28, pages 5,                          6, 7,  8,
                      and 9) and Results Report VII.a.4 (Exhibit 29) are TUGCO's answers to
                                                                                                                          E
_________m_                    _ _ _ _ _ _ _ _ _    _
 
                                                                            . _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
                                              37
  audit program deficiencies; however, they do not specifically address
                                                                                                    '
  the MAC audit deficiencies and B&il audit program deficiencies.    That
  is the reason that TUGCO should be cited f or f ailure to take
  corrective action.
  TUGCO has never specifically responded to these violations and
  PHILLIPS 1s concerned that Unit 2 will be almost complete before they
  respond and by that time there will be nothing to correct.
        ,
                                                                  PHILLIPS                          l
  contends that corrective action has not been taken by TUGCO and BLR
  concerns ng deficiencies in the site and its programs.    The management                        l
                                                                                                    l
  of the RIV GPTG has not required prompt corrective steps of TUGCO,                                !
                                                .                                                  !
  especially with respect to the finding.in 64-32/11 and previous NRC
  inspection / consul tant findings.  Although the above events happened
                                                                                                    5
  outside the specific inspection per2od of Concern No.    3,  such                                '
  inf ormation shows the cantinued pattern of dropping violations and
  disregard +or QA.
  Pcgpfc Handlino:    The inspection and documentation was properly                                  '
  handled while directed by            HUNNICUTT, and CUMMINGS.  PHILLIPS'
  involvement was secondary as he only provided          with background
  information relative to Inspection Report 85-07/05 and guidance on the
  requirements of IE IP 50051, 50053, 50055, (Exhibit 10) which cover                              l
                                                                                                    I  '
  inspection of reactor vessel procedures, work installation, and
  records od all acti vi ti es.  Exhibit 10 (50055 page II-1) shows the IE
  requirement to inspect audits (quality control inspections) performed
  during various reactor vessel activities.                                                          f
1
                                                                                                      1
                                                                                                      :
                                            -
                                                                                                      )
 
                                                                                  )
                                                                                  i
                                                                                  I
                                                                                  ll
                                            38                                    t
                                                                                  l
          under HUlJNICUTT's supervi sion, proceeded to inspect in
accordance with Exhibit 10 and documented hi s findings.              found
that reactor vessel installation (and no other audit of any activity
                                                                                  I
was offered) had not been audited by TUGCO and no surveillance        were
offered to show that something was done.      At the exit interview, the          !
NRC inspector, with              and HUNNICUTT's concurrence, identified
this f ailure to audit as .a violation.    Three senior TUGCO managers          1
                                                                                1
(MERRITT, HALSTEAD, and WELCH) were at the exit and acknowledged this            i
                                                                                I
finding.    They offered no disgussicn or disagreement.    As previously
discussed in Concern No.    1, the report (Exhibit 11) was processed for
                                                                                a
inspectors final signature.      The handling was proper to this p'oint.
                                                .
Mishandling:    As discussed in Concern No. 1.    The mishandling, again,
                                                                                l
occurred because of attitudes described in Exhibit 12.b.        The handling
                                                                                .
was proper until WESTERMAN became involved and stated that this was no
violation because Criterion XVIII of Appendix B of 10 CFR 50, FSAR
                                                                              t
Section 17.1, and ANSI N45.2.12 requirements do not Fpecif2cally
require that the audit activities concerning the reactor vessel
acti vi ti es.
                                                                                  l
                                                                                  l
PHILLIPS disagreed with this narrow interpretation of the regulations
because NRC regulations require the audit of many things that are not
specifically called by name in (E: hibi t 1,    17, 18, and 19) regulations
and requirements.    This type of 111ogical reasoning cannot be applied          -
to auditing as it would allow TUGCO the option of choosing to audit
                                                                                I
the residual heat removal system but not the safety injection system,
                                                                                )
                                                                                  l
                                                                                  l
                                                                                  l
                                                                                  4
                                                                            _A
 
, _ .__ ___ -
                                                        79
;.
              or worse,. if carried to further extreme:s as the audit requirements do
              not specifically name the NSSS systems.
                                                                  _
              -PHILLIPS further contended, with no success, that the narrow logic
              that TUGCO does not have to audit the reactor vessel activities 2s
              unsaund because it ignores: (1) previous NRC findings and problems
              experienced with Unit i and Unit 2 reactor vessel, (2) Contention 5,
              and ( 3:) NRC and ANSI standard requirements.  The login was also
              uncound because it also reasons that a component does not have to be
              audited because NRC regulations and ANSI standards do not specifically                      y
                                                                                                          (
              name components to be audited.                ,
                                                                                                          l
              Appendix B, Critorion XVII (Enhibit 1) states that all aggects of the                      j
              OA program shall be audited to determine compliance and effectiveness.
              PHILLIPS concluded that all aspects also includes important components
              such as the reactor vessel.
              The FSAR list of qua12ty items (Exhibit 31) lists four major NSSS
              component <s that have always been high priority items for the Applicant
              and NRC relative to observation of work.    The reactor vessel has
              always been given the highest priority and order of protection.        It is
              reasonable to expect TUGCD to audit all four NSSS components listed in
              the O table.
              FSAR, Subsection 17.1.18, ar.d tne TUGCO DAP, Section 18.0, repeated
              the words of Cri ter.i on XVIII of Appendix B to 10 CFR 50 and has placed
                                                                                                            I
                                                                                                          )
                                                                                                            1
                                                                      - - - - -
                                                                                -_ - - - - - ___-------____j
 
  .    _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _
    pL
    *
                                                            Ao
      this' requirement on the AE, NSSS, and site contractors (Exhibits 17
      and 10),                                                                            j
                                                                                          .
      The FSAR and QAP are cited as examples of requirements; however, while
                                                                                            i
      making the comparison during the preparation of this document, it also              i
      became evident to PHILLIPS that neither of these documents references
                                                                                            i
      paragraph 3.4.3 of ANS1 N45.2.12 nor incorporates all of the specific
      requirements of this standard; i.e., supplemental audits which are to
      be performed at specific times in the contrcct life when significant
      reorgani:ations or procedure revisions occur and whr.in safety-related
      items are in jeopardy, etc.              The same is trtte of DAP 18.0
      (Exhibit 19).              This is an example of a deficiency in the QA program
      after all of TUGCD's reviews.              This is another potential deviation
      that has not been addressed and this deviation has ceused TUGCO to
      fail to perform reactive audits and it may be a violation.
                                                                                            t
      BARNES, HALE and WESTERMAN in DIA statements (D,              J, and N) reiterate
      that no audit of the reactor vessel is required but offer no evidence
      other than that is their belief.              Individuals making statements J
(
      and N have no construction experience, that 1 am aware of; i.e., until
      reassigned from the NRC Vendor Program Branch in late 1984.
                                                                                              1
      Experienced construction inspectors know procedures and the                            l
                                                                                            I
                                                                                            '
      requirements and how the requirements have been applied during
                                                                                            I
      construction.              The individual in statement D has some construction
t      experi ence; howevor, he argues against any violation in the
      Applicant's favor.              With this combination, faulty reasoning has
I
i                                                                                              I
L
 
__ _-
                                        -                                          l
                                                  41
                                                                                  1
                                                                                    1
      prevailed and findings were downgraded regardless of the requirements.
      These indi viduals ignored the f act that previous problems in this area
      uhould have caused supplemental audits in addition to routine audits          !
                                                                                  l
      to restore confidence in quality control, engineering, and                    I
      construction work over the years.      4 violation should have been
                                                        .
      issued.
      The saga of this failure to audit cannot yet be concluded.        In May
      *985, the TUGCO DC supervisor followed-up cn this item and concluded,
      .
      as WESTERMAN did, that no audits were required on the reactor vessel.
      PHILLIPS believes that this is where WESTERMAN's position originated        I
      on this issue; i.e., from TUGCO.              an  PHILLIPS met with TUGCO,
      at WESTERMAN's i n si st eric e , months after the exit meeting, and
      and PHILLIPS asked at this meeting f or any surveillance        or audits by
      TUGCO or BbR.    Between September 1985, and February 3,      1986, when the
      Inspection Report 86-07/05 was issued, the TUGCO DC supervisor offered
      nothing to the          or PHILLIPS concerning the unresolved item in
      Exhibit 13, as he had what the wanted--the violation dropped.        In
      November 1986, the Senior Resident Inspector insisted on having
      information and the DC supervisor finally provided a few surveillance
      but found that no audits of major NSSS equipment installation.        This
      inf ormation was produced only because the NRC inspector informed him
      that he would go to the next level of supervision to get the
      information xf he did not cooperate.
                                                .
 
                                              42
  Safety Sion!ficance:    The significance of this concern is similar to
  Concern No.  1.  In addition, this item has been unresolved over one
  year without any real corrective action by TUGC0 (i.e., TUGCO did not
  audit the installation records or if they did, they were not required
  to advise NRC of this corrective action).        In. December 1986, it was
  learned that neither TUGCO nor D&R audited the installation of major
  NSSS equipment; however, limited surveillance        were performed.    These
  surveillance    provide a little assurance that the work (not the
  vessel) was checked; however, ANSI N45.2.12 does not allow
  substituting surveillance      for audits.  It appears that they have been
  in violation for over a year.      There is no way for the NRC to
  determine the full significance of the quality assurance and technical
  applications as only TUGCO is in a position to determine this.          If
  they had answered the proposed violation, PHILLIPS or            lkmightbe
  in a position at this time to determine the significance.
  In addition to this specific issue, many more audit program
  deficiencies go unanswered after years and the significance is again
  great because many of the hardware issues in the plant do relate to
  inadequate audits which allowed QA program breakdowns and, in turn,
  design and construction deficiencies to accumulate for years.          It is
  also a current concern as massive smounts of work on Unit 1 "Get Well
  Program," and Unit 2 construction have and keep proceeding.          At the
l present rate, all work will L s completed before the NRC has all the
l
l answers and corrective action which they are entitled.
l
                                                                                l
                                                                                I
                                                                                l
                                                                                4
 
  -
                                                                                      i
                                                      43
      Concern No. 4                                                                    l.
    !
                              and PHILLIPG were co.icerned because about three months  !
    ;
    1                                              the spool piece violation,
      af ter TUGCO was f ormally inf ormed of
                                        to change the violation to accomodate TUCCO.
      WESTERMAN directed                                      '
                                                                -
                                      i
      The f ollowing is the violation thc.t TUGCO acknowledged at the exit
                                                                      draft inspection
      mreting and that was described in the first final
      report (Exhibit 11).
      "9.  Failure to Properl y Identify a Socol Piete
              "10.CFR 50, Appendix B, Criterion VIII, as implemented by the
                                                                  dated July 1, 1978,
              TUGCO DA Plan, Section 8.0, Revision 0,
              requires that measures be established for the identification and
              control of materials, parts, & .d components, including parti ally
              fabricated assemblies. These measures shall assure that
              identification of the item is maintained by heat number, part
              number or other appropriate means.
                " Article NA3766.6 of ASME, Section III, 1974 Edition, requires
                that the identification of material contist of marking the
                mater i al with the applicable material specification and grade of
                mat er i al ,
                              heat number or heat code of the material, and any
                addi ti onal  marking required by this section to facilitate
l
a
 
- _ _ _ _ -                            -  _-          . _ .
                                                                    . _ _ - _ _ _ _ - --          _ _ - - _ - _ --  _ - - _
                                                                                  .
                                                                                        44
                                    traceability of the reports of the results of all tests and
                                    examinati ons perf ormed on the material.
                                    " Contrary to the above, spool piece 301 (DWG No. BRP-CS-2-RB-76)
                                    had neither been marked with the material specification anc
                                    grade, heat number or heat code of the material.
                                    "This is a Severity Level IV Violation (Supplement II.E)
                                    (446/G505-67)."
                              The following is the report paragraph which shows up in the signed
                              draft (Exhibit 13) and the final report:                      .
                              "C.b.          CVCS Spool Pi ece TQ1 - Requirements for this item are stated
                                              in ASME, Section III, 1974 Edition through Summer 1974
                                              Addenda, which is the commitment from the FSAR, Table 5.2-1.
                                              The item was field fabricated from bulk piping and purchased
                                              elbows and insta17ed in the CVCS with field welds number 1
                                              and 6  -( r e f . BRP-CS-2-RB-076).        The f ollowing records were
                                              r evi ewed:
                                              "o    D&R Code Data Report
l
                                              "o    Field Weld Data Card
l
                                              "o    NDE Reports
                                                                                                                              !
                                        )                                                                                    i
    _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ - _
 
  _--
          ,
L
                                                  45
l
l
                  "o  DA Receiving Reports for piping and elbows
                  "o  CMTRs
                  "The installed spool piece  w,,5  inspected for weld quality
                and to verify that marking and traceability requirements had
                been met.  The item had been marked with the spool piece
                number (301) and the Bt4R drawing number which provided
                traceability to the material certifi cati ons. "
      Note: Exhibit 32 is two pages of text taken from the details of the
                                                      ,
                                                      *
      original and final inspection reports.
      PHILLIPS' Understanding of Concern No. 4
                                                                                )
      In this case, the issue is straight f orward.              field inspected
      Spool Piece 301 which is a part of the Chemical Volume and Control
      System.  As previously described ir, the original tiolation
      (Exhibit 11), the spool piece was not identified as required by the
      Code.
      Reauirementsi    The requirements f or identification of this spool piece
      are discribed in Exhibits 1 and 33-37 which include Criterion VIII of
      Appendix B to 10 CFR 50, FSAR, Subsection 17.1.8, and TUGCD QAP,
                                                                                !
      Section 8.0, require material traceability.        ASME, Section III, 1974
                                                                                l
                                                                                l
                                                                                !
                                                                                i
                                                                                l
                                          .                                    i
 
    -      - - - -
                                                      46
    Edition through Summer 1974 Addenda, requires material traceability
    and identification,          and D&R implementing procedures.
                                                                                  As
    The spool          piece was field f abricated by BbR f rom bulk material.
                                                                          PHILLIPS
                    HUNNICUTT.and CUMMINGS had accepted this finding,
                                                              ~
                                          (Exhibit 11) to assure. proper r.tferences      f
      only reviewed the write-up
      wnre in the report.
                                                                                          i
                                        Comments en Attachment MM, PHILLIPS reviewed
      During the preparation of                                                    *
                                                                                          l
      the requirements more closely considering the dif f ering technical
                                                        1986, meeting between
      opinion surfaced during a February 25,              ,
                                              Pages 6, 7,  and 8 of BbR Procedure
      f            g versus JOHNSON et al.
      QI-DAP-11.1-26 requires three dif f erent levels of identification
        (Exhibit 37).
        Noncompli ance with reouirementst_              { appropriately identified    *
                                                                        traceability    l
        Spool Piece 301        as  not having  the appropriate  material                  f
                                                                                          l
        and identification markings applied.                                              1
                                                                                          )
                                                                                          i
                                                                                          J
        PHILLIPS also f ound that the bulk pipe f or f abricating piping was not
                                                                                          !
        marked in accordance with BLR Procedure OI-QAP-11.1-26 which requires
                                                                                          I
                                                            ASTM /ASME type and grade,
        bulk pipe to be identified by heat number,
        schedule wall thickness, spool number, drawing number, and piece                l
                                                                                          )
        number.
,
                                                                                          !
  ,
 
_
                                                                                l
                                                                                i
                                              47
  P_H I LL I PS ' Understanding of the Handlino/ Mishandling of Concer n No. 4
  Proonr handlino:    PHILLIPS provideo            with the background and
  status of inspection relative to IE Procedures 49051, 49053, 49054,
                                                                                "
  49055, and 49056 (Exhibit 39) which are the minimum IE itespection
  requirements for the reactor coolant pressure boundary piping.
            under HUNNICUTT's supervision, completed the inspection of the
  piping in accordance with Exhibit 39, conducted the exit meeting with
  TUGCO management, and documented the inspection.
  Mishandling:    This finding was properly handled until WESTERMAN,
  BARNES and ELLERSHAW (page 148 of Attachment D to OIA Report) r evi ewed
  the final repor t which had been signed by all involved and was about
  to be signed by            NRC Division Directoi .    WESTERMAN stopped the
  report from heing signed-off on the basis that              was in error
  relative to his 2 interpretation of the ASME III Code.      This is
  inappropriate for a number of reasons; i.e., RIV management and 1UGCO
  had known about            interpretation at the exit meetings.      Also,
          and the TUGCO representative (who z.ccompanied him; were unable
  to find the TUGCO required numbers on the spool piece during the
  inspection and TUGCO had not found them for more than two months
  afterwards or at least they did not bring it to                or PHILt.IPS'
  attention and this is an inordinate amount of time for TUGCO to find
  the identification on one spool piece.      This concerned          because !
  neither he nor the TUGCO representative could find it during the
  inspection.    Regardless,          and PHILLIPS looked again during this
 
                                                                            . _ _ . _
                                              48
  second inspection and found the spec 1 piece number was there with no              )
) explanation as to how it got there.
                                                                                      J
  At this point in time (September 1985), it was inappropriate to change                I
                                                                                        j
  findings in a report that had been presented at the exit meeting;                    j
                                                    .                                  >
  a.e., without at least discussing in the NRC t'ransmittal letter that
  this f ollow-up inspection was done in the August through September
  1985 inspection period.
                                                                                      !
  In WESTERMAN's statement, he stated that he consulted BARNES on
                                                                                        l
  ASME III, Division 1,  who is a Code expert (Exhibit 40.a).                        l
                                                                                        1
                                                  -
                                                                                        !
                                                                                        l
  BARNES stated on pages 10-13 of OIA, Attachment "J", that            was
                                                                      -
  in error (Exhibit 40.b, page 11).    WESTERMAN advised PHILLIPS of
  BARNES ccnclusion.    It is not clear but based on WESTERMAN's                      )
                                                                                      I
  stetements, it appears that NRC management challenged the finding and
                                                                                      ]
  discussed it with TUGCO prior to discussing it with NORMAN or
  PHILLIPS.  Accordingly, PHILLIPS, who does not consider himself a Code
  expert, reli ed on BARNES experti se.
  PHILLIPS did not perf orm a more detailed review of this matter because              )
                                                                                        1
  .ldlllll(underpressure, agreed that the material could probably be
  a
                                                                                        i
    traced and dropped the violation.    He did not agree with BARNES'                  l
                                                                                        l
    interpretation because BARNES was consi dering the issue from the                  I
                                                                                        !
    standpoint of a spool piece manufat ured at a vendor when in fact, it              l
    was f abricated f rom bulk material on-site.                                        )
                                                                                        i
                                                                                        l
                                                                                        l
                                                                                        l
                                                                                        1
 
- _ - - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _                        _ _ _ . __ _ _    _
                                                                                                                  {
                                  *
                                                                                49
                                    In preparing Comments on Attachment MM and Concern No.    4, PHILLIPS
                                    perf ormed a more detailed review and it appears that B&R failed to
                                    follow their marking and identification instructions on pages 6-8 of
                                    D&R Procedure OI-DAF-11.1-26, Revi si on 18, and earlier revisions
                                    (Exhibit 37).    The subject spool piece was cut from bulk and this
                                    requires the application of the heat number, ASTM /ASME type and grade,
                                    schedule / wall thickness, spool number, drawing number, and piece
                                    number.    This ASME procedural requirement is identical to            ,
                                    original finding, however, it appears that because'          was
                                    pressured, he erroneously agreed to downgrade the violation as the
                                    final report states that only the spool piece number and drawing
                                                                                                                  i
                                    number were applied.                                                          i
                                                                                                                    l
                                                                                                                  l
                                                                                                                    '
                                    PHILLIPS, although not a " Code Expert," pursued this matter further
                                    when  theprocedureagreedwithl            technical opinion.  A B&R
                                    staff engineer was contacted and was presented withl
                                    interpretation that NA3766.6 of ASME, Section III, 1974 Edition,
                                    Summer Addenda versus BARNES' interpretation.      The B&R construction
                                    engineer independently researched the Code and stated that NA3766.6
                                    applied.    It appears that BARNLS' interpretation is not onl y dif f erent
                                    f rort        but also different from PHILLIPS and a D&R staff engineer
                                    with Code responsibility.
                                    BARNES' statements on pages 2 and 3, DIA Attachment J (Exhibit 40.b),
                                      indicates that his enperience has been almost solely manufacturing
                                    prior to coming to the NRC and his enperience as a vendor inspector
                                                                        -
                                  ..                                                                          _ _
 
.      _
                                                50
                                                                        This mav
  did not include nuclear power plant construction e:;perience.
  be the reason ne interpreted the Code from that perspective.
  Exhibit 40.a, page 112 and 113 gives the impression that WESTERMAN may
  have lost his objectivity because of hearsay.and. in turn, doubted
  PHILLIPS objectivity concerning this report which he was not
  originally responsible f or.      It appears that the follow-up on
  Code items and this specific issue may have become suspect for the
                                                                          "Mr.
  came reason, discussed on pages 148-158. He also states, that
            has an enormous hard head." Next, 1UGCO accepts findings (on
  pages 154 and 155) but on pages 155 and 156 WESTERMAN states he felt
                                                    *
                                                      .
  it necessary to defend TUGCO, speak for them, and reinspect to show
  compliance.
  Saf ety_Si oni fi cance:  The safety significance appears to be that TUSCO
  does not have the abilitytoshowgdl            kthat a single spool piece is
  marked for about three months. It also appears that they think they
    are in compliance; however, the marking on the spool piece does not
                                                                                l
                                                                                l
    conform with the procedural requirements.
    It is also very significant that an inspector was pressured into            l
    dropping what appears to be a valid violation. The OIA report
    documents that t'nere is a persuasive of philosophy of handling              I
    vi ol at i ons inf ormally or as unresp1ved items (pages 29, 30, 32, 35,
    36 and 37 of the OIA report).      When inspectors feel pressured and
                                                                                i
                                                                      the safety
    herassed and stop reporting conditions adverse to quality,                  l
                                                                                )
                                                                                !
          -                            _
 
              - _ _ _ - - _ _ _ . _ __              _    . _ _ _ _ - _ _ _ - _ _ - _ _ _ _ _ . _ _ .                    - -_        - _ _ _ _
                                                                                                                    51
                                      < significance is great but cannot be measured because it is an unknown.
                                                                                                                        "          organi:ational
                                        That is the reason NRC must have the same                                            . . .
                                        freedom to identify quality problems; to initiate, recommend or
                                        provide solutions; and to verify implementation of solutions .                                            . . ."
                                        as described for Utility personnel in Criterion 1 of "Organi:ation" of
                                        Appendix B to 10 CFR 50.                                      A regulator should understand this concept
                                        better than anyone.
                                        [pncern No. 5
                                        PHILLIPS was concerned that RIV management did not require TUGCO to
                                        respond in writing the violation concerning concrete mixer blades.
                                        The following is Item 2.c. of the Notice of Vi ol ati on in the final
                                        report:
                                        "c.  Brown & Root Procedure 35-1195-CCP-lo, Revi si on 5, dated
                                              December 4, 1978, requires that central and truck mixer blades be
l
                                              c hec leed quarterly to assure that mixer blade wear does not exceed
                                              a loss of 107. of original blade height.
                                              " Contrary to the above, on May 31, 1985, the NRC inspector
                                              determined that there was no ob.1ective evidence (records) that
                                              the mixing bl ades had been inspected quarterly since the trucks
                                              were placed in service in 1977.                                      (445/8507-04; 446/85-02)"
  _ __ - -__ - --_
 
  - _ - _ _ - _ - - -
                                                                52
                      The following is the required response in the original draft report:
                      '"During this inspection, at was found that certain of your acti vi t t e's
                      were in violation of NRC requirements.    Consequently, you are required
                      to respond to this violation, in writing, in accordance with the
                      provision of Section 2.201 of the NRC's " Rules of Practice," Part 2,
                      Ti tle 10, Code of Federal Regulations.    Your response should be based
                      on the specifics contained in the Notice of Violation enclosed with.
L
'
                      thi s l etter. "                                                            *
l
                      The following (paragraphs 3 and 4 from NRC 1etter of transmittal,
                                                                    ,
                      dated February 3, 1985) show that the requirement to respond to the
                      viol ation was dropped.
                      "During this inspection, it was found that certain of your acti vi ti es
                      were in violation of NRC requiromants.    Consequently, you are required
                      to respond to this violation, in writing, in accordance with the
                      provision of Section 2.201 of the NRC's " Rules of Practice," Part 2,
                      Title 10, Code of Federal Regul ati ons.  Your response should be based
                      on the specifics contained in the Notice of Violation enclosed with
                      this letter.    Since B&R Procedure 35-1295-CCP-10 has been revised to
                      provide documented inspection of truck mixer blades, there was no            !
                      abnormal blade wear identified as a result of blade inspection, and
                      there have been consistent concrete strength and uniformity tests, no
                      reply to vi ol ation 2.c i s required.
 
    - - - _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
,
                                                                                                --                        -
j
                                                                                                                        53
                        " Pursuant to the provisiens of 10 CFF( 2.201, 1exas Utalities Electr1c
                        Company is hereby required to submit to this of fice within 30 days of
                        the date of the letter transmitting this Notice, a written statement
                        or explanation in reply, including for each violations (2) the reason
                        f or the violations if admitted, (2) the corrective steps which have                                                                                  .;
                        been taken and the results achieved, (3) the corrective steps which
                          will be taken to avoid further violations, and (4) the date when full
                          complianco will be achieved.                                                    Where good cause is shown, consideration
                          will be given to extending the response time."
                          The details of this inspection are describecj in Exhibit 11-13.
                                                                                                                              .
                                                                                                                                                              \
                          PHILLIPS' Understanding of Coneer %t fo d
                                                                                                                                                                          .
                            Reovi rement s:                            Ths requirements are described in the Notice of
                            Violation quoted above and in Exhibits 11-13.
                            Noncomnl i anc e:                                      The noncompliance is also edequately described in
                            Exhibits 11-13.
                              PHILLIPS' Understanding _qf Handl i no /Mi shend) i no of Concern No. 5
                              Proner handlino                                                Similar to Concern No. 1 and iour other concerns,
                              the findings were being properly handled by                                                                              and HUNNICUTT.
                                                                                                                                '
                                                                                                          vietation reqmi,ed a response to this
                      g 1 tter aee Not1ce o4
  i
L ---                                                                  - - - - - - _ - - - -
                                                                                                        .
                                                                                                              ---_ _ __-          - - _ _ __ _ _ _ _ _ _              ___  __ _
 
_ _ _ _ _ . - . _ -          -  -      _ - - _ -- -_ -__
                                                                      54
                    violation.      PHILLIPS probably should have made this violation a Level
                    IV vi ol ation; however, TUGCO was given the benefit of this doubt.
                    Mishandlinqi The' mishandling occurred when BARNES and WESTERMAN came
                    to site and .got involved.              WESTERMAN informed PHILLIPS that TUCC0
                    would not be required to respond.            PHILLIPS disagreed and never                                                                    )
                                                                                                                                                                  I
                    subsequently agreed with this position because of the iall owing :                                                                            J
                                                                                                                                                                  l
                                                                                                                                                                  t
                                                                                                                                                                  i
                    .    PHILLIPS only inspected the blades of one o' three trucks f or                                                                            j
                                                                                                                                                                  l
                        wear.      Since no response was required, TUGCO does not have to                                                                        j
                          look at the other twc trucks and inform the NRC of their
                        condition.
                    .    .PHILLIPS ste.ted that an inspection requirement existed for
                          quarterly inspection of the blades for 10 years but there was no
                                                                                                                                                                  l
                          evidence the inspections had been conducteo.                    This alone merits a
                        response, as no evident technical problem does not justify                                                                                j
                          dropping OA corrective action.
                                                                                                                                                                  I
                                                                                                                                                                  1
                                                                                                                                                                  j
                                                                                                                                                                  l
                    .
                          PHILLIPS also stated that a required response often causes the                                                                          l
                                                                                                                                                                  )
                          utility to find the cause and sometimes it applies to other
                          inspection areas or procedures.            Therefore, a response may have
                          caused the quality assurance organs ation to review other
                          inspection procedures to determine if inspection were being
                          accomplished as required and documented.
  4
                                                                                  - - - -      - - - . - - - - _ _ . - . . . . - . _ _ _ . _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
 
                                                                _. - - _ _ _ - _ _ _ - _ _
                                                                                          -
                                                                                              )
                                                                                            -1
                                                                                                l
  -                                              55
%  .    WESTERMAN again gave the impression that he was protecting TUGCO                    )
          f rom . unreasonable demands by i nspectors.                                        1
                                                                                                l
                                                                                              I
    .pafety significance
                                                                                              i1
    The technical significance of this violation as it specificell'<
    relates to concrete mixer bladen at one trucx and admquate concrete is
    qui te low technically; however, PHILLIPS ntates that the safet'/
    significance may be low with respect to imomsCected trucks used and
    concrete m2 xed during concr ete placement activi ties.  To say it has
    none would require the NRC inspector to inspect all trucks.
    Obvi ousl y, a single NRC inspector cannot, and should not, be ex'pected
    to inspect three trucks under the circumstances;    i.e., once the
    vi ol ati on is established, it is TUGCo's responsibility.
    InnSection Renort 50-445/85-14: 50-446/85-11 (G5-14/11)
    Contrarn No.  1. 2.  and 3
    PHILLIPS and YOUNG were concerned that RIV management not only
    downgraded violations concerning the shipment of sole copies of design                    1
    records to Stone and Webster Engineering Corporation (SWEC) in New
    York and several other branch offices in different states but also
    dropped these findings from the report.
                                                                                              !
 
            ,        - - -._ - ____ _ - - _ _ - - - . -                      - - - _ - - _ - - - - _ - _ - _ _-_ . _ - - - - - _ - . - - - - - . --.                        --_ -__ - _        -_ _
          '
            ;    s
                                                          ,
  -
                    ,
                                                ,.          .
                                                  .
f :'.
        ,
              ,
                                                                                                                                                    56
        !
,
                  01AfRepert, Attachment MM, (Exhibit 41.a, page.9) adequately describes
_
                . the. issues.
,;
                                                                                                                                                                                          .
                  The violations in Exhibit - 42.a were to be written as one violation of
                " Criterion . XVII 1 violation wi th multiple examplus.                                                                                        The one onception
                Lwas Criterion V violations; i. e., TUGCO's f ailure to have procedures
                                                                                                                                                                                                ,
                    in plac? to control the shipment of design records.                                                                                            Pages 1-4 of
      '                                                      '
.
                  Exhibit 42.a-(original draft report, paragraphs 5.a-b. in~the Details
n
                  Section) ' cover these ; issues; - however, one concern-was.not addressed i,n
                ' Attachment MM;                              i,e., the. failure to incorporate 10 CFR 50, Appendix B,
                : requirements and commitments into-the highest GA manuals-by reference
                  or by describing such requirements in the contents.                                                                                              Exhibit 42.b,
                -pages 67 and.68 of'the second draft, dated December 3,                                                                                              1986, shows
                    that violations were downgraded and much of the text was also' dropped
                    from the final report.
                    PHil. LIPS'' Under st andi no of Concern Nos.                                                                                      1. 2. and 3
                    Requirements;                              The requirements are described in Exhibit 1, 43, 44,
                    and.45, and include appropriate portions of 10 CFR 50, Appendix B;
                    FSAR Section 17.1; ANSI N45.2.9; and TUGCO OAP.
                                                                                                                                                                                                      )
                                                                                                                                                                                                      1
                                                                                                                                                                                            ____ a
 
---                            _
                                                57
    Noncompliance    with Regpirements/ Commitments:  The following discusses
    the original noncompliance      which are described in Exhibit 41.a.
    "o    TUGCO' failed to have/use procedures to control shipment of
          original records to SWEC."                .
    This finding was dropped from the report.      This' finding is so
    important that it may be the cause of all of the noncompliance
    concerning records described in the inspection report 85-14/11.
    Accordingly, the most important aspect of the proposed violation was
    lost and, of course, TUGCO does not have to, address the cc,rrection or
    cause if it is not in too final Notice of Violation.
    Criterion XVII, Exhibit 4, states that the Applicant shall establish
    requirements for record retention.
    FSAR 17.1.17, Exhibit 43, requires procedures which will establish a
                                                                                                                    1
    04 records system to include all of the elements to control, account
    for, and protect against deterioration and damage.
    FSAR.1A(b)-36 (Exhibit 44.b) commits to implement the requirements in
    accordance with ANSI N452.9.      Paragraphs 5, 5.3, and 7 (Enhibit 44.a;
    require that procedures to include a description of the storage area
    (or areas).  This would include permanent and nonpermanent storagc
    areas.    Specia) processed records; such as, radiographs, photographs,
    negatives, and microfilm are required to be stored in an area to
                                  *                                  _  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ -
 
- _ - _ _ _ _ -          . _ _ _ _ . _ _ _ _    ._        _  _.  _          _  _                  __        -.      ..
                                                                    58
                preserve them.              Section 6. Retrieval, states that the system shall
                provade for the accurate retrieval of i nf ormati on wi thout undue del ay.
                Section'7 der,cribes the requirement to assure the accumulation and
                transfer of records.
                " Comanche Peak Steam Electric Station QA Pl an. " (Enhibit 45) does not
                fully comply with Enhibit            1, 43, and 44. as it does not specifically
                include and address all the requirements of the higher tier document
                as they apply to the site as follows:
                .    The detini tion of a DA record (Enhibit 44.a, page 11).
                                                                        ,
                .    Location of all permanent and temporary storage areas
                      (Exhibits 43 and 44.a).
                .    . Specific on-site organizations responsible f or permanent and                  ,
                      temporary records storage; e.g., TUGCO vs Chicago Bridge & leon,
                      Bahnson, Westinghouse Service Division (W). etc. and interfaces
                      requirements and agreements when records are to be transferred
                      between-c ganizations (Enhibit 43 and 44.a).                                                      j
                .    The defini tt on of Lifetime / Nonpermanent DA records to cl assif y                              1
                      records, as required (Enhibit 43 and 44.c).
                                                                                                                          )
                .    Requirement to inden (Enhibit 43 and 44.a).                                                        )
                                                                                                                          !
              .
                                                                                    __-- - - _ _ _    ____--__-__-_-_U
 
                                                                                    ______ _ ___
                                          59
.    Retention requirements (Enhibit 43 and 44.a).
.    Receip.t of records (Enhibit 43 and 44.a).
.    Retrieval (Exhibit 43 and 44.a).
.    Accumulation and transfer of records (Exhibit 43 and 44.a).
.    Instead of the CPSES DA Plan, Section 17.2, in establishing the
    requirements, it states, "Quali ty Control documents are
    initialed, collected, and maintained in accordance with approved
    procedures," and infers that the lower tier documents set the
    requirements.  This procedure is also improper because it only
    addresses DC procedures and should be addressing DA procedures.
    It defers responsibility for defining records to the organization
    implementing procedures.    The responsibill*  tar record systems
    is also described in the lower tier procedures.    This
    organizational approach to control of records has caused estreme
    problems.
"o  Original design records shipped in cardboard boxes without making
    backup copy."
This finding was dropped from the report; however, it is an importent
part of the originally proposed violation.    Criterion XVII of
                                                                  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ -
 
    ____
l
                                                        bO
l-
          Appendix B requires a description of record retention and that
          includes assigned responsibility, location, and duration (Exhibit 1).
          Exhibit 43 gets more specific and states: (1) procedures shall              1
          describe responsibility, (2) that records will be protected against
          damege and deterioration, and (3) the method of transfer between
          organizations.
          Enhibit 44.a describas in even greater detail how to meet the
          10 CFR 50, Appendix      B, Criterion XVII requirement.    Although no
          document is ever totally prescriptive enough to cover absolutely
          everything, this ANSI document is sufficiently prescriptive
          descriptive to tell a new applicant (TUGCO) how records should be
          controlled.      When construction first begins, each app'icant'is
          required to protect and preserve the first piece of paper down to the
          last piece of paper that is defined as a OA record of saf ety-rel ated
          ac t i vi t i es. ANSI defines what a OA record is.    Paragraph 5.4(1)
          requires that records be kept in a permanent facility in standard
          steel cabinets or, if this is not practical, keep them in fire
          resistant cabinets (1-hour rating) or an alternative i s to kor.p
          duplicate records stored in a separate, remote location.
          This logic does not change when all design activities are completed.
          The requirement to afford permanent or temporary protection f or design
                                                                                      i'
          of ploing records became more important at this point.        The precedent
f
          for an NRC inspector has been to write violations on a f ew important
                                                                                      .
ba__
 
.. . - _ _ _ _ _ _ _ - _ - - _ _ _ _ _ _ - - _ _ - _ _ _ _
                                                                                              61
                              records not given this minimum protection during construction and this
                              is a well established fact.                          Regardless, paragraph D.3(6) states that
                              a method of control and accountability must be established by
                              procedure.                        Control includes preserving bul k design records during
                              movement from point A to point B.                          This can be done two ways:
                                (1) transfer the records in fire rated cabinets, boxes, or wrap with
                              fire resistant material; or'(2) retain a dup 1'icate copy.
                              TUGCO neither accounted for the records (i nventory) nor assured that
                              the method of transfer was appropriate.                          Instead, TUGCO informed the ]
                              NRC that: (1) it was too expensive and time consuming to duplicate the
                              records or send them in fire resistant cabinet or otherwise, and
                                (2) they had the right to proceed at their own risk.                          The last
                              statement appears to disregard the regulatory requirements in favor of
                              cost and schedule.
                                "o                        Failure to control and account for QA/ design records transferred
                                                          from site to SWEC."
                              This was a concern but not because the propoced violation was dropped.
                              The concern here was that the details were severely edited and this
                                left out the magnitude of the problem and the stated reason for the
                              violation;                      i.e., TUGCO's policy was to proceed at risk because of      I
                                schedule and did not duplicate or ship the records in fire resistant
                                cabinets because of cost.                        This policy was also stated to NRC oy
                                various cornorate QA and site managers when the CB&I issue arose.
                                                                                                                            1
                                                                                                                            l
                                                                              .
 
                                            ,                                                --_-___-___ - -
  .
                                                        62
l      PHILLIPS' Understanding of Ni sh an d i '. no :
        YOUNG identified the violations described in Exhibit 42.a.                              While the
        inspection was still in progress, WESTERMAN became aware of these
        violations and the inspector was unable to complete the inspection
        before pressure was being applied to not consider these as violations.
        WESTERMAN stated that TUGCO could proceed at risk and do what they
        wanted to do with these old records because the records became
        in-process documents when removed from the QA records vault and no
                                                                                                                                      .
                                                                                                                                      '
    -
        longer have to be protected in accordance with Criterion XV11 Records
        of Appendix B to 10 CFR 50 and ANSI N45.2.9.,        An additional reason was
                                                            *
                                                                                                                                      i
        otated to be the f act that once the engineering reanalysis is
        completed they will bc no longer' be needed and the new analysis is all
        that is importent.
        PHILLIPS and YOUNG, hhving many years of construction experience
        on-site, did not agree these illogical arguments.          Toward the end of
        the month, WESTERMAN stated he would agree that TUGCO's failure to                                                            l
        have and implement accountability and inventory controls was a
        violation but, after much pressure and badgering, directed that all
        the other items be dropped.
        WESTERMAN mishandled these issues because he dropped valid violations                                                            !
                                                                                                                                        i
        and important datails from the body of the repert.                      Also, his                                                I
        techni que described in                tatement was to harass, pressure, and
      ,
        badger tne NRC consultant and Senior Resident into submission.                                                  He
                                                                  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _              _ _ _ _ - _    - _ _ _ .
 
                                                    ._ _    -__.    - - _ - _ -  __--
                                            63                                          '
  spent so much time doing this he actually disrupted several
  inspections.    So much of PHILLIPS' time was used that he experienced
                                                                                '
  difficulty in getting his other work done and in providing guidance to
  three other personnel who worked for him at that time.
  Safety Significance:
                                                                                        l
  The safety significance is that TUGCO has completed Unit i but has not
  fully described DA record requirements in TUGCO OAP, Section 17.0,
  The significance of shipping all of the piprng design records to SWEC,
  New York, and various offices is that TUGCO risked the loss of all
  these design records because of cost and schedule.
  The significance of shipping all records without a specific inventory
  and a method of accountability ( i . e. , how many records were sent from
  site and how many records did SWEC receive and the reverse process to
  return to site) results in not knowing if all records were reces ved by
  SWEC and all were returned to site.
                                                                                        i
  The significance of dropping the issues f rom the report is that TUGCO
  was not f ormall y required to address these issues that appear to be
  generic.                                                                              l
l                                                                                        l
1                                                                                        i
  The significance of WESTERMAN's application of pressure and badgering
  inspectors caused insi.ectors to drop important findings.      Perhaps the
l                                                                                        '
                                                                                        <
l
,
 
_- _ _
                                                      64
            NRC will never  know how many issues were never brought up by
            inspectors on this and other projects.    Differing professional
            opini ons do not come abcut in this type environment.
            Concern No. 4 ard Np O                          .
            PHILLIPS was concerned that RIV management downgraded two of
                                                                                    \
            violations concerning TUCCO's failure to assure that CBLI records
                                  were not afforded temporary storage protection in
            (genprated on-site)
            transit to Houston, Texas, and these records were not inventoried and
            accounted for prior to leaving site and after their return to the
            site.
            Exhibit 46, pages 11 and 12 of Attachment MM to OIA Report, describes
            this cent  n in more detail.
            Enhibit 42.a, pages 2,  3, and 4, of the original draft report
            describes          violations as originally written in the body of the
                                                                                      i
            report.  One was downgraded in the body of the next draft report        I
              (Enhibit 42.b,  pages 68-70) and the other was subsequently downgraded
            before the final report was issued.
            The final inspection report (Enhibit 42.c) was issued March 6, 1986,
              and was watered down to the point that it has little resemblance to
              the original findings.
l
WL_________
 
_
                                                                                  4
                                            .
                                                  65
    PHILLIPS' Understanding of Concerns No. 4 and No. 5
    Requirements:      Exhibits 1, 43, 44, and 45 which applied to Concern
    No.  1,  2, and 3, also apply to Concern No. 4 and 5.
    Noncompliance with Raouirements/ Commitments:                identified one
    violation with examples; i.e., failure to assure pro'per control,
    inventory, and transfer of records between organi:ations as required
    by the above exhibits.        These examples were simply to be added
    examples under one Criterion XVII vi ol ati on (i . e. , in addition to the
    SWEC examples, et al).        Specifically, the requirements of
    Criterion XVII of Appendix B to 10 CFR 50 as described in
    Subsection 17.1.17 were violated as follows:
i
    "o    This f ailure to transmit records in accordance with a procedure
          and afford protection in transit equal to temporary storage
          requirements are additional examples of violation identified in
          paragraph        above."
                                                                                      (
                                                                                      !
                                                                                      I
                                                                                      i
    Exhibit i requires that the applicant establish requirements                      l
                                                                                      I
    concern _ng record retention.      The other words (assigned responsibility      j
                                                                                      I
    and location) mean a description from top to bottom of the handling of            j
    records.    Location, not only means static, but also means dynamic or
    movement.            kfound  no such control in place and TUGCO did not
;  state that they had implemented such control.          Since CB&.I had left
    site,ll        h(wasforced to accept TUGCO's statement regarding what
                                                                                      I
                                *
t -              .                                                            _  _
 
                                                                                i
                    .
                                            66
  happened.
              Analternativewouldhavebeenforl              to travel to
  CB&I, Houston, or their coming to the site but it is doubtful that all
  personnel involved were at CB&I, Houston, Texas.
  It should be noted
                      thatlll    (waswell aware,that a CBLI procedure
  existed; however, his review of their procedur's showed that CB&I had
  the option to send records in cardboard boxes or by the mail.      None of
  these measures assured protection in route commensurate with
  FSAR 17.1.17 requirements (i . e. , protect from damage or
  deterioration).  The final report erroneously shifts the emphasis from
  TUGCO to a CB&I procedure; however, TUGCO at no time showed that they
  or CBLI used prudence in shipping these irreplaceable records.
  "o  The failure to maintain control and provide accountability of
      records removed from storage is another example of the deviation
      identified in paragraph above."
                                                              '
l
  This should have been a violation as it also violates the
  Critorion XVII concerning responsibility and location.
  CPSES QAP 17.0 (Exhibit 45), is a shallow procedure and requirements
  such as method of transfer between remote locations and inventory are
  not specifically addressed.    This allows lower tier organizations
  on-site to establish requirements and this is not proper.
                                                                                \
                                                                    .
4                                                                            s
 
                                                                                      _ _ _ _ _ . _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _
                                                                                                                                        l
                                                                                                                                        I
                                                                    67                                                                !
                                                                                                                                        l
                                                                                                          .
                        PHILLIPS' Understanding of the Mishandling of Concern No. 4 and No. 5
                        PHILLIPS incorporated              findings in the report.    In this case,
                        WESTERMAN concentrated the pressure on PHILLIPS to remove the-
                                                                                                                                      i
                        violation from.the report and finally directed that it be removed when
                                                                            '
                        PHILLIPS would not agree with WESTERMAN's logic that site generated
                        containment liner and other records belonged to CD&I instead of TUGCO.                                        j
                                                                                                                                      i
                        TUGCO, in WESTERMAN's presence, else maintained that important and
                        irreplaceable site records; such as, containment liner, structural
                        steel restraints, tanks, etc., belonged to CB&I and they were free to
                        control them as they pleased.      In reply to F,'HILLIPS' question of such
                                                                        '
                        records being destroyed in transit, senior TUGCO management stated
                        that it was.3 TUGCO policy and they could proceed at their own risk.
                        If no requirements existed, it would not be prudent'for WESTERMAN to
                        endorse such a policy.
                        When WESTERMAN found that PHILLIPS would not agree, he' directed that
                        the violation be dropped from the report and write a letter to
                        Headquart ers to resolve the dif f erence in technical op2nion.                              PHILLIPS
                        wrote this letter which discussed the differences and forwarded it to
                        WESTERMAN.    According to the OIA report, this letter "l angui shed" in
                        ERIC JOHNSON's office.    This type treatment of inspector's safety
                        issues is devastating and has profound safety significance from a
                        regulatory standpoint.
                                                                                                                                      I
_ _ - - _ _ _ _ _ _ _ _
 
  - _ _ _ _ - _ _ _ _ _ - _                                                                _        _
                                                                                                        1
                                                                      68
                            WESTERMAN made no further effort to follow Concerns No. 4 and S until      j
                                                                                                        l
                            after tne OIA investigation started.    In desperation, WESTERMAN            I
                                                                                                        J
                            apparently had a number of people working on the concerns and other        j
                            85-07-05 matters in this report and other reports to aid him during
                                                                                                      ]
                            the interview process.    PHILLIPS was never advised of this additional
                            work; however, in the various OIA statements it is apparent that such
                            work was done.    It was probably done between WESTERMAN's first
                            interviews on July 11 and July 20, 1986, the day before the last
                            interview.    For example, WESTERMAN states that CB&I transferred the
                            records to Houston, Texas, in fire resistant cabinets and this
                                                                                                      ;
                            information is not even in TUGCO''s file.    PHILLIPS has followed up on
                            this information with TUGCO but they have never stated this to be the
                            case even as l ate as December 1986.
                            Sefetv Significance:    It is safety significance that TUGCO has not
                            shown to date (and will probably be un3ble to) that every record that
                            lef t site was returned.  This is significant from a quality assurance
                            and a hardware standpoint because records prove the quality of the
                            reactor liner and other hardware.    This does not even consider the
                                                                                                      l
                            Unit 1 records transfer.    NRC follow-up inspection is incomplete and
                            the full significance is unknown.
                            TUGCO has stated that the records have been returned; however, it is
                            safety significant that such irreplaceable records were transferred in
!
                            accordance with a CBLI procedure that does not require that a
l
;                          duplicate copies be retained at site or shipped in fire resistant
l
                                                                                                        1
1
I
 
  - _ _ _ _ _ . . . - _ _ -
l
l                                                      69                            1
                                                                                      I
i
l
  containers.                Their stated policy allows them to continue the practice
  as TUGCO says it is at their own risk.
l
l
l
  The f act that'NRC managers downgrade or drop safety concerns and do
  not forward letters containing differing technical opinions is very
  significant when it is the NRC regulations that help protect the
  health and safety of the public.                Pressure and harassment of
  inspectors also add a dark cicud instead of professionally resolving
  the issues.                This is highly significant because of the need for
l
.
  freedom to identify problems and see that solutions solve conditions
  adverse to quality ir.cluding the control of, records of hardware
; acceptability.
l
  Concern No. 6
  PHILLIPS was concerned that management dropped YOUNG's violation
  concerning failure to afford protection of records removed from the QA
  vault and placed in nonfire-rated cabinets located in trailers at
  multiple field locations.
  Exhibit 47, pages 13 and 14 of Attachment MM to the OIA Report,
  describes Concern No.              6.
                                                                                      I
                                                                                      i
                                                                                      J
                                                                                      )
  Exhibit 42.a, pages 4-5 of the original draft i nspecti on repor't ,
  describes the violation which was originally written.                In acccrdance
                                                                                      l
                                                                                        l
                                                                                        l
                                                                                        l
                                                                                        l
                                                                                      I
                                                                                        l
                                                                                        l
                                    .
 
                                                                .___-___ _ - _ - _ . ___
                                              70
with IE guidance-(MC 0610), this was to be an enample of the one
                                                                                            I
                                                                                              '
Critorion XVII vi ol ati on proposed.
                                                                                            i
Enhibit 42.b,.pages 76-77 of thu second draft inspection report, dated
December 12, 1985, was rewritten to address more information to                            l
convince RIV management that this was a violation.
Exhibit 42.c, page 13 of the final Inspection Report 85-14/11.
PHILLIPS' Understanding of Concern No. 6
                                                .
Requirements (Exhibit 1, Criterion XVII; Exhibit 43, 44, and 45) which
applied to Concerns No.    1, 2, and 3, also apply to this concern.
Noncompliance:    The failure to protect GA records removal from the QA
vault to facilitate work in process is a violation of Criterion XVII
regulatory requirements; however, it may altei natively be considered a
deviation from Exhibit 44.a.      All of the references require the
protection of DA records f rom damage and deteriorate on.
                                                                                          .
PHILLIPS' Understendinc of the Handlina/ Mishandling of Concern No. 6
Prcuer Handlinq:    YOUNG f ound that TUGCO had removed large quantities
of QA records from the QA vault in order for construction personnel to
be able to review previ ous work and facilitate new work.        The records
                                                                                              <
                                                                                            l
were moved to several different locations on-site that would be                            j
                                                                                              !
                                                                                            !
                                                                                            i
 
  _ _ _ _ . _      _
                                                                                                                1
                                                      71                                                        l
                                                                                                                  1
            convenient for construction.    Both PHILLIPS and YOUNG considered this
            move to expedite work a good work practices however, both became
            concerned when it was learned that the completed original-QA records
          removed from the QA vault were stored, in some cases, in regular file
            cabinets in trailers without maintaining a backup copy.
            YOUNG and PHILLIPS challenged this practice and asked why this was
          done.  The first answer was that it was too expensive to purchase
          fire-rated cabinets.    Further, review of this mat ter revealed that the                            y
          definition of a record in their commitment (Exhibit 44.a,                    page 11) had
          been ignored by TUGCO and they replaced this definition with their own
          definition (Exhibit 48).    TUGCO created a definition to fit the
l          practice instead of fitting the practice to the ANSI N45.2-9
          definition which states, in part, " Quality Assurance Records.                                  Those
          records which furrish documentary evidence of the quality of items and
          of activities affecting quality,      For the (,urposes of this standard a
          document is considered a quali ty assurance record when the document
          has been completed."
          The practice was to take a multitude of c trmp l e t ed documents, that had
          already been classified as 04 records and were in the vault, mix them
        with incompl ete documents where work was still in progress, place a                                    ,
                                                                                                                I
                                                                                                                i
          work traveler on top of the package, and ca?.1 this mixture
            "in-process" dccuments.                                                                              j
                                                                                                                  1
                                                                                                                  l
                                                                                                                  i
                                                                                                                  l
                                                                                                                  l
                                                                                                                  1
                                                                                                                  1
!                                                                      _ _ _ _ - - . _ _ _ _ _ _ _ _ _ ___
 
    _ _ _ _ _ _
f
                                                                72                              i
                                                                                                I
                        '
                LYOUNG's finding was presented at the exit as a violation by PHILLIPS.
                                    '
                MERRITT,. Senior TUGCO-Manager, asked for clarification and discussion.      q
                                                                                .                I
  <
                PHILLIPS' explained again and a BLR manager at the meeting statea that
                                                                                                1
                it wouldLbe too costly to= store these QA records in' fire resistant          ]
                . cabinets.                                                                    J
l                Mi stiandl i na :    At the exit, WESTERMAN apparently agreed with the cost
                                                                                                1
                statement.        He later told PHILLIPS there was no requirement to protect
                QA records (completed documents) removal from the vault because they
                became in process documents.        PHILLIPS and YOUNG agreed that DA
                records could be removed f rom the file to f acilitate work but that
                TUGCD-is required to.give the OA records mixed'with the in-process
                document temporary protection at the end of the work day c3 required
                by ANSI.N45.2.9.
                WESTERMAN' applied pressure to drop this finding altogether because he
                said'the NRC ischnical Review Team (TRT) had found the practice
                acceptable and so documented it in SSER lit however, the OIA report
                also pointed cut that SSER 11 also indicated they were in fire
                resi stent ebbinets.
                ' HALE concurred with WESTERMAN's definition of in process documents,
                however, HALE only gave his opinion and no supporting documentation.
                HALE gave no precedent because he has little construction experience
                as he worked in NRC Vendor Branch until 1954.        PHILLIPS and YOUNG have
                construction experience and have observed many licensee's and
                                                                                        .
 
, _ _ - - _ - _ - - - - . _ _ - - _ - .
                                                                73
                  applicant's practice;, sa ross the United States.      This is the first
                  ti me t hey encountered a utility that does not undtrstand this
                  requirement to protect records.        It is also the first time to
                  encounter NRC inspectors who do not understand this requirement.
                  PHILLIPS was directed to drop this violation.
                  WESTERMAN met with TUGCO management without PHILLIPS being present and
                    later informed PHILLIPS they did not consider it a requirement to
                  protect these records but would buy the fire-rated cabinets to protect
                    these records.      Subsequent to this, other TlJGCO managers (OA) stated,
                  at different times during the last year, that they would nut be placr
                    into the appropriate cabinets.
                  PHILLIPS lact conversation with the TUGCO QA Director on December 15,
                    1986, revealed that they would not revise their procedure to require
                  any such practice but they will do it only because it is prudent.
                  PHILLIPS replied that this is not acceptable because they will not
                    admit it is a requirement and/or a comnitment and if they store for
                  prudency only the NRC has no reason to inspect the OA records so                      l
                                                                                                        l
                  stored.                                                                              j
                                                                                                          i
                  Safety Si oni fi cance:    The significance of this concern has diminished            ]
                                                                                                          l
                    somewhat because TUGCO says the QA records are now stored in
                    fire-rated cabinets; however, the NRC cannot be assured that the                      l
                                                                                                          !
                                                                                                        i
                                                                                                          l
                                                                                                          I
                                                                                                        !
                                                                                __        _  - - _ . _
 
_ _ _ _                                  -_                    _ _ .    _  _-                          . _ - _ _ . _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ __ _ _ _ _ _ _ _
                                                                                            74
          records will continue to be stored in this enanner because TUGCO
          refuses to consider this a requirement.
            Insoection Roonrt 50-445/85-16: 50-446/85-13 (85-16/13)
          Concerns No.                                  1. 2.        and 3
          PHILLIPS was concerned that RIV downgraded a series of potential
          violations to unresolved items involving TUGCO's system for
          controlling 50.55(e) documentation.                                            According to the draft inspection
          repc-t, these potential violations included the following:                          ,
            "o                                TUGCO failed to develop / implement a procedure to show or
                                                reference objective evidence that deficiencies were corrected.
            "o                                TUGCO f ailed to revise implementing procedures before corporate
                                                NEO Procedure CS-1 was implemented, resulting in conflict with
                                                five other procedures.
            "o                                TUGCO failed to maintain 50.5D(e) files (OA records) that were
                                                retrievalbe,        i.e.,  could not produce record in almost a month."
                                                                                                                                                                    )
                                                                                                                                                                    i
            Exhibit                                9,  page 14-16 of OIA Report, Attachment MM, adequately                                                          J
          describes these specific issucs.                                                                                                                          1
                                                                                                                                                                    i
                                                                                                                                                                      l
                                                                                                                                                                      l
                                                                                                                                                                      l
        - _ _ _ - - - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
 
,_-_      _ _ _
                                                                75                                {
                Exhibit 50, original rough draft report completed December 20, 1985,
                pages 3-1 through 3-6, shows these vi ol at i ons as originally written.
                This rough draft was handed to WESTERMAN before typing 'and editing to
                allow JOHNSON and WESTERMAN to prepare tor a meeting on the subject
                PHILLIPS had told WESTERMAN about difficulties experienced since
                October 1985.        The proposed violations would have resulted in the
                fol?owing: (1) a violation of Criterion V,          " Procedures," with two
                examples; (2) a violation of Criterion XVII, "QA Records"; and (3) a
                10 CFR 50.55(e) violation, " Failure to Report Corrective Action."
                The final report issued August 16, 1986 (Exhibit 5), dropped all the
                proposed violations and inserted an unresolved item based on
                discussions between WESTERMAN and TUGCO in which PHILLIPS Was not
                involved. WESTERMAN later informed PHILLIPS of commitments made by
                TUGCO to form a Task Force.
                PMJLLIPS' Understanding of Concern No.        1.  2. and 3
                Requirements:        The requirements are described in Exhibits    1,  14, 15,
                16, 44.a,      and 52 which include 10 CFR 50.55(e); 10 CFR 50, Appendix      B,
                Criteria V and XVII; and the TUGCO FSAR, TUGCO DA Plan.
                Gu i d an c_e :  The NRC had provided TUGCO with 10 CFR 50. 55 (e) guidance
                which is in the back of the IE Manual Chapters (Exhibit          1.2.2).  This
                is guidance to the NRC inspectors concerning the applicability of
                Appendin B Criteria.        Contrary to statements made by WESTERMAN, this
    - - _
 
                                      -  _ _ - .  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __
)L
                                                  76
  IE interpretation is that construction deficiency reporting comes
  under applicaole Criteria of Appendix B to 10 CFR 50; i.e., as a
  minimum Criterion V and XVII.
  Noncomofiance.with Raouirements:    The following discusses the logic
  f or each violation originally proposed.
        "TUGCO f ailed to develop / implement a procedure to show or
        reference objective evidence that deficiencies were corrected."
  This proposed violation is the most important aspect of this concern
                                                                                                                                                                      *
  as it has caused TUGCO's Construction Defici'ency Reporting (CDR)
  system to be deficienct.  MCCLESKEY, NRC consultant, started
                                                                                                                                            ~
  inspecting the TUGCO CDR system in October 1985 and had made little
  progress by February 1986.  A large number of man hours were expended
  before giving up the effort as useless at the time.
  PHILLIPS and MCCLESKY (experienced in 50.55Ce] reportino)' == bed for
  information to close out the 10 CFR 50.55(e) deficiencies and TUGCO
  was unable to provide it.  MCCLESKY was to review the individual
  50.55(e) fi!es and then field verify the correction of these
  deficiencies.  TUGCO could not readily identify the nonconformance
  report (NCR), design change authorization (DCA), or test deficiency
  report (TDR) which described the deficiency.                                                                The reason they could
  not readily identify these reports was that their CDR reports were so                                                                                              ,
  bad that they did not reference the documents wnich identified the
                                                                                                                                              _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ -
 
  - - _ _ - _        . _ _ . _ _ _
                                                                  77
              deficiency in the field or identify the corrective action document.
              'Either document, if referenced in the report to the NRC, would have
              allowed the inspector to pull the report from the file and identify
              the proper document.              This would allow the inspector to go to the 04
              records vault and obtain the document from a file clerk and, after
              reviewing this document, he could go directly to the field and observe
              the deficient systems component or part.              The document would also
              prov2de identification numbers whereby the inspector could obtain
              specifications and drawings from the document control office.
              TUGCO could only respond to such a request by directing the inspector
              to a manager, an engineer, BLR inspector, or some other person who'may
              have been involved at one time.              In many cases, this method led to
              going from person to person to learn what they knew.              The information
              they provided was sometimes from memory or notes in their desk
              drawers.              After'a knowledgeable person was found, the search started
l              for the appropriate documents.              It took varying amounts of time to
              identify one appropriate document out of thousands in the QA records
l
              vault.              The person's ability to retrieve documents is also impacted by                                              j
'
                                                                                                                                                l
              other priorities and memory.                                                                                                    f
                                                                                                                                                i
                                                                                                                                                l
                                                                                                                                                !
              Once faced with this serious retrievability problem, TUGCO finally
              admitted they had a problem and asked the NRC inspectors to terminate
              their inspection until they could get a handle on things.
i
1                                                                                                                                                ,
                                                                                                                                                '
l
                                          ~
                                                                                    - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ - _ _ -
 
- _ _ _ _ _ _ ._          .. - - - _                            _
l
                                                                                              I
                                                            78
                  TUGCO stated that they were writing a new Procedure (MEO CS-1) which
1
                'would help correct these problems.    They asked DHILLIPS and MCCLESKEY      l
                  to review the final draft and make comments.      Comments were made to
                .TUGCO and specifically concerned the f act that the procedure did not
                  adequately describe what identification and corrective action
                                                                                              i
                  documents should be either ref erenced in the 50.55 (e) repc.-t to the      i
                  NRC, or referenced in a letter to file, or otherwise cross indexed to        ;
                                                                                              )
                                                                                              '
                  or from the nonconformance or design change log.      Despite these
                  comments, TUCCO issued the procedure without addressing how the              j
                                                                                              1
                  50.55(e) report referenced the NCR, DCA, or TDR, or cross indexed logs    f
f                                                                                            I
                  to the 50.55(e) deficiency report.            ,
                  NOTE: One muet not lose sight of the fact that this Applicant is not
                  just starting to construct a nuclear plant but has completed Unit 1
                                                                                            '
                  and is close to completing Unit 2.    PHILLIPS and MCCLESKY had never
                  encountered such ineptness and they have inspected ,a l arge number
                  plants.
                                                                                            f
                  This failure to have adequate procedures as required by Exhibits    1, is
                  a violatinn of Criterien V of Appendix B to 10 CFR 50.
                        "TUGCO failed to revise implementing procedures before corporate
                      NED Procedure CS-1 was implemented, resulting in conflict with
                      five other procedures."
 
- _ _ _ _ - _ _ _ _                                                  -.
                                                                                                                          79
                                        MCCLESKY directed the above violation to PHILLTPS attention.
                                      PHILLIPS, while writing the vi ol at 2 on, checked to verify that IUGCO
                                      had revised the subordinate implementi ng proceduro=; bef ore issuing the
                                      corporate procedure.                        Such revi ng on was important because the
                                      corporate procedure affacted responsibilities, deportability criteria,
                                      notification policy, and reporting instructions.                                              This failure to
                                      revise procedures as required by
                                      Exhibit        54___________.___._..__._____
                                                "llJGCO failmd to maintain % ,T5ies file- (94 records)                          u    that were
                                                r e t r i evrib l e ,      i.e.,      could not produce record in al most a month."
                                                                                                                                                                    t
                                        TUGCO''s inability to retriove r u ned;                                        t,  + violation or at least a                '
                                      devietion, depending on ono'                                caniorcement out1000.
                                                                                                                                                                    I
                                      Exhibit 43, page 17.1-41, st at e , that the method of identificat3cn and                                                    (
                                      inde> 1ng of records for ease ai                                etr a s-vet;i l i t y wi ! ! be r u nt.tr ed by                1
                                      proceduren t h a t.          Implement thic l 3 4R r e q:.' t r emoi F .                        'l li t .L I PS i nter pret s
                                                                                                                                                                      i
                                      t h i r- n a requirement which wa .iofated; howe,rrr, at a minamum a
                                      commi t. ment was violated in                      f-  hiti 5      44.a.        caragraph    6..'  unich states,
                                      in part,          ".    . .      r e t r i m. u .1 <      : r. l . a rnet t on wi then ti undue dalay."
                                      PHTl.l.1P9' understandtnq y;[                      l'    ,
                                                                                                      .i . I : pd gh thpng1)n-J
                                      P a r P.QCRthel :      Prior to in1+1                              o,      i.vq ction ot ihe filn N
                                      r,ch s P r 8 4c t t ui t Oc f t e t rani p P ap        .      ,    i i . *-
                                                                                                                    '
                                                                                                                          -,$in  i ''  'ed  b,                    j
            _ - _ _ _ _ _ _ _ - _ _ .
 
                                                                                              _        _ _
                                                                                                                  _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ - _ _ _ _ _ - _ _ - _ - -
                                                                          80
                    10 CFR 50.(55e), PHILLIPS had performed a trend analysis of T UGCO' s
                  deficiency reporting as directed by Hunter.                        An adverse trend was
                  identified based on reviewing RIV inspection reports (over
                  200 violations and unresolved items).                  Six violations had been issued
                  and three unresolved items appeared to be violations instead of
                                                                                      .
                  unresolved items.      Including PHILLIPS' experience et plants in
                  Region III and the South Tex-as Project, PHILLIPS concluded this was
                  the worst enforcement history he had witnessed (E::ha bi t                                __ ,          Trend
                  Analystr).
                                                                                                            .
                  This analysis was furnished tn                      who planned to factor this into
                  the RIV Comenche Poal- Task Group (CPTG) follow-up inspection of                                                                                ,
                  TlfGCO'r3 third party i n =pec t i ori . the Comer.che Peak Response Team
                  (CPRT).    This was never done because WESTERMAN veplaced                                                        and he                        I
                  rejected the trend analysin and the idea of 1actoring this into the
                  follow-up inspection.        WESTERMatt also rejected adverse trends in the                                                                    i
                                                                                                                                                                  l
                  RIV inspection program for Unit 1 wher e it appeared thet RIV
                  inspectors had performed inadequate inspection: end rejected
                  r ei nsper-t i ons of the various MU ' " t <?-
                                                                      Inspection p,ocedurus wh2ch would                                                            ;
                                                                                                                                                                  i
                  havo looked at 50.55(e) def2c1=nitn=, i n conj unt-ti on wi th reinspecting
                  the inspection procedures of N * *; 1 ? . .
                                                                        WES TERMnN 2140 directed the
                  subject of trending be droppa1 at m inspection teper - C6 4.P/OS which
                  is discussed in a d i f f er er. *  rec,  .i ,.
                  In 1980 PHil.LI PS all er t ed 1 .'            i.-=iir  . h . 's e r 19? '    a r 's    >n.1 prat)lomi
                  When he was at Gr su t h let as    i          a    :v.,rrn                  F h:b)t            1.'.1.b,                                      4
                                                                                                                                                                    l
                                                                                                                                                                    a
                                                                                                                                                                  f
                                                                                                                                                                  i
                                                                                                                                                                  )
                                                                                                                                                                  1
                                                                                                                                                                    !
                                                                                                                                                                    !
_ _ _ _ _ _ _ _ _      __                                                                                                                                        l
 
          - _ _ _ _ _ . _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _                                                                                                                                  _ _ - _ _ _ _
                                                                                                                                                                                                      81
    two memoranda; 8 pages).                                                                                                                            If these trends had been identified in 1980
    or earlier, special NRC inspections could have averted what has
    happened at Comanche Peak.
    Proper Handlino:                                                                            PHILLIPS pr'avtded MCCLEEhY w2th background materia)
    and IE Procedure 92700 whicP require the inspection of TUGCO's CDR
    system.                        As indicated in *.t s f i el d notes (Exhibit 57.a and b),
    MCCLESKY experienced immediate problems while inspecting the CDR
    proceduras and files.                                                                                                            The cor rect 2 ve act3on portion of the procedure
    was inadequate.                                                                        Insuf I- t ci ent in+crmattan was on file to determine if
    nonenportable items were proper 1y evaluated or li reportable items had                                                                                                                                ,
    been corrected.                                                                        In October, u of 13 files reviewed were deficient
    regarding sufficient i nf orma t.1 on to verify corrective action.                                                                                                                                                                                                                                                              Twelve
    additional files contained nonraportabl e def iciencies; however, of                                                                                                                                                                                                                                                                    l
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                              l
    three o+                        these files were deficient to the point that the inspector
    could not dJtermine whether or not the deftctency was reportable.
    Thiis dat a was prevented t o WESTERMAN by F' tit LIff and MCCLEEKY .
    Mi s h o n cilj,n g:                                              PHILLIPS told WESTEPMnlJ thst he ha1 n o +; 1wn such a .nc 2 :5
    in all his time with the NRC.                                                                                                                                                            PHIlLIPS had decided to thield
    MCCLESkEY and keep him out af the line ai fire r9qdrding violattene,
    becaure WESTERMAN had alreadv let YCUtlG' m contract e s: p i r e +cc the name
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                            ;
    tea +on;                  t.e.,                                  writing <t71etinna.                                          -
    In this cace, LES T E PMAN cone nnt s atr1 slj the msth nn cou!d to
    p r, n t . u ire , haram , and i n'. t .n t d a r - l 1111.1 li',                                                                                                                                    to dtvp Fh we < t a l a t i c n .; .
                                                                .
--__                        _ _ _ _ - _ _ _ _ _ . _ _ _ _ . _ _ _ . __ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ . _ _ . _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ . _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _                _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __ _ , __ _ _ _
                                                                                                                                                                                                                                                      _
 
                                                                                    _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ -
                                                          62
  His statements suggested that PHILLIPS would be removed from the Job
  because he was not a team player; i.e., would not agree to drop the
i violations.      Veiled threats about- did not PHILLIPS make good money
  and suggesting he would make less when removed t' rom site- started to
  become serious from PHILLIPS standpoint.                  Such unprofessional behavtor
  had never been encountered by PHILLIPS in nearly 29 years of working.
  PHILL.IPS returned from three weeks leave on January 13. 1986.
  PHILLIPS was conf ronted with t he drM t inspection report on which
  JOHNSON had modo unprof essional c o<mrent s and rediculed PHILLIPS' draft
  i r.sp ec t i on report C6-16/17.,  ( E .< h i b i t 58).  Those comments ar e not only
                                                                ,
  uncalled for but al <so erroneous,            i10l lNSON ' ~. statemnnt, Attachment P to
  the OTA Report =: hows that he dnes not underetend quality assurance and
  construction.      His personal a t t.3 c L a and comments on this memo are
  improper conditct for a sentor manager.                  In reading h2s CIA statement,
  i t was evi dent he could not answer simple questions on IE MC 2512 and
  DA procedures.
  WES1EFMAN nid he had talked to JOHNEON about the pronIcms PH1LtIPS
  was cresting for him.        WESTEPMAN tal d PHILI. lFs t-h e t somethsng was
  going to have to be done.
  JUHNSON tems to the site and h r c :.'tm a t PH I LL I PS n .. r-r r. i i n F:ISCC
  .nemnrandum PHILLIPS had writtsn.              Dor 1og ihi7      ,t7i P,  J OI 4H5GlJ and
  T 'T ERMAN cie t 6H t h TUCCO to d19eiire        thsir r. DP Watrm end Fl: It I. j Il ues
  told he w,.cs niit nandad.      .:re    . ? , 41    7! 'lill L ll  + .": mnen,    l l GM + ,.M o
                                                                                      . _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _
 
_-- ___. _ _ _ _
                                                                  8 T.
                                                                                                                                                            l
                                                                                                                                                          l
                                                                                                                                                          i
                commitments and went overboard.          They formed a task force to develop
                                                                                                                                                          j
                                                                                                                                                          1
                huge folders on each item when a simple r ef erence in the 50.55(e)                                                                      i
                report list contained in the file or an indexing t'o the entsting NCR,
                                                                                                                                                        '
                DCA, etc. logs would have been sufficient.              This task f orce has wori:ed
                for a year and has had 5-10 people working on, it.                  If PHILLIPS had
                been at this meeting to enpla3n, TUGCO may have elected to go the
                simple and more inexpensive route.
                In5;tead of being at this meeting. F HTLLIPS (with a broken rib) was
                asked to give GAGLIARDO an onsite tour.            Initially the purpose was
                unclear as GAGLI ARDO heici barn on-site +or mpnths in 1984                                                                ???As a
                resul t , PHILLIPS'gave GAGLIAPDO a casual tour.            WESTERMAN later told
                PH.ILL IPS that the purpose of the tour was to test hi m f or site
                knowledge and that he did not do well,            JOHN 911N telephoned PHILL?PS a
                couple of days later to repeet this and selv that he intentioned
                PHILLIPS' construction exper3ence after reviewing his resume.                                                                    All
                this was to make a potnt.
                At this point, PHILLIPS told LEG TFRMaN that he rernvared theFe t h i ng r4
                                                                                                                                                        t
                as a " set up" and told WESTERMAN to tell "then' t o b ,M- L off;                                                            1.o.,  he
                would write this inspection report a s, RIV mancgement desired, and b r-
                would ask whst they wanted      t.r i t~ t o n tn the i n=Fpac t i on reporta in the
                                                    .
                tuturc.  PHILLIPS folJowed t h1 m ri o l s , '- ont1i  Mc. , 1286 when inepect Ion
                report th-OU/06 was wri iter.
                                                                                . _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ -
 
    - - _ . _-                                    -                _                -                                                  .
                                                                                                                                            l
                                                                                                                                            1
                                                                                                                                          i
                                                                                                                                            l
                                                                                                                                            (
                                                                                                                                            !
                                                                                                  P4                                        i
                                                                                                                                          l;
                                                                                                                                          )
                                          The mishandling of these items is abunduntly clear from reading
                                          WESTERMAN's statement (Attachment D,              Volume II, dated July    'a l , 1906).
                                                                                                                                            I
                                          His twisted logic and lack of understanding the requirements of                                f
                                                                                                                                          i
                                          10 CFR 50.55(e) are evidenced by the following references; however,                            l
                                          Pages 348-412 must be read for a full understanding.
                                          Eage 350:    "Now it was my possation and still : s my pnsiti on that
                                          there's no requirement in SO.55(es, or e procedure,.that having a
                                          procedure to cover 50.55(e) is not an Appendix B requirement.
                                          50.5S(e) is a reporting rnqui r mntn F which is placert on the untility
                                          via the code ci requattions."                              ,
                                                                                                                                          I
                                                                                                                                      ,
                                                                                                                                          I
                                          Comment: This conflicts w3th ' .F. Guidance in Echihit S4.                                    l
                                          E4.ge_A51:
                                                "O    Ole a y .    Are there prnrecturet, 1 or 1 dent t 4 ) at i nn ,                  l
                                                                                                                                          1
                                                documentation and nottt1 cotton of a f t 'c t a-1 are. A n t r at i on s --
                                                "A    Yes, sir.
                                                                                                                                          !
                                                "O  .-- for nonf ont I rm i i ., i' ems
l
l
                                                "A    YGS,    ?> 1 r .
                                                "U    Lil: Av.      iTI r: we T. ; i          t*i..r i.,
                                                                                                                                          ;
l
l
  '
L.            _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
 
  - _ _            _ - _ .  __        . _ _        -
                                                                                                                                                                    1
                                                                                                                                                                    I
                                                                                85
                  "A      Nct -- well, wh at we"re talking sbout that fir. Phillips
                  wanted, was for the utility to have a status in a f i l e f or esch
                                                                                                                                                                    I
                  50.55(e) which he could go over to and look in that file and
                                                                                                                                                                    l
                clos 2 out a 50.55(e).                    And I'm saying I don't know of any
                requirement that would say the utility uould have to have those
                  in a file +or the convenience at the f.omm15,si on .                                          Ihose recerda
                are there; they are maint.alned; they are part of the permanent.
                Now, 1f I"m a prudent i i c e rioec . I wi11 have t h -a t iind of a
                sys t ein .
                  "O      Did they have a m:. ton. o c.t i nr 5* . % ( e s , it's --
                  "A      Yes,    sir."
                                                                                                                                                                  .
        Comment:          This is a false st at emr'nt au Pilil l. J r's nwmr asked for such a
        system as he only asked that the 1,0 f- report                                  it, IIPC : rafmtence the
        nonconformance report, ref er enc +                        it  in t hr      11]n, c.r r (a t er ence the CDR
        on the NCR leg                  F H I LL I F 5 .,n.1 a un h i o :w. cm. pre .e              on .. e this s t a t eini,n t
        is t -n 1 s e .
l
)      ['a o n 360:          "If you went t ,,        ,        -t  n c,r it rsn t c .c be,r.e e r wir.r t s.        y oi t would
                                                                                        '    "
        clearly be able to i desit !                            .        ..'  t'sn    a    ,      .    ->    i : ic m . '                                        )
                                                                                                                                                                  l
                                                                                                                " ' '
        Comment:          McCLF CK t' c1atie                              ,a    1 i:      . i    i    L. t i    . ,
    .
                                                                                                                                _ . _ _ _ _ _ . _ _ _ _ _ _ _ _ .
 
  _ _ - - .
l                                                                                      i
                                                                                      '
                                                      86
                            ,
            Pace 362:  In, response to how many 50.55(e) reports had been received:
            "Oh we haven't'gotten very many here of late."
l                                                                                      1
            Comment: PHILLIPS tracks 50.55(e) reports and this is a false              ;
            ctatement.  Exhibit 59 shows thwt CP-86-50, for example, had been
            received by July 17, 1986,.and this means that a total of fifty
            50.55(e) reports had been issued thus far in 1986.    WESTERMAN
            testified on July 11, 1986, and knew this to be a f alse answer as
            PHILLIPS furnished these reports and status reports to make him aware
            of gechnical reports by number.    In fect, the last report
            (November 26, 1986) shows that 76 reports had been received in 1986.
            PHILLIPS' experience has been that some projects have not received
            this many 50.55(e) reports during all of their 6-8 years of
            construction.
            Pace 362:  "I'm telling you 50.55(e) does not fall under
            Criterion 15."
            Comment:  TUGCO FSAR, Exhibit 14, page 17.1-38, and Exhibit 15, CAP,
            Section 15.0, consider 50.55(e) to fall under Criterion 15.0.      This is
            an example of WESTERMAN's defending something that TUGCO could not
            even defend.  It is impossible to deal with his logic as it skips from    1
            point to point without rationale.    His only logic is that is the way
            it in because he says it is that way.    PHILLIPS,          YOUNG and
            MCCLESkY were bombarded with this l acl- of logic 'and urjiess they were
 
        -      __-        _ - _ - _        _ .    -      . _-                    -                                    -    . _ _          .    _
                                                                                                                                                    1
                                                                  87
                                                                                                                                                    1
          <7willing.'to agree that' dark _is daylight, he started harassing,
  ,
              pressuring ..and threatening.
                                                                                                                          '
    ,
              Pace 362:          "There's no' time limit on''retrievability'."
          \
              Comment:    TUGCO FSAR and ANSI N45.2.9 state there is (Exhibit 44.a,
              page 17.1-41 and Exhibit 43).            These words do place a time limit;
            .'i.e.,  a: reasonable. amount of time or the norm.                                                          PHILLIPS and MCCLESKY-
              considered a month excessive time to retrieve records.
              Similar comments could be made on many of WESTERMAN's statements.                                                                As
            : WESTERMAN was being advised by DARNES, HALE,.and ELLERSHAW (who have
  i          almost nothing but NRC Vendor Program experience), WESTERMAN and
              JOHNSON proceeded to downgrade all.of PHILLIPS' and MCCLESky's
                                      ~
      ,
            -findings because of a lack of management and construction exportence.
              In reading. statements by JOHNSON and WESTERMAN related to these
              concerns, PHILLIPS detected unprofessional conduct in the manner that
              PHILLIP5 was attacked.
              Safety Significance
l
              The safety significance of these vi ol ations ic berause IUGCO's Eytem
              for reporting to CFR 50.55'.o) de t t el enc t o:s ha.s been datic. tent during
              the entire construct 2on ci Unit J and 80% oi' Unil J construction.
              This statement is supported            t, PH tL! IPS' trend malruts and by
              +indings of the NRC TRT t ( m ni 1 r. nc t clicr    .l 98 i *E:htb1t                                                    and SSER
'
                                                                                                                                                    !
                                                                                                                                                    .I
                                                                                                                                                      l
                                                                                                                                                    !
L__                -                                            _  - - - - _ - - - - - - - - _ - _ - _ - _ - _ _ _ _ _
 
  - _ - _ - _ _ _
                                                                                                                                        ,
                                                                                                                                        l
l
                                                                                          69
                  The significance of RIV management's lack of experience ano knowledge
                  with respect to 10 CFR 50.55(e) reporting, has been more safety
i
                  significant that TUGCO's de f icient management d r.d knowledge of the
                  system because RIV management'.c influence affects many utilities.
                                                                                                    .
i                Another strange practice in RIV is the fact they do not acknowt< . .s
                  receipt of the Applicant's 50.55ce) reports, as do other reolonn.                                                this
                  may contribute to the inadequate reports inado ray TUGCO.                                            It may also
                  follow that if RIV management doc. not under stsnd 10 rFR 50.55(e)
                  repor ting and +c1icw-up tn ap rcti.;n , tann RTV tnopecttans of those
                  areas hewe not been as good ar tho,                            t. h oi t i d tj a ve o r ten .    1  TUGC0 had      i
                                                                                                                                          i
                                                                                                                                      *
                  bocn strictly required to implemsnt an adaq tato 10 E!R So.55(e)
                  repor ti ng syest em, RIV or NRC hear! quar t er s no r. t J a l cl-                            wnujd have
                  recogni: ed trends that are new snowing up in tha areas of design and
                  c on st r uc;ti on engineering.                What can tJ e mor e Li gni fic ant than t hi s
                                                                                                                                          i
                                                                                                                                            I
                  considering the poor position TUGCO tinds itself in today.                                                              ]
                                                                                                                                            ,
                  Con r: rr n.- No. . ---
                    -
                        - - -
                                          4
                                                                                                                                            l
                                                                                                                                            l
                  PHTLLJPS was concerned that RTV menagement down , aded the 1ollowing
                  document c on trol --r el a t ed s t a l 9 i            3. ,  r. o an unricel' m i t ro,:
                                                                                                                                            1
                                                                                                                                            l
                                                                                                                                            ;
                                                                                                                                            l
                            " I UGCO nait rep. laced de u .t''        t  > : t c t . c r- p tc r I C !'  - . 3,  b .t  t wi  o;  4      l
                            tiist ware F icla i nup _i              ,
                                                                        -
                                                                              - . .ct pr mm ; ,            !  ..t 1: lad  m ,
                                                                                                                                            j
f
                            e n 7 t a l ! a t i p r. 1 avc l ci ,
I
i
f
i
                                                                                                                                            l
 
                                                                                                      . __ ______-_ _ -__ ___ _ _
                                                                          90
    E>:hibit 62, pages 16 and 17 of 014 report, Attachment MM, adequately
    explains the concern.
    Exhibit 50. pages 4 of the ortain.41 dratt inspection report. desci 1bes
    the violation which was dropped.
    Exhibit 51. pages 6 and /, tinal incpection report issued, recorded
    the itein as unresolved.
    PHILt.1PS',_Undprstandinq_ol..Latit.g n la d
                                                                                .
    ljggui rement;_s :        The requi r eme.it... are dee.cribed in b.nhibita 33 and 34                                                                      l
    ctra.1 i ric l ude appropr 2 ate por t i os o, cd 10 LFR 50. Cr i i eri on VIII.
    Appendin B; FSAR, Section 17.1                            c.n d 1U0C0 UAP.
    [[or.)c_omp l_i a n c o . n_ t_h Ge qu ) : qq.g u t. :. :
                                                          .      it 2 u r.on c omp 1 1 co u.e . a. i a identliied a r>
    c v i o l e t.t an of t.h e t d e n t i i- te o l. s a t r ".' qu i i u  u. . L c :. n l1. i i b t t i                        1.  S ': ,
    and      'A an descrabed
                        o        in the c i . i i r.; 1 or a; t r c por t                  t    .3 tit 50).
  .
    PHILLIPS' understanding al ' vi.s a ; t i .+ Nt ag gn q1.: n A .?t.                        Loncorn Na. 4
    [2!),;1.qr oun d :
l
I
l
.
      3    o                  ,                                  b                          #                                      $      .Em
l
l
    Recorts datin.) eack to l ' / .-                                4            'e  i: :        . i- . b p l i . ;!.1 c n at
                                                                                                      .
                                            .
l
                  .
                                                                                                                                          _ - _ _ _ _ _ _ . --__
 
                                                                                                                        . - - _ _ _ _ _ - _ _ -
                                                                                                                                                                ,
    l-                                                                                                                                                          !
                                                                            91
                                                                                                                                                                {
                                                                                                                                                                l  '
      effort.            The six RIV inspections reviewed did a fair . job with respect
      to inspecting line IE IP92700 items: such as, TUGCO actions or
      applicability distri but t on, assignment of responsibility, and
      corrective action documented.                      Thece reports did not generally
      emphasize field verification of hardware replaced, repaired, or
      modified.            Therofore, MCCLESF:Y's tasi: was to field veri f y selecteci IE
      Bullatins.
      Proner HandJin2g:              MCCLESKY 4 'e n cued IE Nanual l'hapter requirements and
      the backgtaun:] material p r a ,1 10 : ebu,e.
l
                                                                                    .
    ,
      The r esul t r, oi this a rispot i a a: a tf:.h1 b2 t 50 and C. ) show that before
1
l      IJosember 15, 1935, a potentia! . i .: l . P. t a n had haen identifled to high
l
l
                                                                                                                                                                l
l      Icvel TUGCC engineert who su r e l ii. e.l . e d t ri this rev&ow. These exhibits                                                                        '
      alsso document TUGCO"s inac.11ty                    t.  snow the carrect at41 t ch on residual
                                                                                                                                                              w
      heat removal valves thet ar e 1,mta12en in a reaborisble tame.
                                                                                      .
,
      PllILLIPS ttanslated thena f ; od; % s t n l.a a distt                                1. n at: sm e t an r ap ort. a =,
1
l      MCCL.EGM bed c ontacted TUCCD -                    ,f  ictof po:nta                a.    s. o n t a c t ( c i rc l e.ed on
      fi:; h t ta l L 64i.      B&R 1ssued      a no< a ar + at .nanca repart.
      1 }h D n d l I fig :      PHI L L1 PF h .r e:i-        '  .    nr < t ne iho                e t -, i J -                    toctten or
      the Inspect 1an nrp or t to WF I;                            id a d. rmp :t                  a u i t :5 ps                              i.1 :u l .;r      j
                                                                                                                                                                j
                                                                                                                                                                t
      item i ?Mr1CD uwi t chrete i . nW G                              ."'  ,%r c h i .      i
                                                                                                      cr tnr trct( l r. .- ~
      by gding tc Df44HDT, T Ur;r.1                                  ..4      .4 s    a r. c I ar .-                  ..nitct-
      p r a v i t' e d .  M t c-r  3 J on.3 pto                    '
                                                                            .  r.?'.-                  :. d ) r ' . .n                                .r '
                                                                                                                                                                  j
                                                                                                                                                                  <
                                                                                                                                                                  l
                                                                                                                                                                  !
I
I
                                                                                                                                                                  l
  .
L                                                                                                                                                                  1
t .                                                                                                    _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ - - ..    I
 
                                                                                                                                                                                _ . _ _ - - - - _ _ _ _ _ _ .,
  . __ .-___              .-_ . _ - _        _          _____        _      _              _ _ .      -                            _
                                                                                                                                  .
                                                                                                                                                                                                              l
                                                                                                                                                                                                              l
                                                                                                        92
                                                                                                                                                                                                              ]
              travelers were pr oduced.                                    No explanation was provided as to why these
              work records were not in the OA records vault; however, the specific
              NAl1CD swi tch d'. ravel er s should has e been ava t I ab i e as Uru t 1 was
              completed.
              MCCLESK'/ had a number of que-tions                            ;        that DR/',tJDT never rin swer ed .
              MCCLESKY left the site in Fobruary 198o.                                                      Shortig before ha left,
              there was disagreement at a meeting attendeo by Pil!lLIPS, MCCLECKY,
              13RANDT, WESTERMAN and BARNEG regarding the fact that BRANQ1 naver
            prov3ced the inf ormat i on requerted,                                                  the dotation was dr opped.                                                      TUG 3CO
l            . c.;hou l d have been ci ted as originally writtwn in Exhibit 50                                                          3      page 4-4:
            however~ , after it drug out so long they finall y f ound the records.                                                                                                        At
              thin potnt, they should have baan cited for t allure to retrievo
l
            r e c o r d r,, , a ditterent violest1on. but ac c.c r Lli n g t o WESTERMAtJ,. there as
            no time limit.                                                                                                                                                                                  j
                                                                                                                                                                                                              )
              Ihe protracted t i .ne f or getting draft reportc nas emutwc many preol e.Tm
            as in this ca20.,                      The inspection ended Namnbar 40,                                        l9G3.        WESlGRM6.N
            wn on-o te much c1 the ti me usitil the drait m: i aisi.ntted to Gl'' a r.
            Fuoruary 1986.                      He was i n c t n '.i nij an not a l l ow i e.i_.,                    .intattana based dn                                                                    J
            iniertDation PGCe1Ved ils letd Dr C C.W Er l ' ff . and s_ i r l . d u n LF V 10 9.:) .
                                                                                                                                                                                                              I
              I h l ". was not properly docuir.entsd in the flRC t.~3nemitt 1                                                        1.> t t mr :                                1.C..
                                                                                                                                                                                                              I
            additianal 1 isS'p O C l. l u n Out5ide l i '. t./                          1 *iEpEC i 10'        pr . a. s 'i .  IlC hcl ! ., N R t.'
                                                                                                                                                                                                              t
            e n h C I C oiD e n t okk1CeI y                    C Cii 31 d C.r 3 tl11 O i mfI .[2I 1ei b l . '- n TIlo d n t k Ih C
                                                                                              #
                                                                                                                                                                                    t!IO
l
            U1 r.i  Report tCuh1 bit 6S,                          I r i E p.: c i 1 L.i i !ec p r L      3 1o    1.,4    :r .eic            ).                              Ih1%                        )
                                                                                                                                                                                                              1
              lQ    rJ () O s ) e f ' 1 E.' pl' QD k Pill o
                                                                                                                                                                                                              I
(
                                                                                                                                            _ _ _ _ _ . . _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
 
                                                                                                                              _ _ - _ _ _ _
                                                                            93
  PH1LLIPS has performed follow-up inspection in subsequent inspection
  perindc but has not closed thr item because of the mul ti pl e pe -otal ems
  found.    Be+cre this inspection (discussed balow) one switch was found
  tc be a Train "C" (noncaf et y-re'l at ed ) switch; therefore, only one
  switch is discussed.              MCCLESki''s field notes dateo in November 1985
  conflict with the Master Data Beso, checked on July 25, 1986.                                                        This
  information Master Data Base was not produced for MCCLESKY in 19G5,
  but was, there in 1986.                PHILLIPS found new finoings;                              1.e.,    multiple
  violations of the work traveler F'rocedura CP-CPM-6.3: therefore, the
  item remains open.
  Tr avol t r__EE D2-1415-5001 dated J u l;L ]_,1_l9BJ :                                                                  ,
l Comments:
  1.    I h r> anita aJ tirst t r a vel er- wcs not reviewed, signed, or dated as
l
l
        required bv procedura.
  2.    Oper& tion fJuinber 1 does not reference and requis e di sasserabl y per
l        instruction EEI-21, " In st al l a t i on Ra quir o.r.nn t .a                            tcr NnW.:C La ma t
        Switches," Revision              0,    dated August 20                    190 '.
                                    '
  3.    Operatioc. N c, .    . P<    .  2, t a '. a to t t ghtet. ":inuq t i c.h t . "                    Since t"ese
        .M.Ve3 af' O equapment Qt o                  l.      1. C. A t i Un toEtPd      *selIM1C), Wh 61. WGdid
        h.AppOn 1f there ar..: Jr . , t i .                    1.tfcecr.cca        ,
                                                                                    '2 '  .: is iq F 2 oi;t ap >> t 7acl,e i
l
'
        1DQ1E!    C,in d l'1C n t !i"    C ' v l i .. i ) L z  (di  i.Iti"  .41.*'t-  i i hl c.a l O Citti i n i. J J:)
l
i
f
L
 
                                                                                                                                                                                                  _ . _ _ _ _ _
                                                                  94
          earthquake.            This might cause failure if the switches on the
          valves in the field are not tested to the same tightness as those
          tested.                                                                                                                                                                                                      j
    4.    Operation No. 5 does not. require determination per
          Procedure EEI-8, " Class 1E and Non-Class 1E Cable Tcrminst2cns,"
          Revision 3,          dated May 18, 1982.
                                                                                                                                                                                                                        1
    5.    Operatico No. 6 does not require stops to be in accordance with
          EEI 21.
                                                                          .
    6.    Crewing Revision was not rccarced; and Procedur e I?evi si on Wer e
l
          not recorded.
l
l                                                                                                                                                                                                                      l
    F
    l en 1 ar c menn t Trave)er EE 8".-0459-5801 datcct May_ Jk_L2fG.:
l
    1.    I h t ", second traveler does n o t.            reference the (3rst traveler and
1
          was not in the QA recorda 4'i l e at t h e t $ rt:e the incpection wts
            erfarmad.          One could ea:u 1 y con * usa uhlch h /ml or 1s                                                              l' h e l il'Et
                                                                                                                                                                                                                          1
                                                                                                                                                                                                                        i
          C) f ' I hist one.
                                                                                                                                                                                                                          1
                                                                                                                                                                                                                        j
    2-    the +irGt statement on thiv h . .m l e r                    ,e    . l * i c i. tht on _ c h in.t t t                                                                                L> c
          rQplaCGd bOC3ul0 It O h'O _1 % r.              i,a,0!      the tc .: .                    11 r ec t r osi .                                                                        16 1 .
          (M?Gith O f 1 '"? nf tWo t h i n gi r_ :    '1) ti.e d c. J t g n de 'i~ 1 .g            t t cn v o l c r                                                u.,E
          LdriOct e3 n (J '* jag not 14i3" 31 1 " ' r, J "~ '. n c
                              .
                                                                        F      3 0  s.'ii .O n ' 3    Ci                        tJ)                                                    ha
!
t
  ,
          d H!S t .j n dr 21Hi ng / t r 46v.2.l tt sJ,4 r  .,..u A n1  1. : i .  ,,.t-    ''F'      w rist al j e;l                                                                      t'
            .
                                                                                                            _ _ - - _ _ _ . - - _ _ _ . - _ - - - . _ _ _ - - _ - _ _ _ _ _ _ . _ _ _ . - -                    . - - .
 
                                                                                        (15
          s&; itch per these documents.                                (No NCR was written if the first is
          the case; and no DCA was written li the second was the case.)
  The discrepancies above show a wealness (if not a violation) of OA
  program requirements.; that i s, generic with respect to not requiring
  installation per procedures.                            Even if procedures were referenced, no
  revision was on the traveler and no revision: for the drawing were
  recorded.        What effect this has hsd on several hundred installations
  is unknown at thi s point.
  E::hi bi t 66,      " Conversation f?ci cr o . '' usteo a u l ,-                                      8,      1986. documents the
                                                                                                  .
  TUGCO repre'ientat we's statm an'                                  that        T. n c y nad St.nt.lpr problems as did
  MCCI.ECKY.
  Satety_Stantitcance:
                                                                                                                                                              i
                                                                                              e
      IIh inh a C b rien      a      huncreds o .-          2 . s i ' . .' , e.. ;        - t :;l J r.      ' a r ' 1 :s'.s c siutem is
  3 7.1 l l unfn0Wn Js the tr wc!c:i -                            n ; "ii. pr'oc ed ur..?                    ..    .T a t t c l .l owed .
  e41thouah the original p r c t) J r.u                    ..    th : enti t i c at: an w.a r m ,'ct er i cu z i ,'
  sQl/Cd. dQCumGnted Swl tCilO e                        :. (1/ '": ~i.- *C1On
                                                                  .                              <0    SW1 t' nd G 1 n Es t dt1 1 a d wag d
  v101ution and the fai1utm t                                        a<  .a      the douimant. was ei n ej 1s a
                                                      '
  .1ofdt1on.
    '
                      1M iaCt        3  1 'I  1 U! A          s          'M-      r O lU ; r ~ d 50 o ur :!ue this 1ssue,
  t h e 'y . hay have IounO and pt                                      i'lt;pI            8. '    i] . l - a '. 3 D n E On      C. f . c 3 r
  t r W G I Gi* 3 'y' G t OiG ( [ n I p O C~ i~ i G              ,                  i .' ' (      ;    1.    '      ''  ini ECG l l Jneou?
.
  ( J C r ic trevelers POvicWed.
                                            .
                                                                                                                                              _ _ _ . _ _ . _
 
__ _ _ _ _ -
                                                                                                                                              l
                                                                                                                                              i
                                                                                                                                              j
                                                                                                                                              1
                                                                            96
                                                                                  -
                  ,
                                                                                                                                              ]
            This item has wasted a great deal of the NRC inspectors time and i s
            still not solved.          This in itself is safety significant in that the                                                      i
                                                                                                                                              l
            inspector ends up inspecting less.                      This wou.ld not have happened i f
                                                                                                                                              1
            WESTERMAN and JIGHNSON had not intervened.                                                                                        l
                                                                                                                                              l
                                                                                                                                              .
            Concern No. S                                                                                                                    )
            PHILLIPS was concerned about the technical adequacy oi DISCO fire
            seals installed at Comanche Pa:ak bocause certatn configurations had
                                                                                                                                            !
            recently failed in t e s t i n g).        n cot a21cd r evi ew of the certifications
            showed them to be at least irdotarminato and,,                            at worst, false.
                                                                                    .
            Records of testing were destroyed in two successi , e t ir es according to
            BIGCO management; however, t e :- t d a t e o, and dates of the fire conflicted
            in one case.        RIV management apposred to be mor e concer ned about
                                                                                                                                            i
            protocal of who to address the momcrandi..tm to than these problems.
            Ex tu bi t 49, psges 17 and le of nttacnment nn to tne rinc 01a neport,
            generally describes the concern; however, greater d a t ,.ti l about these
            concerne i s. .ic ccr i bed in a e u tv v a.w o t p e r z wir c.p h (Mi nt,ana12 ng) .
                                                          ,
            Exhibit 5U, pages 6-1 thro Nh - ;                ''.t-  the or t cin al incprction drait
            Rocnrt GS- 1 M 13, denrr i te        o. . - i.    ,    .:;; , ed i t em er i
                                                                          '
                                                                                                    we .~ 1 o l e t a cr i 3.
                                                                                                                          -
            R 4l11 b 't t 51., paqr% 7 thrOUgr              5 '
                                                                      t I n c.1 1 t r J[:C.',F.t ci. l 'ep ci- h O'i 1of 1'.
            Showc two unr c r.o! '< ed i t ethw .
                                                                                                        ____ _______-_____-__- __ _ __-_ - Q
 
- _ _ _
                                                                        97
        CHILLIPS' Under t. t andi na of Concern No. 5:
        Requirements: The requirements are describ'ed in Exhibits 1 and 52 and
                                                                                                                        i
        include appropriate portions of 10 CFR 50 to Appendix B, Criterion XV;                                          l
        -10 CFR 50.55(e); and FSAR, Sectien 9.5, pages 9.5-29, 58, 67, 68, 69
        and 223 as described in Exhibit 67.                          The testing requirements are
        ASTME 119 and IEEE 634.
        Noncomp i i ante with these Recuiremente.: Exhibit 50 adequately describes
        the noncomniiances.
                                                                                                                        '
                                                                              .
        Epckoround:                                                                                              -      i
1
1      PHILL.IPS i denti fi ed an unrosol ved item'and a vi o l at i on concerning;                                    !
        fortifications and damaged Gealc in 1984.                              YOllNG was ansigned to
        '
        +ollow-up and close these items, it p o n tu b l e , during inspection
        8 5 - 1 6 / 1."..
        Prgper H a n d l i n,g :
        YOUNG brought the additional findings as descr2 bed in Exhibit o7 to                                              .
                                                                                                                          1
                                                                                                                            l
        PHILLIPS's attention about m i d e.i a y throuqh I:he inspnction period.
l
        Because these technical problems                        .n i g h t a t i ect other plante, PHIL L I PS
                                                                                                                          ;
        wrote a memorandum to esped)ta to9 1 s t u s' .                        1 h ia mem<]r andum recoinm?>nded            l
        an DIA        i nv et. t i git t i on pr3nr to e t r chm c-1 e v e.1 i i e t i nn h e c =tu ne 1t UI4
                            :
                                                                                                                            I
                                                                                                                            l
l'      fcund t 3 I. Ta e GF m1s1 Odd 100 coi-tit 1r***tt'.?M 1,            t h .'  'I - Altr> (;a n a ch h r a-3 d i !r
l                                                                                                                            l
l
                                                                                                                            l
                                                                                                                            ,
                                                                                                                            I
 
  - - _ _ _ _ _ _ _
                                                                98
                                                                                                          l
                    than the specific Comanche Peak technical pecblem as these seals are
1
                    used in many plants.    Thi s recommendation also considered the long
l
                    standing understanding that if potential wrong doing may bo involved,
                                                                                                          i
l                  the investigators should review it first.                                            l
l                                                                                                        l'
l                  Mishandlinci                                                                      -
l
                    The mishandling started when WESTERMAN received Information regarding
                    potentially deficient fire stops.      Instead at assisting the
                    inspectoru, WESIERMAN and JOHNSON actively blocked the memorandum from
                    going forward to Headquarters.      JOHNSON came on-site in January 1986,            ;
,                                                                                                        I
                                                                                                          '
                    not to discuss the technical issues, but to criticize PHILLIPS for
                                                                    ,
                                                                                                        {
                    addressing the issue to a branch chief in headquarters instead of his                l
                                                                                                        i
                    signature.    Thi s issue was raised in mid November 1985 and was still
                    in the r eview cycle in mid March 1986.    An e::perienced manager would
                    have f orwarded this issue immediately, as he could have rewritten it
                    to suit his-style in Icss than an hour.      It took about 5 months for
                    the memorandum to leave RIV.    In          statement, he defines it ac
                    worr yi ng thu inspector's work to death and this they have done to all
                    et PHILLIPS" work since he supported              violattons in
                    Report 86-07/05.
                    The violations on BISCO seals were mi shandled because M WEETERMAN's
                    and JOhNGOW s lack of construction knowledge and e:: port ence as
                  evidenced abnvc and in WES1ERMnil's statement uittachment O, 014                      )
                  Report).
                                                                                                        l l
                                                                                                        !
                                                                                                        ;
                        -
                                                                                -________-__--_---_-__A
 
    - _ _ _ _
                                                                99
                      "A.  Now, first off, the violation that I read you in here said
                      that there was no non-conformances required by UI-QP-16.0-4,
                      Revision 1.    That's talking about Class 1-E equipment with
                      deficient-IEEE-323-344 test reports.
                            "We are talking in this particular documentation with
                      Appendi:: R requirements f or which there was not documentation of
                      test requireinents in accordance with ASTME 119 and IEEE 634.
                            ThatP s why I'm telling you the violation is not proper even
                      if there had been a violation.        I cannot go f rom --    you want to
                      make this an exhibit to take a look at -~ from the procedure
                      which he says they violated .ihtch deals with I EEE --323 / 34 4, which
                                                                    .
                      I s environmental and seismic queli fication of electrical
                      equipment, to say that en an Appendi: R type item, which is
                      ASTME 119 and IEEE 134, that that prccedur o would have required
                      them to write a non -con t ormanco report. "                                    j
                                                                4
                Comment:  11. is my opinion that that statement is technical]y incorrect
                because this is not solely an Appendin N r ': qu .t r eme n t .,  the fire steps
                umed throughout the plant are required by I EEE~ L . 'I and ar e an intraraj
                part of a bundle of Class IE cables which pcnetrate walls, floors.
                etc.
l''                                                                                                    l
1                                                                                                      )
                Exhibit 66,, pe,ges 9 and 10 o1 IFIE s34, cuppert thir
                            ,
                                                                                n par aqraph 5 2. .
                and 3    It also . appears thal. Ma de:u gn Criterta 1 . And 11 of
                                                                                                        l
                Appendix A and Cri ter i a 111 sod      ;I ai 10 G R 9 r aju s r e the cable    +,u n  l
l
l
,
              _
 
  _ _ . _ _ _ _
                                                                                                          ,
                                                                                                                                                    s
                                                                          100
                fire stops to provide protection of cable from a redundancy standpoint
                alone.
                Page 635:    "O.  There are several par-ts of the TDR.                        There's the issue                                    l
                      of deficiency and al so a b ot: cal 1ed potentially. reportable under
                      Part 21.                                                -
                            A.    I will you that I told Mr. Phillips if he wanted to
                      make a violation out of that, he should mal:e a violation out of
                      that.
                                    I do not remember hit line ci logic, but he gave me
                      some line of logic abot? n o t. Wanting to ctto on deportability.
                                  Now, if you go b ac k to the finei report. he added in an
                      item in here on pag'c 9 ,%.        How that was his choico."
l
l
                Comaant: FHILLIPS does not recall thin statement which tefers to the
                                                                                                                                                    !
                proposed violation concerning falturia to adequately svaluate a
                construction det'2ciency (E: hitit t 50, p in g o 6-47                    The basis of the
                propcsed violation was that rho TUGCQ enginear c1141 not know if the
                firo stops involved s y r.t e m : ior , si e chut d owi . .              rhi n belng the case.
                                                                                                                                                      !
                an improper evaluation alua.s L e a d t, to a no reporting situation.
                WESIERMAN would not allow tvu ; . i c,J ati on to be written.
                                                                                                                                                      l
                                                                                                                                                      l
                1 he ;;e discumstonn with IUD :r      .o .  t ,.ce  untcaol .;c ttem in inopect3on
                Report 85-16/1'. f i n c,l l y f:n    > -n    4cequate c.,1ue r i nn and a
                                                                                                                                                      !
                potentiall3 reportabla t r o.c.              .  , 3    ~.1danc 1 i. ri a h i b i t c /.    the
                d&Gign defIClenCy repOPt        J'
                                                    '
                                                          ,        t    ..Cd.    il! 'l . : u} [ GW' 8 ap
                                                                                                                                                      l
l
.
I
1
                                                                                                              _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ . _ _ _ _ _ _
 
  __
                                                101
  inepection has not been accomplished to date to determine the full
  acceptability of the way these technical issues have been handled;
  however, a quick review indicates the 50.55(e) was considered
  nonreportable but not all t er.hni c a l concerns were addressed.
! @fjety Sieniftcance
  This significance of this 2nsue is similar to Concern      1, 2, and 3 and
  should be considered a part at that greater concern.
                                                      .
                                                                              - - - - - _ _ _ _ _ - - _ _ _ _
 
  y
                                              .Exha
                          -
      s                                                                  .
                                                  U CE'Co Q ' Y O'* E                            W                &,rh'
                                                                                                                  k'                i
                                                                                                                                    l
                                                                                                                                    1
                                                                                                                                    i
>                                  -            LIST OF EXHIBITS
          1
                Part 50, Appendix B, Criteria
                                                  18............................pp                    413-433
          2
                F S AR S e c t i on 17. 2. 3, De s i g n Con t r o! . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . u. .1B. . . p p 17 1-14
                                                                                                          .
          3
                TUGCo DA, Section 3.0, Design
                                                  Control.......................p                    1
                                                                                                                                    1
        4
                B&R Traveler Procedure                                                                                              1
                                          CP-CPM-6.3...........................pp                      1-11
        5      westinghouse
                              Frocedure.............................,.........pp                      1-8
        6      1raveler NC
                    o        79-248-5500.....................          ...............p 1-8
        7      Contention
                            5................................................pp                      3-4
      8      NUREG-0797,
                            Mi s c ell a n eous I t em 2. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .p p t-9 9 t h ru 102
      9      RIV Report 79-03/03 and Letter and page                                                                          .
                                                              3...................
      10a IE Frocedure for Vessel Installation:          50051.................
      10b IEP for Vessel Installation:        50053..........................
      10c IEF for Vessel Installatten:        Sv055..........................
      11
              Original Final Draft lnspection Report S5-07/05
              Submitted to M 'Hunntcutt.....................
      12a
              Second Final Draft Inspection Report 85-07/05, Revision 1
              Signed October 2, 1985, Submitted to RIV and HQ.............
    12b Denise'r Comments
              DIA  Report..........................    .........
              DIA
                  Attachment......................                      .............pp            30, 42, 43
                                                      .......................pp
    13
            Report 85-07/05 Issued February 3,      1986.....................
    14      FSAR Section
                            17.1.16.......................................                  pp 17.1-32 thru 39
    15      TUBCD QAF Section  15.....................
            Section  16..................................................pp
                                                            ...................P              1
                                                                                                  1-2
    16      B&R DAM, Section
                              16.........................................P                    1
                                                                                                                              /.
 
                                .
                                                            - - _                                                                    -
        . .
    .
                                        _
                  ,                                                                                                                                              f
      = ;'..u        ..
                                                                          ,
                                                                                                                                                                    I
                                                                                                                                                                  i
                                                                                                                                                                  1
                                                                                                                                                                    1
                                                                                                                                                      2          l
                                                                                                                                                                  i
                                                                                                                                                                  !
  .,.
                                                                                                                                                                  !
                                                                                                                                                                    i
                                                                          LIST OF EIHIBITS                                                                      !
                                  . .
                                                                                                                                                                  !
                17. .    FSAR Sectron 17.1.18,fAudits................................p 17.1-36                                                                  j
                18      ANSI N45.2.12,' Draft 3, Revision 0,.1973, Requirements for
                          Auditing QA Programs for Nuclear Plants.....................pp                                                        1,5,6
                                                                                                                                                                  i
                19      TUGCo DAP Section 18,. Audits................................p                                                      1
                20        NRC Inspection Report 84-32/11, Notice of Violatson and                                                                                ]
                          Letter....................................................9p 1-3
                21        MAC Audit of TUGCo and Response.............................pp 1-6,15,16                                                                #
                22        Worsham.Forsythe, Samples & Wooldrige Memo, May 29,.1985....pp 1-2
                23        NRC' Boar'd Notification Nos. 85-067 and 85-076                                    Memo..........pp 1-2
              -24-        PSLLobbin Report, F e b r u a r y 19 8 2. . . . . . .' . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . p p 2, 3, 4 4 -
                25        TUGCo Transmittal Letter to NRC, (enc!csure Lebbin Reporti..                                                                            l
                                                                                                                                                                  l
                26        N R C C A T R e p o r t . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . s . . . . . . . . . p p B- 1 t h r u 3 *
                                                                                                                                                                  '
L,                                                                                                                                        VIII-1 thru 5
                27        NUREG-0797, SSERLNo. 11.....................................pp 31-33
                                                                                                                                                                ]
                28'      Commanche Peak Response Action Plan--! SAP                                  VII.a.4.',...,......pp                    5-9
                29        Resul t s Rep or t--! S AP V! ! . a. 4. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . p p 1-53
                30        Letter and Draft of the Notice of Violation 86-08/06........pp 4-9                                                                        i
                31        List of Quality Assured Structures, Systems, and
                          Cbsponents..................................................pp1-2
                32        Original.and Fir 41 Inspection Report                            Detal15.................pp 16-17                                        i
                                                                                                                                                                  .
l                                                                                                                                                                  t
              '33        Identification and Control of Materials Parts
                          a n d C oo p o n e n t s , F S A P 17.1. 8. . . . . . . . 2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . p p 17.1-25 thru 15
                                                                                                                                                                    I
                3g        TUGC0 QAP, Section 8.0, Identification and
                          Controlofitems............................................p1
 
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ -
                                                                                                                                                        ,
                                                                                                                                                                      1
                            .. .                                                                                        .
                                                                                                                                                                      l
                                                                                                                                                                      l
                                                                                                                                                                      l
                                                                                                                                                          3          l
                                                                                                                                                                      l
                                                                                                                                                                      i
                                                                                                                                                                      I
                                                                                                                                                                    k
                                                                                                                                                                      l
                                                                                  LIST OF EIHIBITS                                                                <
                                35  Code Requirements NCA 3886.6 and NCA 4134.B.................pp 36, 46
                                36  B&R QAM, Section 9.0.........................................pP 1-4
                                  7  B&R Procedure CP-CPM-6.9E, Revisions 2 and 4................pp 18-!9
                                      DI-0AP-11.1-26, Re.1stons 4 and 18..........................pp 6, 7, 8
                                30  BLR !sometric PPP-CS-2-RB-076 and Bill of Materials.........
                                                                                                                                                                    !
                                39  IE Inspection Procedures 49051,-53,-54,-55, and -56.......,.
                                40a Portions of OIA Attachment 0                  Statement......................pp 112,113
                                                                                                                                                  and 148-158
                                40b  ttachment,J................................................pp                                                  1-3 and 9-13
                                41a Attachment MM of 01A Report.................................p                                                  9
                                42a Ortgtnal Draft Inspection Report 85-14/11...................pp 1-4
                                42b Second Draft Report 85-14/11 (with directed changes)........pp 67-78
                                42c Final Inspection Report 65-14/11, March 6, 1786.............pp 10 and 13
                                43  FSAR Section 17.1.17, CA Records............................pp 17.1-40 thru 41
                                                                                                                                                                    1
                                44a ANSI N45.2.9, Requiremer.ts for Collection, Storage, and Maintenance of 04                                                    '
                                      Records...................................pp 11-12, 14, 16-21
                                44b FSAR Commitmer.t ANSI N45.2.9...............................
                                45  TUGC0 QAP, Section 17.0, Site Construction Quality Records and Record Retention                                              j
                                      and Storage............p              1
                                46  Attachment MM to DIA Report.............................. ..pp 11-12
l                                47  Attachment FM of DIA Report..........................-                                            .....pp 13-14
                                48  TUGCo QA Rwcord Receipt Controll/ Storage
                                      Procedure CP-QP-18.4, Revision 7............................pp 1-2
                                      CP-CPM-7.1, Revision 3, pnd.................................pp 2-4
                                      S 1 A ,0 2, R e v i s i o n 1 1. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
                                                                                                                                                                      l
l                                                                                                                                                                    1
                                                                                                                                                                      I
                                                                                                                                          .                          I
                                                                                                                                                                      l
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __                                                                                                                                      l
 
      - - _ - _ - - - _ _ - _ - _ _ _ _ _ - - -                                                            _ _ _ _ _ _ _ _ _                    __ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _      _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _  _ _ _ _ _ _ _ _
    ..                                                                                                                                              . . . . .
                                                                                                                                                                                                                                                        l
                                                                                                                                                                                                                                      4
                                                                                                                        LIST OF EXHIBITS                                                                                                                l
                                                                                                                                                                                                                                                        l
          49                        31A Report, Attachment                                            MM...................................pp                                                              14-18
            50                        Original Hough Draft Report                                              85-16/13........................pp 3-1 thru 3-6                                                                                          ,
                                                                                                                                                                                                              4-1 thru 4-4                              l
                                                                                                                                                                                                              6-1 thru 6-4
            51                        Final NRC Inspection Report 85-16/13........................pp 5-9
            52                        R e g u l a t i o n 10 CF R P a r t 5 0. 5 5 ( e l . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . p 3 8 8
            53                        TUGC0 QAP, Section 6.0, Document Control....................p                                                                                                        1
            54                        IE Guidance on 10 Code of Federal Regulation................p 8-9
            55                        T r e n d A n a l y s t s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . p p 1 - 10
            56                        South Texas Memorandum (LessonsLearned.....................pp 1-5
                                      BLR Engineering Memorandum..................................pp                                                                                                          1-2
            57                        McCleskey's Field Notes
            $7a Review of Procedure NED CS-1................................p                                                                                                                              1
            57b Review of Construction Deficiency File......................pp 1-10
                    t
            58                        Johnson's Comments on Draft Report                                                              86-16/13.................pp 1-5
            59                        Comanche Peal 50.55(e) Tracking.............................p                                                                                                      1
            60                        NUREG 0797, SSER 11, Cossents on 50.55(e) Reporting.........pp 0-279-280
            61                        TUGC0 Letter (TXX-4508) Unit Number Correction..............p                                                                                                      1
            62                        DIA Report, Attachsent MM...................................pp 16-18
            63                        McClesky Field Notes on IE Bulletin Review
                                      N o t e s d a t e d h o v e m b e r 1, 19 8 5. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . p 2
                                      Notes dated November 26, 1985....... ...........i...........pp 1-10
                                      Notes dated November 26, 1 9 8 5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . p p 1 a n d 3
            64                        TUGC0 Of f i ci al Con t a c t Li s t . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . p p 2
            65                        RIV Traveler for Report 65-16/13............................p                                                                                                        1
                                                                                                                                                                                                                                                        1
            66                        Conversation Record, P h i l l i p s -- B a k e r . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . p p 1 and 3
9
                                      .-                                                                                                                                                                                                              ;
                                                                                                                                                                                                                                                        l
  -                                      _ _ - - _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _                        _ _ _ _ _ _ , __ _
 
                -- - _ - _ _ . _ -                    -    _. .
                                                                    .~.
                                                                                              '
          .I......
              .
                                      ..;..                              .
                                                                                      .;      .. . .                                      .
                                                                                                                                                                          4
                                                                                                                                                                        ,f
                                                  a
                                                                                                                  5
  s tll
            4
                                                                            LIST OF EXHIBITS                                                                              !
                                                                                                                                                                          !
                                ,    67      B!SCO Fire Penetration Seat Memorandus November 25, 1985,
                                                          -
                                              Draft....................................pp'1-3
                                              March 6, 1986, Final........................................pp 1-3
                                              8 Attachments (14 pages)
                                    68      IEEE Standard 634...........................................pp 9-10
                                    . 69      TUGCO/ BISCO Seal Documents
                                            LDesign Deficiercy Report....................................p 1
                                              TXX-4836....................................................p i
                                              TXX-4966....................................................p 1-
                                              TXX-4996............................................~.......p 1
                                              50.55(e) Evaluation No. 0177................................p 1                                                              ,
                                              TSG-18695..................................................rpp 1-2.                                                          1
                                                            .
l
        '
l'                                                                                                                                                                        I
1
1
e
                                                                                                                                                                            !
                                              a
                                                                                                                  __ - . . - . _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ . _ _ _ _ _ _ _ _ _
 
  _                ,
                                                                              '              "'
                  - .                                      -
              o.          .
      d:
..            .
                                ' art 50, App. B                                                                  Title IO-Energy    l
                                'ided with containment isolation valves as with a capability to permit appropriate peri-
                                ollows. unless it can be demonstrated that odic inspection and testing of components
                                he containment Isolation provis!ons for a important to safety. (2) with suitable shield.
                                Decific class of lines, such a.s instrument ing for radlation protection. (3) with appro-
                                ines, are acceptable on some other defined priate containment, confinement, and filter.
                                . asis:
                      *                                                          -ing systems. (4) with a residual heat remov.
                  .,
                      '          (1) One locked closed isolation valve inside    al capability having reliability and testabi.
                                nd one locked closed isolation valve outside lity that reflects the importance to safety of          j
                              ontainment; or
                                                                                  decay heat and other residual heat removal.        ,
                                  (2) One automatic isolation valve inside and (5) to prevent significant reduction in
                                nd one locked closed isolation valve outside fuel storage coolant . inventory under acci-
                                ontainment; or                                                                                        >
                                                                                  dent conditions.
                                (3) One locked closed isolation valve inside
                                nd one automatic isolation valve outside              Criterion 62-Prevention of criticality in
                              onts.inment. A simple check valve may not fuel storage and handling. Criticality in the
                                e u:md as the automatic isolation valve out- fuel storage and handling system shall be
                                                                                prevented by physical systems or processes.
        T~                            01 aNo at c isolation valve inside                            "                "
                              nd one autcmatic isolation valve outside $#'fai      gu            '                                  -
                  4-            mtsinment. A simple check valve may not              Criterion 6J-Monitoring fuel and toeste
                                e used as the automatic isolation valve out. storope. Appropriate systems shall be pro-
        ..
                                de containment.                                  vided in fuel storage and radioactive waste
                                                                                systems and associated handling areas (1) to
                              solation valves outside containment shall
      }                        e located as close to the containment as detect conditions that may result in loss of
                                                                                residual heat removal capability and exces-          j
      '.
                              ractica1 and upon loss of actuating power. sive radiation levels and (2) to initiate ap-
      ',                        Jtomatic isolation valves shall be designed      propriate safety actions.
                              s take the position that provides greater
      :                        tiety.                                                Criterion 6d-Monitoring radioactivity re.
      i
                                Criterion 57-Closed system isolation            leases. Means shall be provided for monitor.
      P                        tives. Each line that penetrates primary ing the reactor containment atmosphere.
        4
        '                      actor containment and is neither part of spaces containing components for recircula-                I
              ''              te reactor coolant pressure boundary nor - tion of loss.of coolant accident fluids, efflu.
                              innected directly to the containment at. cnt discharge paths, and the plant environs
    .g                        osphere shall have at least one contain, for radioactivity that may be released from
        J                      ent isolation valve which shall be either normal operations. including anticipated
                                ttomatic, or locked closed, or capable of operational          occurrences, and from postulat.
                                mote manual operation. This valve shall ed accidents,
                              1 outside containment and located as close      (Sec,161, as amended. Pub. L. 83-703. 68
                                  the containment as practical. A simple Stat, 948 (42 U.S.C. 2201); sec. 201. as
                              teck valve may not be used as the auto. amended. Pub. L. 93-438,88 Stat.1242. Pub.
              '
                        .
                              stic isolation valve.                            I. 94-79. 89 Stat. 413 (4't U.S.C. 5841))
                                    Vf. Tuct and Radioactivity Control        [36 FR 3256.Feb. 20,1971, as amended at 36
                                                                                FR 12733. July 7.1971141 FR 6258. Feb.12.
                              Criterion 60-Control of releases of radfo-      1976: 43 FR 50163. Oct. 27,19781
                              live materitsls to the environment The
                              telcar power unit design shall include
                              tans to control suita,bly the release of ra.    APPENDIX B-QUAI.ITY ASSURANCE CRI.
                              3 active materials in ga.seous and liquid ef.        TERIA FOR NUCLEAR PowrR PLANTS AND
                              tents and to handle radioactive solid                FUEL REPROCESSING PLANTS
                            * tstes produced during normal reactor op.                                                              3
                              stlon. Including anticipated operatfor;al                                                              l
                                                                                        .
                                                                                    Introducsfon. Every applicant for a con.
                              :urrences. Sufficient holdup capacity struction permit is required by the provi-
                              all be provided for retention of gaseous alons of I 50.34 to include in its preliminary
                              d liquid effluents containing radioactive safety analysis report a description of the
                              Lterials. Mrticularly where unfavorable quality a.ssurance program to be applied to
                              e environmental conditions can be expect- the design, fabrication, construction, and
                                  to impose unusual operational limita- testing of the structures, systems, and com-
                              ns upon the release of such effluents to ponents of the facility. Every applicant for                    ;
                              ! environment.                                                                                          i
                              ''riternon 61-Fuel storage and handling aninoperating                license
                                                                                    its final safety      is required
                                                                                                        analysis        to informa-
                                                                                                                  report,  include.  !
                              d radioactivity control. The fuel storage                                                              )
                              $ hand!!ng, radioactive waste, and other tion pertaining to the managerial and ad-                      l
                                                                              ministrative controls to be used to assure
                              items which may contain radioactivity safe operation. Nuclear power plants and
                              til be designed to assure adequate safety      fuel reprocessing plants include structures.            ,
                              der normal and postulated accident con.          systems, and components that prevent or                  ,
                              lons. These systems shall be designed (1:        mitigate the consequences of postulated ac.
                                                                                                                                        !
                                                                  EXHIBIT .1
        .                                                                                                                              i
                                                                                                                                        !
        I
                                                                                                                                        l
            .
          '
                                                                                                                                        l
                                                                                                                                        \
                                                                                                                                        i
 
                                                                                                                                          I
                                                                      .                                                                1
      .
                                                                                                                                        I
    L                                                                                                                                      J
                  Chopier I-Nuclear Regulatory Commission                                        Part 50, App. B
                                                                                                                                          l
                  cidents that could cause undue risk to the lems; .to initiate, recommend, or provide so-
                  health and safety of the public. This appen-    lutions; and to verify implementation of so-
                  dix establishes clality assurance require. lutions. Such persons and organizations per-
                  ments for the design, construction, and op-      forming quality assurance functions shall                              ,
                  eration of those structures, systems. and        report to a management level such that this                        1
              .
                  components. The pertinent requirements of required authority and organizational free.                                i
            "
                . this appendix apply to all activities affect-    dom, including sufficient independence                                i
                  ing the safety related functions of those from cost and schedule when opposed to                                        I
                                                                                                                                        '
                  structures, systems, and components; these safety considerations, are provided. Because
                  activities include designing, purchasing, fa-    of the many variables involved, such as the
                  bricating. handling, shipping, storing, clean- number of personnel, the type of activity                            ,
                  ing, erecting, installing, inspecting, testing, being performed, and the location or loca-                          i
                  operating. maintaining, repairing, refueling. tions where activities are performed, the or-                          i
    l,            and modifying.                                  ganizational structure for executing the                            I
  y                  As used in this appendix. " quality assur-    quality assurance program may take various
    e              ance" comprises all those planned and sys-      forms provided that the persons and organi.
  T'              tematic actions necessary to provide ade-      zations assigned the quality assurance func.
    V              quate confidence that a structure, system. tions have this required authority and orga.                              j
          \      or coroponent will perform satisfactorily in nizational freedom. Irrespective of the orga-                          l'
                  service. Quality assurance includer quality nizational structure, the individual (s) as-
                  control, which comprises those quality as-      signed the responsibility for assuring effec.                        l
  P              surance actiot.s related to the physical char-  tive execution of any portion of the quality
                  acteristics of a material, structure, compo-    assurance program.at any location where                            I
                  nent, or system which provide a means to activities subject to this appendix are being                              !
                  control the quality of the material, struc-      performed shall have direct access to such                          I
                  ture, component, or system to pfedeter-          levels of management as may be necessary                            j
                  mineo requirements.                              to perform this function.                                          I
                                    1. ORcANIZA'rloN                        11. QUALITY ASSURANCE FRocRAM                              i
      .
                      The applicant' shall be responsible for          The applicant shall establish at the earll-
    D              the establishment and execution of the est practicable time, consistent with the                                    l
                  quality assurance program. The applicant schedule for accomplishing the activities, a
  %g',            may delegate to others, such as contractors, quality assurance program which complies
  4              agents, or consultants: the work of estab-      with the requirements of this appendix.
                  lishing and executing the quality assurance This program shall be documented by writ-
  ,*y            program, or any part thereof, but shall          ten policles, procedures, or instructions and
        -
                    retain responsibility therefor. The authori- shall t e carried out throughout plant life in
    Y              ty and duties of persons and organizations accordance with those policies, procedures.                                3
    k              performing activities affecting the safety re-  or instructions. The applicant shall identify
                                                                                                                                            l
                  lated functions of structures, systems, and                                                                              I
                                                                    the structures, systems, and components to                          j
                  components shtll ce clearly established and
                                                                    be covered by the quality assurance pro-                                '
                  delineated in writing. These activities in-      gram and the major organizations particl-                            1
                  clude both the performing functions of at-      pating in the program, together with the
                    taining quality objectives and the quality as-                                                                      i
                  surance functions. The quality assurance
                                                                    designated functions of these organizations.                          I
                                                                    The quality assurance program shall pro-
                  functions are those of (a) assuring that an
                                                                                                                                        -
                                                                    vide control over activities affecting the
                  appropriate quality assurance program it es-    quality of the identified structures, systems,
                                                                                                                                          ,
                                                                                                                                          i
                  tablished and effectively executed and (b)      and components, to an extent consistent
                  verifying, such as by checking, auditing, and    with their importance to safety. Activities
                  inspection, that activities affecting the
                                                                    affecting quality shall be accomplished                              j
                  safety related functions have been correctly    under suitably controlled conditions. Con-
                  performed. The persons and organizations        trolled conditions include the Hse of appro-
                                                                                                                                            1
                  performing quality assurance functions          priate equipment: suitable environmental
                                                                                                                                            l
                  shall have sufficient authority and organi-      conditions for accomp!!shing the activity.
                  zational freedom to identify quality prob-      such as adequate cleanness; and assurance
                                                                    that all prerequisites for the given activity
                  --
                      'While the term " applicant" .is used in      have been satisfied. The program shall take
                  these criteria, the requirements are, of        into account the need for special controls,
                  course, applicable after such a person has      processes, test equipment, tools, and skills
                  received a license to construct and operate a    to sttain the required quality, snd the need
l                  nuclear powerplant or a fuel reprocessing      for verification of quality by inspection and
                  plant. These criteria will also be used for                                                                              ,
-
                                                                    test. The program shall provide for indoctri-                        j
                  guidance in evaluating the adequacy of          nation and training of personnel performing
                  quality assurance programs in use by hold-      activities affecting quality as necessary to                        {
                                                                                                                                          j
                  crs of construction permits and operating 11-    assure that suitable proficiency is achieved                          ;
                  Ce m es.                                        and maintained. The applicant shall regu-                              {
i                                                                                                                                          I
'
                                                                                                                                        1
                                                                                                                                          1
                                                                                                                                            l
    '                                                                                                                                      l
                                                                                                                                            1
                                                                                                                                          1
                                                                                                                    _.______.______.-__i
 
                                                                                    ._      _ _ _ _ .              .  _ _ - _ _ _ _
(
                                                                                      -
l    . . . .
        *
l                    Pcri 50, App. B
                                                                                                      Titla 10-En ;rgy
                      larly review the status and kdcquacy of the
  .
  I,                                                                      tv. PROCUREMENT DOCUMENT CONTROL
                      quality assurar.: e program. Management of
!.                    other organizations participating in the          Measures shall be established to assure                                        !
                      quality assurancc program shall regularly that applicable regulatory requirements,
                    review the status and adequacy of that part design bases, and other requirements which
                    of the quality assurance program which are necessary to assure adequate quality are
                    they are executing.                              suitably included or referenced in the docu-
                                                                      ments for procurement of material, equip.
                                  str. cEsrcN CoNTRo!,              ment, and services, whether purchased by
                        Measures sht te be estab!!shed to assure
                                                                      the applicant or by its contractors or sub-
                    Inat applicable ristatory requirements and contractors. To the extent necessary, pro-                                            l
                    the design basis, as defined in i 50.2 and as curement documents sha'.1 require contrac.
                    specified in the license application, for tors or subcontractors to provide a quality
                    those structures, systems. and components assurance program consistent with the per-
    i
                    to which this appendix applies are correctly tinent provisions of this appendix,
                    translated into specifications, drawings, pro-    v. trestRuctions, rRoCEDUREs. AND DRAWINes
  ;                cedures, and instructions. These measures                                                                                          <
  ,              shall include provisions to assure that ap-        Activities affecting quality shall be pre.                                      I
                    propriate quality standards are specified scribed by documented instructions, proce-                                              I
      ,            and included in design documents and that dures, or drawings, of a type appropriate to                                            I
                  deviatier,s from such standards are con' the circumstances and shall be accom.
                    trolled. Measures shall also be established plished in accordance with these instruc-                                              i
                  for the selection and review for suitability tions, procedures, or drawings. Instructions.
                  of application of materials parts equip- procedures, or drawings shall include appro-
                  ment, and processes that are essential to the priate quantitative or qualitative acceptance
                  safety related functions of the structures' criteria for determining that important ac-
                  systems and components.                            tivities have been satisfactorily accom-
                      Measures shall be establi::hed for the plished*
                  identification and controi of design inter-
                  Iaees and for coordination among pa rtici-                      y ,poeggggycogygot
                  patmg design organizations. These measures          Measures shall be estab!!shed to control
                  shall include the estabhshment of proce.          the issuance of documents, such as instruc-
                  dures among participating design organiza. Lions, procedures, and drawings, including
                  tions for the review. accroval release. dis. changes thereto, which prescribe all activi-
                  tribution. and revision of occuments involv. ties affecting quality. These measures shall
                  inc design mterfaces
                                                                    assure that document & including changes.
                      The design control measures shall provide are reviewed for adequacy and approved for
                  for verifying or checking the adequacy of release by authorized personnel and are dis-
                  design, such as by the performance of tributed to and used at the location where
                  design reviews. by the use of alternate or the prescribed activity is performed.
                simplified calculational methods, or by the Changes to documents shall be reviewed
                performance of a suitable testing program.          and approved hy the same organir.ations
                The verifying or checking process shall be that performed the original review and ap-
                performed by individuals or groups other preval unless the applicant designates an-
                than those who performed the original other responsible organization.
                design. but who may be from the same orga-
                nization. Where a test program is used to                VII. CONTROL or s URCHAsED MATERI AL,                        *
                verify the adequacy of a specific design fea-                    EQmtNT. AND SERVICES
                ture in lieu of other verifymg or checking
                                                                      Measures shall be established to assure
                processes. It shall include suitable qualifica- that purchased material, equipment, and
                tions testing of a prototype unit under the services, whether purchased directly or                                      '
                most adverse design conditions. Design con-        through contractors and subcontractors,
                trol measures shall he applied to items such conform to the procurement documents.                                                      i
                as the following: reactor physics, stress, These meastires shall include provisions, as
                thermal, hydraulle and accident analyses; appropriate. for source evaluation and selec-                                !              {
              compatibility of materials; accessibility for tion, objective evidence of quality furntshed                            it                ;
                inservice inspection, maintenance, and                                                                              i                  j
              repatr; and delineation of acceptance crite- by the contractor or subcontractor. Inspec.
                                                                                                                                    ~
                                                                                                                                                        )
              ria for inspections and tests.                      tion at the contractor or subcontractor
                    Design changes, including field changes, source, and examination of products upon                                  -
              shall be subject to design control measures delivery. Documentary evidence that mate-
                                                                  rial and equipment conform to the procure-                        s'
              commensurate with those applied to the ment requirements shall be available at the                                    7
              original design and be approved by the orga-        nuclear powerplant or fuel reprocessing                            't                (
              nization that performed the original design plant s1Le prior to installation or use of such
              unless the applicant designates another re- material and equipment. This documentary                                                    l
              sponsible organization.
                                                                  evidence shall be retained at the nuclear
                                                                414
                                                                                                                                                        l
                                                                                                                                                        1
          ,. .
                                                                                                                                          _ _ _ _ _ _
 
                                          __
\  .
                                                                                                                        ..        - . - -
        __
          *
                                                        Chapter I-Nuclear Regulatory Commission                                                                    Port 50, App, B
  D                                                    powerplant or fuel reprocessing plant site                                                  xt. TrsT CONTROL
,
  4                                                    and shall be sufficient to identify the specif-
I  9
    '
                                                        le requirements. such as codes. standards or                                  A test program shall be established to
                                                        specifications, met by the purchased materi                              assure thet all testing required to demon-
  3                                                    al and equipment. The effectiveness of the strate that structures, systems, and compo-
                                                      control of quality by contractors and sub.                                nents will perforrn satisfactorily in service is
,
                                                      contractors shall be assessed by the app 31"                              Identitled and performed in accordance with
                                                      cant or designee at intervals consistent wit"n written test procedures which incorporate
                                                        the importance, complexity, and quantity of the requirements and acceptance limits con.
                                                      the product or services.                                                          gg            g,g        g
                                                                                                                                  test program shall include. as appropriate,
l
                                                                              vr!!. IDENT2r! CAT!oN ANo coNTftok or              proof tests prior to installation, preopera-      2
                                                                                  MATElt!ALs, PARTS. AND COMPONENTS              tior.a) tests, and operational tests during nu-
f
                                                                                                                                clear power plant or fuel reprocessing plant
                                                                                                                                                                                      _
l
                                                                Measures shall be established for the                            operation, of structures, systems, and com-
                                                                                                                                                                                    .-
)
'
                                                      identification and control of materials.                                  ponents. Test procedures shall include pro-
                                                      parts and components, including partially
                                                      fabricated assemblier. These measures shall
                                                                                                                                visions for assuring that all prerequisites for
                                                      assure that identification of the item is                                  the given test have been mct. that adequate
                                                    maintained by heat number, part number,                                    test instrumentation is available and used.
                                                    serial number, or other appropriate means.                                  and that the test is performed under suit.
                                                    either on the item or on records traceable to                              able environmental conditions. Test results
                                                    the item, as required throughout fabrica-                                  shall be documented and evaluated to
                                                    tion, erection, installation. and use of the                                assure that test requirements have been sat-
                                                                                                                                isfieC.
  '
                                                    Item. These identification and control meas-
                                                    ures shall be designed to prevent the use of
                                                    incorrect or defective material. parts, and                                          xtt. CONTROL Cr MEAsVRINc AND TEST
                                                                                                                                                          goggygggy
                                                    "* E *
                                                                                                                                    Measures shall be established to assure
                                                                                  Ix. CONTROL or sPECIAL PROCESSES            that tools, gages. instruments. and other
                                                            Measures sha!! be established to assure                            measuring and testing devices used in activi-
                                                    that special processes. Including welding                                  ties affecting quality are properly con-
                                                    heat treating, and nondestructive testing.'                                trolled, calibrated, and adjusted at specified
                                                    are controlled and accomplished by quall-                                  periods to maintain accuracy within neces-
                                                    flec personnel using qualified procedures in                              sary limits,
                                                    accordance with applicable codes, standards
                                                    specifications, criteria, and other special re.-                                    x!!!. HANDLINo. SToRAct AND sH!rFINo
                                                    quirements.
                                                                                                                                    Measures shall be established to control
                                                                                                                                the handling, storage, shipping, cleaning
                                                                                                          x. INsrtcTtoN        and preservation of material and equipment
                                                            A program for inspection of activities af- in accordance with work and inspection
                                                    fecting quality shall be established and ex- Instructions to prevent damage or deteriora-
                                                    ecuted by or for the organization perform- tion. Men massary for partkular pd
                                                    ing the activity to verify conformance with ucts, special protective environments, such
                                                    the documented instructions, procedures, as inert gas atmosphere, specific moisture
                                                    and drawings for accomplishing the activity, content levels, and temperature levels, shall
                                                    Such inspection shall be performed by indi- be specified r.nd provided.
                                                    viduals other than those who performed the
                                                    activity being inspected. Examinations,                                    x!v. INsrtcTroN, TEST. AND oPERATINo STATUS
                                                  measurements. or tests of material or prod-                                      Measures shall be established to indicate,
                                                  ucts processed shall be performed for each                                  by the use of markings such as stamps. tags,
                                                  work operation where necessary to assure labels, routing cards. or other suitable
                                                  quality. If inspection of processed material means, the status of inspections and tests
                                                  or products is impossible or disadvanta- performed upon individual items of the nu-
                                                  geous, indirect control by monitoring proc- clear power plant or fuel reprocessing plant.
                                                  essing methods, equipment, and personnel These measures shall provide for the identi-
                                                  shall be provided. Both inspection and proc- fication of items which have satisfactorily
                                                  ess monitoring shall be provided when con-                                  passed required inspections and tests, where
                                                  trol is inadequate without both. If manda- necessary                                          to preclude inadvertent bypassing
                                                  tory inspectica hold points which require of such inspections                                              and tests. Measures
                                                  "It" easing or inspecting by the applicant's shall also be established for indicating the
                                                  designated representative and beyond which
                                                  work shall not proceed without the consent Operating status of structures, systems, and
                                                  of its designated representative are re- components of the nuclear power plant or
                                                  quired the specific hold points shall be indl-                              fuel reprocessing plant, such as by tagging
                                                  cated in appropriate documents,                                            valves and switches, to prevent inadvertent
                                                                                                                              operation.
                                                                                                                            415
      n -                      .
            _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _    _ --    - - - - - -- - - - - - - ~ - - - ' - -~ ' ~~ ' ~ ~ ~
 
                                                                                                          _    _ . _ _    _    _____ -
    , _ .                                                      .                      . . . .                          .
                                                                                                                                                  ,
  * *
                                    Prrt 50, App. C                                                            Tilb 10-En:rgy                  f
                        ,
                        i                                                                                                                        I
                                      Xv. NoncoNroRw No MATERIALS, PARTS, OR        ty in the area audited. Followup action. in-
                      j                              couroNtNTs                    cluding reaudit of deficient areas, shall be                  }
                      1
                                    Measures shall be established to control      taken where indicated.                                      i
                    ;
                      ~
                                  materials, parts, or components which do        (35 FR 10499, June 27,1970. as amended at
                                  not conform to requirements in order to 36 FR 18301. Sept.17,1971; 40 FR 3210D,
              p
                '
                      a
                                  prevent their inadvertent use or installa. Jan.20,1975)                                                      ;
              .:                  tion. These measures shall include, as ap-
            J                    propriate, procedures for identification, doc.  APPENDIX C-A GUIDE FOR THE FINAN-
          g                      umentation, segregation, disposition, and          CIAL DATA AND RELATED INFORMATION
                        I
                                  notification to affected organizations. Non-        REQU: RED To ~ EsTAI.LIsH FINANCIAL
                          i        conforming items shall be reviewed and ac-
                                  cepted relected repaired or reworked in ac*        QUALIFICATIONS roR FACILITY CON-
                                  cordance w!th documented procedures.                STRUCTION FERMITS AND OPERATINC
                                                                                      Lgegggg3
                                                XVI. CORRECTIVE ACT!oN
                                                                                                cENERAL INroRMAT!oN                                t
                                    Measures shall be ertab!!shed to s.ssure        This appendix is intended to apprise ap-
                                  that conditions adverse to quality, such as
                            -
                                  failures. malfunctions, deficiencies, devi* plicants for licenses to construct. and oper-
                                  ations, defective material and equipment, ate production or ut!!1zation fac!1%ies of the
'
                                  and nonconformances are promptly identi- types described in 150.21(b) or 150.22, or a
                                  fled and corrected. In the case of significant testing facility, of the general kinds of fi-
                                  conditions adverse to quality, the measu m 3 nancial data and other related information
                                  shall assure that the cause of the condition that will demonstrate the fina,ncial qualifi.
                                  is determined and corrective action taken to cations of the applicant to carry out the ac-
                                  preclude repetition. The identification of tivities for which the permit or !! cense is
                                  the signi!! cant condition adverse to quality, sought. The kind and depth of information
                                  the cause of the condition, and the correc- dtscribed in this guide is not intended to be
                                  Live action taken shall be documented and a rigid and absolute requirement. In some.
                                  reported to appropriate levels of manage * instances, additional pertinent materia: may
                                  ment.                                            be needed. In any case, the applicant should
                                                                                  include information other than that spect-
                                          XV!L QUALITY A$sURANCC RECORDS            led if such information is pertinent to es.
                                                                                  tablishing the applicant s fir:ancial ability to            ,
                                    Sufficient records shall be maintained to construct and operate the proposed facility,
                                  furnish evidence of activities affecting qual-      Since separate findings of financial quali-
                                  ity. The records shall include at lea.st the    fica.tlons will be made by the Commission at
                                  following: Operating logs and the results of the const'ruction permit stage of the !!cens-                    j
                                  reviews. Inspections tests, audits. monitor- ing process and at the operating licerne
                                  ing of work performance, and materials stage, the nature of the information to be
                                  analyscs. The records shall also include included in the applicat.lon at each'of these
                                  closely related data such as qualifications of stages is discussed separately.
                                  personnel procedures, and equipment. In*            It is important to observe also that bcth
                                spection and test records shall, as a mini-        150.33(f) and this appendix distinguished
          4                      mum, identify the inspector or data record- between applicants which are established
          I,h,y
          f                    er, the type of observation, the results, the organizations and those which are newly
          q .                  acceptability, and the action taken in con-                                                              j
                                  nection with any deficiencies noted. Records formed entitles organized primarily for the                  'i
                                                                                  purpose of engaging in the activity for
          @(d
          H
            .Tg
                    g
                              ,; shall be identifiable and retrievable. Con-
                                sistent with applicable regulatory require- which        the permit or license is sought. Those
          ;g M                                                                    In the former category will normally have a
                                ments, the applicant shall establish require- history of operating experience and be able
            < 2.                ments concerning record retention, such as
          (4"%C                  duration, location, and assigned responsibill-the    to financial
                                                                                          submit financial
                4              ty.                                                                results statements  reflecting
                                                                                                            of past operations.
                                                                                  With respect, however, to the applicant
                                                                                  which is a newly formed company estab-
              b)j                                    *'33' ' * T8
                                                                                  lished primarily for the purpose of carrying          g
                                    A comprehensive system of planned and out the licensed activity, with little or no                    i
                  g
                                periodic audits shall be carried out to verify prior operating history, somewhst more de-
                                compliance with all aspects of the quality tailed data and supporting docurtentation                    J
                  f                                                                                                                      s
                  ,
                                assurance program and to determine the ef-
                                festiveness of the program. The audits shall
                                                                                  will generally be necessary, For this reason,
                                                                                  the appendix describes separately the scope
                                                                                                                                          j
                                                                                                                                          '
                                be performed in accordance with the writ- of information to be included in applica-                      .
                                ten procedures o'r check !!sts by appropri- tions by each of these two classes of appil-                  !
                                ately trained personnel not having direct re. cants.
                                sponsibilities in the areas being audited.          In determining an app!! cant's financial            i
                                Audit results shall be documented and re- Qualifications, the Commission will require
                                viewed by management having responsibill. the minimum amount of information neces.                                  !
                                                                                416
                                                                                                                                                      i
                                                                                                                                                      i
                                                                                                                                                      I
                                                                                                                                                      l
                                                                                                                                                      1
                                                                                                                                    -____--______U
 
  -                                                            -          _ _ _ _ _    _ _ _ _  _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
                                                                                      _
    . . ...                                                            '                        '
                                                            CPSES/FSAR
            25l            functional Quality Assurance program. Additionally, auditing has been
            '501
              51-
                            conducted within TUGC0 to verify the implementation of this Quality                                            ''
                            Assurance program. This auditing program evaluates the effectiveness                                              -
                            of the Quality Assurarce progam for conformance with design                                                          -
                                                                                                                                                  j
                            requirements; determines whether the Quality Assurance program is ic
                          compliance with established requirements, methods, and procedures; and
                                                  l
                          verifies implementation  of recommended corrective action,                                                        d
                          TheCPSESQA)rogramiseffectivelyadministeredandcontrolledby
                          TUGC0 through close association with, supervision and audit of the                                                      I
                          contractors who perform the requirements outlined herein. The QA
                          programs of the contractors are reviewed by TUGC0 QA and/r' its agents
                          to assure that they contained adequate requirements and procedures to
                          control the quality level.
1
                          Responsibilities for implementation., of certain of the nuclear QA                                              b
              O          activities included in the TUGC0 QA program during design, procurement                                                  3
    ,
      '
                          and construction have been delegated to Gibbs & Hill and Westinghouse.
                          These responsibilities are described in the current revisions of the                                                    ,
            41l          Gibbs & Hill Project Procedures Manual and the Westinghouse WCA; 8370.
                          BLR is responsible for QA functions relating to ASME Code work only.
                          P h nsibility for the construction site QA and QC pro pimt                                                                }
                          lies with TUGC0 Site QA. ~This QA program is organized to provide an
                          intergrated plan under the direct control of the TUGC0 Manager, QA.
                                                                                    .
                          17.1.3      DESIGN CONTROL
            50l          T.he TUGC0 Quality Assurance Plan provides for several levels of design
                        control. These levels include the design control measures of Gibbs &
                                                                                                                                                    i
                        . Hill as the Architect-Engineer, Westinghouse as the supplier of the                                                      i
                        nuclear steam supply system, and TUGC0 as the designated engineering
                                                                                                                                                    !
          50            organization is responsible for plant design. TUGC0 has delegated to
                        Westinghouse responsibility for the Nuclear Steam Supply System                                                            )
                        design. The remaining designs are the responsibility of TUGC0 or have                                                      i
                                                        EXHIBIT 2
            AMr.NDMENT 50
            JULY 13, 1984                                  17 1-14
  .
 
  _
            .
                                                                CPSES/FSAR
                                been assigned to Gibbs & Hill. Gibbs & Hill, as Architect-Engineer,
          ,                      is responsible for overall system design including the interfaces of
                                Westinghouse and TUGC0 designs. The design coatrol measures including
                            ,  review, approval, verification and checking are contained in the
                                                                                                              50
      '
              .
                                current revisions of the Gibbs & Hill Project Procedures Manual,
        ,
                                Westinghouse WCAP-8370, and TUGC0 CPSES Project . Procedures Manual.
                                The verification of engineering design control measures is performed
    .
                                by TUGC0 through review or audit.
                                The TUGC0 QA program requires that the prime contractors meet
                                                                                                          l 50
                                applicable NRC Regulatory Guidc requirements for all safety-related
                                activities. For a discussion of Regulatory Guide commitments, see
                                sections IA(N) and 1A(8).
                  ,'            The CPSES QA Plan requires verification that applicable NRC Regulatory l 50
                              Guide requirements have been incorporated in activities affecting
                              quality by design review, audit, and surveillance of prime
  y                            contractors.
                              This verification assures that applicable regulatory requirements and
                                                                                                                l
                              the design bases as specified in the license application for safety-
                              related structures, systems, and components for CPSES are correctly              I
                              translated into specifications, drawings, procedures, and
                              instructions. Audit by TUGC0 assures that the prime cont. actor
                                                                                                            4
                              organizations' design control measures include a, clear dsfinition of
                              design interfaces, review and approval of initial design, including
                              changes or revisions, and that personnel performing design reviews are
                              thoroughly familiar with the regulatory requirements and design bases
                              described in the PSAR/FSAR and are independent of those originating
                              the design.
                              17.1.3.1      _Desion Control for Preparation of Drawinos
                              Design drawings are prepared, reviewed, and controlled per applicable
  s                          project procedures.
                                                      These procedures ensure that design drawings are    5
                                                                17.1-15                      AMENDMENT 50
                                                                                              JULY 13, 1984
_              _ _ _ _ _ -                  - - - - -        -        - - - - - -  - - - --        ~--
 
  . .                                                        *
    A
                                                      CPSES/FSAR
                        reviewed independently for completeness, accuracy, agreement with
  k                  design concepts, and possible interferences. Further review is                                                                      ~      {
                      provided by engineers of related disciplines who review for
        6
                      consistency and compatibility with related systems and design                                                                            ~
                      requirements. Procedures also call for supervisory review for content
                      and compliance. Changes to drawings or drawing input are subject to
                      the same controls as were applicable to the original.
                      1'7.1.3.2    Engineering Specifications
        50 l          The TUGC0 Quality Assurance program requirt.s that measures be                                                                        -
        25 l
                      documented for the translation of applicable regulatory requirements
                      and design bases into specifications. Written proce'dures require that
        6
                      the specification be independently reviewed for technical' accuracy,
                      completeness, conformance with applicable regulatory requirements, and
                      overall acceptability. Additional review is provided by related
                      disciplines to ensure coordination and by project canagement for
                      overall project requirements. Written procedures also document
  '
        9
      -
                    , resolution of changes to engineering specifications. Written
                      procedures further require documentation of the reviews.
                      17.1.3.3      Review of Vendor Eouipment Drawinos. Specifications, and
                                    Procedurg
        6
                      Upon receipt from a' manufacturer, these documents are routed through                                                                  --
                      the applicable engineering disciplines to check compliance with
                      engineering, drawings, and specifications. A contfolled interface is
                      maintained with the manufacturer to assure resolution of
        9            discrepancies. Interdiscipline and supervisory reviews of this                                                                                l
                      process are performed and documented cs well.
                      17.1.3.4      Engineering Calculations
        6
                      Measures have been established that control the preparation of                                                                            "~
                      calculations. Written procedures outline the method of preparation to
                                                                                                                                                                    .
            AMENDMENT 50
            JULY 13, 1984                              17.1-16
                                                                                                                                                                    l
.
                                                                            _ _ - _ - _ _ - - - _ - - - - - _ - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
 
                                                                        . - - -  . _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _
-
          ~
    .          .,
      .
            -.
                                                    CDSES/FSAR
  (                  ensure uniformity, validity of assumptions and input, as well as
                                                                                ~
                      accuracy of results. Procedures also require review of calculations
                                                                                                                      '
                                                                                                                          9
                      by an independent checker. Each review is documented.
        .
                                                                    *
                  ~
      h,i            17.1.3.5      Design Review and Verification
        u
              ''
                      Safety related design activity is reviewed in accordance with a
                                                                                                                            i
                      formalized and documented system. The types of review used are:
          ,
                      1.  Checks to compare information presented on a drawing or other
                          document with a definite figure, criterion, or design base.
                                                                                                                            ,
                    '2.  Superviscr'y reviews of design work, conducted by a superior in a
                          given discipline, of work by a project team member in that                                        !
                          discipline.
                    3.  Interface reviews, by personnel of one discipline, of work
  (                      performed by another discipline to determine that the reviewer's                              6
                          discipline requirements and commitments are satisfied.
                    4.  Review by QA to determine that QA requirements are included as
                        appropriate for the item being reviewed.
                                                                                                                            j
                    Design verification to review, confirm or substantiate the design is
                    perforined to provide assurance that the design meets the specified
                                                                                                                            ;
                    inputs. Methods of verification include but are not limited to,
                    Design Review, Alternate Calculations 3 ard Qualification Testing.
                    Procedures will define the actions necessary to report and resolve
                    deficiencies identified during design verification,
                                                                                                                              l
                    Written procedures define the actions necessary to report and resolve
                    deficiencies identified curing design verification.                                                  50  l
                                                                                                                              !
                    17.1.3.6      Desian and Engineering Surveillance
  (
                                                      17.1 17                                  AMENDMENT 50
                                                                                                Jul.Y 13,1984
  .
 
      __
                                                                                  ,
                      .
          , ..,. 7
            .
i
  .I                                                          CPSES/FSAR
                                In order to verify that engineering and design of nuclear safety
        b      6            related structures, systems, and components are performed in                {
                ,
                              accordance~ with applicable procedures these efforts are reviewed by
                              Quality Assurance through surveillance or audit. The scope and          -
                              frequency of these reviews is commensurate with the complexity of the        j
                              desigt: and past performance.
                              The surveillance and audit functions are documented in written
                              procedures.
                              17.1.3.7      Record Accumulation & Control
                              Records associated with the design activity are main'tained and copies
                6                f these records stored as required. These records are audited by
,                            TUGC0 QA and/or its agents.
                              17.1.4      PROCUREMENT DOCUMENT CONTROL
l
L    \'- 50 l                Appropriate requirements have been established by the TUGC0 QL.ality        (
                              Assurance program to assure that procurement documentation is
                                                                                                            ]
                              controlled and accurately reflects applicable regulatory requirements,        '
    ,
              25            design bases, and other appropriate requirements, such as industry
                              codes and standards. Safety-related procurement documents and                  1
!  .
                              specifications require that vendors submit written quality assurance
                              programs consistent with the importance and complexity of the
                            material, equipment, or service procured. Such quality assurance                '
                              programs are consistent with pertinent provisions of Appendix B to 10
                            CFR Part 50.
              50 l
                  I
                            TUGC0 has satisfied these requirements as follows:
                                                                                                        ,
                              Selected review of procurement documentation for Q-listed materials.  -
              25
                            equipment, and services is performed. This review is described in                )
                            17.1.1.1.1.
                                                                                                              i
                  AMENDMENT 50
                  JULY 13, 1984                                17.1-18                                      ,
                                                                                                              4
                  .
i
('
 
- _ _ .
          ''
                  COMANCHE PEAK STEAM EL.ECTRIC STATION
                                                  QUALITY ASSURANCE PLAN
                                    .
                      +#.        g                                                          SECTION s 3.0
            .      .
                        _
                                                                                              DATE: 11/20/85
        V                '
                      - %g\(                              DESIGN CONTROL                    REVISION: 4    i
                                                                                              PAGE 1    OF 1
                3.0          Desion Control
                              The design control process for CPSES begins with Gibbs & Hill, as                    ,
                              Architect - Engineer, Westinghouse, as NSSS supplier and TUGC0 as the
                              engineering organization. Selected scopes of design responsibility
                              have been assigned to EBASCO and SWEC. Overall responsibility for
                              construction however, remains with TUGCO. The design control process
                              is an ongoing function which includes design criteria, design review,
                            and design change. This process is carried out in accordance with
                            established procedures.
              3.0.1        Desion Criteria
                                                                                                                  t
                            The preparation, review, approval, and certification of design speci-
                            fications are normally contracted to Gibbs & Hill and Westinghouse.
                            TUGC0 performs desiga and design verificatier. activities on selected
                            contracts. To the extent applicable, the hsign criteria will be
                            consistent with that specified in the license application and will
                            utilize the requirements of recognized codes, standards, and practices,
        y,                  The responsible design organization translates these design specifications
                            into appropriate instructions, procedures, drawings, or specifications.            8
                            This function includes design interface control as well as the generation,
                            review, checking, approval and revision of design and construction speci-
                            fications, and design drawings.
              3.0.2        Desion Review                                                                        l
                            The responsible design organization reviews respective designs for
                            confonnance to design concepts, licensing design criteria, and regulatory
                          criteria.      The design reviews are performed by individuals or groups
                          other than those who performed the original design. Changes to design
                            specifications or documents are reviewed and approved by the same
                            individual or group responsible for original review and approval unless
                          designated otherwise.
              3.0.3      Design Chance -
                          Changes to the design are documented. reviewed, and approved by the
                          original designers or other authorized individuals commensurate _e wit.h
                          the,gntrols . applied to the original, design. These controls extend to
                                                                                                  ,
                          the disposition of field changes and nonconfonnances. Approved changes              ;
                          are incorporated into or identified on the original design document.
                          The TUGC0 QA Division audits TUGC0 and contract engineering organizations
        %                to verify that the design process including design change is perfonned
                          in accordance with the approved program and procedures. In addition,
                          Quality Assurance organizations of other engineering organizations audit
                          their respective
                          procedures      and design  organizations to ensure compliance to approved
                                              instructions.
                                                        rvuvn Tra 3
                _                          _                            -
                                                                            ~
                                                                                      ' -'' '        '
 
      - _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
                                                                                                                                                                                1
        ,    j        , ,,                                                                          .    . _ _ . . .          .                              ..              l
                                                                                                                    !            *
                                                                                                                      , , . , .      Ilp          *
  -
              .          ;                  .
                                                                                  PROCEDURE                                                ISSUE
                                                    . BROWN & ROOT, INC.            NUMBER              REVISION                          DATE                  PAGE          I
                                                                                    ~
                                                                                            *
                                                          J06 35-1195
                                                                                                                                                                                  1
                                                      TITLE:                    ORIGINATOR: 1 hw N.- '-                                M7                    #f2,/j,e/g-
                                                " PREPARATION, APPROVAL
                                                                                REVIEWED        ,. dp /I /
                                                                                                  ~ ~
                                                                                                                                                              'M"/ F
                                                  AND CONTROL OF
                                                                                                        QA/                                                        h          4
                                                                                                                                                                                '
                                                  OPERATION TRAVELERS"          APPROVED BY [ -                                      /                        /-(/IMDATE
                                                                                              MiMTRUCTION PR)XIECT MANAGER                                                -
                                                    .
                                                                                                                                                        nRMS                  '
                                                                                                                                                      INDEXED
                                                                              ,
                                                                                                                                              -.
                                                                                                                                                      - - . _ _ _          -
                                                                                                                                    '
                                                        .
                                                                                                                                        n                          .
                                                                                                                                            CPSES
                                                                                                                                      '
                                                                                              CONTENTS
                                                1.0              REFERENCES
                                                2.0              GENERAL                                                                                                    l
                                                                2.1    PURPOSE AND SCOPE
                                                                2.2    QUALITY ASSURANCE REQUIREMENTS                                  4'/CONTR0k
                                                                2.3    AUTHORITY AND RESPONSIBILITY.Y
                                                                2.4
                                                                2.5
                                                                        DESCRIPTION OF AN OPERATION TRAVELER
                                                                        TITLES '
                                                                                                                                                  / C/V#-      /
                                                                                                                                              gpQ
                                                3.0            PROCEDURE
                                              .g
                                              ;                3.1    BASIC PREPARATION SEQUENCE
                                                                3.2
                                              -
                                          ;                              ENGINEERING REVIEW
                                  .f'                            3.3    QA/QC REVIEW
                                                                3.4    RECORD COLLECTION
l
                                                                3.5    LOT RELEASE AND CONTROL
                                                                                                                          ~
!                                                                3.6    TRAVELER CHANGE CONTROL
                                                                3.7    TRAVELER "IN-PROCESS" AND " COMPLETED" CONTROL
                                                                                              NOTE
                                                  .
                                                                Tiils document has been completely retyped for convenience
                                                                in issuing Revision 5. Vertical lines (change bars) appear-
                                          .
                                                                ing in the margins indicate what information was actually
                                                                changed, added.or deleted by Revision 5.
                                                                                                                                                            .
                                                                                                                                                                              .
                                                                                                                                                                              '
                                                                                      EXHIBIT 4
                                            l                                                MN
                                                                                                        ,
                -
                                                                                                                                          ...
    O
 
                                    -    --
                                                      -              -              -
                                                                                                --
            -                                              .      .      .
        ,
          4
              .
            .
        ,        .
    -
                                                            JOB 35-1195                          ARMS
                                            COMANCHE PEAK STEAM ELECTRIC. STATION              INDEXED
                                                                                                                    '
, ,
                                              INTERIM CHANGE NOTICE NUMBER    __2_,,,,,,, ,
                  . This ' notice applies to: Construction Procedure -CP-CPM-6.3            , Revision    5.
                    The intent of this change will .(X) / will not ( ) be incorporated in the next
                    revision to the procedure or instruction.
                    This Change applies:
                          Untill Further Notice ( )              Until the next Revision is issued (X)
                          Only as follows:
                    CHANGE THE PROCEDURE / INSTRUCTION AS FOLLOWS:                                      ,
                      (1) Delete Reference 1.5.
                      (2) Change Paragraph 3.1.3 to read as follows:
                      3.1.3 :      After the Traveler is prepared it shall be submitted to QC for              .
                                  review. QA/QC will not be required to review each cable tray
                                  hanger traveler as each operational document' will be identical ex-
                                  cept for the Traveler number. Review requirements for ASME related
                                  travelers are delinetted in Reference 1.4.
                      (3) Change' Paragraph 3.1.4 to read as follows:
                      3.1. 4      QC shall return the Traveler to the originator for distribution.
                                  All signoffs will be on the " original" making it the valid working
                                  document. . Component support traveler packages shall be controlled                3
                                  in accordance with Reference 1.4.                                                  1
                                                                                                                      i
                      (4) Change Paragraph 3.6.2 to read as follows:                                                  l
                      3.6.2        When design changes are received that affect issued and approved
                                  travelers, construction engineering shall notify the superinten-                  !
                                  dent 'immediately. The applicable changes will be made to the trav-                J
                                  eier and it will then be reviewed in the same manner as the original
                                  issue. At the superintendent's discretion, work m?.y continue on the
                                  traveler operations not affected by the design change. Changes to
                                  component support traveler packages will be routed in accordance with
                                  Reference 1.4.
                    Reason for change: Additional requirements.
                                                                                                                      1
                    This change approved by:                          ,                                            1
                        0 m $ .--- --
                    Dep~artMent fleao
                                                        7/3//77
                                                        ' Date
                                                                      YRty Assurance  5A                    -2~7
                                                                                                          Date
                                          ra4JN]
                    Reviewed By:
                                      A4&                                        T-3l- 7$
                                                                                        pate ,
                    eroeece,es.ae,msy
                                                                  .
                                                                                                          . . . . .
      O
l
 
p                                                                                  .
            ,                          .                          . _ . . .  .              ~ . . -
  ,  ;  .: _
!
                                                                                        --
                                                        JOB 35-1195                                $EN
                                          COMANCHE PEAX STEAM' ELECTRIC STATION                gg
                                            INTERIM CHANGE NOTICE NUMBER            1.
                                                                                        oAM
              ',
                  This notice applies to: Construction Procedure CP-CPM-6.3                  , Revision 5        .
                  The intent of this change will (X) / will not ( ) be incorporated in the next
                  revision to the procedure or instruction.
                  This Change acolies:
                                                                                                                    i
                                                                                                      .
                                                                                                            .
                        Until Fu'rther Notice ( )            Until the next Revision is issued (X)
                      -Only as follows:
    .
                  CHANGE THE PROCEDURE / INSTRUCTION AS FOLLOWS:                                              ,
                    1.  Add tha following sentence to Paragraph 3.6.2:
                    -
                        " Changes to component support traveler packages will be routed in
                          accordance with Reference 1.5"                                                        .
                    2.  Add reference 1.5 as follows:
                                                                    *
                        1.5 CP-CPM-6.9
                                                                                                                    j
                                                                            ,
                                                                                                          .
                  Reason for change:      Clarification
                  This change approved by:                                      .
                      & kn
                  Depattarent H6ac
                                        -Sve e7p;s G/6/7f
                                                      'Da't e
                                                                              A. _
                                                                  vality AssQfance
                                                                                                      le= L= *19
                                                                                                              Date
                                                                          3 9 CAerte
                  Reviewed By:
                  $h
                  Proceaures & Reports
                                                                    b ~b" W
                                                                                        Date
          .
        .
 
    - _                        __ .._..                                                                                          .
          . . .                          .
                                                                                                                                    i
                  -6
              ,                        ,
                                                BROWN & ROOT, INC.            PROCEDURE                        ISSUE
                .-          '
                                                        CPSES                    NUMBER        REVISION        DATE      PAGE
                                                                                                                                    l
                                                                                                                                    1
                                                    JOB 35-l'95                                                                    t
                                                                              CP-CPM-6.3            5        12/13/78  2 of 11    j
                                                1.0          REFERENCES
I                                              1.1'        B&R, CPSES Construction Procedure, CP-CPM-6.1,
'
                                                              " Preparation and Approval of Construction Procedures
                                                              And Engineering Instructions".
                                                                                                                                    4
                                                1.2          B&R, CPSES Quality Procedure, CP-QAP-5.1,
                                                            "Preparatiori and Approvel of Quality Procedures                '.
                                                              And Instructions".                -
                                                                                                                                -
                                                1.3          B&R, CPSES Construction Procedure, 35-1195-SFP-2,
                                                            "B0P Records Filing".
!
                                                1.4          B&R, CPSES Construction Procedure, CP-CPM <0.9,
                                                            " General Piping and Inspection Procedure"
l                                              2.0          GENERAL
                .,                            2.1          PURPOSE AND SCOPE
                                            . 2.1.1        This procedure describes the preparation, approval and con-
                                                            trol of operation travelers which may be used at CPSES to
                                                            control activities affecting quality. The requirements of
                                                            this procedure are to be implemented by affected B&R Construc-
                                                            tion and QA/QC personnel when the operation traveler system
                                                            is implemented for a given safety-related ("Q") activity. This
                                                            procedure may aho be used for Balance of Plant (Non "Q") con-
                                                            struction operations. If used for Balance of Plant work, state-
                                                            ments in this procedure relating to-QA/QC do not necessarily ap-
                                                            ply and the functions relating to QA/QC may be accomplished by
                                                            other B&R departments.
                                              2.2          QUALITY ASSURANCE REQUIREMENTS
                                              2.2.1      .The operation traveler system has been designed to fulfill
                                                            Duality Assurance criteria set forth in Regulatory documents
                                                            and codes and standards applicable during the construction
                                                            phase of CPSES.
                              .
              -
                                                      -          -
        W @-        seogs
  u.
 
_ _ _ _                                                                                                                                            .
                          '
                    .                                                                                      .
          .
            .-        .
                                                                                                                                                      ]
                                                                                                                                                        l
                                                                                                                    '
                              BROWN & ROOT, INC.              PROCEDURE                        ISSUE
                                    CPSES                      NUMBER        REVISION        DATE
              r)                JOB 35-1195                                                          .
                                                                                                                          PAGE                          I
                                                          CP-CPM-6.3              5        12/13/78            3 of 11
                  .
                                                                                '
              .
                            2.2.2        When implemented as outlined in this procedure, the operation
                                          traveler system fully complies with the QA criteria and no
                                                                                                                                                      .
        .
                                                                                                                                                      {
      q ..                                esditional enntrols are required. If only partially imple-
                                          mented, then additional controls in the form of supplementary
        -
                            ~            instructions may be required to meet the applicable require-                                              1
                                          ments. The provisions of References 1.1 and/or 1.2 may be                                                  I
                                          utilized to supplement a partially implemented system. .'
                                                                                          ~
                -
                            2.3          AUTHORITY AND RESPONSIBILITY                                                      .
                            2.3.1      . Signature authority on a Construction Operation Traveler rests
                                          with either the Construction-Superintendent (s) responsible for                                            j
                                  -
                                          the work or with the Construction Engineer (s) responsible for                                              l
                                          technical cuidance. . The site QC Manager is responsible througn
                                          the discipline Quality representatives to assure that the system
                                        ,is 9[fectively implemented for the selected activities.
                            2.4          DESCRIPTION OF AN OPERATION TRAVELER
            . ')            2.4.1        The operation Traveler (Figures 2 and 3) serves as a fabri-
              "
                        ,                cation / installation / inspection checklist describing operations
                                          necessary to achieve a quality end product in an efficient
                                          manner. Accordingly, the details required and included on the
                                          face of the traveler will vary depending on the complexity of
                                          the operation.
                            2.4.2        General information included on the operation traveler
                                          is as follows:
                                          a.  Part; serial or tag number and material description (s),
                                              where applicable.
                                          b.  The department asrigned the task to perform the
                                              operation (s). This.is normally'ihown in the space
        ,                                      provided on the traveler but may be documented in an alter-                                            4
        ;                                      nate manner for simple operations,
        i                                c.  Operation description, methc<ds, procedures (instructions)                                            !
                                              by number and revision and other information as required                                              ;
                                              to successfully complete the operation per applicable                                                  '
                                              requirements.
                                                                    rm                                                                              1
        .
                                                .
                                                                    4
                                                                                        -
                                                                                                        _ _ - _ - _ _ . _ _ - - _ _ _ _ _ - _ - - -
 
  - _ __ _ _                      .
                                                                                                                          1
                . _ _                                                    .    . . . . . -          . .
                  -
                              .
                                                                                                                          1
                                    BROWN & ROOT, INC.            PROCEDURE                              ISSUE
                                          CPSES                      NUMBER              -REVISION        DATE    PAGE
                                                                                                                          l
              e-)
                (                      JOB 35-1195
                        '
                                                                  CP-CPM-6.3                    5        12/13/78 4 of 11
                                                                                                                          1
                                                                                                                          i
                                                d.  All dimensions and tolerances necessary to assure com-
                                                      pliance to design drawings and specifications. This in-            ,
,
                                                      formation may be given by Reference, provided persons per-
                                                      forming the work have access to the Reference.
                          '
                                                                                                                          ))
                                                e.  Any needed offsite operations or processing cited in the
                                                      appropriate sequence with all other operations.
                                                f.  Necessary instructions for handling, c~1eaning, storage and
                                                      preservation of items.                                          ,
                  -
                                                g.  Required QC inspection, hold, or witness points.                    i
                                                h.  A bill of material for piping component supports.
                                    2.5        TITLES
                                    2.5.1      Titles, when used in this procedure apply to the specific
                                                person or his designee.
              ^
      .                            3.0        PROCEDURE
                                    3.1        BASIC PREPARATION SEQUENCE
                                    3.1.1      Samples of the Traveler forms are shown in Figures 1,. and 2.
                                                These forms may be obtained from the Construction Engineer.              !
                                                The operation sequence and necessary detailed information
                                                to' be written on the traveler will be developed as a joint
                                                effort between the B&R construction craft personnel responsible
                                                for doing the workuconstruction engineering personnel re-
                                              _sponsible for technical requirements, and 0A/QC personnel
                                                responsible for Quality Assurance requirements.            It is
                                                desirable to i'nclude all required information (such as dimen-
                                                sions, specification data, and required supplementary instruc-
                                                tions) with the Traveler to make a complete " Traveler Package".
                                                However, the inclusion of information routinely available to the
                                                persons performing the work is not a requirement. The sequ E
                                                tial numbers assigned to each operation on the traveler are
                                                for identification purposes and are not necessarily a sequential
                                                order of work progression.
                                                                                              (
                          *c
                                                                                                                          ;
                                                                          -                                              j
            -
                                            .
                                                                          s-                      .
                                                                                                                          1
                                                                                                                          j
                                                                                                                          I
                                .
            .          . . .
                                                                                                                          L
                                                                                                                            l
 
                  _ - _ _ _ _ _ _ - _ . __ _ _ _ _ _
                                                                                                                                                                .
      . . . . .                                                                                                                                                                          -
                -                  -
                                                      .
                                                                                                                                                                                                    ,
                                                                                                                                                                                                      l
                                                          BROWN & ROOT, INC.
                                                            '
                                                                                                                PROCEDURE                                                    ISSUE
                                                                      CPSES                                        NUMBER                                REVISION            DATE          PAGE
                                                                  JOB 35-1195
                                                                                                            CP-CPM-6.3                                        5              12/13/78      5 of 11
                                                          3.1.2              The discipline construction engineer is responsible to assign
                                                                              numbers to Operation Travelers, and to keep a logbook record
                                                                    ,        of the numbers. The traveler numbering system is as follows:
'
                                                                                                    Exampie, "MR79-001-5000"
                                                                      -
                                                                                                                                                                                                      l
                                                                                                    M = discipline (Mechanical, electrical,                                                          l
                                                                                                      , etc.)                                                                                      l
                                                                                                                                                                                            .
                                                                                                    R = department (rigging, rebar, pipe,
                                                                                                          concrete,etc.)
                                                                                                                                                            .
                                                                                                  79 = The calendar year in which the Traveler
                                                                                                          was written.
                                                                                                  001 = The individtial sequence number identifying                                                  '
                                                                                                          a particular Traveler.
                                                                                                                                                                                                    !
                                                                                                5000 = The turnover (start-up) system number for
                                                                                                        .the activity described on the Traveler.
                                                                                                    *
                                                                                                                        NOTE
                                                                                              For mechanical component supports the traveler                                                          '
                                                                                              number will be the component support identification                                                  -
                                                                                              number (if more than one traveler is required for                                                      j
                                                                                              a specific support, the mark number shal1~ be suf-
                                                                                              fixed by a-1 for the first additional traveler, etc.).
                                                                                              For electrical cable tray supports the traveler num-
                                                                                              ber will be the support mark number prefixed by " Ele-
                                                                                              79-CTH" (79 represents the year in which the                                                        s
                                                                                              traveler wa: prepared). These are the only exceptions                                                  {
                                                                                              to the above numbering system.
                                                          3.1.3              When a Traveler is prepared and ready for signature, it shall
                                                                            be submitted _t_o 0A/0C for rev3w, the addition of inspection
                                                                            hold or witnes's points, ANI revies, and signature. QA/QC will
    -
                                                                            not be required to review each cable tray hanger Traveler as
                                                                            each operational document will be identical except for the Tri.v-
                                                                            eier number.
                                                          3.1.4              Af ter reviewing and signing, QA/QC shall return the Traveler
                                                                            to the originator for distribution to the field; except
                                                                            component support travelers shall be sent directly to weld-
                                                                            ing engineering to be distributed in the same manner as WDCs
                                                                            per Reference 1.4. 311 QA/QC/ANI/ Engr. signoffs will be on
                                                                                                                                                                                                      ,
                                                                                                                                                                                                      I
                                                                            the " original" making it the valid working document. At the
                                                                            discretion of the QA Manager, a copy of the traveler may be
                                                                            filed in the QA vault for record retention purposes.                                                                    l
                                                        _                                                                  M%                                                                      '
          . . . . . - - . . . - . . .                        ..              . . . . . . .          . - _ . . . . . . .                  .. . . . . .      . . .
                                                                                                                                                                              . . _ .
      -
  _
                                                                  __      _        -_--_---                          -    " - - - - --~ ~                        ' ' ~ ~          ^
 
          --  -
E.                                                                                                        i
                                                                .      ..
      .  -
              .
                                                          _ ._ _
                  BROWN & ROOT, INC.              PROCEDURE                            ISSUE
        .                CPSES              l      NUMBER              REYISION      DATE        PAGE    j
                      JOB 35-1195                                                                          1
          .                                      CP-CPM-6.3                5        12/13/78    6 of 11
                                                                                                            l
                  3.2            ENGINEERING REVIEW                                                          '
                                                                                                        '
                  3.2.1        ' At the request of the responsible General Superintendent, the            i
                                Chief Project Engineer through the responsible Discipline Engi-
                                neer shall complete reviews of applicable drawings, specifica-            ,
                                tions, procedures, and weldino requirements to assute,_under-            d
                            . : standing of and compliance with applicable design and construc-          '
                                tion requirements.
                                                                                                      '
                  3.3          QA/QC REVIEW                                                        .        l
                                                                                              ,
                  3.3.1        The Quality representative will perform a spot check of the com-          i  '
                                pleted forms for accuracy of information and will verify that.
                                required inspection, hold and witness points have been included.
                                He will assure that quality documents have been prepared per the
                                provisions of Reference 1.2 and are referenced in the Operation
                                Travelers as required to fully implement the QC functions.
                  3.4          RECORD COLLECTION
    -
                  3.4.1        Traveler packages shall remain in the work area until the                  l
                                work described by the package has been completed and accept-
                                ed by the responsible QC Inspectors. Component support
                                travelers may be returned to the FWTC (ite the same manner
                                as WDC as stated in Reference 1.4) at the end of each work
                                shift or when the fini.1 sign-off is completed.
                  3.5          LOT RELEASE AND CONTROL
                  3.5.1        Let Release
                  3.5.1.1      Quantities of identical detail parts or items may be authorized
                                by the Quality representative on one Traveler package release
                                provided the parts or items are dimensionally identical and that
                                material control and/or traceability requirements can be accomo-
                                dated without creating an extensive ard/or confusing record keep-
                                ing or material marking system. The quantity of parts or items
                                to be included in one lot may be determined by the quantity of
                                parts required to fabricate one assembly or sub-assembly, or a
                                quantity of parts that could remain as one lot until all parts
                                or items are completed without jeopardizing the production
                                schedule.
    .
                                                          [        W_                                      '
                                                                                                            l
                                                                      f
    .
                          .
                                                                                  _
  &
                                  _m._ _
 
            . _ _    - _ _ _ _ _
.. .                                                          .        ..      .        .            ..              .
    .  -
                .
                              BROWN & ROOT, INC.                  FROCEDURE                                      ISSUE
                                    CPSES                            NUMBER                REVISION            DATE        PAGE    i
                                  JOB 35-1195                                                                                          I
                                                                CP-CPM-6.3                        5          12/13/78      7 of 11    l
                                                                                                          <
                      3.5.2              Lot Control
                      3.5.2.1              A quantity of identical parts released as a lot on a single
                                          Traveler package release shall remain together until all oper-
                                          ations have been completed and accepted by inspection, and the                              t
                                          parts / items have been delivered to storage or to another Trav-
                  .
                                    ~
                                          eier release for subsequent assembly / installation. If a non-
                                          conformance is detected on one or more parts / items of a lot dur-                          1
                                          ing the operations, the confoming material and Traveler shall                                i
      *                                  remain in a. designated hold area until the nonconformance has
                                          been adequately dispositioned. The site QC Manager may author'
          -
                                          ize certain exceptions to this rule. Such matters will be                                  ,
                                          h'andled on a case basis.
                  .
                      3.5.2.2-            If certain parts / items are dispositioned 'iScrap" the quantity
                                          of the lot on the Traveler shall be reduced to the quantity
                                          found to be acceptable by inspection. Replacement items,
                                          when required, shall be issued on another Traveler, reflecting                              l
                                          a new release number.          If an item or items in a lot requires                        1
                                          repair, such as welding, the entire lot shall be serialized                                  ;
                                          and appropriate records prepared to establish traceability for                              !
                                          repairable items as required by applicable co(es and specifica-
                                          tions.
                    3.6                  TRAVELER CHANGE CONTROL
                    3.6.1              _All changes, regardless of their significance, must be doc-
                                          umented on the Traveler, denoting the operations affected,
                                          description and authorfty for the required change, and the
                                          Quality representative's approval. The revision number and
                                        a description of the change will be noted on the traveler
                                        .below'the last traveler operation of the oriainal issue.                        If
                                        necessary the revision description may be continued on a
                                        continuation sheet. The back side of the traveler for piping
                                        component supports will also depict the revision in the re-
                                        vision block.
                    3.6.2              When design changes are received that affect issued and aoorov-
                                        ed travelers, construction engineering shall notify the superin-
                                        _tendent immediately. The applicable chances will be made to
                                        the traveler and it will then be reviewed in the same manner
                                        as the oricinal issue. At the superintendent's discretion,
                                        work may continue on the traveler operations not affected by
                                        the design change.
                                                                                                                                    3
                                                                          , - ~ ~ = ,
                                                                          w
  ..._........._.......__.                      . . . . _ .      .. .            . . _ _ . . _ . . . _ . .
                                                            '
                                                                                                                                  __ 9
 
    ,        _  - - -          _          _        _
                                                          -
  "
      .  ,
            .
      .-
p
                        BROWN'& ROOT, INC.              PROCEDURE                      ISSUE
'      -
                                CpSES                      NUMBER      REVISION        DATE          PAGE  i
,                            JOB 35-1195                                                          -
                                                                                                              '
                                                        CNCpM-6.3          5        12/13/78    8 of 11  ,
                                                                                                    ~
1
                        3.7          TRAVELER "IN-PROCESS" AND " COMPLETED" CONTROL
                        3.7.1        Travelers shal.1 be maintained complete throughout the construc-
                      '
                                      tion process. Each QC Operation requires tho : initials and date*
l
'                                    by QC denoting the inspection status. This shall be accomplished
                                      at the completion of each operation and prior to moving parts
l                                    or assemblies to the next operation, unless otherwise            .
I                                    noted on the Traveler.
                                                                                                        .
                l        3.7.2        It is expressly prohibited to proceed beyond any hold point
                                      requested by the Quality representative without his. approval,
                                    ' reflected by his initials and date at the applicable operation
                                      on the Traveler.
                        3.7.3      The Ouality Control Manacer is charoed 'with the responsibility
                                    .for assuring that all operaticn Traveler instructions have been
                                    complied with and all previous operations have been oerformed
                                    and accepted. The Discipline Inspection Supervisor is responsi-
                                      ble to the Quality Control Manager for the asscratice that all
                                    completed items, assemblies or sub-assemblies meet the require-
                                    ments of the applicable drawings and specifications - by
                                      inspection and acceptance of all items denoted on the Traveler
                                    end associated check lists or instructions. After all operations
                                      listed on the traveler have been completed and appropriately
.
                                    sigred, the department supervisor implementing the work will
L
                                    submit the traveler to construction engineering..or to the
                                    FWTC for component support travelers. The discipline con-
                                    struction engineer will log such receipt of the traveler
                                    and in turn if "Q" related, submit it to the QC Department                ,
                                    for incorporation into the CPSES documentation system,                    l
                                    Travelers for Non "Q" items will be processed in accordance
                                    with Reference 1.3.                                                        ,
                                                                                                                -l
                                                                                                                1
                                                                                                                I
l
                                                                  _
                                ..
 
                                                                                                                      ,                                                                                      - _ _ _ _ _ _ _ _ _
      .
                                                                                                        *
              . . .                                                        .                                    -            '
t        ,,
      [          .
                                .
                                                                        j
    *
                                    BROWN & ROOT,.INC:                                PROCEDURE                                                    ISSUE
                  ...                    CPSES                                          ' NUMBER                      REVISION                  DATE                                                                            PAGE
                      !
                                      JOB 35-1195
                                                                                  CP-CPM-6.3                            5                12/13/78-                                                        9 of 11
                                  ,
                          .
                                                                                                FIGURE 1A
                                                              SAMPLE TRAVELER FIRST SfiEET - Front Side
                                                  .
                                                                          C.3.'T2; C. 3 CF12A7"C's UA'.T *.2 23-6193                      .
                                    .      Ga'issi%                                P Md5Iat . 0: P"i "#S--- fv''"1"a
                                                                                                                                                                                                                                    '
                                            e m...            law.a                  .
                                                    _%rsstatta ca.stine of bette utd ?sess                      pnmmena:c
                                                                                                                    etat 1117 *ve . I t- d ' s.
                                                                                                                                                                                                                                  -
                                                                                                                                                                                                                                      j
  ;.                                        y u1:.,m.m
                                                    u-c.n ro : : ara F,m:                  em samh .,*.e_m      i.u              f.Lsss.:n
                                                                                                                                    :    . - i i v.t s en t r-                                                                        i
                                              gg g _                W. h eam              =
                                                                                                      .i. V 9 tt g          gg *                  "
                                              ggy gg g "gy          c . f. b. ,                  ei      4 '. . u .      44/0C tra M'I                                                                                            l
                                              gT 12TM3r '_                    v /s          '
                                                                                                    .g                            ,,
                                                                      ,
                                              ... 6m. k,m==                                                                            -
                                                                                                                                                l'%"i .:
                                                  1    Kpe      L.sk.all tanssetary 3* 13etive en m: sala 43 ei Lak 01 estag
                                                                amt:aa ei home 4ad beauLLtg t.sel.                                                                                                                                    I'
                                                1    CCTF)    thapact all srsalas to mha Jere sasy ar9 sealed em Oe eng.                                                      .
                    ,                                  Cf.    sida. bet.h *mak.a.
                      '
                ,,                              J    Pipe                                                                                                        .
                                                                Ps.1.1 Tank c1 etth dansamas11. sed'meaa estas 4tocru as m.
                                          *
                                                6    QCf7)    ssteet &L1 emida so *.anh 01 for lashs.
                                                        C:              .
                                                                                                                                              .
                                                3    Pies      aeta11 home menneettaa Tank 01 and 02. taka ese estism as
                                                                meesJa d3 et tana 02 sa - ansmer sa sa samp 1.
                                                4'  Pipe      % ralvec 'te alisw tanta to ete&L.sa.
                                                7    QC:7)    utar antar ta bee tasha ta as same leesi. Lassall 13 pump
                                                      Pipa    ta Isak 01 and diarmaast heee at Taak 02 laavtag valve ta'
                                                                place.
                                                4    Fipe      Pume  ?=='t ad-- of estar free tant C1 to tant 02. Cae watar
                                                                tres 33 samsar to assolatal? #11.1 taan C2.
                                                9    CC"4 l aspers all unida so *.aak C2 for lenha.                                                                                          .
                                                        Cr.
                                              la    Pape
                                                                :Taaster votar nach ee SumLear:11and vacar steente tank.
                              .
                                                                              S
                                                .
                                                                                              SAMPLC
                                                                  .
                                                                                                                                      .
                                                                                                                                      .              .  .
                                                                                                              ***              - *8uameN . *
                                                                                    ,
                                                                                                                                                *ame._s &
                                                                                                  h
                                                                                                        .
                                                                                                  -
                , . . . . . .
                                                            ..                                                              .- =. .
            .
                                                                                                                                                        _ - - _ . _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ - - - -
 
_
_
_
            c 8 $ '. g      .
                            .
_
_
_
                                                                        nm QrgI.a                                          n
                                                                                                                            (
                                                                                                                                                        ,
                                                                                                                                                          .
                                                                                                                                                          _ uD(Da
                                                                                                                                                            t
                                                                                                                                                                      a      s              *
_                                                                                                                            -
_
_
_
_
                                                                                                EE* y
                                      o
_
_
.
                                      t$      N" yb $mM ]:y                      o
                                                                                  ;
                                                                                          ,
                                                                                              e=mQnC
                                                                                                                ,t$k
                                                                                                                    n      wE'' Q @ n$o '
                                                                                            ,
_
.
_
_
                              jw                  .'
_                                C                                                                                                                                .        d
_
_
                                  O                                                                                                                            )              e
                                  n
_
_                                                                                                                                                                            h
                                                                                                                                                                X
_
_                  d
                                  o
                                                                                                                                                              (
                                                                                                                                                                            tse  h
_
.                  r            C                                                                                                                                        it
                    o            O                                                                                                                                          b
_                  c                                                                                                                                            y            an
.
                    e
                                  i
                                                            *                                                                                                b            ti
_
                  R              a                                                                                                                            d
                                                                                                                                                                e
                                                                                                                                                                              s
                                                                                                                                                                              ed
                  k              C_                                                                                                                                              e
                    r                                                                                                                                          t              et
                                  Q                                                                                                                              a            ra
                    ew
                    e            E
                                  A
                                                                                                                                                    .f
                                                                                                                                                              ic            ad
                  R                                                                                                                                          d              sd
                                  t                                                                                                                              n          t n
              S)                q                                                                                                                            i              na
              N (3                                                                                                                                              s
                                                                                                                                                                            i
                                                                                                                                                                              od
              O                                                                                                                                                t            pe
              I                &                                        .                                                                                      n              l
              T                t
                                                                          .                                                                                  i
                                                                                                                                                                o
                                                                                                                                                                              na
                                                                                                                                                                              oi
              C                a                                                                                                                                p          it
              E                i                                                                                                              .
                                                                                                                                                                n
                                                                                                                                                                            ti
              P                t
                                i
                                    .
                                    .
                                                                      b3 g~ N h                                                                                o            cn
                                                                                                                                                                              ei
              S                n  w                                                                                                                          i              p
                              I  r                                                                                                                            t            s e
              NI                                                                                                                                                c
                                                                                                                                                                e
                                                                                                                                                                              nr
              L                  O                                                                                                                              p
                                                                                                                                                                s
                                                                                                                                                                            I a
                                                                                                                                                                            /
                                                                                                                                                                            ds
              A                gu                                                                                                  ,
                                                                                                                                                                n          l n
              C                                                                                                                                                i              oo
    7        I
              N                                                                                                                                                I
                                                                                                                                                                            hi
                                                                                                                                                                          ,k c
                                                                                                                                                                                  t
                        l a's                                                                                                                                  M
              A          l
                        M                                                                                                                                              dre
                                                                                                                                                                          e o p
              H                                        ,
                                                                                                                                                                        t    ws
              C
              E                  G                                                                                                                            t
                                                                                                                                                                s
                                                                                                                                                                  .      een
                                                                                                                                                                        lRi
                                                                                                                                                                          n              so
                                                                                                                                                                                            .sn
              M                                                                                                                                                i
                                                                                                                                                                  n      u
                                                                                                                                                                          o .k    r
                                                                                                                                                                                          ni
                                                                                                                                                                                          ot
              T                &                                                                                                                                o        c no          ic
          -
              R          N
                                                                                                                                                                p
                                                                                                                                                                          s ue
                                                                                                                                                                              mw        t e
                                                                                                                                                                                          cp
                        Ot                                                                                                                                    d                          es
              O        ITia                                                                                                                                  l
                                                                                                                                                                        ilR
                                                                                                                                                                              o          pn
          ,
              P        Ct          e                                                                                                                          h
                                                                                                                                                                  o      n c            si
                                                                                                                                                                                          n
              P        Ei
                        P                                                                                                                                            Aif
                                                                                                                                                                        . o        .
                                                                                                                                                                                        iy
              U        Shw                                                                                                                                      e
                                                                                                                                                                t li c  /to@            yo
                                                                                                                                                                                              r
              S        N
                        I                                                                                                                                        a        e p            rt
                                  @                                                                                                                              c ypo e                  oc
              T                                                                                                                                                ibstt
                                                                                                                                                              d          n      o
                                                                                                                                                                                        t a
                                                                                                                                                                                          cf
              N              @e                                                                                                                                n dit n                  as
              E                                                                                                                                                i      e
                                                                                                                                                                      t r n
                                                                                                                                                                              a          fi
                                                                                                                                                                                          st
              N        Ch(~                                                                                                                                      o aedi                  ia
              O        Q          s                                                                                                                            t      ct e
                                                                                                                                                                        f rs
                                                                                                                                                                                        t s
                                                                                                                                                                                          an
              P                                                                                                                                                I    !daea                su
                                                                                                                                                              N      n    t
              M                O                                                                                                                              Aid nA                    ee
              O                                                                                                                                                ddr N
                                                                                                                                                                          e e/          tt
                                                                                                                                                                                          aa
              C                                                      !
                                                                    s                                                )
                                                                                                                                                  I
                                                                                                                                                                n ee s                  cc
                                                    k                e                                                                                          artid
                                                      r              n                                              t
                                                                                                                                                                    t n n              iidd
                                                    i
                                                    a      l
                                                              a m
                                                                    b                            r                  - n
                                                                                                                  na                                          Cst
                                                                                                                                                              Qq o
                                                                                                                                                                        e n' a          nn
                                                    t                                            o                eci                  e                                              ii
                                                st
                                                            i u
                                                              r
                                                              e p
                                                                  l
                                                                                              ()
                                                                                                    r          dr n
                                                                                                                                        t
                                                                                                                                        a          y          y re esi s 's            oo
                                              k r                                    n    ee                            o            d nf                  b        ti)            tt
                                                ro
                                                apy a n
                                              M pl
                                                    uh
                                                            t
                                                              m o
                                                                                    i
                                                                                      t
                                                                                      o pb
                                                                                      a
                                                                                              fpm on            h
                                                                                                                  ab i t
                                                                                                                  eu
                                                                                                                  rl    t
                                                                                                                          a el
                                                                                                                                  e
                                                                                                                                          . i t
                                                                                                                                              oi
                                                                                                                                              t r
                                                                                                                                                              dodeI
                                                                                                                                                                en
                                                                                                                                                                r
                                                                                                                                                                      tav
                                                                                                                                                                        r
                                                                                                                                                                        d
                                                                                                                                                                                        dd
                                                                                                                                                                                          ee
                                                                                                                                                                                          rr
                                          l        S n t t
                                                                  i
                                                                                      r      nel ie i t          tt      I      r a c e                                        (
                                                                                                                                                                                          ee
                                          a D            e u a                        u                            ,a
                                                                                                                      c  I
                                                                                                                          a n
                                                                                                                                  c    c ep c                  esnf
                                                                                                                                                              tt ao .                  tt
                                          r I tnss c c o
                                          i                                            g        ea s                                                            nn              )        nn
                                                                                                wr o p            et      t      o            s d
                                                                                                                                                                                          ee
                                          e        eA f                            if                          rn      s c                n n              eise
                      rl
                      0
                                          t
                                          a 1 ot
                                                .n          o
                                                                  l
                                                                    e
                                                                                      n
                                                                                              t as
                                                                                              et
                                                                                                        p)
                                                                                                                t o
                                                                                                                  sc i n
                                                                                                                          n                  I a              ) paa
                                                                                                                                                                      olt        v      ))
                                          m 't pr s n                                o bc                      (              i.          l w                        td(
                                                                                      c                                                                      7nt
                                                                                                eru on                e                                                                V7
                      1
                      T                            mo e          f          n                        t o      sc
                                                                                                                          t          h        a e
                                                                                                                                                                      oies
                                                                                                                          o on cnuis
                                                                                                                          l
                      P                  d
                      I                  e laop
                                              P  Cp n c i
                                                                              o d
                                                                                      n    ns
                                                                                                ct      si      ra
                                                                                                                  ef      B i e i e
                                                                                                                                                  v            (i nlk
                                                                                                                                                                    tib r .
                                                                                                                                                                                        ((
                      R                  v              u a ms              it      a        a      lit      nr            ta rw vr                        sc            aa          ss
        ~
                      C
                      S                ie ee  rrS r ms                      a                r& a s            eu    t                                    krpeI cm
                                                            e ue              v      e        a        vo
                      E
                      D
                                          c f f nl
                                          e
                                          r nnsso o t            l n
                                                                    ol
                                                                    ce
                                                                            l
                                                                              e
                                                                              e
                                                                                    i
                                                                                      z
                                                                                      s
                                                                                                en
                                                                                              l o r
                                                                                              ci
                                                                                                        ap sa .
                                                                                                        td
                                                                                                                t s
                                                                                                                ft
                                                                                                                        i
                                                                                                                        l
                                                                                                                          t    l
                                                                                                                                l
                                                                                                                                a u n :
                                                                                                                                        e a a
                                                                                                                                            l    l
                                                                                                                                                    i
                                                                                                                                                                asMik@kk
                                                                                                                                                                mn
                                                                                                                                                                            t
                                                                                                                                                                              pc
                                                                                                                                                                                          rr
                                                                                                                                                                                          aa
                                                                                                                                                                                          mm
                                                aa
                                          y rro.            y yev            y      y        ya
                                                                                                  t
                                                                                                        yo
                                                                                                              l
                                                                                                                  ye
                                                                                                                      n
                                                                                                                        t
                                                                                                                          i
                                                                                                                          y n o
                                                                                                                                ts rq fi f
                                                                                                                                                  i                idpen
                                                                                                                                                              k/n6h nkk
                                        f    T I N f              fl        f      f        fl                                                        .
                                                                                                                                                                cda              cucc
                                        t
                                          r .              ir ird
                                                                            i                      u  f c      f m
                                                                                                                ie
                                                                                                                        f
                                                                                                                        i
                                                                                                                                I T          m
                                                                                                                                              r me
                                                                                                                                                                el            e      l ee
                                          e Al.  l
                                                            e en              r
                                                                              e ie irs
                                                                                      r
                                                                                            en irn
                                                                                                                  rg r .                      o
                                                                                                                                                    ri
                                                                                                                                                    o
                                                                                                                                                              h oChyohh
                                                                                                                                                              C iQTb c C C
                                        V                  V V a            V      V        VI
                                                                                                        ei
                                                                                                        V(
                                                                                                                  ea
                                                                                                                Vg V
                                                                                                                          e A        I.
                                                                                                                                      I    f
                                                                                                                                              r r fm                l
                          .
                                                                                                                                              e eo                                      @@
                      N
                        o
                                        1
                                            .
                                                            2 3
                                                              . .
                                                                            4.    5
                                                                                        .
                                                                                              6.        7
                                                                                                          .
                                                                                                                B.      9
                                                                                                                            .              P.
                                                                                                                                            0
                                                                                                                                                  P. t
                                                                                                                                                  I
                                                                                                                                                              @ @G
                                                                                                                                            1    L
                                                                                                            ,
                                                                                              s        g      t.
                                                                                              (        h'  ,
                                                                                                                  ,
  !
                *
                                                                                                                                              -
      1
                                                                                                                                                                                      l    l
 
                                    '
                                                                                                                                                l
  ,,..c.                  . .                                          .                                                                    .1
    -
                                                                                                                                                )
                  :  ,.. .
                ,
                                                                                                      *
                            BROWN'& ROOT,_INC.                    PROCEDURE                                          ISSUE.
          .~s.                    CPSES '                          NUMBER                REVISION                CATE          PAGE        l
g              0              JOB 35-1195                                                                                                    I
                                                              CP-CPM-6.3                      5            12/13/78          11 of 11  j
                                                                                                                                              1
                                                                                                                                                l
                                                                                                                                                l
                                                                                                                                            .1
                                                                          FIGURE 2                                                            i
                                                                                                                                                !
                                                                                                                                              I
                                                        SAMPLE TRAVELER CONTINUATION SHEET
                    -                                                                                                          -
                                                            cas:re::cx orti.s :. s ix.r.:.2 c::.=2:::3
                                                                                            .
                                      NN M*                    C l*T P13 d ".;;3
                                                                      +        *                            '
                                                                                                                PACT _ 0F__          ,
                                                                                                                              *  *
                                      FIDAAD ST          -
                                                                            gA;g                                                  ,
                                      t?tTTED ST -                          34 g                                  ,
                                      A" N                                  SA*T
                                                                                                                    44 G0
                                      er. No.  !'. ". I"7 11 :n                                                      DG  A.E
                                                                                                                I                            i
              *
                                                                                                  .
                                                                                                        O  9
                                                                                                                          4
    * , . .
        t
        . '.)
      I
                                                                                                          *
      I                                                                                                                                      ,
                                                                                            .
                                                                        .
                                                                                                                                              h.
                              o
            4
                                                                                    .
                                                                              _
          *
                                  *
                                                                                                                                          e
 
                                                                                                                                            -        - - - - - - - -
        ..        .. ,
              .-~rQ W        -          '
                                                          -
                                                            ..
                                                                  ARMS                              ,-
                                                                INDEXED                                                                                                      i
                o:
                          .
                  m-                                -
                                                                                                                                                                              \
    sp'
                  "                                  ~~
            '
                                                                CONSTRUCTION OPERATION TRAVELER 35 1195                                                            q    ,
                                TRAVELER NO.
                          @ME-79-248-5500                          @ EQUIPMENT      NO.
                                                                          TCX-RCPCRV-01        @ NIT 2
                                                                                                        NO. QUANTITY
                                                                                                                  1
                                                                                                                                          PAGElOg h ,'
                                                                                                                                      ,,e m""%s
                                ACTIVITY DESCRIPTION                                            REFE.RENCE DRAWINGS
                              eactor Vessel Innta11arion                                        App nal m
                              EPEC./ PROC./EN'G. INSTR.              LOCATION                                    SYSTEM
                                  MCP-1          NM                        Containment 42                            n.c.
                            PREPARED BY Y O'                                      DATEM*2.o M A          DEPT MO - M-
        's                  REVIEWED BY                      O                    DATE  Y~# 'O          QA/QC-E10G ANI
            '.N            w.trevss.um1& LeMD
                                                      *A
                                                                                        4 -io - H
                                                                                                              '
l                          ANI REVIEW                            8              DATE                                                            -
                                                                  *
                                                                    '                                                          EN.C            $
                        O P. N O. DEPT.        OPERATION , , .              *
                                                                                                                                    ENG      ANI
                                                                        %
                      d
                                                    General Notes:
              '
                  f                                (1)    All support nuts and bolts shall be                              -
                                                            tightened to " snug tight" condition.                      Snue
                                                            tight shall be defined as the condition
                                                            which insure that parts of'the joint are
                                                            brought into good contact with each other.
                                                            This can be attained by a few impacts of
                                                            an impact wrench or the full effort of a
                                                            man using an ordinary spud wrench.
                                                            Reference the appropriate.
                                  '                        Traveler for rigging and lifting require-
                  q            "                                                                                                                                          ,
                            g.                                                                                                        '
    ,
                                                            ments of the reactor vessel.
                                                                                                                                        ,,d            g              1
                                                            Clean Ii$ R.V.
                                                                                                                                                                    '
                '
                                                    (2)                          Support Shim with acetone                                  8~
                                                                                                                                                                          ,
                                                            prior to installation.
                                                                                                                                              .M{
                                                    (3)    Reference Drawings:
          B                                          :g
                                                            W 1210E59--- R.V. Support Hardware
                                                                                                                          QA
                      OCT 02 1979
                                                            g 14 m 27---      Reactor vessel Supports                  e,o RECORD  ,,3
                                                        .
                                                                                                                          L
                                                                                                                                  .
                                                                                                                                            ,,j
                      .,_        , , .
                                            ..              C-E 10773-171-004----R.P.V. General                          y,y [go
                    -1)LES *NOTED                                                            Arrangement
  R-
                                                                                                                          g.              gg
  *
                80H AShURA NC                                C-E 10773-171-005----R.P.V. General                                            'N'
                                                                                            Arrangement                                      O
                                                                                                                            -
                                                                                                                                      wi.          y s,                      (
                            l            M/W      Install the R.P.V. Supports                and Shoes per N
        *                                                                                                                                                      -
                    ,
                                                    Drawings 1210E59 and.1457F27.                  The min.
                                                                                                                        ~
  7-'
                ,
                                                  , engagement for the guide pins is 2 ". Therefore                              ,
  -- ,j  *
                                        ,      "the following gaps between the Support Shoe and                                                                              ,
                                                                                                                                                                              l
                                                    pin top ~ surfaces are as follows:              .,                                                                      j
  .
                                                                                                  w, .                                                                        1
                                                                                                        '
                                                                                          @          -I
                                                                                                                                                                      *
      ,                                                                      EXHIBIT 6                                        l
                                .
  *
                                                                                                                '                                    "
                                              ,.*
                                                                                                                                                            *
                                                                                                                                                                              !
                                                                                                                                                                              l
                                                                                -                                  _
                                                                                                                                                                              l
 
            . _ _ _ _ _ - -                              -      _.
                                                                                            .
    ,.                                                                                  .            . . _ . .
                        .,
                            a
    a                          e                            'e
          .
          *
        .
                                                                                                                                A
        -
*l'"  '
                                                            CONSTRUCTION OPERATION VAVdLER CONTINUATION
                              TRAVELER NO.                          ACT!VITY DESCRIPTION
                              ME-79-248-5500 ,                      Reactor Vesse.1 Installation                    PAGL,OF[f
                                                                                                                          2
                              PREPARED BY                      k                DATE  NOM -
                              REVIEWED BY                    &                                ~
                                                                                  DATE
                              ANI REVIEW                    Mb
                                          _
                                                                              _ DATE -
                                      <
                                                                                                                      QA/QC
                              OP.NO.    DEPT. OPERATION                            _
                                                                                                                        ENG ANI
        g                                            Hot Leg--Shoe to pin = -2 3/8" to -7/8"
                                              ( Cold Leg--Shoe to pin = v3/8" to 81 1/8"                              W
    m
        f                                                                                            GhuttM          Y?
                                                      "::hi .
                                                      .            thc eiC.    chi.s a 1 .;/4 -
                                                                                      -
                                                                                                      wr. .      Pull  M 71
                                                      The side imbed restraints to the side shim and                              i
                                                      support colums prior to concrete' pour. O *'                                '
                                                      clearance must be met after the pour. 0"
                                                      clearance shall be less than .001"? The' side
                                                      shims are to also be modified per CMC-4260'.Euf
                                                      Weld the side shims to the R.P.V. Gupport per I"4 *                        i
                                                      EPM-1457F27. QC to inspect Welds and attach applfca-'
                                                      ble NDE Reports.
                                                      The optimum elevation to set the R.P.V.
                                                      Support shoes is as follows (based on R.P.V.
    A
                                                                                                                              -
                                                      As-Builts):
                                                      676 -----824'-5.754"
                                                      1580 ----624'-7.784"
                                                      2470 ----824'-5.755"
                                                      338 ----824'-7.777"
                                                '
                                                      The shoe bearing surface should be as level as
                                                      possible, not be exceed + 1/8".                The supports
                                                - must be within 1/8" vertically, k" radially,
                                                        " tangentially.              Record final readings on
                                                    Attachment # 1 . Obtain appropriate signatures,
                              y                      The Leveling screwcshall              be set as close as              -
                              17                    feasibly possible to the following elevations:
                                ft"
                                '
                                                      6 70 ------ 82 4 ' - 7. 0 0 4 "
                                                      1580-----824'-9.034"
                                                      247 -----824'-7.005"                                            ,0g %-}      ,
                                                  y.3380-----824'-9.027"
                                                                                                  FOR        NORMM              i
                                                                                                                                  '
                                            I
                                            '
                                                  $he leveling screws must project 1" min.--lh"
                                                  . max. above the shoe bearing surface.                                      ~
t. . '                                            'V'
                                                                                                                                  ;
                                                                                                                                  !
                                                                        %p&      Nm
                                                  * uM                        Aio. d      a    g tu. e/w
                                                  e,1+ 4 W. SW Ic ,.
                                                  H w WMYU 4%      A *Y WPN
                                                                                      w    cw      A isd m+
                                                  M pim m                            A$ regN %% Nosf V CAm.a.f4 %b-
                                                  A M v h .W                                                      &
 
                ,
,,,,,,,.                                              .            3...... .    .. + .                                        ..
                ..
    ,-        . .:.                                                          f*.
          .
          '
      .
  [ ~ ,'                                CONSTRUCTION OPERATION TRAVELER CONTINUATION
                  TRAVELER NO.                ACTIVITY DESCRIPTION
                    ME-79-248-55001s            Reactor Vessel Installation                                  PAGL30
                  PREPARED BY              AA              DATE    EO M
                  REVIEWED BY          ''
                                                            DATE    ~#*
                  ANI REVIEW        **                    OATE
                                                                                                                                                                          t
                                                                                                                        QA/QC
                  oP. NO.  DE PT. OPE R ATION
                                                                                                                                ENG ANI
                                                                                                                                                                #
                    2      M/W    Lower the R.P.V.          The vessel should be level
                                    to + ' " while suspended from the crane.                The
                                                                                                                    '
                            QCW
                                    vessel.must be orientated such that the inner
                                    and out monitor tubes straddle the 2700 azimuth.
                                    Lower the vessel to the point of contact with
                                    the leveling screws, taking care that the
                                    vessel weight is fully imposed on all screws.
                                    Raise any screws not in contact with the under                                    -
                                    side of the vessel support pads.
                    3      M/W    Level the vessel to within .0005" per foot
                                    (.007" overall) on the internals seating
                                    flange thru.the access covers in the shipping
    *
                                    fixture.      Raise the vessel and adjust the
                                    1eveling screws as necessary.              Top of the
                                    seating flange should be set at elevation
                                    832'-10.058".
                                    Maintain vessel orientation using W dupplied
                                    instruments in the four keyways. Align the
                                    vessel to + 1/64" of containment axis. A
                                    worksheet Tor leveling readings is attached
                                    for field use.
                    4      F.E.    After obtaining proper elevation, level and
                                                                                                                                                                    sj a{
                                    orientation, recheck the calibration of all
                                    instruments to be sure no errors have be                                                                                  h @u
                                    introduced. off pwsc/%s/.s
                    5      M/W
                                                    %} 1-5- 79
                                    Take height measurements between the under-
                                                                                    h                        "
                                                                                                                                                                          ,
                      *
                            QCW    side of the vessel support pads and the
                                    support shoe bearing surface at four points                                      7p
                                    and record on Attachment # 2 . These results
                                    must be no less than 1.00". Also record the
.
'' '                                reactor cavity temperature.- QC to initial and
                                    date Attachment 2.      Q4pyy,g- 900                  g,
                    6    M/W      Machine the permanent bottom shims to
                            QCW    dimensions of Operation No.J. Tolerance to be
                                                                                                                                                                          ]
                                                                                                                                                                  iME
            ..
                                                                                                . _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ . _ _ _ . - - - - _ - - - - _ - -
 
    _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
          . . z. .              .
                                      .
                                    ' '                        ~
                                                                                                                                      i
                              .          ...
                        '
                                                                                                                                      l
                                '
                                                                                                                                      l
                              .'                <
                                                                                                                                      l
                                                                                                                                      l
                                                                                                                                      ;
                    I '.~ '.                                  CONSTRUCTION OPERATION TRAVELER CONTINUATION
                          ''
                                        TRAVELER NO.                  ACTIVITY DESCRIPTION                                  4
                                            E-79-248-5500      s        Reactor Vessel Installation              PAG {J g
                                          PREPARED BY                L              DATE _D ED } %
                                                                                                                      #      b      {
                                          REVIEWED BY              -    CL        DATE
                                                                                              ~
                                          ANI REVIEW              'O              DATE
                                                                                                                                      i
                                                                                                                    CA/QC            I
                                ,
                                        OP. NO.  OEPT. OPERATION                                                    ENG ANI
                                                          i .001" -      0",  temp. + 5 0 F.
                                                                                                                                      l
                                                                                                                                      l
                                            7    INSVI, While bottom shims are being machined, apply g6
                                                  ggg    R.P.V. insulation per manufacturers supplied                  ,g
                                                          drawings and instructions. QC to write inspection
                                                          report as required.
                                            8    M/W    Raise the R.P.V. and lower the leveling screWE
                                                  QCV    until they are .375" i .010" above the bearing
                                                          surface of the support shoes.          Install the hold 7-fyf
                                                          down nuts.
                                            9    M/W    Insert the bottom shim plates. Do not allow
                                                  QCV    the bottom shim plates to be held off the                      <
                                                          bearing surface of the support shoe by the
                                                          leveling screws.
                                            10    M/W    Coat the top surface of the vessel pads with
                                                          prussian blue.        Lower the vessel monitoring
                                                          .the vessel axis to the containment axis.
                                            11    M/W    Lift  the vessel and check for surface centact h' ,g
                                                          between the top of the shim plates and bottom
                                                  QCW                                                              4,-gu t'
                                                          of the support pads. 75% surface contact is
                                7                  O      required. lisnd:d Msc sh tm @l sw a nd. rapt @ 9fo de s
    T4Ge#8A                          -
                                                    Ma    to tttt1WetSheed 6tmt3C5WMM A8cittspfpary.                    g ,
l
'    034FFff
      CC2 o9-
                          av                12    M/W    After required contact area has been met,
    Jp4                                          QCV    remove prussian blue from the contact surfaces          y.
                                                                                                                    7
                                                                                                                        g)
    gg                                        *
                                                          and coat the top surface of the shim plates
                                                          with "molykote type Z" dry film lubricant.
    yg"dp3                                                Buff to improve finish.                                                    l
                                                                                                                                      l
                                                                                                                                      !
                        '- #                13    M/W    Lower the vessel onto the shim plates.
                                                          the leveliness and axis orientation.
                                                                                                            Check              h.1
                                                                                                                  1
                                                                                                                    %h5
,
l                                                                                                                                    \
                                                                                                                                    -
  _-                                                                                                                                  1
 
                                                                                                  _        ._  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _
                                                                      . . . . .
                                                                                                                                          1
,-          '
              -
                                                                              %..                                                        l
    .- -
['.,                                CONSTRUCTION OPERATION TRAVELER CONTINUATION
  '
            TRAVELER NO.                    ACTIVITY DESCRIPTION
                                                                                                              9
                ME-79-248-5500 ,            Reactor Vessel Installation                    PAGE), g
                                                        DATE NO)%
                                                                                                    '
            PREPARED BY                                                                                -                        -
            REVIEWED BY              -    1                        ~
                                                        DATE                    _
            ANI REVIEW              $                  DATE
                                                                                                cA/od
            OP. NO.    D E PT. OPERATION                                                          ENG ANI
                14  M/W        Take gauge readings of the spaces on either                          [
                      QCW        side of the vessel support pads and record on                                                            J
                                Attachment # 3      .  Also recorded cavity                    ~3 0~M                                  '
                                temperature,            gof
                15  M/W        Machine the side shims to the thickness
                                recorded in Operation # 14              minus      .020" for
                                                                                              D.
                      QCW                                          .
                                                                                                7,g
                                cold clearance. Tolerance i,s + 0,                  .001"                9
                                temperature + 5 F. gg og
                                                  _
                16  M/W
                                Coat    the surfaces
                                be in contact            of the
                                                    with the      sidesupport
                                                              vessel          shims pads
                                                                                      which wilfR)
                      QCV
                                with "molykote type Z" dry film lubricant.                      g,g
                                Buff to improve) finish.
                17  M/W        Install the side shim in the support shoes.
                                Raise the vessel tc, a height necessary for toI:
                                installation of the shims. Bolt the shim
                                keepers onto the support shoes.
                18  M/W        Lower the vessel and check levelness and
                                vessel axis for orientation with containment
                                axis.    Record and obtain approvals on
                                Attachment # 4      .
k                19  M/W
                      QCV
                                Verify cold clearance of .320" to 0"
                                for each side shim. sec PNnch w s'                  ~
                                                                                        .005"
                                                                                    3d Mro
                                                                                                    .
                                                                                                7.gq?                    ,
                20    (B        QA review of operation traveler.y                              7 Mrv N                                f
                                                                                  7
                                                                    FOR INFORMATIONUNL f
    1          1    WLO        A S5emble        RPV Su ppod    Colu mn/%e c.        9r                                              l
            g        )          ena        w            aos
                                rh p)sca. he tu 4e tek -%r-q"
                                                                                    swan                                                  (
          .
            y'[%                                                  %. .s surec4 cau,-          ,
            s.s.79            be elAk 4 ft<. proru etake & & . jam %                                                                    l
                                                                                                                                          l
                                                                                                                                          ;
 
. - - _ _ - _ _ - _ _
i                                                                                                                                                                                                                          i
                  . . ,                                                                                                                                                                          -
                                                                            .
              -
                                      .                  . . .
              '
                                                            .
                                                                                                                                                                                                                  '
            I
                                                  *
              i
            t
                                                                                                                                                                                                                          ,
                                          ~                                                                                                                                                                                I
            i                                        '
            i                        -
                                                .                                                                    CONSTRUCTION OPERATION TRAVELER CONTINUATION
            !                                                                            TRAV5ER NO.                                ACTIVITY DESCRIPTION                                                                )
            !
                                                                                        A4E *79 . 2 4 8 . $ $D 0                    @eg e4gy Veml                3 uk llM
                                                                                                                                                                          4                            PAG L  __  ,jg
                                                                                                                                                                                                                7
            i                                                                              PREPARED BY- @#                      .
                                                                                                                                                          DATE      M'3 ' M                                              j
                                                                                            HHVIEWED BY
                                                                                                                          *      C          -
                                                                                                                                                            DATE
                                                                                                                                                                    E~      ~
                                                                                                                                                                                          -
                                                                                                                                                                                                                        .
          l                                                                                ANI REVIEW                    N^
                                                                                      .
                                                                                                                                                          DATE
            ,
            t
            '
                                                                                                                                                                                                        QA/OC
                                                                                        OP. NO.        DEPT. OPER ATIO N                                                                                  ENG ANI
            :                                                                                                                                                                                                              ,
                                                                                                                                                                                                                        J
                                                                                                                              i t'        Ne<o                sue            -lo
            ;
                                                                                                              bwng%
                                                                                                                                                                                      14.    or h                        l
            {                                                                                                elevA                      specige4              e          p9        cg          ig he.
            l,                                                                                                leb. M,
                                                                                                                y ,a                    w
                                                                                                                                                      p
                                                                                                                                                        ee &wii          / %A -' * ~ J 'n"
          ,
                                                                                                              g            g              4
                                                                                                                                                                                                                        :
                      b.                                                                            l uw        b o fel.d                II.e.        W                          b*
          i                                                                          y                        m          e. .                      a. , as,a                  .
                                                                                                                                                                                      a _.%
                                                                                          t-Is-h e            s                  n,  (4) a- m L.w s py n z.
                                    <
                                                                                                              CAg                  cuc.4m" 4 M '' c u c - 4 7 t o si''
            i
            i
                                                                                                              w            <ty. s< ~ u k                          cy        P'%    e-
                                                                                    -
                                                                                                    L
                                                                                                                -            .... .                    ,.                        = y g. ,,,,,,,
                                  .f                                                                                                          ' 5-p r t~ >
                                                                                                                                                  .
                                q nn                                                                            ^:. % e                  a .< + s. - a. - a -<-            e- M        %      l<
                                          g                                                                      $.4 u E            P*            O''  S
                                                                                                                                                                  11 4        gw'sh      p i %->  M
                                                                                                                ~v                    u                      q                  e ~wn
                3 ,_ &                                                                                                _
                                                                                                                          c-
                                                                                                                                    .c        %.ya7 ne.h , ~yw :.. r.e  c
                                                                                                                .<i.                                                            .
                                                                                                                                                                                          synt
        > , ,,, .g                                                                                            n-;            a
                                                                                                                                  _
                                                                                                                                          y            w .- w            %,,s-      me 4
                                                                                                                {# . n      h{          M I8-(t              A *.        h?c4A ed e
            1                                                                                                    I n) t                c er ** t h a n                M9
                                                                                              61      puj    l>efeli.              ko k he O > s<,4 <.4 " 759,, . . . . . . %
                                                                                                                                          ,,
                                                                                                        ni    %          nec,
                                                                                                      "
                                                                                                                            AJA            'in          hit                i
                                            e 9                                                                  -
                                                                                                                            %a                s,e s          ygs s u                        ,cw.,
                                                                                                              Awrbe,                    cmt,a mu                        . u ,p u i<-      u
                          /L<        p.u. 7,$                                                                %                                                                                    wurp.,,""T
                                                                                                                                %mm . ''
                                                  Wh                                                                                                                      FOR INFORMM10H W
        ; 9 7 s 19
        I                                                                                                                                                                                                                i
        ,
          _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - . _ - - _ _ _ _ _ - - - - - . _ . . - . . _
 
p                                                                                                                              .
V      ..t..,    .      .
              *
                      *                                                                                                          l
                                                                                                                                \
        '
                        _                      CONSTRUCTION OP5 RATION TRAVELER CONTINUATION                                  i
                        TRAVELER NO,                ACTIVITY DESCRIPTION
                        ME ')9 t f 4 9 55bo            Os4 W64,f                  fWfcJQ                          PAGdOF1    ,
  '
                          PREPARED BY                M            .DATE        h !O 't
l'                        REVIEWED BY                              DATE    7"' M **
                        =
                          ANI REVIEW              f                  D ATE -
                                                                                                                              1
                            *    *    e
    W.,wm 4                        *
                                    Qcv  'Os*"f
                                                      A      % * rea.                                                m
                              ''          *
                                                as      ca ci - 4 o,s u .me~.y
                                                                                          *
                                                                                                                      w
  - pe-d                                  %        om
                        7.as 7T
      e                  A
                            ip a
                                    -
                                          em
                                              w ~ m Ve4 A y
                                                    rde se/ oA
                                                                          M
                                                                                  c u
                                                                                          C, _ a
                                                                                        ce, #
                      '
                                          G7* L4 4 Nf                              ,15e* % Hm
          . . . . , %'''?I,              s . - - ,                                        ,, .
                                                                                                      ,
                                            ex- %            n a n,>        meet    ira    das u n a
      Qug'    -
                                          %geA ' ~ '            cy w 19 .
                    .                                Ee!IM      lN                      Y                    M*
                        >a                  m        o n g              f      im.                , a ,~2
    g 79                                  .e<aga        e          m e -a-a.u,                                            e
                                                                                                                            ge
                                          a c,.      ic    ci, w-,au, - p u u -,              ~ 7~
                                          ;-        cu ~
                                          d ec.k ed  9 m 5 accc 4p hvrw e          #f    [ d had em.(
                                          CM'cef e-8m    rp iG 9% t/carsel ) 4 lu~
                                            9 pac e.  FWsLtd lac >N . M 'm                      14. FAA4                  j
                                                                      u m,
                                          -{k tu      lo cskw                &
                                                                                        gM                            gh
                                          ce u, a                &wi. vg ~wu cnu %.
                                          ct m s w su: - ~
                                                                        M          h M                M
                                          A ce    &qL9w        sq
                                                          =wseedniq MM *tt MWh                  O.,. t * * W' eIG h .
                                                                                I'deWJ *
                                          Cle"A % 846 A dehead *d
                                                                    M 41 % e                              w&
                                          M              W          h w @ e e a_f5 s                      ,.g i
          ()                                            ##
                                                        *
                                                M/ne4mes.;
                                                              .
                                                                      M'kb'% $
                                                                    %nir
                                                                                            IE CIN e*,
                                                                              c.t~1 A-4 +% csgl%'cc .
                                          Act                g 8,    %s
                                                                      ( Cent
                                                                        Alesh . m Py)
    .
 
-                                  _ __-__ _ ._
                                                                                                                                                1
                        .....                                                                              .
                                .              .,                                                            ,
                                                                                                                                                l
                                    >
                                                                                                                                              l
                    ) .,*,                                            CONSTRUCTION OPERATION TRAVELER CONTINUATION
                                                TRAVELER NO.                  TiVITY DESCRIPTION
                                                  44C 7 9- 2.VG , 55N          ^<lrv Vebsej .7 dldq                              PAGdOF[
                                                  PREPARED BY-      b-                    DATE              73
                                                  REVIEWED BY
                                                                      V
                                                                                          DATE  7'' N- 2 f
                                                  ANI REVIEW                              DATE-
                                                                                                                                    CA/OC
                        ,
                                                OP.NO.    DEPT. OPEF ATION                                                          ENG ANI
                                                                  Cleewovoca for          k      &%                WcAe
                                                                  w;ki n      M.      -hter m a          -
                                                                                                                      a U'Iths
                                                                  LU      \$ %*            S %'m . .. . .'A W .                )
                                                                                                  . . . . .
                                                                                                              .o2  r.        Y
                                                                                                                              n
                                                                                                                                b
                                                                                    (NCTc.* LO NW 5
                                                                                              5 tc) WNW
                      ,
                                                                  G) 7tJ-f*        Lg h . . . .              .
                                                                                                                  .ols*ccGu gDv)
                                                                                                    . . . . . . o g " c% p,
                                                                                                                            MV Q
                                                                  LI) 3W            gkJ Eb . . . . .. Q . oli
                                                                                                                  ..e    4m  w
                                                                                              . . . . . . .      . , .T4
                                                                                                                  .013 4 T    #%,
                                                                                      -4J_4rd
                                                                                        *                -
                                                                                                                y-24-?f    =
                                                                                                                                h
                                                                                                                                              i
                                                                                                                                              !
                  ! .i                                                                                                                        l
                                                                                                                                              l
                                                                                                                                              1
                                                                                                                                              i
                                                                                                                                              j
                                                                                                                                            .
  h---_ _ - _ _ _ _ _ _ . _ _ _ _ _
 
, _ _ _ _                                -
          .,,,                          .                                                                          ..                ,      :..    .
                                                                                                                                                            l
p        :.
          ,
                  .,..                    ,
                                                                                                                                                            *
                                                        1                                                                                                    i
                                                                {                                              pnoctrninas                                I
                                                      o                                                                                                  ,  l
                                                      -
                                                                                            MR. JOROAN:  The purpose of this meeting is to obtain i
                                                      3' ,'                        -information from the citizens Association for Sound Energy
                                                      4                                                                                      .            .
                                                                                                                                                            4
                                                                                    related to Contention 5 by the Bearing Board.      A similar        i
                                                      5l                            meeting will be held with Texas Utilities Generating
                                                                1,
                                                      6                                                                        s-
                                                                                    Company this afternoon.      This information will be combined
                                                      7
                                                                l                    with' other information collected by the panel to form the          I
                                                                                                                    .
                                                                                                                                                        f
                                                      6l                            basis for the NRC staff determination'regarding Contention          '
                                                              i
                                                      9
                                                                                    5.  The text of Contention'5 from the Board Order is as          l
                                                    10
                                                                                    follows, and'I will read into the records                          -
                                                                                                                                                        t
                                              , - 11                                        "centention 5:                    '
                                                                                                            The Applicants' failure to adhere to      !
                                                  12                                                                                                  t
                                                                                          quality.assuance/ quality control provisions. required      I
                                                    13 i                                  by the construction permits for Comanche Peak, Units
                                                  I4
                                                            l
                                                              l                            1and2,andtherequ'irementsofAppendixBof.10CFRl
                                                  15
                                                                                          Part 50, and the construction practices employed,          f
                                                  16                                                                                                I
                                                                                          specifically in regard to concrete work, mortar
          .
                                                                                                                                                    4
              .                                                                                                                                      i
            1-                                    17
                                                                                          blocks, steel, fracture toughness testing, expansion      '
                                                            '
                                                  16
                                                            ,
                                                                                          joints, placement of the reactor vessel for Unit 2,      j
'
            I                                    19
            ,
                                                                                          welding, inspection and testing, materials used,
                                                  20
            t
                                                                                          craft labor qualifications and working conditions (as !
                                                  7,1
            [                                                                            .they may aff ect QA/0C) , and training and organization
            r                                            i                                                                                        ,
                                                          '
                                                  22
                                                                                          of QA/0C personnel, have raised substantial questions
                                                  23      .
                                                          l
                                                                                          as-to the adequacy of the construction of the
                                                          '                                                              -                        g
                                                          '
                                                  24                                      facility.                                                i
          .
                                .
                                                                                                      As a result, the commission cannot make
                                                25
                                                                                          the findings required by 10 CFR 50.57(a) necessary                !
                                                                                                            EXHIBIT 7
              '
                      . , . , ,                    ,
                                                      ,
                                                                                                                                                            1
                _ - - _ _ _ - _ _ _ _ _                            - _ _ _ _ - _ - -                                                                        i
 
                                                            _.              ___
                                                                                _ _ _ _ _ _ _ _ - - _ _ - _ _ - - - _ - -
                                                                .
    ,..,      .
                                                                      ''
    Y =; ?        <-
                                                                                                                          4
                          I
                                        for issuance of an operating license for Comanche                                      '
                          ,,                ,              --
                                                                                                                                '
                          -
                                        Peak.'    And then there is a reference to the
                                                                                                                                !
                          3
  ,                                      material.                                                                              +
                          4
                                        A panel of senior NRC managers was established by the
                          .                                                                                  ..
                                                                                                                                .
                          0      '
                                  HRC Executive Director's Office on December 24, 1984,*to                                    '
                                s                                                                                              >.
                          6
                                ,  evaluate Contention 5.      The membership of the panel was                                f
                          I
                                                                                                                                -
                                                                                                                                '  (
                                  revised' January 16, 1995.    The membership is comprised of
                                '
                          I*
                                  the following persons drawn from various NRC Offices:
                                                                                                                                  (
                          9
                                d
                                                                                                                                t
                        to                    Myself, Edward L. Jordan; I'm the Chairperson;
                        11
                                              I'm the Director of the Division of Emergency
                        12
                                              Preparedness and Engineering Response
                                                                                                                              ,f
      -
                        13    ,                    --              .                                                      :
                        14      -
                                              Dick Vollmer, Deputy Director, IE
                        15
                        16 j                                                                                                  l
          ,
          8
                                              And if you will nod or something when you're                                    '
          I            17                    introduced so everybody will recognize you.                                    l
                        18                                                                                                    I
          {'                  .
                                                                                                                              i
                              l
          3
                    ,  19 !                  Alan Herdt, Chief of the Engineering Branch,
          t
          !            20                    Division of Reactor Safety, Region II
          :
          2            21
          :
    h'                22                    Robert Warnick, Chief, Projects Branch No. 1,
l                      23                    Division of Reactor Projects, Region III
                        24    l
                              *
                :
                                                                                                                            I
                        25                    Jim Sniezek, Director of the Regional Operations i
                                                                                                                            '
i
l
l
l
    .                                                                                                                            I
        , ....      .      .          ,.
                                                                                                          *
1
t
1
                                                                                      -_____-_________________-_____.------.--Q
 
          _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ __ _ _ _ _ _ .                _
  B  u
        '
    .
                          o
                                                                                              -
                                                                                                        (. h c.d Ovla<N
                                                                              _ . .              ~ - .    __
          /
                    /                            1. A11enetion Category: Miscellaneous 2, Reactor Pressure Vessel
                                                                                              ~~
                                                    alin;acion ixumoers:    AM-3 and 4A'-I3b.
                                                3. Characterization: Two allegations concerning the reactor pressure vessel              ,
                                                    (RPV) are characterized as follows:                                            G%    c.
                                                                                                                                    t~- &
                                                    a.    It is alleged that during hot functional testing (HFT) expansion            {
                                                          caused the reacto pressure vessel reflective insulation (RPVRI) to
                                                          come in contact with the concrete biological shield wall (AM-3).
                                                    b.    It is also alleged that the Unit 1 RPV is located 3/16 inch to the
                                                          west of the north-south centerline through the containment building
                                                                                                                                        [
                                                                                                                                      ~~~
                                                          (AM-23b).
                                                4. Assessment of Safety Significance: The NRC Technical Review Team (TRT)
                                                    reviewed the Final Safety Analysis Report (FSAR) for verification of RPV
                                                    reflective insulation quality class; background material in the NRC
                                                    Inspection Report 50-445/83-34; 50-446/83-18 and the affidavit of Doyle
                                                    Hunnicutt clarifying this report; Brown & Root (B&R) construction opera-
                                                    tion traveler 35-1195; and Westinghouse (W) Field Change Notices (FCNs)
                                                    TBXM-10609, 10611, and 10612. The TRT also reviewed photographs of con-
                                                    struction debris obstructions between the RPVRI and the biological shield
                                                    and discussed all of these documents with the Texas Utilities Electric
l                                                  Company (TUEC) Mechanical Engineering Supervisor, the W project manager.
I                                                  and the TUEC heating, ventilation, and' air conditioning system (HVAC)
                                                    startup group leader. The TRT also reviewed documentation for het func-
                                                    tional test (HFT) No. ICP-PT-5502 for any information concerning the
                                                    allegations, but found no specific notations about them.
                                                    The Comanche Peak Steam Electric Station (CPSES) FSAR, Volume XIV,
                                                    Appendix 17-A, classifies the RPVRI as nonsafety-relatad. The support
                                                    ring (a support channel) for the RPVRI is part of the RPVRI; therefore, it
                                                    too is considered to be nonsafety related. The only function of this sup-
                                                    port channel is to support the refective insulation.        It is not needed for
                                                    the safe shutdown of the plant but simply insulates the vessel. In this
                                                    case it assumed importance only because of its effect on adjacent safety-
                                        -          related structures or components. A Westinghouse FCN (TBXM-10609) dated
                              ' h                  Sectember 27. 1983, documented an unacceptable condition which was identi-
                                                    fied during hot functional testing. Actual air temperatures during HFT
                                                    were 288*F near the reactor vessel flange versus 150'F maximum in the cool-
                                                    ing annulus between the RPVRI and the shield wall. Similarly unacceptable
                                                    temperatures were noted (150*F actual vs 135*F allowable) in the ex-core
                                                    detector wells. TUEC letter TX5054 reported extreme temperatures up to
                                                    314*F. Further examination by W personnel revealed that cooling air flow
                                                    was restricted by the RPVRI support channel because of construction debris
                                                    between the RPVRI support channel and the steel-lined concrete biological
                                                    shield wall and because of restriction by the support channel. The debris
                                                    was removed by a remote technique and the gap was fiberoptically inspected.
                                                    Instead of the nominal design gap (cold) distance of 7/8 inch between the
                                                    support channel and the shield wall, this inspection identified cold air
                                                    gaps as follows: a 7/8-inch air gap extending one quarter around (90*)
                                                                                    EXHIBIT 8
                                                                                      K-99
 
_ - _                                    __
                                                                                                                          ..                                    l
            z.                                                                                                      .
                l                                              *
                          f
                i          !'
        ,
                L
                        j                                                                                                                                        i
                                                                                                                                                                  i
                    l                                                                                                      ,
                          '
                                                                            the annulus circumference, a 1/2 inch air gap extending one half (180')              j
        i
                    >
                                                                            around the circumference, and a 1/4-inch air gap extending around the                '
          -
                    l                                                      remaining quarter (90') of the circumference.
            N                                        ,
        }                                                                  The TRT discussed the field change notice with the TUEC Project Mechanical
                                                                  .        Engineer and the Westinghouse Site Manager. Specifically, the staff asked
                                                                            the reason for there being too little space between the reactor vessel
                                                                            insulation support chanr.cl (which supports the reflective insulation) and
                                                                            the biological shield wall. The TRT learned that the original Westinghouse
            a                                                              specification required the support channel to be inteide the insulation,              j
            t                                                              but TRANSCO Inc., the vendor, requested a design change to permit the sup-            !
            f4                                                            port channel to be placed outside of the insulation. Gibbs & Hill Inc,,
                                                                            the Archii.ect Engineer, did not incorporate this change into the design nor
            'f                                                              did they consider the impact on the cooling of the reactor cavity; thus,              i
                                                                            there was too little clearance between the outer circumference of the sup-          I
                  L                                                        port channel and the shield wall, which resulted in restricted air flow              !
                                                                            and overheating.                                                                      j
            .
            Y                                                                                      T
              ,
                                                                            During the HFT,60n_dply,JJk_U83, they reported the HFT deficiencytestde              ,
                                                                                                                                                                  I
          L                                                        0-                                                                                          I
          [                                                          N.Inr(11y)
                                                                            10JJijLitem    to theonJugntJ5.,1983,
                                                                                                  _NRC and formally  reported the
                                                                                                                  completing      deficiacy
                                                                                                                                their        as a in
                                                                                                                                      reporting    10 CFR
                                                                                                                                                      TUEC Part {
            tii                                                        ) letter TXX-4054, dated leptember 26. 1983. Tn correct this deficiency
                                                                                                                        .
                ,j                                                        TUEC modified the insulation support channel by cutting holes in the top
                  i                                                        and bottom flanges of the channel to allow sufficient air flow and heat
                  i
                  '
                                                                            removal and to ensure proper operation of the ex-core detectors and pro-
                                                                            tection of the biological shield wall. TUEC made this modification in
                      i
                                                                      t accordance with W procedure MP 2.7.1/TBX-3, dated ,0,gdo,ber        e  1,1983.  In
                        F
                                                                            addition, the ex1 sting insulation seals and heat removal capacity were
      ,
                                                                            improved. Further discussions with the TUEC engineer revealed th't        a  air  i
        i                                                                    flow tests had been performed since the Unit 1 support channel was
                        t                                                  modified; however, final results of these tests will not be known until              ,
                                                                            the HFT is redone. The retest was scheduled, completed, and is being                  j
                                                                            evaluated.                                                                            l
      ,
      1          :                                                        The TRT found that the 50.55(e) report of the corrective action taken
      d                                                                    regarding this deficiency did not include determination of the underlying
      a                                                                    cause of the deficiency. In addition, the report included no d!.scussion
      y                                                                    of the effect on Unit 2 or how such a deficiency could be prevented in
      O                                                                    Unit 2. However, TUEC did fiberoptically inspect Unit 2 for debris or a
      [                                                                    similar gap, and found no problems. The TRT determined that the areas
        ! :                                                                where debris entered the gap have been sealed in both Units 1 and 2, and
                                                                            TUEC anticipates no further problems with debris,
                                                                                                                                                                  ,
                                                                                                                                                                  l
                                                                                                                                                                  1
      p          '
                                                                            The TRT also evaluated the allegation concerning improper placement of the
      j                                                            %      Unit 1 RPV by reviewing RPV construction operation traveler (C0T) No.
      :!                                                    np#
                                                              Q
                                                                            35-1195 and the field survey note, " Final Setting Alignment," dated ,1une
                                                                            29, 1978. In addition, the TRT reviewed the W " Mechanical Service Manual "
                                                                                                                                                                  ;
      l                                                                    which includes procedures for setting the RPV7 with the W project reanager
      "
              -
                                                                            to determine the importance of the location of the RPV relative to the
                                                                            centerline of the Containment Building. The W manual states that align-
      ,                                                                    ment with other nuclear steam supply system (RSSS) components is tfie most
                                                                                                                  K-100
      t
                              , . .
                      _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _            -    _ . _ . - -    -
 
_ -_ _                                              _ _                                _ - _ _ _                  _
            .                                                                                    -
              I ,
                                                                                                                        l
                        critical location factor, and alignment with the center of the Containment
                        Building is of secondary importance.
                        The Unit 1 RPV is alleged to be misaligned by 3/16-inch; however, opera-
                        tion No. 7 of COT No. 35-1195 shows a setting tolerance of i 1/4 inch.                      ]i
                        The alleged 3/16-inch misalignment is within this tolerance. Attachment
                        35-1195-MCP-1 of COT No. 35-1195, " Alignment Location Record - Alignment                  )
                        Final Set," shows the maximum RPV deviation from the north-south and east-                  l
                        west centerlines of the Unit 1 Containment Building to be 0.003 inches                      i
                        which is within the specified tolerance. The TRT reviewed installation
                          records and determined that the critical relationship of the NSSS compo-
                          nents to each other, as well as to the Containment Building centerlines
                          (N-S, E-W), was accurately maintained during installation of the reactor
                          pressure vessel.                                                                          l
                    5.  Conclusion and Staff Positions: Based on review of documentation and        Tabu
                          discussions, the TRT concludes that the RPVRI did make contact with con-      R m re,      !
                                                                                                                    i
                          struction debris, but did not contact the , teel-lined concrete biological y,,5,,
                          shield wall as specifically alleged. During fiberoptic inspection, TUEC
                          personnel observed no visible damage to the reflective insulation, and all
                          corrective modifications were accomplished and accepted in accordance with
                          procedure MP 2.7.3-TBX-3 and FCNs TBXM-10609, 10611 and 10612.
                          The allegation, as specifically stated, cannot be substantiated, although
                          it does have some merit because an unsatisf actory condition did exist in        .
                          that the reflective insulation made contact with debris. However, this        W
                        _allecation has both safety significance and gereric implications beciause of 6P
                          peripheral issues; 1.e., failure to assure that proper design changes were
                          communicated between organizations, failure to determine and report the un-
                          derlying cause of a significant deficiency, and failure to ensure a proper
                          gap between the support channel and shield wa'll when the vessel was set.
                          The TRT also concludes that the RPV is set within the design location        M
                            tolerance. Therefore, this allegation is not substantiated arid has neither fru wt
                            safety significance nor generic implications.                              .'o.
                                                                                                          T* h* *d
                            The TRT is unable to interview the alleger to provide its findings and
                            conclusions because the ioentity of the alleger is unknown. The TRT
                            could not identify the alleger responsible for allegation AM-3 because an
                            anonymous alleger called the Dallas Times-Herald. The identity of the
                            alleger of AM-23 is unknown because the person who received the allegation
                            did not record the alleger's name and no longer remembers it.
                                                                                                                      I
                      6.    Actions Recuired: TUEC shall:
                            1.    Review their procedures for approval of design changes to nonnuclear
                                  safety-related equipment, such as the RPVRI, und make revisions as
                                  necessary to ensure that such design changes do not adversely affect
                                  safety-related systems.
                  I                                        K-101
      _ _ _
 
                      - _ _ _
                                                                                  ,
                      ,.
                          .          .
1
                                              2.    Review pro'cedu'res for reporting significant design / construction
                                                    deficiencies, pursuant to 10 CFR Part 50.55(e), and make changes as
  ,
                                                    necessary to ensure that complete evaluations are specified.              j
                                              3.    Provide analysis which verifies that the cooling flow in the annulus
l
                                                    between the RPVRI and the shield wall of Unit 2 is adequate for the
'
                                                    as-built condition.                                -
                                              4.    Verify during Unit I hot functional testing that completed modifica-
                                                    tions to the RPVRI support ring now allow adequate cooling air flow.*
                                              The TRT notes that control of debris in critical spacings between compo-
                                                nents and/or structures was identified as an issue both in the investiga-
                                                tion of this allegation and in the civil and structural area (Item II.c,    .
                                                                                                                            '
                                        ,
                                                " Maintenance of Air Gap Between Concrete Structure"), contained in Darrell
                                                G. Eisenhut's September 18, 1984, letter to TUEC (Attachment 3). Accord-    l
                                                                                                                            -
                                                ingly, TUEC shall also:
                                                1.    Identify areas in the plant with spacing between components and/or
                                                      structures that are necessary for proper functioning of
                                                      safety-related components, systems, or structures in which unwanted
                                                      debris may collect and be undetected t be difficult to remove.
                                                2.    Inspect the areat and spaces identified and remove debris.
                                                3.    Institute a program to minimize the collection of debris in critical
                                                      spaces and periodically reinspect these spaces and remove any debris
      ,
                                                      which may'be present,
                                                                                                                                i
                                                                                                                                I
                                                                                                                                1
                                                                                                                                I
                                                                                                                                t
      .
                                                                                                                                <
                                          *The test has been completed. However, TUEC's analysis of test results is
                                          still undprway.
        ;                                                                                                                        I
      ;                                                                            K-102
                                                                                                                              i  I
  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
 
                - _ _ _ _ - _              , _
            .                    .
              ,                  _
                                                                                                                y
                                                                      NUCLEAR RE U AT RY COMM.SSION
            !.                                  ..
            -
                                                    g'                611 MYAN PL A DRIVE. SUITE 1000
                                                                          AR LiuOTou. TE xAs 76011
  -
                              k        .....                                        March 14, 1979
                                                                                                                  .
                                In ' Reply Refer To:
                                -RIV
                                Docket No. 50-445/Rpt. 79-03
                                                50-446/Rpt. 79-03
                                                                                                            .
                                        Texas Utilities Generating Company
      ,
                                      ~ ATTN: Mr. R. J. Gary, Executive Vice
                                                      President and General Manager
                                        2001 Bryan Tower
                                        Dallas, Texas-      75201
                                        Gentlemen:
                                        This refers to the. inspection activities performed by our Resident
;                                        Inspector, Mr. R. G. Taylor, during the period February 2-28,1979, of
                                        activities authorized by NRC Construction-Permit Nos. CPPR-126 and 127
                                        for the Comanche Peak facility, Units No.1 and 2, and to the discussion
          i                            of our findings with Mr. R. G. Tolson and other members of.your staff
                                        during the course of the inspection.
                              Y
                                      Areas examined during the inspection and our findings are discussed'in
        ,
                                        the enclosed inspection report. Within these areas, the inspection con-
        ,                              sisted of selective examination of procedures and representative records,
      i
                                      interviews with personnel, and observations by the inspector.
    j
                                      Ou-ing the inspection, it was found that certain activities under your .
                                      license appear to be in noncompliance with Appendix B to 10 CFR 50 of the      i
                                      NRC Regulations, " Quality Assurance Criteria for Nuclear Power Plants."
      1
                                      The Notice of Violation for the item of noncompliance reported in paragraph
                                      9 of the enclosed inspection report was forwarded to you by our letter,
                                      dated February 20, 1979; therefore, this letter does not require further
>                                      response regarding this matter.
L
'
                                      In accordance
                                      2.  Title 10        with Section 2.790 of the NRC's " Rules of Practice," Part
                                      enclosed ins Code of Federal Regulations, a copy of this letter and the
                                      Room.            pection report will be placed in the NRC's Public Document
                                                If the report contains any information that you believe to be
                                      proprietary, it is necessary that you submit a written application to
                                    .                                                              <
                                                          *
i
                                                                            EXHIBIT 9
I
                '0
                                                                                                                      !
    .
 
                - _ _ _ _ _ .
      . _ _ .                                                  . .              . . . -  -                    -
          .        c
['                                                                                          -
                                                                                                                          -
                                .
                                                                                                                              ;
                                                                                                                              1
                g                      b.    The licenstre notified RIV by letter, dated February PO,1979,
                                                that the matter of the reversed reactor coolant loop elbows
                                                was not reportable. The RRI reviewed the referenced documen-
                                                tation which concludes that the reversal is readily corrected
                                                by addition of weld metal at the connecting joints and that
                                                the initial report was premature since appropriate subsequent
                                                QA and construction actions had not yet taken pla:e._ The
                                                evaluation by the licensee concluded that the item was not
  ...                                          . reportable within the context of 50.55(e). The RRI had no
                                                further questions and the item is considered closed.
                                3.      Mislocated Reactor ~ Vessel Support Structure
                        1
                                        The licensee reported to the RRI on February 20,1979, that a major
                                        error had been detected in the design of the Unit 2 reactor vessel
                                        support structure.        It had been determined that the reactor vessel
                                      *
                                        support shoes, their ventilation duct work, and the surrounding
                                        reinforcing steel had been rotated forty-five degrees from the
                                        correct positions through a design error. As a result of the rota-
                                        tion, the. reactor vessel would not match the vessel support feet              i
                                        nor would the piping system to the other reactor loop components              J
                                        fit. The licensee concluded that sinc 2 the vessel could not be
                                                                                                                        '
                                        inst.J1ed' and connected this precluded the deficiency from being
,
'
                                        . reported as a 50.55(e) item, but was necessaries of concern because
            .
              ....                      significant design and construction changes would be required to
              ,P                        accommodate the vessel and its connecting piping. As of the date
                                        of this report, it has been detemined that the existing structure
                                        can be modified to reorient the vessel correctly to the balance of                  i
                                        the system. The exact details of the modification, however', are                    '
                                        not known at this time. . The RRI will follow the modification
                                        effort in detail until it has been concluded.                                ~
                                4.      Plant Tours
                                        The RRI toured one or nere plant areas several times weekly during                  l
                                        the reporting period to observe the progress of construction of
                                        safety related structures and the installation of equipment. Two
                                        of the tours were conducted during second shift hours of work. The
                                        RRI observed that housekeeping practices have improved during the
                                        period, apparently through the combined efforts of the construction
                                        and quality control forces. The RRI has been infomally advised that
                                        a general housekeeping program is now operative, although undocum99ted.
                                        The work force and work effort continues as previously indicated..'.I
                                        No items of noncompliance or deviations were identified.
3
                              -),flE Inspection Report No. 50-445/79-01; 50-446/79-01
          , 6
                                                                                                                            f
                                                                              3-
                                                                                                . . . . . _ _ _
                                                                                                                    ,_
                                                46e e .
      .
                                                                                                                  .
                                                                                                                            }
 
                                                                                      ._    _
                                                                                                _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - -
  -
              -.                                                    .
                          '
        .
                                                                                                                          '
L                                                                  Reac2or Vessel Installation -
l'
                                                                    Review of Quality Assurance                          !
            ,'  s                                                  Implementing Procedures
,
                                                                    Procedure No.: 50051B
L                                                                  Issue Date: 03-31-75
                        .
                  .
                                                                                    Y: I:                                )
                                                            SECTION II                    *
                                                                                    "
                                                      INSPECTION REQUIREMENTS
,
                                                                                  '
                                                                                                                          .
                                                                                                                          1
    ,,                      1. For each onsite organization with QA'(including kC)
                                responstbtlities relative to reactor vessel installation,
                                ascertain whether quality assurance plans, instructions
                                and procedures, have been estabitshed, and whether they
      ,.
      '
                                conform to the QA program as described in Chapter 17 of
                    '
                                the facility SAR. This shall be accomplished by completing
          ,
                                the inspection requirements of Procedure No. 351008 ;
                                relative to reactor vessel installation.                  2"
            .s
                    '
                            2. Determine whether appropriate and adequate pfoi[dures are
L      ''                      included or referenced in the QA manual to. assure that
L                              activities associated with reactor vessel installation are                                4
                                controlled and performed according to NRC requirements and                                !
                                SAR ccmitments. In particular, ascertain whether
                                provisions have been established to assure conformance
                                with applicable requirements for the following a'ctivities:
                      '
                                a.  Receipt Inspection and Handline
                                    (1) Receipt inspections verify that the. reactor -                                  i
j                                          vessel and associated components are undamaged a'nd                            {
I
'
                                          are in conformance with specifications,. including
                                          any special protection requirements....
                                                                                                                          ;
                                    (2) Handling and storage a tivities are in 'accordance                          ,
                                          with established procer.ures
                                    (3) Record keeping requirements are adhered to
                                b.  _ Crane and Ricaine Testino and Vessel Liftino
                                    (1) Crane and rigging testing and vessel liftin'g
                                          procedures are established prior to lifting the
                                          RPV
                                    (2) Braking and holding test procedures are
                                                                                                                            j
                                          established prior to RPY lifting                                                )
                                                                                                                            l
    U                                                                                                                    J
                                                              II-1
                                                          EXHIBIT loa, b, e                                              )
        .
    ,,
                                                  _
 
                                                          _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __                  _ - _
                                                                                                                                                                ---
                                                    ,
  $4,
  %
                        "
                            ,
                                                        ReactorVesselInsta11atiin-
                      .
                                                        Review of Quality Assurance
,
    %                                  *
                                                        Implementing Procedures
    a        "
                                                        Procedure No.: 500518
                                                        Issue Date: 03-31-75
                        ,
                c.          RPV Installation
                            (1) Work procedures are established for' RPV installation
!
                                  activities, which cover handling, ple:ement,, level-
                                  ing, final adjustment and data recording
                            (2) Use of special, technical personnel whenever complex
    ,
                                  or unusual installation activities are involved                                                                                    )
    ,
                  '
                            (3) Record keeping requirements are met                                                                                                  j
                                                                                                                                                                      i
                      ,(4) Installation records reflect the actual as-
                ,
                    .
                                  installed conditions                                                                ''"'P      '
        -
              d.          RPV Installation Inspection                                                                  -
                                                                                                                          '
  .,                  ' (1) Inspection activities cover pertinent installation                                                                                        !
      ;.
                                  activities, such as vessel placementFleveling and                                                                                  ';
                                  final adjustment, to ' assure that app 11 cable d-
                                  specifications and work procedures are accom;ilished
                                as specified                                                                  '-  <
                                                                                                              ,
                                                                                                                      ..'3., ;
                          (2) Inspection activities * meet established procedures,
                                  including record keeping requirements and '
                                qualifications of inspection personnel responsible
            '
                                for RPV installation inspection                                                      ''
                                                                                                                          -
          ,
              e.        Post-Installation Activities                                                            '
                          (1) Vessel protection procedures and internal
                                cleanliness preservation procedures'are
                                established prior to need                                                                                                            ,
                                                                                                                                                                      l
                                                                                                                                                                      ;
                          (2) Procedures
                                to.          established in (1) above are adhered
                                                                                                                                                                      l
                                                                                                                                                                      l
                                                                                                            '
                                                                                                                                                                      ?
                                                                                                                                                                      I
                                                                                                                                                                      !
                                                                                                                                                                      '
                                                    II-2
                                                                                                                                                                      !
  9
                                                                                                                                    _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ - -
 
--_.
                  . . _ . . . .                                                              -
                                                                                                                            )
                                                                                      Reactor Vessal Insta11atien -
                                                                                      Observation of Work & Work Activities
                                                                                                                          ~ (
          ,
                      -
                                                                                      Procedure No.: 60053B
                                                                                      Issue Date: 03-31-75
        -
                .
                                                                                  SECTION II
                                                                                                                ~
                                                                            INSPECTION REQUIREMENTS
                                                  Observe reactor' vessel storage, preservation, protection.
            -
            N
                                                  handling and installation activities and/or conditions and          -
                                                  determine whether requirements of a
      ii.,                                    -
                                                  work procedures and inspection (QC)pplicable        specifications,
                                                                                            procedures are  being met
      ;: (;-                                      in the fo11cring areas:                                    *
                                                                                                                  ,
              8            '
                                                  1.    Stored Vessel Protection
                                                                                                                        '
                                                          a.
                                                                                                            .
                  -                                                                                              .
                                                              Ascertain whether the reactor vessel is, being stored
                                                              in accordance with approved procedures
                                                          b.  Observe seals and devices to identify vessel                  I
              ..
                                                              internal atmospheric conditions and verify maintenance
                                                              of requirements                                      .
                                                '
                                                        c.  Observe condition of protective coating and/or
                                                              protective covering and verify conformance with
        ,                                                  '
      ,
                                                              requirements
                                                        d.  Observe dunnage or support structures and detemine
                                                              whether protection from entry of dirt, water, flooding
                                                              (height of structure) and strength of support (shifting
        ,
                                                              or collapse of structure) is adequate and consistent with
                                                              storage specifications
      t
                                                  2.    Installation Technioues
                                                        a.  Ascertain whether lifting and handling activities are          (
                                                              consistent with established specifications and procedures,    i
                                                              including special requirements and precautions '
                                                        b.  Ascertain whether lifting equipment is as specified,
                                                              and the required lift tests and/or NDE of equipment            i
                                                              have been satisfactorily accomplished                          1
                                                                                                                            t
                                                        c.  Observe whether placement is being, or has been,
    ~~.                                                      accomplished as specified in the creas of -(1) lifting
                                                              and accessory equipment. (2) route used and (3) rate
                              ,                              of vessel travel during placemerit
        *
                                                                                      II-l
    .
                                                                                                                              0
    't ..
      .c          .
              __m_______        _ _ - - - _ -        --
 
                                                                                                                  ._
                                                                                                                          _ _ _ _ _ _ - -  _ -- _ _ -- -
                              ,
                                                                                                    ..    .
                                        .
                                                                                                                                                            l
                3
                                                                                        Reactor Vessel Installation -
                                                                                        Observation of Work 4 Work Activities
                                                        .-
                                                                                                                                                            j
                                                                                        Procedure No.: '60053B                                            1
                                            ,
                                                                                        Issue Date: 03-31-75        *
                                                                                                                                                            s
                                                                                                                                                            i
                            '
                                                            d.    Observe the installed reactor vessel and, based on.a
                                                                -
                                                                  review of the insta11atior, specifications. drawings.
                  '                                                and work procedures, identify a number of requirements
                                                                  (at least five, but not more than ten) such as
                                                                  vessel support structures, vessel-to-support structures
                                                                  fittings, number and le:ation of support structures
                                                                                                                                                            4
                            -
    !                                                                                                                                                      i
                                                                  an6 mounting pads, hold-down devices, shimming devices,
                *                                                  and alignment requirement, and determine whether:
                                                                                                                                . r                      .
                                          .                        (1) Work procedures have been or are being'fo116wed'
                                                                                                                        u-
                                                                  (2) Installation is in accordance wf th specifications
                        y,                                              and procedures                          ,
                                                                                                            . .
                                                                                                                      ,,,,y.,
                                  .                              (3) Inspection (QC) procedures are being followed
                                                        3. Installed Vessel Protection                                                                      i
                                                          a.    Ascertain whether procedures for protection'of'the
                        e-
                                                                  installed reactor vessel are being (or were)'followed
                                                                                                                                                            7
                                          -
                                                          b. . Ascertain whether protective devices are installed
            '
                  .                                              around top of open vessel to prevent entry of fcreign
                                                                  objects and debris
                                                .
                                                                                                            r          .
                                              ,
                                                          c.    Observe whether vessel side openings are blanked off
                                                                                                                                                            i
                                                                  to prevent entry of f9 reign objects and nozzle ends
                                                  .
                                                                                                                                                            q
                                                                  are protected from construction damage
                                                                                                                                          ,                i  -
                                                          d.  Observe whether work platfoms and scaffolding inside
                                                                  vessel are nonflammable or treated to prevent spread
                                                                of accidental fires
                                                                                                                                                            ,
i
                                                          e.
                                                                Determine whether ace'ess control activities meet
                                                                requirements, i.e., entry of authorized todis,
                                                                equipment and personnel only.
                                              ..
                                                                                                                                        .
                                                                                                                                                              l
                                                                                          II-2
                                                                                                                                                              i
                          -
            .
  _ _ - _ _ _ . _ - _ _ _ _ _ . _ _ . _              __
 
_ - _ -
              ,                                                ...      .  . .                                -
                      .
                                                                                                                            '
                                                                    Rehetor Vissel. Insta11ction -
                                                                    _ Review of Ouality Records
                                                                    Procedure No.: 500558
                    ,
                                                                    Issue Date: 03-31-75
                  .
                                                        SECTION II
                                                  INSPECTION REQUIREMENTS
            '
                              Review the pertinent quality records relative to reactor
        !* .
        d                    vessel storage, protection, handling, installation and
          ' '                post-installation cleanline:s presentation. Ascertain
                            whether these records are in conformance with established
                            procedures and whether these records reflect work
                            accomplishment consistent with applicable requirements
                                                                                              .
                                                                                            in
                                                                                                                            i
                              the following areas:                                    ' '                                  (
                                                                                                                            j
                          '
                              1.  Storace Inspections
                                                                                                                            f
                                  Review 50% of the (QC) inspection records covering reactor
                ,.
                                  vessel storage. Ascertain whether:                                                      i
                                  a.  The stored vessel inspections were made at the
                                        required frequency
                                                                                                                              ,
                                                                                                                            '
          '
                                  b.  Protection requirements were maintained
                                                                                                                            {
                            2.  Handline and, Installation                                                                  i
            -
                                                                                                                            !
                                  Review the pertinent' quality records (QA and OC)
                                  associated with vessel handling and installation.
                                Ascertain whether:                                                                          "
                                                                                                                                1
                                  a.  The established scope of quality assurance activities
                                      relative to handling, installation and inspection
                                      of the reactor vessel was accornplished
                                b,  The work and inspection records confirm that the                                          i
                                      installation of the reactor vessel was in accordance
                                      with specifications and work procedures.
                            3.  Install _ed Vessel Protection                                                                l
                                Review 50% of the inspection rec rds relative to post-
                                installation vessel protection. Ascertain whether the
                                records confirm that:                                                                          1
                        '
                                                                                                                            l
                                                          II-1
                                                                                .
              se
        _I e
                                                                                                _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ - - -
 
                              _ - _ _ _ _ _ ._ __- - -
                                                                                                                                                                                                  .
                          ..
                                *
                                                                                                                                                                                                          Reactor Yessel Installation -
                                                                                                                                                                                                          Review of Quality Records
                                                                                                                                                                                                          Procedure No.: 50055B
                                                                                                                                                                                                          Issue Date: 03-31-75
                                                                                                                                                                                                                                            ..-
                                                                                    a.                            Adequate access control was provided
      '
                                                                                    b.                            Required cleanliness of the vessel was maintained
                                                        4.                        Compare the records reviewed under 1., 2. and 3. above
                                                                                  with the detailed records retained from Procedure No.
                                                                                    500538. Ascertain whether the site records reviewed
                                                                                  under this procedure reflect the observations
        .
                                                                                  made under Procedure No. S00538
                                                                                              -
                                                                                                                                                                                                                                  -r
                                                                                ..                                                                                                                                            ..
      !.                                                5 - (1A Audits and QC Inspections                                                                                                                              N
                                                                                                                                                                                                                                      r.
    ,
                                                                                  Determinewhethertherequirednumber.(or,'freqency)<.
                                                                                  of audits and inspections have been made relative'-
                                                                                  to reactor vessel storage, handling, installation
            .
                                                      s                          and post-installation protection.                                                                                                                  -
                                                                                                                                                                                                                        --.
          ..
                                                                                                                                                                                                                              .
                                                                                                                                                                                                                              %*
l
                                                                                                                                                                                                                          's
            %
  f
                                                                                                                                                                                                                                4
                                                                                                                                                                                                                                        .
                                                                                                                                                                                                    II-2                                  -
                                                                                                                                                                                                                      .
                                                                                                                                                                                                                            r
                                    . ._
    3. .
    ;
              _ _ _ _ _ __                              _ _ _ _ _ _ - . - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - ~ - - ~ - - - - - - - ~ - - - ~ - ~ ~ ~ - ~
 
    -.
                                                                                              . .
                ..
                                    -
  ,                                  .
                                                                              Reactor Vessel Installation -
                                                                              Review of Ouality Records
                                                                              Procedure No.: 500558
            .,
                                                                              Issue Date: 03-31-75
                U
                                                                      SECTION III
                                                                    INSPECTION GUIDANCE
                                            _ General Guidance
                                                                                                            ;
                                            Applicable portions of the SAR should be reviewed to
                                            determine license commitments relative to documentation
                                            requirements for reactor vessel storage, handling,
                        '                  installation and post-installation cleanliness preservation
                                            prior to reviewing records in this area. The inspector
                                  ,
                                            should make this determination during inspection preparation.
                                          Usually, several organizations at the co'nstruction site
                                          are involved with safety related activities associated
                              4 -          with the reactor vessel. Som2 organizations may perfom
                                          only one activity, vessel placement, for example. The
                                          pertinent records of all organizations involved should be
                                          reviewed.
                                          Specific Guidance-
                                          ~2.b. .> A review of more than 50% of tne inspection records
                                                    may be required to ascertain whether the vessel
                                                    was installed in accordance with specifications and      {
                                                    work procedures.
                                                                                                            ,
                                          3.a. - The records should confirm that only authorized            1
                                                    personnel, tools and e                                    j
                                                    vessel or " clean area"quipment were allowed in the      j
                                                    procedures.              as specified in established
                                                                                                              i
                                          References
                                        '
                                          SAR, Chapters 1, 3, 4, 5 and 17, including pertinent codes
                                          and standards referenced in these chapters
                                                                                                              I
                                          Regulatory Guide 1.38, Quality Assurance Requirements for
                                                                                                              !
                                          Packaging, Shipping, P.eceiving, Storage and Handling of
                                          Items for Water-Cooled Nuclear Power Plants
                                          Regulatory Guide 1.39, Housekeeping Requirements for Water-
                                          Cooled Nuclear Power Plants
l-
,
'
l                                                                      III-1
                                                                                            -
l
                                -
                                                                                                            ,
                                                                                                              1
        _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - -
 
    -            .-. - - - -    - - - - - - - - -    -' -
                                                              . _ _ _ - . - _ _ _ _ . - - -      - - - - - ' - - - -  -  ~                                            ~
                                                                                            _  .                        -                                                l
                '                                                                                                                                                              \
                        -
                                                                                                                                                                                  \
                                                            Reactor Vessel Installation -                                                                                      i
                                                            Review of Ouality Records                                                                                          !
                                                            Procedurt No.: 50055B                                                                                              ;
                                                            Issue Date:- 03-31-75
                                                                                                                                                                              l
                              Regulatory Guide 1.65, Materials and Inspections for
                              Reactor Vessel Closure Studs .
                              Regulatory Guide 1.88, Collection, Storage and Maintenance
                              of Nuclear Power Plant Quality Assurance Records
      -i
                                                                                                                                                                            'i
                                                                                                                      P
.
  .
            .
                                                  g
          l '
                                                                                                                                                                              I
                                                    e
                                                                                                                                                                              !
t
                                                                                                                                                                                -.
                                                                                              .
                                                                                                                                                                                  l
                                                                                                                                                                              l
                                                                                                                                                                                  l
                                                                                                                                                                              )
                                                                                                                                                                                l
                                                            III-2
                                                                                                                    e
              .
          e
                                                                                                                                                                              i
        .
                                                                                                                              - - - - - - - . - . . . _ _ _ _ _ . _ _ _ _
 
  -_-_          ._
          .                                                        .
                                              (
              ..  . ..
f
                        In Reply Refer To:                                                                  !
                        Dockets: 50-445/85-07                                                                I
                                    50-446/85-05                                                              i
                                                                                                              )
                                                                                                          'l
                        Texas Utilities E'ectric Company
                        ATTN:  M. D. Spence, President, TUGC0
                                                                                                              '
                        Skyway Tower.
                        400 North Olive Street
                        Lock Box 81
                        Dallas, Texas    75201
                                                                                                    .
                        Gentlemen:
                        This refers to the inspection conducted under the Resident Inspection Program
                        by Mr. H. S. Phillips and others during the period April 1,1985, through
                      ~ June 21, 1985, of activities authorized by HRC Construction Permits CPPR-125 and
                        CPPR-126 of the Comanche Peak facility, Units 1 and 2, and to the discussion
                        of our findings with Mr. J. T. Merritt, and other members of your staff at the
                        conclusion of the inspection.
                        Areas examined during the inspection included plant status, action on previous
                        NRC inspection findings, action on applicant identified design construction
                        deficiencies (10 CFR Part 50.55(e) reports) and plant tours. Within these
                        areas, the inspection consisted of selective examination of procedures and
                        representative. records, interviews with personnel, and observations by the
                        inspectors. These findings are documented in the enclosed inspection report.
                        During this inspection, it was found that certain of your activities were in
                        violation of NRC requirements. Consequently, you are required to respond to-
                        this violation, in writing, in accoroance with the provision of Section 2.201
                        of the NRC's " Rules of Practice,".Part 2, Title 10, Code of Federal
                        Regulations. Your response should be based on the specifics contained in the      ,
                        Notice of Violation enclosed with this letter.                                    l
,
                                                                                                            !
                                                                                                              l
                                                                                                              i
                                                                                                            i
                                                          EXHIBIT 11
                        RPB2/B          C/RPB2B        C/RPB2        WRR
                        HSPhillips/dc DHunnicutt        DHunter      Vhoonan                              j
,                          / /85            / /85          / /85        / /85
                                                                                                              ;
                                                                                                              ;
                                                                            e
      0,  e-
                                                                                                            )
 
                              _ _ _
                                    ,
                                                                        _.      _
                                                                                                    ._.  -  _ _ - _ - _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _
  .
                                                                                                                                                                          !
                                          .
                                      ..
                                                                                                        y                                                                j
                                                        '
                                                                                                                                                                          !
                                            Texas Utilities' Electric Company        2
                                                                                                                                                                        1
                                            Should you have any questions concerning this inspection, we vill be pleased                                                  j
                                            to discuss'them with you.                                                                                                    j
                                                                                      Sincerely,
                                                                                                                                                                        ,
                                                                                      Dorvin R. Hunter, Chief
                                                                                      Reactor Project Branch 2
l                                          Enclosures:
                                            1.    Appendix A - Notice of Violation
                                            2.    Appendix B - NRC Inspection Report
                                                                50-445/85-07
                                                                50-446/85-05
                                            cc w/ enclosure:
                                            Texas Utilities Electric Company
                                            Skyway Tower
                                            400 North Olive Stfeet
                                            Lock Box 81
                                            Dallas, Texas    75201
                                            Texas Utilities Electric Company
i                                          ATTN:  J. W. Becx, Vice President
l                                          Skyway Tower
                                            400 North Olive street
'
                                            Loch Box 81                                                                                                                l
                                            Dallas, Texas
                                                                                                                                                                      '
                                                              75201
                                            bec distrib. by RIV:
                                            TEXAS STATE DEPARTMENT OF HEALTH
                                            bec: to DMB(IE01)
                                            bec distrib by RIV:
                                            *RPB1                      * Resident Inspector OPS
                                            *RPB2                      * Resident Inspector CONS
                                            R. Martin, RA            * D. Hunnicutt, Chief, RPB2/B                                                                  ]
                                            R. Donise, D/DRSS            V. Hoonan, NRR
                                            C. Wisner, PA0              S. Treby, ELD
                                            MIS SYSTEM                  RIV File
                                            Juanita Ellis                Renta Hicks
                                            *D Weiss, LFMB (AR2.015)
                                            *w/766
                                                                                                                                                                      I
                                                                                                                                                                      1
                                                                                                                                                                        <
                                                                                                                                                                          l
    ____ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
 
                                                                              _ - - - _ - _ _ -
    , . - .                                                ..    . . .  ..  .
            * ''
                                      .
                                                                        )
                                                                                                                                              i
                                                    '
  .
                Texas Utilities Electric Company      2
                Should you have any questions concerning this inspection, we will be pleased
              -to discuss them with you,'
                                                      Sincerely,
l'
l
l-                                                    Dorwin R. Hunter, Chief
                                                      Reactor Project Branch 2
                Enclosures:
                1.  Appendix A - Notice of Violation
                2.  Appendix 8 - NRC Inspection Report
l                                  50-445/85-07
                                    50-446/85-05
'
                cc w/ enclosure:
                Texas Utilities Electric Company                                                                                              I
                Skyway Tower
                400 North Olive Street
                Lock Box 81
                Dallas, Texas    75201
                Texas Utilities Electric Company
                ATTN:    J. W. Beck, Vice President
                Skyway Tower
                400 North Olive street
                Lock Box 81
                Dallas, Texas    75201
                                                                <                                                                          .
                                                              -
                                                                                                                                                !
                                                                                                                                                l
                                                                                                _ _ _ - _ - _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ . -
 
                                                                                        _. __ ______ _ _
  , , . .
                                                                    )
            .
              Contrary to the above, commercial non-shrink grout was used to grout the                  i
              Unit I reactor coolant pump and steam generator supports in lieu of Class                  !
              "E" concrete as specified in Section 6-6 of drawing 2323-51-0550,
              Revision 4. The NRC initially reported this item as unresolved in NRC
              IR 445/84-16.
              This is a Severity Level IV Violation.    (Supplement II.E) (445/8507-02).              !
          3.  Hydrogen Recombiners - Out of Specification Voltage Recorded on
              Westinghouse Quality Release Document
              10 CFR Part 50, Appendix B, criterion V, as implemented by the TUGC0 QA
              Plan, Section 5.0., Revision 2, requires that activities affecting quality
              shall be prescribed by documented instructions, procedures or drawings, of
              a type appropriate to the circumstances and shall be accomplished in
              accordance with these instructions, procedures, or drawings.
              Brown and Root Procedure QI-QAP-7.2-8, " Receiving of Westinghouse Safety
              Related Equipment", Section 3.1.d.1, required a QC inspector to verify
              that the Westinghouse Quality Release (QR) document checklist items be
              filled out completely and accurately.                                                    l
              Contrary to the above, the voltage recorded on Westinghouse QR 41424
              checklist, attachment 1, step 4.1, was outside the specified tolerance,
              but the QR was accepted as satisfactory by quality control receipt
                                                                                                          '
              inspection. The NRC initially reperted this item as unresolved in NRC
              IR No. 50-445/84-16.
              This is a Severity Level V Violation Supplement II.E (445/8505-03).
          4.  Failure to Provide Objective Evidence (Records) to Show that Concrete
              Central and Truck Mixer Blaees were Inspected
                10 CFR Part 50, Appendix B, Criterion V, as implemented by the TUGC0
              QA Plan, Section 5.0, Revision 2, dated May 21, 1981, requires that
                activities affecting quality shall be prescribed by documented instruc-                  -
                                                                                                        '
                tions, procedures, or drawings, of a type appropriate to the circumstances
                and shall be accomplished in accorc'ance with these instructions, proce-
                dures, or drawings."
                Brown & Root Procedure 35-1195-CCP-10, Revision 5, dated December 4,
                1978, requires that central and truck mixer blades be ch6cked quarterly
                to assure that mixer blade wear does not excmd a loss of 10% of original
                blade height.
                Contrary to the above, on May 31, 1985, the NRC inspector determined that
                there was no otjective evidence (records) that the sixing blades had been
                inspected quarterly since the trucks were placed in service in 1977.                    i
                                                                                                          :
                                                                                                        1
                                                                                                        i
                                                                                                          l
                                                                                                          1
                                                                                                          !
    ,                                                                                                    1
L                                                                                -
 
                                                                                        ___ __ _ _
    . . . . ,                                              .        -  -
                                                                                                                              ]
                                                                                                                                I
  '
              . .
                                    (                                    }
                                                                                                                              l
                    This is a Severity Level V Violation.    (Supplement II.E) (445/8507 04;                                l
L                    446/8505-02).                                                                                            {
                  5. Failure to Issue a Deficiency Report on Cement S ales That Were Out of
                    Calib-ation
J                    10 CFR Part 50, Appendix 8, Criterion V, as implemented by the TUGC0 QA
'
                    Plan, Section 5.0, Revision 2, dated May 21, 1981, and Section 15.0,
f                    Revision 4, datea July 31, 1984, requires that activities affecting quality
                    shall be prescribed by documented instructions, procedures, or drawings,                                ,
                    of a type appropriate to the circumstances and shall be accomplished in                                  j
                    accordance with these instructions, procedures, or drawiagr,.                                            '
                    Brown & Root Procedure CP-QAP-15.1, "Fielti Control of Nonconforming                                    I
i'                  Item, " states that nonconforming conditions shall be documented in a                                    '
                    Deficiency and Disposition Report (DDR). Procedure CP-QCP-1.3, "Tnol
                    Equipmen'. Calibration and Control," dated July 14, 1975, stater that                                    r
                    out-of-calibration equipment shall be identified on a DDR.                                                '
                    Contrary to the above, on May 31, 1985, the NRC inspector reviewed the
                    calibration file for scale (MTE 779) used for weighing cement and found
                    that difficulty was encountered with the water and cement scales during a
                    1975 calibration of the backup plant scales; however, no DDR was issued
                    to identify this condition and require disposition of the scale and
                    concrete (if any) produced.
                    This is a Severity Level IV Violation. (Supplement II.E) (445/8507-06;
                    446/8505-04).
                  6. Failure to Translate Design Criteria Into Installation Specifications,
                    Procedures, and Drawings; and Failure to Control Deviations from These
                    Standaras
                    10 CFR 50, Appendix 8, Criterion III, as implemented by TUGC0 QA Plan,
                    Section 3, Revision 3, dated July 31, 1984, require that measures shall be
                    established to assure that applicable regulatory requirements and the
                    design basis, are correctly translated into specifications, drawings,
                    procedures, and instructions. These measures shall include provisions to
                    assure that appropriate quality standards are specified and included in
                    design documents and that deviations from such standards are controlled.
                    Contrary to the above, (a) Unit 2 reactor pressure vessel installation
                    design criteria recommended by the NSSS vendor, such as centering
                    tolerances, levelness tolerances, and shoe to t; racket clearances, were
                    not included in installation specification, procedures, and drawings; and
                    (b) the criteria were specified in Construction Operation Traveler
                    ME-79-248-5500, but were not treated as design engineering criteria as
                    evidenced by an undocumented changt of shoe to bracket clearances.
                    This is a Severity Level IV Violation (Supplement II.E) (446/8505-06).                                  l
                                                                                                                              I
    .
                                                                                                    _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ . _
 
_ _ _ _ _ -
                                                                                        ,
                                                                                                        '
                                  '
;
                                                                                                                                            l
                                                      '
                                                                                i                                  1_)
                                                        '7.  Failure to M.tintain Tolerances Stated and' Failure tn Report These Results  ;
                                                              on a Nonconformance Report                                                    J
                                                              10 CFR 50, Appendix B, Criterion XV as implemented by the TUGC0 QA Plan,
                                                              Section V, Revision 2 dated May 21, 1981, requires that measures shall be
                                                              established to control materials, parts or components which do not conform
                                                              to requirements; and nonconforming items shall be reviewed and accepted.
l                                                              rejected, repaired; or reworked in accordance with documented procedures.
                                                                                                                                            '
l                                                              Brown and Root Quality Assurance Manual, Section 16, dated March 27,
'
                                                              1985, requirer, that unsatisfactory conditions identified on process
                                                              control documents shall be identified on an Nonconforming Report.
                                                              Contrary to the above, clearances between the reactor vessel support ~
                                                              brackets and support shoes were not within the tolerance stated in
                                                              Construction Operation Traveler HE-79-248-55 a..J the condition was not
                                                              reported on a Nonconformance Report.
                                                              This is a Severity Level IV Violation.      (Supplement II.E) (446-8505-07)
                                                          8.  Failure to Audit RPV Specifications / Procedures, Installation and As-built
                                                              Records                                                                      >
                                                              10 CFR 50, Appendix B, Criterion XVIII as ' implemented by the TUGC0
l
                                                              QA Plan, Section 18.0, Revision 2, dated July 31, 1984, requires that a
i
                                                              comprehensive system off
                                                            C planned and periodic audits be carried out to verify compliance with all
                                                ,
                                                              aspects of the. quality assurance program.
                                    '!                  g\ Contrary to the above, there was no evidence that TUGC0 had audited
                                                            3 either Unit 2 reactor vessel installation specifications, placement
                                9              '. f    f
                              .
                                  '
                                                              procedures, actual hardware placement, or as-built records.
                                                  y/ h.,s
                                                              This is a Severity Level IV Violation.
                                ~
                                              b                                                            (Supplement II.E) (446/8505'08). !
                                    l                    9.    Failure to Properly Identify a Spool Piece
                                                                                                                                            l
                                                                10 CFR 50, Appendix B, Criterion VIII, as implemented by the TUGC0
                                                              QA Plan, Section 8.0, Revision 0, dated July 1,.1978, requires that
                                                              measures be established for the identification and control of materials,
                                                                parts, and components, including partially fabricated assemblies. These
                                                              measures shall assure that identification of the item is maintained by
                                                                heat number, part number or other appropriate means.
                                                                Article NA3766.6 of ASME, Section III, 1974 Edition, requires that the
                                                                identification of material consist of marking the material with the
                                                                applicable material specification and grade of material, heat number or
                                                                heat code of the material, and any additional marking required by this
                                                                section to facilitate traceability of the reports of the results of all
                                                                tests and examinations performed on the material.
                                                                                                                .
                                                                                      9
  . . _ _ . _ _ _ _ . _ _ . _          _ . - _ _
 
                                                                                              e
    . .  .
                                                                                              (
                                    >
                                                                      )
i
                ' Contrary to the above, spool piece 3Q1 -(DWG No. BRP-CS-2-RB-76) had
                  neitner been marked with the material specification and grade, heat        j
                  number or heat code of the saterial.                                      !
                  This is a Severity Level IV Violation (Supplement II.E) (446/8505-09)      )
l
                                                                                              1
'
            10.    Failure to Furnish or Maintain Records for Material                        l
                                                                                              I
                  10 CFR 50, Appendix B, Criterion XVII, as implemented by the TIGC0
                  QA Plan, Section        Revision    , requires that sufficient records
                  be maintained to Turn,ish evidence of activities affecting quality. The
                  records shall include at least the following: cperating logs, and the
                  results'of reviews, inspections, tests, aud5ts, monitoring of work
                  performance, and materials analyses.
                  Articles NB-2130 and NA3767.4 of ASME Section III, 1974 Edit. ion requires
                  a certified Material Test Report for all pressure retaining material over
                  3/4 inch nominal size.
                  Contrary to the above, certified Material Test Reports were not available
                  for the 22 degree elbow, 10 inch 45 degree nozzle, and three thermowell
                  bosses, which were a part of the loop 3 cold leg piping subassembly.
                  This is a Severity Level IV Violation (Supplement II.E) (446/8505-10)
            Pursuant to the provisions of 10 CFR 2.201, Tsxas Utilities Electric Company
            is hereby required to submit to this of fice, within 30 days of the date of
            this Notice; a written statement or explanation in reply, including: (1) the
            corrective steps which have'been taken and the results achieved;
            (2) corrective steps which will be taken to avoid further violations; anc
            (3) the date when full compliance will be achieved. Consideration may be
            given to extending your response time for good cause shown.
            Dated:
                                                                                              1
  e
                                                                                              l
                                                                                              l
                                                                                              l
        .
                                                                                              !
                                                                                              i
 
  --      - _      - - _                _ . _ _
                                                                  .
      . ,,    .
                                                                                                                              A
                                        h                                    ,
                                                                                                                                1
                                                            APPENDIX B
                                          U. S. NUCLEAR REGULATORY ComISSION                                                  J
                                                            REGION IV                                                          1
                NRC Inspection Report: 50-445/85-07                      Permit: CPPR-126                                  i
                                                  50-446/85-05                      CPPR-127
                                                                                                                                ,
                Docket:  50-445; 50-446
                Applicant: Texas Utilities Electric Company (TUEC)                                                          i
                              Skyway Tower
                              400 North Olive Street
                              Lock Box 81-
                              Dallas, Texas          75201
                Facility Name: Comanche Peak Steam Electric Station (CPSES)
                                  Units 1 and 2
                Inspection At: Glen Rose, Texas                                                                              I
                                                                                                                              '
                Inspection Conducted: April 1,1985, through June 21, 1985
                Inspectors:                                          ~          ~
                                H. S. Phillips, Senior Resident            Oate
                                  Reactor Inspector Construction
                                (pars. 1, 2, 3, 8, 9, 10, 11, 15, 16,
                                    17, 18, and 19)-
                                J. E. Cummins, Senior Resident Reactor 'Date
                                    Inspector Construction (April 1 - May 10,1985)
                                (pars    1, 3, and 19)
                                                                        "
                                D. E. Norman, Reactor Inspecto'r            Date
                                (pars. 1, 12, 13, 14, and 19)
l
                                D. M. Hunnicutt, Section Chief              Date
                                    Reactor Projects Branch 2
                                (pars. 1, 4, 5, 6, 7, and 19)
                                0. M. Hunnicutt, Section Chief,              Date
                    /j              Reactor Project Section B
                  *
\
{
i
l'
                                                                                        *
                                                                                              _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
 
- __ - - _ -_-.            . _ _ -
                .                                            .
                                                                          .
                                                          -2-
                  InspectfonSummary
                  Inspection Conducted April 1,1985, throuch June 21, 1985(Report 50-445/85-07)
                  Areas Inspected: Routine, announced and unannounced inspections of Unit I
                  which included plant tours and review of plant status, action on previoJs NRC
                  inspection findings (violations / unresolved items), review of documentation for
                  site dams, and review of 10 CFR Part 21 and 10 CFR Part 50.55(e) construction
                  deficiency status, The inspection involved 77 inspector-hours onsite by
                  four NRC inspectors.
                  Results: Within the areas inspected, three violations were identified
                  (failure to promptly correct an identified problem with RTE - Delta Potential
                  Transformer Tiltout Subassemblies, paragraph 3.a.; and commercial non-shrink
                  grout was used to grout the Unit I reactor coolant pump and steam generator
                  supports in lieu of Class "E" concrete, paragraph 3.b.; hydrogen recombiners
                  out-of-specification voltage recorded on quality release docuraent, paragraph
                  3.c).
                  Inspection Summary
                  Inspection Conducted April 1, 1985, through June 21, 1985 (Report 44G/85-05)
                  Areas Inspectrid: Routine, announced and unannounced inspections of Unit 2
                  which included plant tours and review of plant status, acticn on previous NRC
                  inspection findings (violations / unresolved items), review of documentation for
                  site dams, review of documentation for voids behind the stainless steel cavity
                  liner of reactor building, observation of NDE on liner plates, fr.spection of
                  concrete batch plant, review of calibration laboratory records for batch
                  plant, review of concrete laboratory testing, inspection of level C and D
                  storage, review of reactor pressure vessel (RPV) and piping records / completed
                  work, and review of 10 CFR Part 21 and 10 CFR Part 50.55(e) construction
                  deficiency status, and review of violation and unresolved items status. The
                  inspection involved 355 inspector-hours onsite by four NRC insperters.
                  Results: Within the sixteen areas inspected seven violations were idehtified
                  (failure to provide objective evidence to show that concrete central and truck  i
                  aixer blades were inspected, paragraph 8; failure to issue a deficiency report
                  on cement scales that were out-of-calibration, paragraph 9c; failure to          j
                  translate design criteria into specifications, procedures, and drawings,        )
                  paragraph 12a.; failure to maintain RPV installation tolerances / document        j
                  nonconformance, paragraph 12b.; failure to audit RPV specifications,            '
                  procedures, installation, and as-built records, paragraph 12d.; failure to
                    identify a spool piece, paragraph 14b.; and failure to maintain material        ;
                    records, paragraph 14c.
l                                            q
                                  /!4 $h
                      f ,Tn,h &
l
                                  ?!/y v
                                  w
      -
 
                                                                                  - - _ _ - - - . _ _ _ _ _
                                  ,
                                                                                                            l
                                                            --
  . .                                  .
                                                                                                            1
                                                                                                            I
                                                                    )
          *
                                                                                                            f
                                                      3                                                      !
'
                                                DETAILS
                                                                                                            l
      1.      Persons Contacted
                Applicant _ Personnel
                M. McBay, Unit 2 Reactor Building Manager
                B. Ward, Gen. Supt., Civil
                D. Chandler, QA/QC Civil Inspector
                W. Cromeans, QA/QC, TUGC0 Laboratory / Civil Supervisor
            F#J. Merritt, Assistant Projec't General Manager
            *#P. Halstead, Construction Site QA Manager
              #C. Welch, QA Supervisor TUGC0 (Construction)
                J. Walters, TUGC0 Mechanical Engineer
              .K. Norman, TUGC0 Mechanical Engineer
                J. Hite, B&R Materials' Engineer
                G. Purdy, B&R CPfES QA Manager
                * Denotes those present at May 10, 1985 exit interview.
              > # Denotes those present at June 10, 1985 exit interview.
,
      The NRC inspectors also interviewed other applicant employees during this
'
        inspection period.
      2.      Plant Status
                Unit 1                                                                                      ;
                At the time of this inspection, construction of Unit I was 99 percent
                complete. The fuel loading date for Unit 1 is pending the results of
                ongoing NRC reviews.
                Unit 2
                At the time of this inspection, construction of Unit 2 was approximately
                74 percent complete. Fuel loading is scheduled for approximately 18
                months after Unit 1 fuel loading.
        3.      Applicant Action on Previous WRC Inspection Findinos
                a.    (Closed) Unresolved Item 445/8440-02: Potential Problem with
                      Dotential Transfomer Tiltout Subassemblies.
                      By letter dated June 15, 1983, Transamerica Delaval notified tha
                      applicant of an RTE - Delta 10 CFR Part 21 report to the NRC
                      reporting a potential problem with the primary disconnect clips of
                      the potential transformer tiltout assembly used in the emergency
                      diesel generator control panels at CPSES. The Transamerica Delaval
                      letter also provided instructions for correcting the problem.
                      However, the NRC inspector could not detemine if the prob 1cm had
                                                                                                            I
                                                                                                            ,
  ..                                                                                                        !
                                                                                                            J
 
                                        _                      -_.  . _ - _ _ _ - _ _ _ _ -
  . . . ,
          '
                                              -4-
L
              been corrected at CPSES and made this an unresolved item. The
i              applicant determined that the problem had not been corrected and
              subsequently performed the recommended corrective action. The
              Unit I corrective action work activities were documented on startup
              work permits Z-2912 (train'A) and Z-2914 (train B). The Unit 2 work
              activities are being tracked as master data base (MDB) item 3003-31.
              The failure to promptly correct this identified problem is an apparent
              violation (445/8507-01; 446/8505-01).
            b. (Closed) Unresolved Item 445/8416-03: Commercial Grout Used in Lieu
              of Class "E" Concrete
              The applicant determined that the use of non-shrink commercial grouc
              in lieu of the Class "E" concrete specified on drawing 2323-51-0550
              was acceptable. Design Change Authorization 21179 was issued to
              drawing 2323-51-0550 accepting the use of the commercial non-shrink
              grcut. However, the failure to grout with Class "E" concrete as
              specified on the drawing at the time the work was accomplished is an
              apparent violation (445/8507-02).
            c. (Clo:ed) Unresolved Item A45/8416-04: Hydrogen Recombiners -
              Out-of-Specification Voltaae Recorded on Westinghouse Quality                l
              Release Document
              Quality Release N-41424 was revised changing the specified voltage
              from 10+-2V to 12+-2V which put the questionable voltage within
              specification limits. However, the failure of receipt inspection to
              verify that the QRN-41424 was filled out accurately as required by
              Procedure QI-QAP7.2-8 is an apparent violation (445/8505-03).
            d. (0 pen) Unresolved Item 445/8432-06: 446/8411-06: Lobbin Report
              Described Site Surveillance Program Weaknesses
              During this reporting period the NRC inspector reviewed the status
              of this open item several times and interviewed TUEC management and
              site surveillance personnel. The Lobbin report stated that the
              scope and objectives of the site surveillance program were unclear,
              lacking both purpose and direction.
              There is no specific regulatory requirement to have a surveillance
              program; however, TUEC committed to have a surveillance program and
              has established procedures to implement such a program as a part of
              the 10 CFR Part 50, Appendix 8, QA program. This extra effort is a            4
              strength; however, the NRC inspector also observed, as did the Lobbin
              Report, that the surveillance program lacks both purpose and direction
              to be effective and complimentary to the audit and inspection programs.
              Since the TUEC audit group is not located on site, the TUEC surveil-          !
              lance program on site takes on added significance.                            l
              This item was discussed with the TUEC site QC manager who described
              a reorganized site surveillance function and changes that have
              occurred. New procedures which describe this organization's duties
              and responsibilities are forthcoming.
  v
 
                                                                        _ _  _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _
.                                                  .                        .
  '                                                                                                            i
                      -
                                                            )                                                i
                                                                                                              I
                                          -5-
                                                                                                            l
                                                                                                              1
                                                                                                              i
          TUEC has elected to defer responding to the violations pertaining to                                i
          the audit function in NRC Inspection Report 445/84-32; 446/84-11, but                              i
          rather to have the Comanche Peak Response Team (CPRT) respond to                                  1
          this report and other QA matters. The surveillance issue is closely                                )
          tied to the audit deficiencies in NRC Inspection Report No. 445/84-32;                            W
          50-446 84-11.    This item will remain open pending the review and
          implementation of the CPRT action plan. A special point of interest
          will be how audits and surveillance work together to evaluate the
          control of all safety-related activities on site to essure quality
          especially the overview of quality control effectiveness.
  4. Document Inspection of Site Dams
    The NRC inspector reviewed documents describing the inspection activities                                l
    performed on the Squaw Creek Dam (SCD) and the safe shutdown impoundment                                3
    (SSI) for impounding cooling water fer the two units at CPSES. The                                      <
    purpose of the SCD is to impound a cooling lake for CPSES. A secondary
    reservoir (SSI) is formed by a channel connecting the SCD impoundment to                                !
    the SSI.
    Three documented inspections have been performed since 1980. The
    inspections were:
    a.    Relevant data for SCD is contained in Phase I Inspection, National
          Dam Saf ety Program, Squaw Creek Dam, Somervell County, Texas, Brazos
          River Basin, inspection by Texas Department of Water Resources.
          Date of Inspection: June 10, 1980.
    b.    Inspection on August 25, 1982, by registered professional engineers
          from Mason-Johnston & Associates, Inc., and Freese & Nichols, Inc.
    c.    Inspection on September 19, 1984, by a registered professional                                    !
          engineer from Mason-Johnston & Associates, Inc.
    The inspection activities consisted of visual inspections by inspection                                  j
    teams that included accompanying Texas Utilities Service, Inc. (TUSI),                                  j
    and Texas Utilities Generating Company (TUGCD) representatives.                                            i
    Photographs were taken as a part of the documentation. The data for the                                  l
    piezcmeter observations and the data for the surface reference monuments                                !
    were reviewed by applicant personnel and Mason-Johnston engineers.
    No items of significance were observed or reported by these inspection
    teams. Slight erosion areas were observed and reported. A Cracked area
    on the service spillway upstream right bridge seat was observed by the                                  4
    inspection teams and continued monitoring of this area was recommended by
    Mason-Johnston and Associates. No signs of cracks, settlements, or
    horizontal movement at any location within the SCD or the SSI were                                      i
    reported.
                                                                                                                i
                                                    .
                                                                  .
 
                                                                                                                                __-_ - _ _ _ _ _ -
        . . .                              .                          .
                                                                                                    e,
                                                                  -6-
                  The NRC inspector reviewed the applicant's records and the Mason-Johnston
                  inspection reports. These documents indicated that the SCD and SSI were                                                                                    3
                  structurally stable and that the applicant was performing inspection
                  activities to maintain the struct: M integrity of these dams.
                  The state of Texas requires periodic inspections of these dams
                  (principally the 500) due to inhabited dwellings downstream. The
                  applicant has met these inspection requirements.
                  No violations or deviations were identified.
                5. Voids Behind the Stainless Steel Cavity Liner in Unit ? Reactor Buildina
                  The NRC inspector reviewed applicant records, including NCR C-82-01202;
                  NCR C-1784, Rev. 1; NCR C-1784, Rev. 2; NCR C-1766, Rev. 1; NCR C 1791,                                                                                  {
                  Rev. 1; NCR.C-1824, Rev. 1; NCR C-1824, Rev. 2; Significant Dcficiency
                  Analysis Report (SDAR) - 26, dated December 12, 1979; DCA-20856; and
                  Gibbs and Hill Specification 2323-55-18. The review of these records and
                  documentation and discussions with various applicant personnel indicated
                  the following:
                        Structural concrete was placed in Unit 2 reactor building at
                        elevation 819 feet 6-3/4 inches to 846 feet 6 inches on June 21,
                        1979. This concrete was placed adjacent to the stainless steel
                        liner walls. The concrete forms for this poe= were not removed
                        until October 1979 due to subsequent concrete placements for the
                        walls to elevation 860 feet 0 inches. When the forms were removed,
                        honeycombs and voids were observed by applicant personnel. The
                        applicant's review of the extent of unconsolidated concrete resulted
                        in the issuance of SDAR-26 on December 12, 1979. Investigations
                        were begun and Meunow and Associates (M&A) of Charlotte, North
                        Carolina, were contracted to perform nondestructive testing on
                        in place concrete. M&A performed these tests on a two foot grid
                        pattern on the compartment ~and liner sides of all four steam
                        generator (SG) compartment walls. The selected test locations did
                        not include the locations where the voids were later found to be
                        located; therefore, the voids were not detected during the M&A
                        testing.
                                                                                                                                                                            ,
                        In August 1982, preparations were made to pour the concrete annulus
                        around the reactor vessel. When the expanded metal forework was
                        removed from the reactor side of the compartment walls, voids were
                        observed and NCR C-82-01202 was prepared. DCA 20856 was prepared as
                        a precedure to repair the void arsa. DCA 20856 indicated that the
                        voids were not extensive (a surface area of about 28 square feet by
                        8 inches maximum depth) and that the repair procedure assured that
                        the total extent of voids had been idencified. One half (0.5) of a
                        cubic yard of concrete was used to complete the repairs as indicated
                        on grout pour card 261.
                        The applicant's review and evaluation of the gird pattern and a
                        comparison of SG compartments 2 and 3 to 1 and 4 indicated that
                        voids did not exist in SG compartments 2 and 3. The review of test
                        girds extended down to elevation 834 feet, which is the floor
                        elevation of th> liner. The liner walls of SG compartments 1 and 4
                                                                                                                                                                              l
        _.
l . . ,      .
                              , . . ..        - _ _ _ - _ _ - -      - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -                    - - - - - - - - - - - - -
 
                                        _ __-__
                                                ..
                                                                                                      ..      -
(
L                                                    .
                                                                            j
                                                                                                  -7-
i
l
                                                                were not tested at elevation 834 feet, but at elevation 836 feet
                                                                which is above the area of the identified voids. No testing was
                                                              .done on the liner side of the area of the voids below elevation 836
                                                                f e e t.- The program also included removal of 2 inch x 2 inch plugs
l                                                              from the stainless steel liner at locations where test indications
                                                                raised questions concerning the concrete. The inspections of the
                                                                concrete by applicant personnel after the plugs were removed
                                                                confirmed that there were no additional unconsolidated concrete
l                                                  ,
                                                                areas (voids).
                                                      .        The applicant removed stainless steel ifner plates from three areas
l                                                              (one area about 1 foot by 1 1/2 feet and two areas about 3 feet by 1
                                                                foot, excavated or chipped to sound concrete, and cleaned the
                                                                concrete surface area. One and one-quarter inch (1 1/4) diameter
l                                                              probe holes and grout access holes were drilled in the liner plates
                                                                to determine the extent of and to assure full definition of the void
                                                                area. Air access holes were drilled in the stainless steel liner
                                                                plates to assure that grouting would be accomplished in accordance
                                                                with the procedure.
                                                                                                                                          i
                                                                The procedure (DCA-208561 specifed that the grout was to be cured
                                                                for 28 days or until the grout reached a compressive strength of 4000
                                                                psi.      Repairs to the liner plates were specified in DCA-20856 and G&H
                                                                Procedure 2323-55-18.
                                                                DCA-20856 required that under no circumstances was cutting of the
                                                                liner across weld seams, across embedded weld plates, or into leak
                                                                chase seal welds or drilling through the liner at leak chase channels,
                                                                embeds, or weld seams permitted. Documentation review indicated that
                                                                DCA-20856 was adhered to and that no cutting or drilling oc. curred in
                                                                prohibited locations.
                                                                No violations or deviations were identified.
                                                      6. Nondestructive Testing Observations of Liner Plates in Fuel Transfer
                                                          Canal
                                                          The NRC inspector cbserved portions of non-Q liquid penetrant examinations      ;
                                                          (PT) being performed on liner plate welds following re-installation of the      l
                                                          liner plates in the areas of the fuel transfer canal removed for inspection      l
                                                          and repair of the concrete. The inspector performed the PT on the welds          j
                                                          as required by the repai. package and the procedure (Q1-QP-11.18-1,
                                                          " Liquid Penetrant Examination"). Scattered weld porosity was identified
                                                          by the inspection. The porosity was ground out and a repeat PT was
                                                          performed. The final inspection is scheduled to be perfomed by QC
                                                          inspection personnel. The liner plate areas to be inspected by PT were
                                                          identified in DCA 20856.
                                                          No violations or deviations were identified.
                                              -
                                                                                                                                            ,
- - - - - - _ _ _ _ _ . . . _ . - - . . .
                                                                                                                                          j
 
n'
-
    ,
            .
        ..,                                                    ,
                                                                                %
  '
                                                            .g.
                    '
,,            7.    Rebar' Placement'and Cadweld Splice Observations and Records
<                'The WRC~inpector reviewed the rebar placement'and Cadwell Splice                                                                j
                      activities associated with the Unit 2 containment (reactor building).                                                        1
                      closure.                                                                                                                      '
                      a.    Calibration of Tensile Tester
                            The NRC inspector observed the calibration of the Tinus-01 son
                            Universal Testing Machine (Model Number 600-12 Identification Number                                                  !
                            M&TE-784) on April 2 and May 7, 1985. The machine was calibrated
                            just prior to performing tensile testing of cadweld splices and
                            subsequent to completion of tensile testing each day that tensile
                            testing was performed. The machine calibration date for April 2,
                            1985, prior to start of tensile testing was observed by the NRC                                                      ,
                            inspector and recorded as follows:
                      Nominal load      Calibration Readino        ' Error        Error  Remarks
                        (lbs)              (lbs)                    'lbs)        %                                            _
                          0                  0                            0          0  0 machine on
                                                                                          4/2/85
                      100,000            99,750                        +250    . +0 25
                                                                                      .
                      200,000            199,600                        +400      +0.2
                      300,00            299,450                        +550      +0.18
                  -350,000              350,300                        -300      -0.08
                      400,000            401,200                        -1200      -0.03
                      500,000            501,350                        -1350      -0.27^
                      600,000            602,450                        -2450      -0.40
                            -The NRC inspector reviewed calibration data for March 4. March 8,
                            April 2 April 3, April 30, and May 7, 1985. All calibration data
                            met within the +/- 1% accuracy requirement specified by Calibration
                            Procedure 35-1195-IEI-37, Revision 3, dated March 11, 1982. The
                            reference standards were identified as follows:
                              10 No.    Manufacturer        Calibration Due Date
                            RS-75      BLH Electronics      Jan~ary
                                                                  u      27, 1987
                            RS-75.3    BLH Electronics      January 27, 1987
                      b.    Observation of Cadweld Splice Tensile Testina
                            (1) Qualification Tensile _Testina
                                  on April 2, 1985, the NRC inspector observed the following
                                  tensile testing of cadweld splices for cadwelder qualification:
                                  E80 Q8, GBH Q1, GBH Q2, G8V Q1, 8F0 Q4, 8F0 Q3, 8FH Q4, GAH Q1,
                                  GAV Q1, and G8V Q2.
                                  Each of the above qualification cadweld splices was tensile                                                      '
                                  tested to 400,000 pounds (100,000 psi) and met the requirements
                                  stated in the procedure.
      ..
                                                                                          _ . . . _ . _ _ _ . _ . - _ . _ _ _ _ . _ _ _ _ _ _ _ _
 
        _-- _ _
    ;. .                                                            .-
                                                                          i
                    .
                                                          9-                                      ;
                                                                  .
                          (2) Production Tensile Testina
                                                                                                  i
                                The NRC inspector observed the tensile tester calibrations and
                                the following production cadweld splices tensile testing on      4
                                May 7, 1985: FXO 3P, FYD 4P, FYD 8P, FRD 87P, and FUD 6P.
                                Each of the above production cadweld splices was tested to
                                400,000 pounds (100,000 psi)and met the requirements stated in
                                the procedure.
                          (3) Installation of Production Cadweld Splices
                                                                                                  !
                                The NRC inspector observed installation of rebar and cadweld      j
                                splices at frequent intervals (five or more observations per      {
                                week during the weeks of April 8 and 15; May 6, 13, 20, and 27;
                                and June 3, 1985). The rebar installation for the Unit 2
                                closure was performed in the area identified as elevation 805
                                feet to elevation 875 feet and azimuth 300 degrees to 335
                                degrees. The installation activities observed included rebar
                                spacing, location of cadwelds, observation of selection and
                                removal for testing of cadweld splices for testing, and'
                                determination of location of rebars and cadwelds for the
                                as-built drawings.
                          (4) Occumentation Reviewed
l                                The NRC inspector reviewed the following documentation for the
!                                rebar placement and cadwelding for the Unit 2 containment
                                (reactor building) closure area:
                                Drawings                  DCAs                NCRS
                                2323-5-0785, Rev.7        22616, Rev. 1        C85-200294
                                2323-5-0786, Rev.9        22728                C85-200339, Rev.1
                                2323-51-500, Rev.5        22737                C85-200355, Rev.1
                                2323-51-506, Rev.5        22836
                                2323-52-505, Rev.5        22878 (Sheets 1-7)
                                2323-52-508, Rev.2        22772
                                2323-52-506, Rev.3
                      No violations or deviations were identified.
                8.  Concrete Batch Plant Inspection
                      The NRC inspector used a nationally recognized checklist to inspect the
                      concrete production facilities. This list included the specific
                      characteristics for the following areas: '(1) material storage and
                      handling of cement, aggregate, water and admixture, (2) batching
                      equipment scales, weighing systems, adnitxture dispenser, and recorders.
                      (3) central mixer (not applicable because it had been dismanteled), (4)
                      ticketing system, and (5) delivery system.
  .
                                                                              O
 
                                                                                                - _ _ - _____ _ _ _
                        .                            .
                                                                -10-
                            The current batching is a manual. operation since almost all concrete has
                            been placed. The. central mixer was dismanteled and removed from site two
                            or three years ago when concrete placement was virtually completed.
                            Presently, the backup batch plant (wnich was a backup system for the
                            central mixer) is in operation to complete the remaining concrete
                            placements. This batch plant is in good condition and complied with the
                            subject checklist except for one area
                            The NRC inspector inspected the'inside of one of three trucks used for
                            mixing concrete.(that is, the batch plant dispenses the correct we ut of
                            materials as required by the specific design mix numbers and the truck
                            then mixes the batch to be placed.) The blades inside the truck are
                            subject to wear and should be checked at a reasonable frequency. The
                            Brown & Rost (B&R) representative responsible for checking the blades in
                            accordance with B&R Procedure 35-1195-CCP-10, Revision 5, dated                          '
                            December 4, 1978, was asked for evidence that the blades had been checked
                              for wear on a quarterly basis and it was found that there was no record of
                              such checks dating back to 1977 when they were initially checked.
                              Procedure CCP-10, paragraph 3.10 " Truck Mixing", is silent on blade wear
                              but Section 3.11 infers that the blades should be checked for both
                              central and truck mixing. The inspection of both central and truck
                              mixing blades was not documented, although the B&R representative stated
                              that the mixing blades were periodically inspected and laboratory testing-
                              would have probably indicated if there was a problem with the mixing blades.
                              Strength and uniformity tests have consistently been within the acceptable
                              range indicating that concrete production was acceptable even though
                              mixing blade inspection was not documented.
                              Otherwise, the condition of the inside of the truck was satisfactory as
                              the drum and charging / discharging were clean. The water gage and drum
                              counter were in good condition.
                              This failure to follow procedures is a violation of 10 CFR 50 Appendix
                              B, Criterion V. Subsequent to the identification of this violation, the
                              blades were checked for wear and blade wear was presently within allowable
                                limits (445/8507-04; 446/8505-02).
                                No other violations or deviations were identified.
                          9.    Calibration Laboratory for Batch Plant
                                The NRC inspector obtained batch plant scale numbers from tags which
                                indicated that the scales had been calibrated and were within the
                                calibration frequency. Cement (MTE 779), Water (NTE 766), admixture
                                scale (MTE 764), and aggregate (MTE 780) were reviewed. The scales had
                                been periodically calibrated since the batch plant was activated. The
                                records were adequate except as follows:
                                a.    Scales MTE 766 records do not clearly differentiate between the
                                      required accuracy of the scale and the digital readout.
                                    '
                                                                                                                    -
_ _ _ _ _ _ _ - . _ _ _
 
  - _ _ _ _ -    -    -
                                      .
              .                                                  .
                '
                                          i                                      )                      !
                                                            -11-                                        )
                                                                                                        l
                                                                                                          l
                          b.    Scales MTE 779 and 780 records show various accuracy ranges for the      ,
                                same scale; i.e., MTE 779 (SN749687) records the following: report
                                                                                                        '
                                dated January 1976 gives 1%; . report dated July 1976 gives 1% whils
                                report October 1976 gives +/- 0.2%.
                          The above iters are unresolved pending furthdr review of the licensee          ]
                          actions regarding these records during a subsequent inspection (445/8507-05;  I
                          446/8505-03). The calibration appeared to be proper.
                          c.    Records for scales MTE 779 records contr.ined B&R memo'IM-1108 dated
                                July 16, 1975, which described a nonconforming condition. This          J
                                condition affected the water and cement scales causing a 24-48 pound    1
                                deviation during the calibration test. The seeo stated that the        '
                                                                                                        {
                                condition was corrected and the scales were then calibrated;
                                however, no deficiency report was written as required by B&R
                                Procedure CP-QCP-1.3, " Tool and Equipment Calibration and Tool
                                Control" dated July 14, 1975, and CP-QAP-15.1, " Field Control of
                                Nonconforming Items," dated July 14, 1975. As r. result there is no      I
                                evidence that corrective action included an evaluation to determine      j
                                if concrete production was adversely.affected.                          !
                                This failure to assure that a nonconforming condition was evaluated
                                is a violation of Criterion XV of 10 CFR Part 50, Appendix 8.
l
                                (445/8507-06; 446/8505-04).
                    10.  Concrete Laboratory Testina
                                                                                                        l
                          TUGC0 procedure QI-QP-11.1-1, Revision 6, was compared with ASME              i'
                          Section III, Division 2, Subsections 5222, 5223 and 5224 to assure that
                          each ASTM testing requirement was incorporated into the procedure.            l
                          The NRC inspector inspected the testing laboratory equipment and found
                          the test area was in good condition and each piece of equipment was            j
                          tagged with a calibration sticker which showed it to be witnin the            )
                          required calibration frequency. Test personnel were knowledgeable of          )
                          test requirements and equipment.
                          The NRC inspector witnessed field tests performed by laboratory personnel
                          as follows:
                                                                                                        )
                          Date    Truck No. Mix No. Ticket Wo;      Air Content (%) Slump Teperature
                                                                                      (in.)  _F
                          6/3/85 RT-41    925        64013          Req 8.2-10.3    NA    70 max
                                                                      Mea 8.7-9.1      NA    57
                          6/3/85 RT-35    128        64014          Req 5.0-7.0    5 max 70 max
                                                                      Mea 6.6        6.25*  57
                          " Truck was rejected by quality centrol but was later accepted when second    l'
                          slump reading came into required range.
                                                                          .
                                                                                                        .
 
  !                                                                                                                    !
                                                                              -
                                                                                                                      1
                                                                                                                      i
                                *
                                                                                            3                            1
                                                                          -12-
                                                                                                                      1
                                      The following laboratory equipment was checked and found to be within          I
                                      calibration:    Forney Compression Tester, MTE 3031; Temperature Recorder
                                      MTE 3013 and 3014; Unit volume Scale, MTE 1053; Pressure Meters MTE
                                      30008, 3002 and 3004; Sieves MTE 1286, 1239, 1272, 1274, 1136A, 1156,
                                      1094, 1093, 1095, 1178, 1179, 1300 and 1180; Aggregate scales, MET 1058
                                      and 1067; and 2" grout mold HTE 1111.
                                      The following test records for placement number 201-5805-034 were
                                        reviewed: (1) concrete placement inspection, (2) concrete placement            j
                                        summary ant, (3) unit weight of fresh concrete.                                ) l
                                      No violations or deviations were identified.                                    ]
                                                                                                                        I
                                  11. Inspection of Q vel C and D Storace                                              l
                                      The NRC inspector inspected all laydown areas where piping, electrical          '
                                      conduit, cable, and structural reinforcing steel were stored. These
                                      materials were neatly stored outside on cribbing in well drained areas
                                      which allowed air circulation and avoided trapping water. This met the            {
                                        Level "0" storage requirements of ANSI N45.2.2.
                                      The electrical warehouse contained miscellaneous electrical hardware.
                                      This building was required to be fire and tear resistant, weathertight, and    1
                                      well ventilated in order to meet Level "C" storage requirements. This warehouse
,
                                      was well kept and met all requirements except for a lock storage area
l                                      located upstairs at the rear of this building (electrical termination
!                                      tool room). Two minor problems were identified and the warehouse              i
                                      personnel initiated action to correct them.
'
                                      The first problem noted was that a box of nuclear grade cemert was marked
                                      " shelf life out of date" but it had no hold tag. The box was
                                        subsequently tagged with Nonconformance Report (NCR) E85-200453 after
                                      being identified by the NRC. During discussions with the warehouseman,            {
                                      the NRC determined that engineering told the waret.ouseman to mark the
                                      material and lock it up, but did not tell him to apply an NCR or hold            1
                                        tag. TUEC should determine if engineering is aware of nonconforming
                                      7aterial controls and provide training if this is other than an isolated
                                        instance. Also, the NRC inspector noted a very small leak in the roof
                                      above the electrical termination tool room. This leak was in an area that
                                        did not expose hardware to moisture. The roof is currently being repaired.
                                      The millwright warehouse storage area was inspected; however, only a              i
                                        small number of items or materials were stored in this area. The overall        '
                                      storage conditions in this area met or exceeded Level "C" storage                l
                                      requirements.                                                                    i
                                      No violations or deviations were identified.
                                  12. Reactog Pressure Vessel and Internals Installation - Unit 2
                                      This inspection was performed by an NRC inspector to verify final
                                      placement of the reactor pressure vessel (RPV) and internals by examining
                                      the completed installation and inspectior, records.
    _ _ _ - _ _ _ - _ _ _ - - _
 
_ _ - _ _ _                                                                                  ,
              -                                                  ._      .
                                                                                            !
                                -
                                                                    .)
                                                  -13-                                        l
                                                                                            l
                a. Requirements for Placement of RPV
                  Requirements for placement of the RPV to ensure proper fit-up of all      )
            -      other major NSSS equipment are in Westinghouse Nuclear Services
                  Division (WNSD) " Procedure for Setting of Major NSSS Components",
                  Revision 2, dated February 13, 1979, and " General Reactor Vessel
                  Setting Procedure" Revision 2, dated August 30, 1974. The NRC
                  inspector reviewed the following drawings, which were referenced in      )
                  the RPV operation traveler, to verify implementation of WNSD              j
                  recommendations:
                  o    WNSD drawing 1210E59 " Standard - Loop Plant RV Support Hardware  l
                        Details and Assembly"
                                                                                            I
                  o    WNSD drawing 1457F27 " Comanche Peak SES RCS Equipment Supports
                        - Reactor Vessel Supports"
                  o      CE drawing 10773-171-004 " General Arrangement Elevation"
                  o    CE drawing 10773-171-005 "Gencral Arrangement Plan"
                  Neither site prepared installation drawings nor specifications
                  (which implemented the WNSD recommended procedures) were available
                  and the drawings. examined did not show certain specific installation
                  criterion such as centering tolerances, levelness tolerances and
                  clearance between support brackets and support shoes. The lack of
                  engineering documentation did not provide full control of the
                  action and would allow changes to installation criteria important to
                  safety to be made without complying with established change procedures.
                  This is considered a violation of 10 CFR 50, Appendix B,
                  Criterion III (446/8505-06).
                b. Document Review
  -                The NRC inspector reviewed B&R Construction and Operation Traveler
                  No. ME79-248-5500 which described the field instructions for
                    installation of the Unit 2 RPV. Requirements recommended by WNSD
                  procedures were implemented in the traveler. Worksheets attached to
                    the traveler showed the RPV to be centered and leveled within the
                  established tolerances. Traveler operation 19 required verification
                  of a 0.020 to 0.005 inch. clearance between the support bracket and
                    support shoe, after applying the shis plates. Change $ subsequently
                    changed the clearance to a 0.015 to .025 inch clearance. The
                    installation data reflected in attachment 3B of the traveler
                    indicated an as-built clearance of 0.012 to 0.026 inch which exceeds  .
                    both the original anu revised tolerances. This condition was accepted  I
                    on the traveler based on Westinghouse concurrence, and there were
                    neither nonconformance reports nor documented engineering cFsluations
                    to determine if the condition was acceptable. This failure to
                    document nonconforming conditions and engineering deviations is a
                    violation of 10 CFR 50, Appendix B, Criterien XV (446/C505-07) .
                  The NRC inspector reviewed the following receiving records for RPV
                    hardware and found them to be in order:
                                                                                            I
                                                                                            !
                                                                                            1
                                                                        -
                                                                                          J
 
  _
l                                                                              .
                          .
w                                                                                            )
l
i
,
                                                                          -14-                                    !
,
l,                                          0    Report No. 14322 for 54 each closure studs, closure nuts, and
l                                                  closure washers
l
'
                                            o    Report No. 09507 for vessel S/N 11713, Closure Head 11713 and
                                                  26 0-Rings
                                            o    Deviation notices and corrective action statements
                                            The NRC inspector reviewed the following completed travelers for      !
                                            internals installation and found them to be satisfactory:
                                                                                                                  i
l                                            o    ME-84-4641-5500, " Assemble Upper Internals"                    1
?                                                                                                                  l
l                                            o    ME-84-4503-4000, " Install and Adjust Roto Locks                i
1
                                            o    ME-81-2145-5500, "Retorque UI Column Extension"
l                                            o    RI-80-385-5500, " Transport and Install Lower Internals"
!
                                            o    ME-84-4617-5500, " Repair Lower Internals"                    i
                                            o    ME-84-4640-5500 " Assemble Lower Internals"
                                      c.    Visual Inspection
                                      At this time, visual inspection of the internals by the NRC inspector was
                                      not possible, and inspection was limited on the vessel. placement to a
                                      walk-around beneath the vessel to inspect the azimuth markings and for
                                      construction debris between the vessel and cavity. No problems were
                                      identified in this area.
                                      d.    Records of QA Audits or Surveillance
                                            The NRC inspector requested TUGC0 QA audits or surveillance
                                            performed by TUGC0 of the Unit 2 RPV installation. TUGC0 did not
                                            make available any audit or surveillance reports of specifications
                                            for placement criteria, placement procedures, hardware placement, or
                                            as-built records. Failure to perform audits or surveillance of RPV
                                            specifications, procedures and installation is a violation of
                                            10 CFR 50, Appendix B, Criterion XVIII (446/8505-08).
    '
                                            No deviations were identified; however, three violations were
                                              identified and are described in the above paragraphs.
                                  13. Reactor Vessel Disorientation
                                      On February 20, 1979, the applicant reported to the NRC Resident
                                      Inspector that a design error had resulted in the reactor support
                                      structures being placed in the wrong position on the reactor support
                                      pedestal such that the reactor would be out of position by 45 degrees.
                                      Initially, Unit 2 was to be a mirror image of Unit 1, however, a design
                                      change was initiated to permit identical components for both units. The
          - . . .
      _ _ _ . _ _ _ . _ _ _ _ _ _
 
- _ _ _ _ _ _ _ - _ .                -        - _ .
                                                                                .                        .
                                                                                          ]
                                    '
                                                                          -15-
                                                                                                                  ..
                                        design change was implemented for the reactor vessel, but not for the          I
                                        pedestal support locations. The problem was not considered by the
                                        applicant to be reportable under provisions of 10 CFR Part 50.55(e) since
                                        the error could not have gone undetected.
                                        The problem was reported to the NRC Offica of Inspection and Enforcement      I
                                        on February 22, 1979, and during a March 27, 1979, meeting in Bethesda,        1
                                        Maryland, the applicant presented the proposed redesign and rework              l
                                        procedures for relocating the pedestal supports. No unresolved safety          '
                                        concerns with the repair were identified at the meeting.
                                        During this inspection the NRC inspector reviewed various documentation        i
                                        relative to the disorientation problem, including design changes and the        l
                                        construction traveler which implemented the repair.
                                        The following documents were reviewed:
                                        o    NRC Inspection Report 50-446/79-03                                      l
                                        o    NRC Inspection Report 50-446/79-07                                      )
                                        o    NRC Inspection Report $0-446/79-13                      .
                                        o    TUSI Conference Memo, dated March 1, 1979, H. C. Schmidt to
                                              S. Burwell (NRC Licensing PM)
                                        o    TUGC0 letter TXX-2980, dated April 30, 1979, to W. C. Seidle
                                        o    NRC letter to TUGCO dated May 29, 1979
                                                                                                                      ]
                                        o    DCA 3872, Revision 1, dated February 28, 1979, Subject: Rework of        j
                                              Structure for Placement of the RPV Support Shoes                        l
                                                                                                                      i
                                        o    DCA 4122, dated March 22, 1979, Subject: Replacement of Rebar for        J
                                              RPV Supports                                                            '
                                        o    Construction Traveler CE79-018-5505,' dated March 14, 1979, Subject:
                                              Rework of Reactor No. 2. Cavity - New RPV Support Locations
                                        o    Grout Replacement Cards No. 007,008, 009, 010, 014 and 015, various    !
                                              dates, Subject: Replacement of Grout around Rebar for Repair of RPV
                                              Support Shoes
                                        o    Various Inspection Reports for Grout Properties and Application for    i
                                              RPV Support Shoes        ,
                                                                                                                      d
                                                                                    (
                                                                                                                        i
                                        No violations or deviations were identified.                                    l
                                                                                                                      !
                                14.    Reactor Coolant Pressure Boundary (RCPB) Systems
                                                                                                                      ]
                                        The inspection was performed to verify: the applicants system for
                                        preparing, reviewing, and maintaining records for the RCPB piping and
                                        components; that selected records reflected compliance with NRC
                                        requirements and SAR commitments for manufacture, test and installation
                                                                                                                        1
                                                                                                                      ]
                          .
_ _ _ _ _ _ _ _ . _ _ .-  - _
 
              .                                            .          .                .      1
                -
                                                                                              l
<                                                                        >
                                                                                              .
                                    .
                                                      -16-
                  of items; and that as-built hardware was adequately marked and traceable
                  to records. The following items were randomly selected and inspected:
                  a.    Pressurizer Safety Valve - This item was inspected to the commitment  i
                        stated in FSAR, Table 5.2-1 which includes ASME Section III, 1971
                        edition through winter 1972 addenda. Valve S/N N56964-00-007, which
                        is installed in the B position was inspected. The following records
                        were .eviewed:
                        o    QA Receiving Inspection Report No. 21211
                        o    Code Data Report Form NV-1
                        o    Valve Body CMTR                                                {
                        The valve was in place, however, installation had not been
                        completed; therefore, the hardware installation inspection consisted
                        of verifying that the item was ttaceable to the records,
                  b.    CVCS Spool Piece 301 - Requirements for this item are stated ~in
                        ASME, Section III, 1974 edition through summer 1974 addenda, which
                        is the commitment from the FSAR, Table 5.2-1. The item was field
                        fabricated from bulk material and installed in the CVCS with field
                        welds number 1 and 3 (ref. BRP-CS-2-RB-076). The following records
                        were reviewed:
                        o    B&R Code Data Report
                                                                                              ]
                        o    Field Weld Data Card
                        o    NDE Reports
                        o    QA Receiving Reports (for bulk order)
                        o    Certified Material Test Report (CMTR)
                        The installed spool piece was inspected for weld quality and to
                        verify that marking and traceability requirements had been met. The
                        item had been marked with the spool piece number (3Q1) and the B&R
                        drawing number, however, marking of the material specification
                        number and type, heat code, er other means of traceability could
                        not be found. In respect to material requiring a CMTR, (nominal
                        pipe size greater than 3/4 inch) NA-3766 requires marking with the
                        applicable specification and grade of material and heat number or
                        heat code. When material is divided, the identification marking is
                        required to be transferred to all pieces. This failure to identify
                        material merking is a violation 10 CFR 50, Appendix B,
                        Criterion VIII (446/8505-09),
                  c.    Loop 3 RC Cold Leg - Requiremer.ts for this item are stated in ASME,
                        Section III,1974 edition through summer 1974 adder,da, which is the
                        commitment from the FSAR, Table 5.2-1.    This piping subassembly
- _ _ - _ _ _
 
                    - _ _ _ _ - _ _ .        .
                        ,                                                            .
                        <
                                      .
                                        - -                ,
                                                                                                    )                      1
                                                                                                                            i
                                                                                -17-                                        j
                                                consists of a 27.5 inch cast pipe with a 22 degree elbow on the
                                                reactor end, a 10 inch 45 degree nozzle, a 3 inch nozzle, and three
                                                2 1/2 inch thermowell installation bosses. The following records            ;
                                                were reviewed for the subassembly:                                          ;
                                                                                                                            '
                                                o    .QA Receiving Inspection Report No. 12389
                                                o    Westinghouse Quality Release (QRN 47523)
                                            dW      Code Data Report Form NPP-1
                                                o    27 1/2 inch line CMTR
                                                o    3 inch nozzle CHfR
                                                o      Field Weld Cata Cards
                                                o      NDE Reports
                                                (1) The NRC inspector determined that CMTR's were required by the        ''
                                                                                                                            ,
                                                      code but were not available for the following items
                                                      .      22 degree elbow                                              !
                                                      .      10 inch 45 degree nozzle
                                                      .      2 1/2 inch thermowell bosses
                                                      This failure to maintain retrievable records is a violation of
                                                      10 CFR 50, Appendix B, Criterion XVII (446/8505-10).
                                                                                                                              1
                                                (2) Sandusky Foundary and Machine Company test report for the cold        )
                                                        leg pipe certifies that material meets requirements of ASME          l
                                                        Section II, 1974 editfors through winter 1975. Southwest              l
                                                        Fabrication and Welding Company code data report NPP-1 Form          l
                                                        certified that the cold leg subassembly met requirements of          )
                                                        ASME Section III, 1974 edition through winter 1975. The FSAR
                                                        commitment is ASME Section III,1974 edition through summer
                                                        1974. This discrepancy is unresolved pending the applihant's
                                                        evaluation to determine if atterial nonconformances exist
                                                        (446/8505-11).
                                                                                                                            '
                                                  (3) The cold leg NPP-1 Form stated that no hydrostatic (Hydro) test
                                                        had been performed.    In discussions with Westinghouse and B&R
                                                        personnel, the statement was made that it is normal practice to      ,
                                                        defer the p.srtial hydro test until tha whole system is hydro        !
                                                        tested. B&R Procedures CP-QAP-12.1 and CP-QAP-12.2 describe          !
                                                        requirements for the test.
                                                        ASME, Section III, (NB-06114(a)) states in respect to the time
                                                        of testing piping subassemblies, that the component test, when
                                                        conducted in accordance with the requirements of NB-6221(a)
                                                        shall be acceptable as a test for piping subassemblies.
                                                        NB-6221(a) states that completed components shall be subjected
                                                        to a hydrostatic test prior to installation in the system.
                                                                                              .
                  **
___._____.2_ _ _ _ _
 
c          .. .                                                      .                  .                    .
    '
  i                      .                  .
                                                          (                                  }
L                                                                              -18-
                                                      Para' graph (b) of NB-6221 requires pressure testing of all
                                                      pressure retaining components that are within the boundary      .
                                                      protected by overpressure protection. devices and paragraph (c)
                                                      permits substitution of the system test for component test. It
                                                      is not evident that the system test substitution was pemitted
                                                      for pipe subassembly since NA-1200 makes a distinction in the
                                                      definition between components and piping subassemblies. NB-6115
                                                      states that pressure testing of components shall be performed
      ,                                              prior to initial operation of a system and that the Data Report
                                                      Form shall not be completed nor signed by the code inspector and
                                                      the component shall not be stamped until the component manufac-
                                                      turer has conducted the hydrostatic pressure test. Additionally,
                                                      NA-8231 prohibits the application of a Ccde stamp prior to          i
                                                      hydmstatic test regardless of whether the test was perforined
  '
                                                      prior to or after installation of the itism. The NPP-1 Form for
                                                      the cold leg had been completed and signed by the manufacturer
                                                      and Authorized Nuclear Inspector (ANI). An ASME Code Stamp had      .
                                                      also been applied to the ites. The NRC inspector observed that a
                                                                                      .
                                                                                                                          I
                                                    . hydrostatic test had not.been performed and was noted on the
                                                      NPP-1 forri.
                                                      The above items are unresolved pending clarification of code
                                                      requirements by NRC headquarters (446/8ED5)-12).
                                                (4) Since the cold leg pipe subassembly had not been pressure
                                                      testeo prior to installation, the NRC inspector revieweG the-
                                                      procedures and hydro test data applicable to Unit 1, since
                                                      Unit 2 hydro had not been completed. Requirements for the-tests
                                                      were presented in Procedures CP-QAP-12.2, " Inspection Procedure
                                                                                                                          )  '
                                                      and Acceptance Criteria for ASME Pressure Testing" and CP;QAP-12.1,
                                                      ''ASME Section III Installation, Verification, and N-5 Certifi'
                                                      c6 tion." Procedure CP-QAP-12.1 requires that a data package to
                                                      be used in the test, be prepared with the test boundary and the
                                                      additional following data shown:
                                                      e    Base metal defects in which filler material has been
                                                            added, and the depth of the base setal defect exceeds 3/8
                                                            inch or 10% of the actual thickness, whichever is less.
                                                      o    'Jntested vendor performed piping ciri:umferential welds.
                                                      o    Approximate location and saterial identification and
                                                            description for permanent pressure boundary attachment
                                                            with applicable support number referenced.
                                                      o    Weld history, which shall reflect weld removal End/or weld    q
                                                            repair.                                                      ;
                                                                                                                            ,
                                                                                                                          j
                                                                                                                            '
        .
                    ,
h            ___-___m___  -__________.__m..
 
  _ - _ - - _ -          -
                *
1
                                                                                  .)
                  - -
                                            ~
                                                                -19-
                                      The completed hydro data package (PT-5501) for Unit 1, loop 3
                                      cold leg vas reviewed for compliance with the above
                                        requirements. Drawing No. BRP-RC-1-520-001 had been used to
                                        annotate the test boundary. A handwritten statement on the
                                      drawing indicated: "No major base metal repairs could be
                                        located" and "No hangers with weld attachments could be
                                        lecated." Welds performed by the pipe subassembly vendor,
                                        including the 22 degree circGeferential weld and the
                                      penetration. fittings had not been identified. The'following
                                        items were unresolved regarding the adequacy of the hydro test:
                                      o    Was the tieterwination of no major base metal repairs based
                                            on a visual. inspection or on a review of vendor and site
                                              inspection and. repair records?
                                        o    Was the shop circumferential weld attaching the 22 degree
                                            elbow to the pipe assembly inspected during the test? If
                                              so, where is,the inspection identified?
                                      o    Procedure CP-QAP-12.1 does not require identification of
                                            welds for penetrations into the pipe assembly and they
                                            were not identified on the drawing. Were those welds
                                              inspected? If so, where is the inspection documented?
                                                    '
                                      The ebove issues will remain unresolved pending further
                                      evaluation by the applicant (445/8507-07; 446/8505-13).
                            d.  Personnel Qualifications - Personnel who had performed selected tasks
                                were identified during inspection of installation records. Training
                                and experience records for the personnel were reviewed to verify
                                that employee qualifications and mintenance of records were current
                                and-met requirements. Names or codes for five welders and two NDE
                                examiners, who had performed tasks during installation of the items
                                being inspected, were identified and their qualification records
                                  revicwed. There were no questions in this area of the inspection.
                      15. Special Plant Tours (Unit I and Unit 2)
                          'On May 23, 1985, the NRC inspector conducted a tour of selected areas of
                            Unit I and Unit 2. The group consisted of one NRC inspector, two NRC
                            Technical Review Team (TRT) representatives, two allegers, and several
                            TUEC representatives. The TUEC representatives tagged each area where a
                            deficiency was alleged. With the alleger's consent, a tape recorder was
                            also used to note locations and describe any alleged deficiencies. The
                            allegers indicated that they had identified all deficiencies during the
                            tour and all other deficiencies that they had knowledge The NRC TAT is
                            analyzing this information and will decide what action, if any, should be
                            taken.
                                                                                                                                                          I
                            During this tour the NRC inspector independently identified a                                                                f
                            questionable' practice in that the top of the the pipe chase at the north end of                                              j
                            room 88 in Unit 1, safeguards building had two large stickers which                                                          j
                                                                                                                                                          !
                                                                                                                                                          i
                                                                                                                                                          1
                                                                                                                                                          .
                                                                                            - . - - - _ _ - - - - - _ - - - _ - - - _ _ - - - - - - -- --
 
                                                                                                              !
                      *
                                                    L                                .)
                                                                    -20-                                    l
                                                                                                              I
                                  stated that areas on the wall were reserved for pipe hangers
                                  GHH-51-1-5B-038-006 and R1(?)1-087-X11. These stickers were dated 1980.
                                  It was ??? evident whether hangers missing or none were needed in these
                                  locations and the reserve tags were not removed. TUEC representative:,
                                  were unable to answer the question immediately. This item is unresolved
                                  pending further review during a subsequent inspection. (445/8507-07;
                                  446/8505-05).
                                  No violations or deviations were identified.
                              16. Routine Plant Tours (Units I and 2)
                                  At various times during the inspection period NRC inspectors conducted
                                  general tours of the reactor building, fuel building, safeguards
                                  building, electrical and control building, and the turbine building.
                                  During the tours, the NRC inspector observed housekeeping practices,
                                  preventive maintenance on installed equipment, ongoing construction work,
                                  and discussed various subjects with personnel engaged in werk activities.
                                  No violations or deviations were identified.
                              17.  Review of Part 21 and 10 CFR 50.55(e) Construction Reports Status
                                  The NRC inspector reviewed all reports issued to date to assure that NRC
                                    and TUEC status logs were complete and up to date. A total of 183
                                    reports have been submitted to date. This inspection period one Part 21
                                    report on Diesel Generator Oil Plugs and two 10 CFR 50.55(e) reports on
                                    the Equipment Hatch Cover and SA106 Piping (light wall) were submitted.
                                  No violations or deviations were identified.
                              18.  Review of Violation and Unresolved Item Status
                                  The NRC inspector reviewed all violations and unresolved items reported
                                    to date to assure that NRC and TUEC status logs were complete and up to
                                    date. Two hundred nineteen items were reviewed. In addition, a trend      i
                                    analysis of NRC findings was performed to generally determine how many    )
                                    findings could be broadly classified under each criterion of 10 CFR,      J
                                    Part 50, Appendix B. The frequency of findings showed broad and general
                                    trends under the following criteria: II. QA Program; III. Design Control;
                                    V. Instructions, Procedures and Drawings; VII. Control of Purchased
                                    Material Equipment and Services; IX. Control of Special Processes; X.      l
                                    Inspection; XI. Test control; XIII. Handling Storage and Shipping; XVII.  l
                                    QA Records; and XVIII Audits. The most significant trends were            '
                                    Criterion III, V, VII, IX, X, and XVIII. Also, a number of violations
                                    occurred with respect to 10 CFR 50.55(e) items.
                                    These findings mainly pertained to Unit I and related closely to trends
                                    identified by the NRC Technical Review Team TRT. These trends will be
                                    considered during followup on TRT findings. Also, Unit 2 inspection        ,
                                    emphasis will consider these trends during future inspections.            j
                                    No violations or deviations were identified.
                                                                                                                l
                                                                                                              4
                    '
                                                                                                              ;
_ . _ ______.______m    _._ _
 
    _ _ .
  .            .
                                                                      .                        ...
            ..                                                                                                                          !
                    '
                                                                                ...)
                                                                -21-
                          *
                                                                                                                                        j
                                                                                                                                        a
K                    19.        Exit Interviews
                                                    ~
L-
                                The NRC inspectors met with members of the TUEC staff (denoted in
                                paragraph 1) on May 10 and June 10, 1985. The scope and findings of the                              j
                                inspection were discussed. The applicant acknowledged the findings.
    ),    .
                                                                                                                                        I
                                                                                                                                      !
                                                                                                                                      I
                                                                                                                                      l
                                                                                                                                      I
                                                                          (
                                                                                                                                      i
                                                                                                                                        !
                                                                                                                                      J
                                                                                                                                      i
                                                                                                                                        a
        ..        .
                        -___2._    _ _ _ , _ .                                                        .__.__m ___.__.m__ _ . _ _ ____J
 
_ _ _ _ _ _ - _ _ _
                    .
                                                                                                .
                                                                                                *
                                                                                                        '
                                        '                                                                        '
                                                                                          . *              ..-
                              " 88
                                  %
                      -                                                                                              '
                                                                  UNrTED STAT 2s      j                  i
                                    k
                                                    ,
                                                                                                    ~
                                                                                                              -
                        ,
                        ,,                            NUCLEAR REGULATORY COMMi&SION            -
                        !            $                              REoloN IV
                            %.....#                            1uo
                                                                                                        I . y '~ '    *
                                                                                                                                  '
                              In Reply Refer To:
                                                                                                          '
                              Dockets: 50-445/85-07                                                                          ,    1
                                          50-446/85-05                                                      ;
                                                                                                                      ,,
                                                                                                                          .
                                                                                                                            w    ] 1
                                                                                                                !.c
                              Texas Utilities Electric Company
                              ATTH:    M. D. Spence, President, TUGC0
                              Skyway Tower
                              400 North Olive Street                                                                              ,
                              Lock Box 81                                                                                        l
                              Dallas, Texas      75201                                                                            )
                              Gentlemen >
                              Titis refers to the inspection conducted under the Resident Inspection Program
                              by Mr. H. S. Phillips and others during the period April 1, 1985, through
                              June 21, 1985, of activities authorized by NRC Construction Pamits CPPR-125 and
                              CDPR-126 of.the Comanche Peak facility, Units 1 and 2, and to the discuslion
                                U our findings with Hr. J. T. Merritt, and other members of your staff at the
                              conclusion of the inspection.
                              Areas examined during the inspection included plant status, action on previous
                              NRC inspection findings, action on applicant identified design construction
                              deficiencies (10 CF; Pert 50.55(e) reports) and plant tours. Within these
                              areas, the inspection consisted of selective examination of procedures and
                              representative recceds, interviews with personnel, and observations by the
                              inspectors. These findings are documented in the enclosed inspection report.
                              During this inspection, it was found that certain of your activities were in
                              violation of NRC requirements. Consequently, ycu are required to respond to
                              this violation, in writing, in accordance with the provision of Section 2,201
                              of the MRc's " Rules of Practice," Part 2, Title 10, Code of Federal
                              Regulations. Your response should be based on the specifics contained in the
                              Notice of Violation enclosed with this letter.
                                T                                        rele /ed' l4 k'N
                                          '
                                              le,4rn; my /c                                                          ddber'
                              by A4e NE                        ae&J &new T'                  !;e d . 7 /* N '
                              is::rrer ore cow &                              H dub, y6.v mw
                              Yt''$f4n/                    e / /enry -lllfcp        e/ pp gf for/ p /                        <
                              /          oma.ede #caJc Wesponse fes,,,,,, Ac                        *
                                                                                                                L*
                                                                EXHIBIT 12 3
                                                                                                                                ll
 
_ ____ __          _
                              ,
          .t
          -
                . .*
              .
                                            ;
                                                            APPENDIX A
                                                      NOTICE OF VIOLATION
                  Texcs Utilities Electric Compan,y                          Docket: 50-445/85-07
                  Comancho Peak Steam Electric Station                                  50-446/85-05
  -                    Units 1 and 2                                          Permit: CPPR-126
                                                                                        CPPR-127
l
                  During an .NRC inspeccion conducted on April 1 through June 21, 1985,
                  ' violations of NRC requirements were identified. The violttions involved a
                  - failure to correct RTE Delta hardware problems; failure.to use class "E"              ;
                  concrete (grout) as specified; failure to document unsatisfactory conditicas
                  during receipt. inspection of the Hydrogen recombiners; failure to inspect
                  concrete mixer blades quarterly; failure to document cement scales which were
                  out of calibration; failure to translate design criteria for reactor vessel
                    installation into specifications, procedures, and drawings; failure to maintain
                    stated tolerances and to report the failure on a nonconformance report; failure
                    to audit RPV specifications / procedures, installation, and as-built records;
                    failure to properly identify a charging system spool piece; and failure to
                    furnish or maintain records for reactor coolant systems materials. In accor-
                    dance with the " General Statement of Policy and Frocedures for NRC Enforcement
                  . Actions "10 CFR Part 2, Appendix C (1985), the violations are listed below:
                    1.    Failure to Promptly Correct an Identified Problem with RTE - Delta
                          Potential Transformer Tiltout Subassembliess                                  f
                          10 CFR 50, Appendix B, Criterion XVI as implemented by the Texas
                          Utilities Generating Cc ,, y (TUGCO)' Quality Assurance Plan, Section_
                          Revision      requires that measures shall be established to assure that
                            onditioWa,dverse to quality, such as failures, malfunctions, deficien-      !
                          cies deviations, defective material and equipment, and nonconformances are
                          promptly identified and corrected.                                              i
                          Contrary to the above, a potential problem with RTE - Delta potential
                            transformer t11 tout subassemblies, which are used in the emergency diesel
                            generator control panels, was identified to the applicant via a letter,
                            dated June 15, 1933, from Transamerica Delaval Inc. This letter also          j
                            provided instructions for correcting the potential problem. However, the
                            applicant did not perform the corrective action. The NRC initially
                            reported this item as unresolved in NRC Inspection Report 445/84-40.
                                                                                                          l
l-                          This is a Severity Level V Violation,    (supplement II.E) (445/8507-01        l
                            446/8505-01).
                      2.    Commercial Grout Used in Lieu of Class "E" Concrete
                            10 CFR Part 50, Appendix B, Criterion V, as implemented by the TUGC0 QA    -
                            Plan, Section 5.0, Revision _ _, requires that activities affecting quality /
                            shall be prescribed by documented instructions, pro:edures, or drawings,
                            of a type appropriate to the circumstances and shall be accomplished in
                            accordance with these instructions, procedures, or drawings.
                                                                                                          I
                                                                                                          l
 
  - _ - _ - - _
                                                                                              *
                                                                                      :. .              q  ,
                  ,
                    ',                                                            -
                                                                          g4 dr w w                    .
                      . !n Reply Refer To:                                                                    l
                      Dockets: 50-445/85-07                                                .                t
                                  50-446/85-05                                                                1
                                                                                ,                  *
                                                                    ,  I
l                      Texas Utilities Electric Company
                      ATTH:  M. D. Spence Fresident, TUGC0                        f
                                                                                                '
                                                                                                              l
                      Skyway Tower
                      400 North Olive Street
                                                                                    ( W _g{" L              J
                                                                                                              j
l                      Lock Box 81
                      Dallas, Texas    75201                                                              J
                      G(ntlemen:                                                                            j
                      This refers to the inspection conducted under the Resident inspection Program
                      by Mr. H. 3. Phillips and others during the period April 1,1985, through
                      June 21, 1965, of activities authorized by MRC Construction Permits CPPR-125 and
                      CPPR-126 of the Con.anche Peak facility, Units 1 and 2, and to the discussion
                      of our findings with Mr. J. T. Merritt, and other members of your staff at the
                      conclusion of the inspection.                                                        3
,
                      Areas examined during the inspection included plant status, action on previous
l                      NRC inspection findings, action on applicant identified design construction
                      deficiencies (10 CFR Part 50.55(e) reports) and plant tours. Within these
                      areas, the inspection consisted of selective examination of procedures and
                      representative records, interviews with personnel, and observations by the
                      inspectors. These findings are documented in the enclosed inspection report.
                      During this inspection, it was found that certain of your activities were in
                      violation of NRC requirements. Consequently, you are required to respond to
                      this violation, in writing, in accordance with the provision of Section 2.201
                -
                      of the NRC's " Rules of Practice," Part 2, Title 10, Code of Federal
                      Regulations. Your response should be based on the specifics contained in the
                      Notice of Vialation enclosed with this letter.
                                                                .
                                                                                                            1
,
                      RPB2/8                            C/RPB2        NRR
l                                      C/RPB21@tDHunter
                      HSPhillips/dc DHunnicut                        VNoonan
l                    P/I /B5          10/L/S5            / /85        / /85
t
 
_ _-
                                                    . . .
      -
                                ..                                  J
            Texas Utilities Electric Company          2
                                                                                -
                                                                                  .
            Should you have any questions concerning this inspection, we will be pleased
            to discuss them with you.
                                                    Sincerely.
                                                    R. P. Denise Director
                                                    Division of Reactor Safety
                                                        and Projects
          Enclosures:
          1.    Appendix A - Notice of Violation                                                      1
          2.    Appendix B - NRC Inspection Report
                              50-445/85-07
                              50-446/85-05
          cc w/ enclosure:
          Texas Utilities Electric Company
        . Skyway Tower
          400 North Olive Street
          Lock Box 81
          Dallas, Texas    75201
          Texas Utilities Electric Ccmpany
          ATTN: . J. W. Beck, Vice President
          Skyway Tower
          400 North Olive street
    -
          Lock Box 81
          Dallas, Texas    _75201
          bec distrib. by RIV:
          TEXAS STATE DEPARTHENT OF HEALTH
          bec: to DHB(IE01)
          bec distrib by RIt:
          ~*RPB1                    * Resident Inspector OPS
          *RPB2                      * Resident Inspector CONS
          R. Martin, RA              * D. Hunnicutt Chief, RPB2/B                                      i
          R. Denise, D/DRSS            V. Noonan, WRR
          C. Wisner PA0                S. Treby, ELD
                                                                                                        .
                                                                                                        4
          MIS SYSTEM                    RIV File
          Juanita Ellis                Renea Nicks                    -
          *D  Weiss, LFMB (AR2015)                                                                      )
          *w/766
                                                                                                        ;
                                                                                                        i
                                                                                                        l
                                                                -
                                                                                        _ _ - - _ - -
 
  - _ -
                                                          ..
        .
                                    i.                                      )
                                                                                        .
                                                        APPENDIX A
                                                NOTICE OF VIOLATION
                                                                                                                  i
            Texas Utilities Electric Company                                Docket: 50-445/85-07
            Comanche Peak Steam Electric Station                                      50-446/85-05
                Units 1 and 2                                                Peruft: CPPR-126
                                                                                                                ,
                                                                                                                I
                                                                                      CPPR-127                    l
            During an kRC inspection conducted on April 1 through June 21, 1985,
            violations of NRC requirements were identified. The violations involved a
            failure to correct RTE Delta herdware problems; failure to use class *E'                            )
                                                                                                                  i
            concrete (grout) as specified; failure to document unsatisfactory conditions                      .j
            during receipt inspection of the Hydrogen recombiners; failure to inspect                          i
            concrete mixer blades quarterly; failure to document ennent scales which were
            out of calibration; failure to translate design criteria for reactor vessel                        j
            installation into specifications, procedures, and drawings; and failure to                          1
                                                                                                                j
          maintain stated tolerances and to report the failure on a nonconfomence report.
            In accordance with the " General Statement of Policy and Procedures for PRC Enforcemen
          Actions "10 CFR Part 2. Appendix C (1985), the violations are listed below:
            1.      Failure to Promptly Correct an Identified Problem with RTE - Delta
                    Potential Transformer Tiltout subassemblies
                    10 CFR 50, Appendix B, Criterion XVI as implemented by Texas Utilities
                    Generating Company (TUGCO) Quality Assurance Plta (QAP), Section 16.0,
                    Revision 0, requires that measures shall be established to assure that
      -
              .
                    conditions adverse to quality, such as failures, malfunctions, deficien-
              k promptly identified and corrected.cies deviations, defective material and equip
                    Contrary to the above, a potential problem with RTE - Delta potential
              4    transformer tiltout subassemblies, which are used in the emergency diesel
              I
                    generator control panels, was identified to the applicant via e letter,
                * dated June 15, 1983, from Transamerica Delaval Inc. This letter also
                    provided instructions for correcting the posential probles. However, the
                    applicant did not take the corrective action. The NRC initially
                    reported this ites as unresolved in WRC Inspection Report 445/84-40.
I
                  This is a Severity Level V Violation. (Supplement II.E) (445/8507-01
                  446/8505-01).
          2.      Commercial Grout Used in Lieu of Class *E' Concrete
                  10 CFR Part 50 Appendix B, Criterion Y, as implemented by the TUGC0 QAP,
                  Section 5.0, Revision 2 requires that activities affecting quality shall
                  be prescribed by documented instructions, procedures, or drawings, of a
                  type appropriate to the circumstances and shall be accom
                  dance with these instructions, procedures, or drawings. plished in accor-
                                                    . - _        _ _ - _ _              _ _ _ _ _ _ _ _ _ -
 
                      _ - _ _ _ .
                                                    , -
                                          .                        :
                                                                                                          )
                                                                                        -2-
                                                                                                                    -
                                                                                                                      .
                                                      Contrary to the above, comercial non-shrink grout was used to grout the k
                                                      Unit i reactor coolant pump and steam generator supports in lieu of Class
                                                      "E" concrete as specified in Section 6-6 of drawing 2323-51-0550,
                                                    Revision 4.                                                                    .
                                                                            ,
                                                                                                                                  gW
                                                    This is a Severity Level IV Violation.- (Supplement !!.E) (445/8507-02).
                                              3.    Hydrogen Recombiners - Out of Specification Voltage Recorded on
                                                    Westinghouse Quality Rilease Document                                              {
                                                                                                                                        '
                                                    10 CFR Part 50 '. Appendix B, Criterion V, as implemented by the TUGC0 QAP,
                                                    Section 5.0., Revision 2 requires that activities affecting quality
                                                    shall be prescribed by documented instructions, procedures or drawings, of
                                                    a type appropriate to the circumstances and shall be accomplished in
                                                                                                                                        !
  ,
                                                    accordance with these instructions, procedures, or drawings.                    )
                                                    Brown and Root Procedure QI-QAP-7.2-8 " Receiving of Westinghouse $afety        .
                                                    Related Equipment" Section 3.1.d.1, required a QC inspector to verify
                                                    that the Westinghouse Quality Release (QR) document checklist items be
                                                    filled out completely and accurately.
                                                    Contrary to the above, the voltage recorded on Westinghouse QR 41424
;
                                                    checklist, attachment 1, step 4.1, was outside the specified tolerance,
                                                    but the QC receipt inspector accepted QR as satisfactory.
                                                    This is a Severity Level V Violation (Supplement II.E) (445/8507-03).            !
                                              4.
                                                    Failure to Provide Ob.iective Evidence (Records) to Show that Concrete
                                                    central and Truck Mixer Blades were Inspected                                    I
                                      -                                                                                                )
                                                    10 CFR Part 50, A
                                                    QAP, Section 5.0,ppendix
                                                                      Revision8.2,Criterion
                                                                                    dated MayV, as
                                                                                                21,implemented  by that
                                                                                                    1981, requires  the TUGC0
                                                                                                                        activities
                                                    affecting quality shall be prescribed by documented instructions,
                                        'g 7      procedures, or drawings, of a type appropriate to the circumstances and
                                        dy          shall be accomplished in accordance with these instructions, procedures,
                                                  or drawings.
                                        \[j        Brown & Root Procedure 35-1195-CCP-10 Revision 5 dated December 4,
                                            *  1e 1978, requires that central and truck, mixer bladas be checked quarterly
                                                  to  assure
                                                  blade      that mixer blade wear does not exceed a loss of 105 of original
                                                          height.
                                                  Contrary to the above, on May 31, 1985, the NRC inspector determined that
                                                  there was no objective evidence (reenrds) that the mixing blades had been
                                                  inspected quarterly since the trucks were placed in service in 1977.
                                                  This is a Severity Level V Violation. (Supplement II.E) (445/8507-04;
                                                  446/8505-02).                                                                        i
                                                                                                                                        !
                                                                                    10
                                                                                                      *
                                                                                                        y  &W
    .
                                                                                                            dm9
  _ . _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
 
            ,                                              .,          .
                    .                            5
                                                                                      )
                                                                    -3-
                        5.      Fail  e to issue a Ceficiency Report on Cement Scales That Were Out of
                              '10 CFR Part 50, Appendix 8 Criterion V, as implemented by the TUGC0 QAP,
                                Section 5.0, Revision 2, dated May 21, 1981, and Section 15.0, Revision 4,
                          * dated July 31, 1984, requires that activities affecting quality shall be
                                prescribed by documented instructions, procedures, or drawings, of a type
"                (              appropriate to the circur.tstances and shall be accomplished in accordance
                                with these instructions, procedures, or drawings.
              /
                                Brown & Root Procedure CP-QAP-15,1 "F,teld Control of Nonconforming
  :                          ' Item. * states that nonconforming co,nditions shall be documented in a              ,
                                                                                                                  j
                                Deficiency and Disposition keport (DDR). Procedure CP-QCP-1.3. * Tool
                                Equipment Calibration and Control,' ' dated July 14,1975, states that
                              out-of-calibration equipment shall be identified on a DDR.
l
                              Contrary to the above, on May 31 1985 the NRC ins ter reviewed the            W41"  l
l
                              calibration file for scale (MTE i79) us,ed for weigh ng cement and found        7
                      s
                            'that a 24-48 pound deviation from the required accuracy was encountered
                              with the water and cement scales during a 1975 calibration of the backup
                        Q plant scales, however, no DDR was issued to identify this condition and
                    C, require dispositten of the scale and concrete Qf any) produced.
                              This is a Severity Level !Y Ytolation. (Supplement II.E) (445/8507-06;
                              446/8505-04).
                      6.      Failure to Translate Deston Criteria Into Installation Specifications.
                              Procedures, and Drawings; and Failure to Control Deviations from These
    ,                        Standards
          -
                              10 CFR 50, Appendix B, Criterion III, as im
                            Section 3 Revision 3, dated July 31,1984,plemented            bymeasures
                                                                                requires that  TUGC0 QAP,
                                                                                                      shall
                            be established to assure that applicable regulatory requirements and the
                            design basis, are correctly translated into specifications, drawings,
                            procedures, and instructions. These measures shall include provisions to
                            assure that appropriate qvality standards are specified and included in
                            design documents _ and that deviations from such staredards are controlled.
                            Contrary to the above, Unit 2 reactt,r pressure vessel installation criteria
                            such as centerin
        ,
                            clearances were:g(toleranccs,
                                                    a) specified levelness tolernaces, sad shoe to bracket
                                                                on Construction      ration Traveler
                          ' E 79-248-5500 based on NS$$ vendor recommended riteria which had not
                            been translated into CPSES specifications, drawings, procedures, or
                            instructions; and (b) changed on the traveler without appropriately
                                                                                                                  ,
                            documenting such engineering changes.                                            '
                  /        This is a Severity Level IV Yiolation (Supplomaat II.E). (446/8505-05).
                                  I s                                A            f                  "
                                  7,              ,      4.tA                          awrn.n  r              )
      ..
 
                  _ _ _ _ _____ __ - -
                                                                                      .
                                                                                                                -
                                                                                                                                                  )
                                                                                                                                    4
                                                                                                                                                                                                          .
                                                                                          7.    Feilure to Maintain Tolerances Reouired and Failure to Report Tolerance
                                                                                                Deviations on a Nonconformance Report                                                                        ~
                                                                                          10 CFR 50, Appendix B, Criterion XY as implemented by the TUGC0 QAP,
                                                                                          Section 15.0, Revision 2 dated May 21, 1991, requires that measures shall be
                                                                                          established to control materials, parts or components which do not conform
                                                                                          to requirements; and nonconforming items shall be reviewed and accepted.
.
                                                                                          rejected, repaired; or reworked in accordance with documented procedures.
1
                                                                                                Brown and Root Quality Assurance Manual, Section 16 dated March 27
                                                                                                1985, requires that unsatisfactory conditions identified on process,
                                                                                                control documents shall be identified on a nonconforming report.
                                                                                                Contrary to the shove, clearances between the reactor vessel support
                                                                                                brackets and support shoes were not within the original or revised                                                                                            E
                                                                                                permissible tolerance stated in Construction Operation Traveler
                                                                                                ME-79-248-55 and the deviation was not reported on a nonconformance
                                                                                                report.                  .
                                                                                                This is a Severity Level !Y Yiolation. (Supplement II.E) (446-8505-06)
                                                                                          Pursuant to the provisions of 10 CFR 2.201, Texas Utilities Electric Company
                                                                                          is hereby required to submit to this office, within 30 days of the date of
                                                                                          this Notice, a written statement or explanation in reply, including: (1) the
                                                                                          corrective steps which have been taken and the results achieved; (2) corrective
                                                                                          steps which will be taken to avoid further violationst and (3) the date when
                                                                                          full compliance will be achieved. Consideration may be given to extending your
                                                                                          response time for good cause shown.
                                            .
                                                                                          Dated:
1
                                                                                                                                              .
  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ . . _ _ _ . _ _ . _ _ _ _ . - - - - - . - - - - - - - - - - -                                                            " - - - - ~ - - - ' - " ' ' ^ ' ' - - ' ' ' - ' ' - ~    " ' ' - - ~ ~ - - ' - ^ - - - - ~ ~ - - - ' - -
 
                                                      *
                                                                                  l
  .
                                                                                  l
    .
                                                                :)
                                              APPENDIX B
                                                                            '
                                                                              '
                                U. S. NUCLEAR REGULATORY COMISSIO;4
                                                REGION IV
        NRC Inspection Report: 50-445/85-07                    Permit: CPPR-126
                                  50-446/85-05                          CPPR-127
        Docket: 50-445; 50-446
                                                                                  )
                                                                                  i
        Applicant: Texas Utilities Electric Company (TUEC)                        ]
                      Skyway Tower
                      400 North Olive Street
                      Lock Box 81                                                ;
                                                                                  j
                      Dallas, Texas      75201
        Facility Name: Comanche Peak Steam Electric Station (CPSES)
      .
                          Units 1 and 2
        Inspection At: Glen Rose, Texas
        Inspection Conducted: April 1,1985, through June 21, 1985
        Inspectors:            '
                                        _42    ad/            /0    [ff
                      H. 5. Phillips, Senior Resident          Date
                        Reactor Inspector Construction
                      (pars. 1, 2, 3, B, 9, 10, 11, 15, 16,
                          17, 18, and 19)
~
                  d
                    & bh Ms                                    W1/ts
                      J. E. Cursr. ins, senior Resident Reactor Date
                    J    Inspector Construction (April 1 - May 10,1985)
                      (pars. 1, 3, and 19)
                                    *
                                                f
                      D. E. Norman, Reactor Inspector
                                                                  /Af//W
                                                                Date
                      (pars. 1, 12, 13, 14, and 19)
                      dk A., a w-                              Adskr            !
                      D. M. Hunnicutt. Section Ghtef            pate
                        Reactor Projects Branch 2
                      (pars. 1, 4, 5, 6, 7, and 19)
                                                                                  1
                                                                                  )
 
    .,.                                              .
                                                            .
                                                                                                                                  i
                                                                    ~
                                                    -2-
                                                                                                                k &
  .
                                                                                                                ,
                                                                                                                          )
                                                                                                                      -
                                                                                                                            Of
            Approved:      dbf#                                  //.2/F5
                            D. M. F.unnicutt, section chief,                  pate
                              Reactor Project Section B
            Inspection Sunnary
            Inspection Conducted April'1.1985, through June 21.1985(Report 60-445/85-07)
            Areas Inspected: Routine, announced and unannounced inspections of Unit I
            which included plant tours and review of plant status, action on previous WRC
            inspection findings (viciations/ unresolved items), review of documentation for
;
'
            site dams, and review of 10 CFR Part 21 and 10 CFR part 50.55(e) construction
          deficiency  status. The inspection involved '7 inspectorehours pnsite by,
            four NRC inspectors.                                                                                            ,    .
                                                              - Q41
                                                                                                                        _
                                                                                                                  _y        gp
            Results: Within'the areas inspected, fiME. violations were identified: fail-
            ure to promptly correct an identified problem with RTE Delta Potential
                                                                                                                              N
          Transformer Tiltout Subasseabites, paragraph 3.a.; commercial non-shrink grout
          was used to grout the Unit I reactor coolutt pump and steam generator supports
            in lieu of Class *E" concrete, paragraph 3.b.; hydrogen recombiners out-of-
          specification voltage recorded on quality releasa document but QC receipt
            inspector accepted, paragraph 3.c; failure to provide objective evidence to
          show that central and truck mixer blades were inspected, paragraph 8; and
          ftilure to issue a deficiency report on cement scales that were out-of-calibra-
          tion, paragraph 9.c.
          Inspection Susmary
        -
          Inspection Conducted April 1.1985, through June 21.1985(Reportd6/85-05)
          Areas Inspected: Routine, announced and unannounced inspections of Unit 2
          which included plant tours and review of plant status, action on previous NRC
          inspection findings (violations / unresolved items), review of documentation for
          site dams, review of documentation for voids behind the stainless steel cavity                                          I
          itner of reactor building, observation of NDE on liner plates, inspection of
          concrete bate plant, review of calibration laboratory records for batch
          plant, revies af concrete laboratory testing, inspection of level C and D                                                1
          storage, review of reactor pressure vessel (RPV) and piping reconis/coepleted
          work, and review of 10 CFR Part 21 and 10 CrA Pa:4 50.55(e) construction
          deficiency status, and review of violation and unresolved items status. The
          inspection involved 335 inspector-hours onsite by four NRC inspectors.
          Results:~ Within the sixteen areas inspected five violations were identified:
          failure to correct RTE-Delta transformer problem, paragraph 3.a; failure to
          provide objective evidence to show that concrete central and truck sixer blades
          were inspected, paragraph 8; failure to issue a deficiency report on cement
          scales that were out-of-calibration, paragraph Sc; failure to translate design
          criteria into specifications, procedures, and drawings, paragraph 12a.; and
          failure to maintain RPV installation tolerances /doclament deviations in a
          nonconformance report, paragraph 12b.
                                                                                                                                    l
                                                                                                                                    i
                                                                      _ _ _ _ _ _ _ - _ _ - - - _ - _ - _ - - -
 
                                                                                                                                      ._- _ _ _ _ _ _ _
                                                                                                        .
                                                                                  .('
                                                                                    *
                                                                                                      -3-
                                                                                                                                  O.g
                                                                                                    DETAILS
                                                            1.-    Persons Contacted
                                                                    Applicant Personnel
                                                                    M. McBay, Unit'2 Reactor Buf1 ding Manager
                                                                    B. Ward, General Superintendent, Civil
                                                                    D. Chandler, QA/QC Civil Inspector
                                                                    W. Cromeans, QA/QC, TUGC0 Laboratory / Civil Supervisor
                                                                *fJ. Merritt, Assistant Project General Manager
                                                                *fP. Halstead, Construction Site QA Manager
                                                                  #C. Welch, QA Supervisor TUGC0 (Construction)
                                                                  J. Walters, TUGC0 Mechanical Engineer
                                                          .
                                                                  K. Norman, TUGC0 Mechanical Engineer
                                                                  J. Hite, B&R Materials Engineer
                                                                  G. Purdy, B8R CPSES QA Manager
                                                                  * Denotes those present at May 10, 1985 exit interview.
                                                                  # Denotes those present at June 10, 1985 exit interview.
                                                            The NRC inspectors also interviewed other applicant employees during this
                                                            inspection period.
                                                            2. Plant Status
  '
                                                                  Unit _1
                            -
                                                                  At the time of this inspection, construction of Unit I was 99 percent
                                                                  complete. The fuel loading date for Unit 1 is pending the results of
                                                                  ongoing NRC reviews.
                                                                  Unit 2
                                                                  At the time of this inspection, construction of Unit 2 was approximately
i                                                                  74 percent complete. Fuel loadin
,
                                                                  months after Unit 1 fuel loading.g is scheduled for approximately 18
                                                            3.    Applicant Action on Previous WRC Insoection Findines
                                                                  a.
                                                                        (Closed) Unresolved Ites 445/8440-02: Potential Problem with
                                                                        Potential Transfomer T11 tout subasseelies.
                                                                        By letter dated June 15, 1983, Transamerica Delaval notified the
                                                                        applicant of an RTE - Delta 10 CFR Part 21 report to the NRC
                                                                        reporting a potential problem with the primary disconnect clips of
                                                                                                                                                        1
                                                                                                                                                        )
        .
    _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ . _ _ _ _ _ . _ _ _ - - _ . - - -
 
,
                                                        O                          1
    -
                                        -4-
                                                                                    ;
                                                                  .
                                                                    ..
          the potential transformer tiltout assembly used in the emergency
          diesel generator control panels at CPSES. The Transamerica Delaval
          letter also provided instructions for correctin the problem.
          However, the NRC inspector could not determine f the problee~had        l
          been corrected at CPSES and made this an unresolved ites. The
          applicant detemined that the probles had not been corrected and
          subsequently performed the recommended corrective action. The            j
          Unit 1 corrective action work activities were documented on startup      1
          work permits 2-2912 (train A)~ and 2-2914 (train 8). The Unit 2 work    I
          activities are being tracked as master data base (MDB) ites 3003-31.    I
          The failure to promptly correct this identified problem is sin apparent
          violation (445/8507-01; 446/8505-01).
                                                                                  -4
      b.
          (Closed) Unresolved item 445/8416-03: Commercial Grout Used in Lieu      ]
          of  class "E' concrete
          The applicant determined that the use of non-shrink commercial grout      j
          in lieu of the Class *E" concrete specified on drawing 2323-51-0550
          was acceptable. Design Change Authorization 21179 was issued to
          drawing 2323-51-0550 accepting the use of the commercial non-shrink
          grout. However, the failure to grout with Class *E" concrete as
          specified on the drawing at the time the work was accomplished is an
          apparent violation (445/8507-02).
      c.  (Closed) Unresolved Item 445/8416-04: Hydrocen Recce6tners -            I
        Dut-of-5 specification Voltage Recorded on Westinghouse Quality            i
          Release Document                                                          i
        Quality pelease N-41424 was' revised changing th? specified voltage
  -      from 10+-2Y to 12+-2V which put the questionable voltage within
        specification limits. However, the failure of receipt inspection to
        verify that the QRN-41424 was filled out accurately as required by
        Procedure QI-QAP7.2-8 is an apparent violation (445/8507-03),
      d.  (0 pen) Unresolved Item 445/8432-06: 446/8411-06: Lobbin R(port
        Described site surveillance Program Weaknesses
        During this reporting period the NRC inspector reviewed the status
        of this open item several times and interviewed TUEC management and
        site surveillance personnel. The Lobbin report stated that the
        scope and objectives of the site surveillance program were unclear,
        lacking both purpose and direction.
        There is no specific regulatory requirement to have a surveillance
        program; however TUEC connitted to have a surveillance progras and
        has established procedures to implement such a program as a part of
        the 10 CTR part 50, Appendix B, QA program. This extra effort is a
        strength; however, the NRC inspector also observed, as did the Lobbin
                                              .
 
                                                                                              . _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _
                  ,
                                                                . - -
                      -
                                          t                                  O                                                    !
                                                                                                                                    1
                                                                  5
                                                                                        .
                                                                                          ..
                                  Repori., that the surveillance program lacks both purpose and direction
                                  to be effective and complimentary to the audit and inspection programs.
                                  Since the TUEC audi? group is not located on site, the TUEC surveil-                              '
                                  lance program on site takes on added significance.
                                  This item was discussed with the TUEC site QC manager who described
                                  a reorganized site surveillance function and changes that have
                                  occurred. New procedures which describe this organization's duties
                                  and responsibilities are forthcomfag.
                                TUEC has elected to defer responding to the violations pertaining to
                                  the audit function in NRC Inspection Report 445/84-32 446/84-11,but
                                rathe to have the Comanche Peak Response Team (CPRT); respond to                                    I
                                this / aport and other QA matters. The surveillance issue is closely                                l
                                tied to the audit deficiencies in NRC Inspection Report No. 445/84-32;                              j
                                446/84-11. This item will remain open pending the review and imple-                                j
                                eentation of the CPRT action plan. A special point of interest                                      i
                                will be how audits and surveillance wors together to evaluate the                                    !
l
                                control of all safety-related activities on site to assure quality,                                  j
                                especially the overview of quality control effectiveness.
                        4. Document Inspection of Site Dams
                                                                                                                                      1
                                                                                                                                      1
                          The WRC inspector reviewed documents describing the inspection activities
                          performed on the Squaw Creek Dcm (SCD) and the safe shutdown impoundment
                            ;SSI) for impounding cooling water for the two units at CPSES. The                                      -
                          purpose of the SCD is to impound a cooling lake for CPSES. A secordary
                          reservoir (SSI) is formed by a channel connecting the SCD impoundment to                                  I
                          the SSI.
                    -
                          Three documented inspections have been performed since 1980. The
                          inspections were:                                                                                        q
                                                                                                                                      l
                          a.  Relevant data for SCD is contained in Phase ! Inspection, National                                    I
                                Dam Safety Program, Squaw Creek Dam, Somervell County, Texas Brazos
.
l                                                                                                                                    '
                                River Basin, inspection by Texas Department of Water Resources.
                                Date of Inspection: June 10,1980.                                                                    1
                                                                                                                                      l
                          b.    Inspection on August 25, 1982, by registered professional engineers
                                from Mason-Johnston & Associates, Inc., and Freese & Nichols, Inc.
                          c.    Inspection on September 19, 1984, by a registered professional
                                engineer from Mason-Johnston & Associates. Inc.
                          The inspection activities consisted of visual inspections by inspection
                          teams that included accompanying Texas Utilities Service. Inc. (TUSI).
                          and Texas Utilities Generating Cempany (TUGCO) representatius.
                          Photographs were taken as a pcrt of the documentation. The data for the
1
!
  - - _ __ _ ____
 
                                                                      _
                            '
                                                                                      )
                                                                      -6-
                                                                                                  .
                                  piezometer observations and the data for the surface reference monuments
                                  were reviewed by applicant personnel and Mason-Johnston engineers.
                                  No items of significance were observed or reported by these inspection
                                  teams. Slight erosion areas were observed and reported. A cracked area
                                  on the service spillway upstream right bridge seat was observed by the
                                  inspection teams and continued monitoring nf this area was reconnended by
                                  Mason-Johnston and Associates. No signs of cracks, settlements, or
                                  horizontal movement at any location within the SCD or the SSI were
                                  reported.
                                  The NRC inspector reviewed the applicant's records and the Mason-Johnston
                                  inspection reports. These documents indicated that the SCD and SSI were
                                  structurally stable and that the applicant was performing inspection
                                  activities to maintain the structurel integrity of these dams.
                                  The state of Texas requires periodic inspections of these dams
                                  (principally the SCD) due to inhabited dwellings downstream. The
                                  applicant has met these inspection requirements.
                                  No violations or deviations were identified.
                              5. Voids Behind the Stainless Steel Cavity Liner in Unit 2 Reactor Building
                                  The NRC inspector reviewed applicant records, including NCR G-52-0120Z;
.
I
                                  NCR C-1784, Rev.1; NCR C-1784, Rev. 2; NCR C-1766, Rev.1; NCR C 1791,
                                  Rev.1; WCR C-1824. Rev.1; NCR C-1824. Rev. 2; Significant Deficiency
                                  Analysis Report (SDAR) - 26, dated December 12, 1979; DCA-20856; and
                                  Gibbs and Hill Specifict. tion 2323-S5-18. The review of records and
                                  documentation and discussions with various applicant personnel indicated
                                  the following:
                        *
                                        Structural concrete was placed in Unit 2 reactor building at
                                        elevation 819 feet 6-3/4 inches to 846 feet 6 inches on June 21,
                                        1979. This concrete was placed adjacent to the stainless steel
                                        liner walls. The concrete forms for this pour were not removed
                                        until October 1979 due to subsequent concrete placements for the
                                        walls to elevation 860 feet 0 inches. When the forms were removed,
                                        honeycombs and voids were observed by applicant personnel. The
  .<                                    applicant's review of the extent of unconsolidated concrete resulted
                                        in the issuance of SDAR-26 on December 12, 1979. Investigations
                                        were begun and Heunow and Associates (ME) of Charlotte, North        {!
                                        Carolina, were contracted to perform nondestructive testing on      !
                                        in-place concrete. MM performed thase tests on a two foot grid      l
                                        pattern on the compartment and liner sides of all four steam        '
                                        generator (SG) compartment walls. The selected test locations did
                                        not include the locations where the voids wre later found to be
                                        located; therefore, the voids were not detected during the MM
                                        testing.
                                                                                                            .
                                                                                                            !
                          s                                                                                  1
                                                                                  .
    _ _ _ _ _ _ _ _ . .
 
- - _ - _ - _ _ _ - _ -                          _
                                                    _ - _ _ _ _ .      _.  .              -  -- __        - _ - _            . _ _ - _- ---
                              . .                                                    ..
                                  ,
                                                                    ~.                                )
                                                                                    -7-
                                                                          .
                                                                                                                      .
                                                                                                                        ..
                                                In August 1982, preparations were made to pour the concrete annulus
                                                around the reactor vessel. When the expanded metal fonswork was
                                                removed from the reactor side of the compartment walls, voids were.
                                                observed and.NCR C-82-01202 was prepared. DCA 20856 was prepared as
                                                a procedure to repair the void area. DCA 20856 indicated that the
                                                voids were not extensive (a surface area of about 28 square feet by
                                              '8. inches maximum depth) and that the repair procedure assured that
                                                the total extent of voids had been identified. One half (0,5) of a
                                                cubic yard of concrete was used to complete the repairs as indicated
                                                on grout pour card 261.
                                                The applicant's review and evaluation of the gird pattern and a
                                                comparison of SG compartments 2 and 3 to 1 and 4 indicated that
                                                voids did not exist in SG compartments 2 and 3. The review of test
                                                girds extended down to elevation 834 feet, which is the floor
                                                elevation of the liner. The liner walls of SG compartments 1 and 4
    '
                                                were not tested at elevation 834 feet, but at elevation 836 feet
                                                which is above the area of the identified voids. No testing was
                                              done on the Ifner side of the area of the voids below elevation 836
                                                feet. The program also included removal of 2 inch x 2 inch plugs
                                                from the stainless steel liner at locations where test indications
                                                raised questions concerning the concrete. The inspections of the
                                              concrete by appitcant personnel after the plugs were removed
                                              confirmed that there were no additional unconsolidated concrete
                                                areas (voids).
                                    .
                                              The applicant removed stainless steel liner plates from three areas
                                                (one area about 1 foot by 1 1/2 feet and two areas about 3 feet by 1
                                              foot, excavated or chi
                                              concrete surface area.pped      Onetoand
                                                                                    sound concrete,inch
                                                                                        one-quarter    and (11/4)
                                                                                                          cleaned        the
                                                                                                                        diameter
                                -
                                              probe holes and grovt access holes were drilled in the liner plates
                                              to determine the extent of and to assure full definition of the void                              '
                                              area. Air access holes were drilled in the stainless steel liner                                  ,
                                              plates to assure that grouting would be accomplished in accordance                                '
                                              with the procedure.
                                              The procedure (DCA-20856) specifed that the grout was to be cured
                                              for 28 days or until the grout reached a compressive strength of 4000
                                              psi. Repairs to the liner plates were specified in DCA-20856 and G&H
                                              Procedure 2323-55-18.
                                              DCA-20856 required that under no circumstances was cutting of the
                                              liner across weld seams, across embedded weld plates, or ' nto leak
                                              chase seal welds or drilling through the liner at leak chase channels,
                                              embeds, or weld seams permitted. Documentation review indicated that
                                              DCA-20856 was adhered to and that no cutting or drilling occurred in
                                              prohibited locations.
                                              No violations or deviations were identified.
                                                                                                                                                  >
                        _ _ _        _ _ _ .        _            _                                                                              l
 
  _
  .                                                    .
                                                                  .)
      '
                                i.
L
                                                  -8-
                                                                            '
j.                                                                            -
                                                                                            1
l        6. .  Nondestructive Testing Observations of Liner Plates in Fuel Transfer
              canal
              The NRC inspector observed portions of non-Q liquid penetrant examinations  <
              (PT) being performed on liner plate welds following re-installation of the  ;
              liner plates in the areas of the fuel transfer canal removed for inspection  a
              and repair cf the concrete. The inspector performed the pT on the welds    '
              as required by the repair package and the procedure (Q14-11.18-1,          !
,
              ' Liquid Penetrant Examination"). Scattered weld porosity has identified
              by the inspection. The porosity was ground out and a repeat PT was          3
              performed. The final inspection is scheduled to be performed by QC
              inspection personnel. The liner plate areas to be inspected by PT were
              identified in DCA 20856.
I
              No violations or deviations were identified.
        7.  Cadwell Splice Observations and Records
              a.    Calibration of Tensile Tester
                    The NRC inspector observed the calibration of the Tinus-Olson
                    Universal Testing Machine (Model Number 600-12 Identification Number
                    M&TE-784) on April 2 and May 7, 1985. The machine was calibrated
                    just prior to performing tensile testing of cadweld splices ano
                    subsequent to completion of tensile testing each day that tensile
                    testing was performed. The machine calibration date for April 2,
                    1985, prior to start of tensile testing was observed by the NRC
                    inspector and recorded as follows:
l
    -
              Nominal load    Calibration Reading        Error    Error  Remarks
                (1bs)              (Ibs)                  (1Ds)    5
!                0                  0                          0      0  0 machine on
                                                                            4/2/85
              100,000          99,750                        +250  +0.25
              200,000          199,600                        +400  +0.2
              300,00          299,450                        +550  +0.18
              350,000          350,300                        -300  -0.08
              400,000          401,200                      -1200  -0.03
              500,000          501,3E0                      -1350  -0.27
              600,000          602,450                      -2450  -0.40
                                                                                          l
                                                                                            l
                                                      -
                                                                                            )
 
  __ - _ _ _
                                              .                .
                . .
                    .
                                      .                -9-
                          The NRC inspector reviewed calibration data for March 4. March 8,
                          April 2. April 3 April 30, and May 7,1985. All calibration data                                l
                          met within the +/- 15 accuracy requirement specified by Calibration
                          Procedure 35-1195-IE!-37 Revision 3, dated March 11, 1982. The
                          reference standards were identified as follows:
                          ID Wo.    ._ Manufacturer      Calibration Due Date                                          l
                          RS-75        BLH Ele tronics  January 27,1987
                          RS-75.3      BLH Electronics  January 27, 1987                                              j
                      b. Observation of Cadweld Solice Tensile Testing                                                  l
                          (1) Qualification Tensile Testinc
                              On April 2,1985, the NRC inspector observed the following                                  j
                                tensile testing of cadweld splices for cadwelder qualification:                            '
                                E80 08, G8H Q1, GBH Q2, G8V Q1, BFD Q4, SFD Q3 SFH Q4, GAH Q1,
,
                                GAV Q1, and G8V Q2.
                                Each of the above qualification cadweld splices was tensile                              l
                                ter4ed to 400,000 pounds (100,000 psi) and met the req'utrements                        i
                                stated in the procedure.
                                                                                                                        ]
                          (2) Production Tensile Testino                                                                l
                              The NRC inspector observed the tensile tester calibrations and
                                the following production cadweld splices tensile testing on
                              May 7, 1985: FXD 3P, FYD 4P, FYO 8P, FRD 87P, and FUD 6P.
b                              Each of the above production cadweld splices was tested to
                                400,000 pounds (100,000 psiland met the requirements stated in
                .              the procedure.                                                                        ,
                          (3) Imsta11ation of Production Cadweld Solices
                                                                    _
                              The NRC inspector observed installation of rebar and cadweld
                                splices at frequent intervals (five or more observations per
                              week during the weeks of April 8.and 15; May 6,13, 20, and 27;
                                and June 3, 1985). The relar installation for the Unit 2
                              closure was perfomed in the area identified as elevation 805
                                feet to elevation 875 feet and azimuth 300 degrees to 335
                                degrees. The installation activities observed included rebar
                                spacing,1ontion of cadwelds, observation of selection and
                                removal for testing of cadweld splices for testin9, and
                                determination of location of rebars and cadwelds for the
                                as-butit drawings.
                                                                                                                        >
                      *
                                                                                                                        t
                                                                            .
            44
                                                                                          ----_-.-.._-_---__._-__.__J
 
                                                                                    __  _ _ _ - -
                                                    ..                                                l
                                                                                                      l
        ,                                  -10-                                                    i
                                                                            .
                  (4) Documentation Reviewe.d
                        The NRC inspector reviewed t% following documentation for the            ,)
                        rebar placement and cadwelding for the Unit 2 containment
                        (reactor building) closure area:                                              !
                        Drawings                  DCAs                NCR$
                                                                                                      j
                        2323-$-0785, Rev.7        22616, Rev. 1        C85-200294
                        2323-5-0786, Rev.9        22728
                        2323-51-500, Rev.5                            C85-200339. Rev.1                i
                                                  22737              C85-200355 Rev.1                i
                        2323-51-506, Rev.5        22836
                        2323-52-505, Rev.5        22878 (Sheets 1-7)
                        2323-52-508, Rev.2        22772
                        2323-S2-506, Rev.3
                                                                                                      !
            No violations or deviations were identified.
      8.    Concrete Batch Plant Inspection. Unit 1 and 2
                                                                                                      }
            The NRC inspector used a nationally recognized checklist to inspect the                    i
            concrete production facilities. This list included the specific
            characteristics for the following areas: (1) material storage and
            handling of cement, a gregate, water and admixture, (2) batching
            equipment scales, wei hing systems, admixture dispenser, and recorders,
            (3) central mixer (not ap
[          ticketing system, and (5)plicable
                                        deliverybe::ause
                                                system. it had been dismanteled), (4)            i
          The current batching is a manual operation since almost all concrete has
    -      been placad. The central mixer was disuanteled and removed from site two                '
          or t..ree years ago when concrete placement was virtually completed.
          Presently, the backup batch plant (which was a backup system for the
          central mixer) is in operation to complate the remaining concrete
          placements. This batch plant is in good condition and complied with the
          subject checklist except for one aria.
                                                                                                    l
          The NRC inspector inspected the inside of one of three trucks used for
          mixing concrete (that is, the batch plant dispenses the correct weight of
          materials as required by the specific design six numbers and the truck
          then mixes the batch to be placed.) The blades inside the truck are
          subject to wear and should a checked at a reasonable frequency. The
          Brown & Root (B&R) representative responsible for checking the blades in
          accordance with BAR Procedure 35-1195-CCP-10. Revision 5. dated
          December 4,1978, was asked for evidence that the blades had been checked
          for wear on a quarterly basis and it was found that there was no record of
          such checks dating back to 1977 when they were initially checked.
                                                        ,
          Procedure CCP-10, paragraph 3.10 * Truck Mixing'. is silent on blade wear
          but Section 3.11 infers that the blades should be ch6cked for both
          central and tru-k uixing. The inspection of both central and truck
                                                                                                    ;
          -
                                                                                                      i
  ,
                                                            -
 
                                                                                                  - - - _ _ _ _ - - - - - ,
            .                                                ..
              .
                                                                            9
                  .
                                        .
                                                          -11-
                                                                                        .
                        mixing bladet was not documented, although the B&R representative stated
                        that the mixing blades were periodically inspected and laboratory testing
                        would have probably indicated if there was a problem with the mixing blades.
                        Strength and uniformity tests have consistently been within the acceptable
                        range indicating that concrete production was acceptable even though
                        mixing blade inspection was not documented.
                        Otherwise, the condition of the inside of the truck was satisfactory as
                        the drum and chtrging/ discharging were clean. The water gage and drum
                        counter were in good condition.
                        This failure to follow procedures is a violation of 10 CFR 50, Appendix
                        B, Criterion V. Subsequent to the idantificetica of this violation, the
                        blades were checked fcr wear and blade wear was presently within allowable
                        limits (445/8507-04; 446/8505-02).
                        No other violations or deviations were identified.
                    9. Calibration Laboratory for Batch Plant Unit 1 and [
                        The WRC inspector obtained batch plant scale numbers from tags which
                        indicated that the scales had been calibrated and were w' thin the
                        calibration frequency. Cement (MIE 779) Water (KTE 766), admixture
                        scale (MTE 764), and aggregate (MTE 780),were reviewed. The scales had
                        been periodica)1y calibrated since the batch plant was activated. The
                        records were adequate except as follows:
                        e.    Scales MTE 766 records do not clearly differentiate between the
                              required accuracy of the scale and the digital rendout.
                -
                        b.    Scales NTE 779 and 780 records show various accuracy ranges for the
                              same scale; i.e., KTE 779 (SN749687) records the following: report
                              dated Jan'uary 1976 gives 1%; report dated July 1976 gives 1% while
                              the report dated October 1976 gives +/- D.25.
                                                                          the above items are unre-
                        The
                        solvedcalibration  appeared
                                pending further  reviewtoofbe
                                                            theproper,  however,s actions regarding the
                                                                applicant
                        correction of these records (445/8507-05; 446/8505-03).
                        c.    Recotds for scales MTE 779 records contained BAR memo IM-1108 dated
                              July 16,1975, which described a nonconforming condition. This
                              condition affected the water and cement scales causing a 24-48 pound
                              deviation during the calibration test. The meno stated that the
                              condition was corrected and the scales were then calibrated;
                              however, no deficiency report was written as required by B&R
                              Procedure Ce-QCP-1.3, * Tool and Equipment Calibration and Tool
                              Control * dated July 14,1975, and CP-QAP-15,1, ' Field Control of
                              Nonconforming Items," dated July 14, 1975. As a result there is no
                              evidence that corrective action included an evaluttien to determine
                              if concrete production was adversely affected.
                                                                                                                            I
                                                                                                                            1
                                                                                                                            1
-____-__-__-
 
-_-                                                                                  __      -      _
                                                                                                                                                                                    !
                                                                                                                                                                                    !
              O                                                                                                                                  .
                                                                                                                                                                                    !
                                                                                                                                                                                    I
                                                                                                                                    -12-                                          I
                                                                                                                                                                                  (
                                                                                                                                                                  .                !
                                                                                                                                                                                    )
                                                                                                      This failure to assure that a nonconforming condition was evaluated        I
                                                                                                      is a violation of Criterion XV of 10 CFR Part 50, Appendix 8,
                                                                                                      (445/8507-06; 446/8505-04).                                                1
  .
                                                                                        10. Concrete Laboratory Testina Units 1. and 2
                                                                                          .
                                                                                                TUGC0 procedure QI-QP-11.1-1, Revision 5, was compared with ASME                  i
                                                                                                Section 111, Division 2, subsections 5222, 5227 and 5224 to assure that          -'
                                                                                                each ASTM testing requirement was incorporated into the procedure.
                                                                                                The NRC inspector inspected the testing laboratory equipment and found
                                                                                                the test area and equipment were in good condition and each piece of              l '
                                                                                                equipment was tagged with a calibration sticker which showed it to be
                                                                                                within the required calibration frequency. Test personnel were knowledge-          '
                                                                                                able of test requirements and equipment.
                                                                                                The NRC inspector witnessed field tests performed by laboratory personnel          j
                                                                                                as follows:
                                                                                                Date    Truck No. Mix Wo. Ticket No.      Air Content (S) Slump (in.) Temp (*F)
                                                                                                6/3/85 RT-41      925        64013          Req 8.2-10.3    MA    70 max          !
                                                                                                                                            Men 8.7-9.1      NA    57
                                                                                                                                                                                    j
                                                                                                6/3/85 RT-35      123        64014          Req 5.0-7.0    5 max 70 max            l
                                                                                                                                            Maa 6.6        6.25* 57
                                                                                                * Truck was rejected by quality control but was later accepted when second          3
                                                                                                slump reading came into reqrired range.                                            J
                      -
                                                                                              The following laboratory equipment was checked and found to be within
                                                                                              calibration: Forney Compression Tester, MTE 3031; Temperature Recorder
                                                                                              MTE 3013 and 3014; Unit Volume Scale, NTE 1053; Pressure Meters NTE
                                                                                              3000B, 3002 and 3004; Steves MTE 1286, 1239, 1272, 1274, 1136A, 1156
                                                                                                1094, 1093, 1095 1178,1179,1300 and 1180; Aggregate scales, MET 1058
                                                                                                and 1067; and 2", grout mold MTE 1111.
                                                                                                                                                                                    l
                                                                                              The following test records for placement number 201-58C5-034 were                      '
                                                                                              reviewed: (1) concrete placement inwtion, (2) concrete placement
                                                                                                summary and, (3) unit weight of fres1 concrete.
                                                                                              No violations or deviations were identified.
                                                                                        11. Inspection of Level C and D Storace Unit I and 2
                                                                                              The NRC inspector inspected all laydown areas where piping, electrical                l
                                                                                              conduit, cable, and structural reinforcing steel were stored. These
                                                                                              materials were neatly stored outside on cribbing in well drained areas
                                                                                                                    .
                                                                                                                                                .
    - _ - - - - - - - - _ - - _ - _ - _ - _ - . _ _ _ - - _ _ _ _ _ . - _ - - - _ _ _
 
                              .                                                                            .
                          .
                            -  -
                                                                                              ]
                                                                            -13-
                                                                                                                          $
                                                                                                        .
                                                                                                                          \
                                                                                                                          l
                                        which allowed air circulation and avoided trapping water. This met the
                                        Level "D" storage requirements of ANSI N45.2.2.                                  i
                                        The electrical warehouse contained miscellaneous electrical hardware.
                                        This building was required to be fire and tear resistant, weathertight, and
                                        well ventilated in order to meet Level "C" storage requirements. This warehouse
                                        was well kept and met all requirements except for a lock ticrage area
                                        located upstairs at the rear of this building (electricai termination
                                        tool room). Two minor problems were identified and the warehoue
                                        personnel initiated action to correct them.
                                        The first problem noted was that a box of nuclear grade cement was urked
                                        ' shelf life out of date" but it had no hold tag. The box was
                                        subsequently tagged with Nonconformance Report (NCR) E85-200453 after
                                        being identified by the NRC. During discussions with the warehouseman,
                                        the NRC determined that engineering told the warehouseman to mark the
                                        material and lock it up, but did not tell him to apply an NCR or hold
                                        tag. TUEC should determine if engineering is aware of nonconforming
                                        material controls and provide training if this is other than an isolated
                                        instance. 1.1s0, the NRC inspector noted a very small leak in the roof
                                        above the electrical termination tool room. This leak was in an area that
                                        did not expose hardware to moisture. The roof is currently being repaired.
                                      The millwright warehouse storage area was inspected; however, only e
                                        small number of items or materials were stored in this area. The overall
                                                                                                                        ,
                                                                                                                        1
                                      storage conditions in this area met or exceeded Level 'C' storage
                                      requirements.
                                      No violations or deviations were identified.
                          -
                                  12. Reactor Pressure Yessel and Internals Installation - Unit 2
                                      This inspection was performed by an NRC inspector to verify final
                                      placement of the reactor pressure vessel (RPV) and internals by examining
                                      the completed installation and inspection records.
                                      a.    Requirements for Placement of RPY
                                              Requirements for placement of the RPV to ensure proper fit-up of all
                                              other major NSSS equipment are in Westinghouse Nuclear Services
                                              Division (WSD) ' Procedure for Setting of Majer MSSS Components",
                                              Revision 2, dated February 13, 1979, and * General Reactor Vessel
                                              Setting Procedure' Revision 2, dated August 30. 1974. The NRC
                                              inspector reviewed the following drawings, which were referenced in
                                              the RPY cperation traveler, to verify implementation of WESD
                                              recommendations:
                                            o
                                                    WSD drawing 121DE59 " Standard - Loop Plant RY Support Hardware
                                                    Details and Assembly"
                                            o
                                                    WSD drawing 1457F27 " Comanche Peak SES RCS Equipment Supports
                                                    - Reactor Yessel Supports"                                            1
                                                                                                                          l
                                                                                                                          l
                                                                                                                          l
                                                                                                                          !
- - _ _ _ _ _ _ - _ - _ .            -                                                                                    !
 
                                      _                                                                                            _ .
    ,
              ..                                              .    .    ,
                  .
                                                                            .}
        -
              .  .
                                        ,                                    :
  *
                                                          14-
'
                                                                                      .
                                                                                        .
                          o      CE drawing 10773-171-004 ' General Arrangement Elevation *
      '
                          o    CE' drawing 10773-171-005 " General Arrangement Plan"
                          Neither site prepared installation drawings nor specifications
                            (which implemented the WSD recommended procedures) were available                                          !
                          and the drawings examined did not show certain specific installation                                        i
                          criterion such as centering tolerances levelness tolerances and                                              ;
                    .    clearance between support brackets and support shoes. The lack of
                          engineering documentation did not provide full control of the
                "
                          action and would allow changes to installation criteria taportant to
                          safety to be made without complying with established change procedures.
                  4 f This is a violation of 10 CFR 50. Appendix B. Criterion Ill
            ,
                          (446/8505-05).                                                                                        .
                      b.  Document Review
                                                                                            Qu&Awi-
                                                                                                ~
                                                                                                                              ~ ' *
                          The NRC inspector reviewed B&R Construction and Operation Traveler
                          No. ME79-248-5500 which described the field instructions for
                            installation of the Unit 2 RPV. Requirements recommended by WSD
                          procedures were implemented in the traveler. Worksheets attached to "/"
                          the traveler showed the RPV to be centered and leveled within the                                      5    ;
                          established tolerances. Traveler operation 19 required verification                                          )
                          of a 0.020 to 0.005 inch clearance between the support bracket and                                          l
                          support shoe, after applying the shim plates. Change 5 subsequently
                          changed the clearance to a 0.015.to .025 inch clearance. The
                          installation data reflected in attachment 38 of the traveler
                          indicated an as-built clearance of 0.012 to 0.026 inch which exceeds
                          both the original and revised tolerances. This conditipn was acceeted g
          -
                          on the traveler based on Westinghouse concurrence, and*uere were
                          neither nonconfomance reports nor documented engineering evaluations
                          to detemine if the condition was acceptable. This failure to
                          document
                          violation of nonconforming    conditions
                                          10 CFR 50 Appendix          and engineering
                                                                B, Criterion            (deviations is a
                                                                              XV 446/8505-00)                                          '
                          The NRC inspector reviewed the following receiving re:ords for RPV
                          hardware ar.d found them to be in order:                                                                    j
                          o    Report No.14322 for 54 each closure studs, closure nuts, and                                          I
                                closure washers
                          o    Report No. 09507 for vessel !/N 11713. Closure Head 11713 and                                          !
                                26 0-Rings
                          o    Deviation notices and corrective action statements
                                                                                                                                        l
                                                                                                                                        ;
    s.
                                                                                                  - - . _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ -
 
                                                                                _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ - _
,
  .i
      - -
                                                                    O                                                    \
                                                    -15-
                                                                                .
                      The NRC inspector reviewed the following completed travelers for
                      internals installation and found them to be satisfactory:
                      o    ME-84-4641-5500, ' Assemble Upper Internals *
                      o    ME-84-4503 4000, " Install and Adjust Roto Locks"
                      o    ME-81-2145-5500, "Retorque UI Column Extension"
                      o    RI-80-385-5500. " Transport and Install Lower Internals *
                      c    ME-84-4617-5500. " Repair Lower Internals *
                      o    ME-84-4640-5500, ' Assemble Lower Internals'                                                  I
                c. _  Visual Inspection                                                                                  ,
                ~ At this time, visual inspection of the internals by the NRC inspector was
                not possible, and inspection was limited on the vessel placement to a
                walk-around beneath the vessel to inspect the azimuth markings and for
                construction debris between the vessel and cavity. No problems were
                identified in this area.
                d.    Records of QA Audits or Surveillance
                      The NRC inspector requested TUGC0 QA audits or surveillance perfomed                                j
                      by TUGC0 of the Unit 2 RPV installation. TUGC0 did not make available
                      any documentation of an audit or surveillance which evaluated speci-
                      fled placement criteria, placement procedures, hardware placement, or                                l
    -                as-built records. This ites is unresolved pending a more comprehen-
                      sive review of these activities (446/8505-07).
                      No deviations were identified; however, two violations were identified
                      and are described in the above paragraphs.
          13. Reactor Yessel Miserientation                                                                              ,
                On February 20, 1979, the applicant reported to the NRC Resident                                          !
                Inspector that a design errer had resulted in the reactor support
                structures betrg placed in the wrong position on the reactor support
                pedestal such that the reactor would be out of position by 45 degrees.
                Initially. Unit 2 was to be a mirror image of Unit 1 however, a design
                change was initiated to pemit identical cosponents for both units. The
                design change was implemented for the reactor vessel, but not for the
                pedestal support locations. The probles was not considered by the
                applicant to be reportable under provisions of 10 CFR part 60.55(e) sir,ce
                the error could not have gone undetected.
                                                                                                                      A
 
                                                        .                                                            I
  .
                                                                  O
      -
            .
                                                  -16-
                                                                            .
                                                                              .
                The deficiency was reported to the NRC Office of Inspection and Enforce-
                ment on February 22, 1979 and during a March 27, 1979 meeting in 50thesda,
              Maryland, the applicant presented the proposed redesign and reuotk proce-
                dures for relocatirg the pedestal susports. No unresolved safety concerns
                with the repair were identified at the meeting.
                During this inspection the NRC inspector reviewed various documentation
                relative to tne disorientation problem, including design changes and the
              construction traveler which implemented the repair.
              The following documents were reviewed:
                o    NRC Insp;ction Reports 50-446/79-03; 50-446/79 07; 50-446/70-13
              o      TUSI Conference Memo, dated March 1, 1979 H. C. Schmidt to
                      S. Burwell (NRC Licensing PM)                                                                    I
                                                                                                                      i
              o      TUGC0 letter TXX-2980, dated April 30, 1979, to W. C. Seidle
              o      NRC letter to TUGC0 dated May 29, 1979
              o      DCA 3872 Revision 1, dated February 28, 1979, Subject: Rework of
                      Structure for Placement of the RPY Support Shoes
              o      DCA 4122, dated March 22, 1979, Subject: Replacement of Rebar for
                      RPV Supports
                                                                                                                      {
              o      Construction Traveler CE79-018-5505, dated March 14, 1979 Subject:
                      Rework of Reactor No. 2 Cavity - New RPV Support Locations
    -
              o    Grout Replacement Cards No. 007, 008, 009, 010, 014, and 015, various
                    dates, Subject: Replacement of Grout around Rebar for Repair of RPV
                    Support Shoes
                                                                                                                      )
              o    Various Inspection Reports for Grout Properties and Application for
                      RPV Support Shoes                        -
              No violations or deviations were identified.
                                                                                                                    )
        14. Reactor Coolant Pressure Boundary (RCPB') Systems                                                  C'
              The inspection was performed to verify: the applicants system for
              preparing, reviewing, and maintaining records for tha RCPB piping and
              co'uponents; that selected recceds reflected compliance with NRC
              requirements and SAR commitments for manufacture, test and installation
                                                                                                                      l
                                                                                                                      l
                                                                                                                      l
                                                                                                                      l
                                                                                                                      l
F'
                                                                                      _ _ _ _ _ _ _ _ _ - . . - -
 
- _ _ -
        ,                                                                                            -        .
          .
                                                                                                                  3
            . ..        .
L
                                                                                                    -17-
                                                                                                                                                      ,
                                                                                                                            9 ,                    d
                                                              of items; and as-built hardware was adequately marked and traceable to
                                                              records. . The following items were randomly selected and inspected:
                                                              a.    pressurizer Safety Valve - This item was inspected to the coenitment
                                                                    stated in F5AR, Table 5.2-1 which includes ASKL Section III,1971                  4
                                                                    Edition througn Winter 1972 Addenda. Valve S/N N56964 00-007, which              )
                                                                                                                                                      ;
                                                                      is installed in the B position was inspected. The following records            1
                                                                    were reviewed:
                                                                                                                                                    f
                                                                    o    CA Receiving Inspection Report No. 21211
                                                                    o    Code Data Report Form NY-1
                                                                                                                                                      l
                                                                    c    Valve Body CHIR                                                      1
                                                                    The valve was in place, however, installation had not been
                                                                                                                                  /      e.eJ w    -
                                                                                                                                              d
                                                                    completed; therefore, the hardware installation inspection consisted              !
                                                                                                                                                      i
                                                                    of verifying that the item was traceable to the records.
                                                            b.    CYCS Spool Piece 301 - Requirements for this item are stated in
                                                                    A5ME, section III,1974 Edition through Summer 1974 Addenda, which .              I
                                                                    is the comitment from the FSAR, Table 5.2-1. The item was field                l
                                                                    fabricated from bulk piping and purchased elb9ws and installed in the              !
                                                                    CVCS with field welds number 1 and 6 (ref. BRP-CS-2-RB-076). The                i
                                                                    following records were reviewed:
                                                                                                                                                      l
                                                                                                                                                      1
                                                                    o      B&R Code Data Report
                                                                    o      Field Weld Data Card
                                                                            -                                                                      .
          ~
                                                                    o      NDE Reports
                                                                                                                                                  .j
                                                                    o      QA Receiving Reports for piping and elbows
                                                                    o      certified Material Test Reports (CMTR)
                                                                                                                                                      l
                                                                    The installed spool piece was inspected for weld quality and to
                                                                    verify that marking and traceability requirements had been set. The
                                                                    itee had been marked with the spool piece number (3Q1) and the BAR              3
                                                                                                                                                      1
                                                                    drawing number which provided traceability to thc material
                                                                    certifications.                                                                  !
                                                                                                                                                    {
                                                            c.    Loop 3 RC Cold Lee - Requirements for this item are stated in ASME,
                                                                                                                                                      l
                                                                                                                                                    j
                                                                    sec; ton Ill, m4 Edition through Summer 1974 Addenda, which is the
                                                                  commitment from the FSAR, Table 5.2-1. This piping subassembly
                                                                                                                                              -
                                                                                                                                                    1
L                - - _ - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
 
  t.                                                            '                                                                      ~
        J
                                ..
                                                                      *                                        '
                                                                                                                ,
                                                                                                                                                    )
  i
                ,                                                                                                                  -18-
                                                                                                                                                              *-
    '
                                                                                                                                                                          i
                                                                                                    consists of a 27.5 inch cast pipe with a 22 degree elbow on the      1
                                                                                                    reactor end, a 10 inch 45 degree nozzle, a 3 inch nozzle, and three  1
                                                                                                    21/2 inch thernowell installation bosses. The following records
                                                                                                    were reviewed for the subassembly:
                                                                                                    o    QA Receiving Inspection Report No. 12389
                                                                                                    o    Westinghouse Quality Release (QRN 47523)
                                                                                                    o    Code Data Repert Form NPP-1
                                                                                                    o    271/2 inch line CMTR                                            I
                                                                                                    o    3 inch nozzle LNTR
                                                                                                    c    Field Weld Data Cards
                                                                                                    o    NDE Reports
                                                                                                    (1) Sandusky Foundary and Mat. hine Corpany test report for the cold
                                                                                                          leg p pe certifies that material meets requirements of ASME
                                                                                                        Secti n II, 1974 editions throJgh winter 1975. Southwest
                                                                                                        Fabrication and Weiding Company code data report WPP-1 Form
                                                                                                        certified that the cold leg subassembly set requirements of
{
'                                                                                                        ASME Section 111, 1974 edition through winter 1975. The FSAR
                                                                                                        comitment is ASME Section !!!,1974 edition through sumer
                                                                                                        1974. This discrepan:y is unresolved pending the applicant's
                                                                                                        evaluation to determine if material nonconformances exist
                                                                                                          (446/8505-08).
                                  -
  '
                                                                                                    (2) The NRC inspector reviewed the procedures and hydro test data
                                                                                                        applicable to Unit 1, since Unit 2 hydro had not been completed.
                                                                                                        Requirements for the tests were presented in Procedures          i
                                                                                                        CP&QAP:12.2, ' Inspection Procedure and Acceptance Criteria for
                                                                                                        ASME Pressure Testing * and CP-QAP-12.1, *ASME Section !!!
                                                                                                        Installation, Verification, and N-5 Certification." Procedure
                                                                                                        CP-QAP-12.1 requires that a data package to be used in the test,
                                                                                                        be prepared with the test boundary and the additional following
                                                                                                        data shown:
                                                                                                        o
                                                                                                              Base metal defects in which filler material has been
                                                                                                              added, and tha depth of the base metal defect exceeds 3/8
                                                                                                              inch or 105 of the actual thickness, whichever is'less.
                                                                                                        u    Untested vendor performed piping circumferential velds.
                                                                                                        o    Approximate location and material identification and
                                                                                                                                                                            )
                                                                                                              description for permanent pressure boundary attachment      !
                                                                                                              with applicable support number referenced.
                                                                                                                                                                            {
                                                                                                                                                                            t
                                                                                                        o    Weld history, which shall reflect weld removal and/or weld  '
      ,
                                                                                                              repair.
                                                                                                                                              e
                                                                                                  9
        _ _ _ . _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ . _ _ _ _ . _ - - - . - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
 
    _ - _ - _ _ _      ._
                                                                                                                      _
                    r.
  '
                  .
                            *
                                                        (                                    )
                                                                                                                      I
                                                                                                                      ,
                                                                          -19-                                        )
                                                                                                      .
                                                                                                          .
                                                  The completed hydro data package (PT-5501) for Unit 1, loop 3
                                                  cold leg was reviewed for compliance with the above
                                                  requirements. Drawing No. BRP-RC-1-520-001 had been used to
                                                ' annotate the test boundary. A handwritten statement on the
                                                                                                                      j
                                                  drawing" indicated: "No major base metal repairs could be          ,
                                                  located and "No hangers with weld attachments could be
                                                  l oc ated." Welds perfonned by the pipe subassesSly vendor,
                                                  including the 22 degree circumferential weld and the
                                                  penetration fittings had not been identified. The following
                                                  items are unresolved pending further review to determine:
                                                  o    If "no major base metal repairs' was based on a visus 1
                                                        inspection or on a review of vendor and site inspection
                                                        and repair records.
                                                  e    If the shop circu.nferential weld attaching the 22 degree  i
                                                        elbow to the pipe assembly was inspected during the test.
                                                  o    If welds for penetrations into pipe assembly were inspected
                                                        as procedure CP-QAP-11.1 d0es not require identification of
                                                        such welds and they were not identified on the drawing.
                                                  The above issues will remain unresnived pending further
                                                  evaluation by the appiteant (445/8507-07; 446/8505-09).
                                        d. Personnel Qualifications - Perser.nel who had performed selected tasks
                                            were identif f ed during inspection of installation records. Training
                                            and experience records for the personnel were reviewed to verify
                                            that employee qualifications and maintenance of records were current
                    -
                                            and met requirements. Names or codes for five welders and two NDE
                                            examiners, who had performed tasks during installation of the items
                                            being inspected, were identified and their qualification records
                                            reviewod. There were no questions in this area of the inspection.
                                      No violations or deviations were identified.
                              15. Special Plant Tours (Unit 1 and Unit 2)
                                    On May 23, 1985, the NRC inspector conducted a tour of selected areas of
                                    Unit 1 and Unit 2. The group consisted of one NRC inspector, twc WRC
                                    Technical Review Team (TRI) representatives, two allegers, and several
                                    TUEC representatives. The TUEC representatives tagged cach area where a
                                    deficiency was allaged. With the alleger's consent, a tape recorder was
                                    also used to note locations and 6escribe any alleged deficiencies. The
                                    allegers irdicated that they had identified all deficiencies during the
                                    tour and all other deficiencies that they had knowledge. The NRC TRT is
                                    analyzing this information and will decide what actio6, if any, should be
j-                                  taken.
l
                                                                                                        J
                                                        /-
                              -m                                L.
                                                                          #
                                                                                      1 Mj  $g-    ;7
                                                            .
-                          -        - - - -
 
  _ - - _ _ .
                                                                                                    .
                                                      .
                                    '
                                                  .. .                      .
                                                                                                                  }
}                                                                                              -20-
                                                                                                                            .
                                                            During this tour the NRC inspector independently identified a questionatie
                                                            practice in that the top of the the. pipe ch.ase at the north end of room 88
                                                            in Unit 1, safeguards building had two large stickers which stated that
                                                            areas on the wall were reserved (or pipe hangers GHH-51-1-SB-038-006 and
                                                            R1(?)1-087-X11. These stickers were dated 1980. It was not evident
                                                            whether hangers were missing or none were needed in these locations and
                                                            the reserve tags were not removed. TUEC representatives were unable to
                                                            answer the question tenediately. This item is unresolved pending further
                                                            review during a subsequent inspection. (445/8507-08).
                                                            No violations or deviations were identified.
                                                      16. Reutine Plant Tours (Units I and 2)
                                                            At yarious times during the inspection period WRC inspectais conducted
                                                            general tours of the reactor buildlag, fuel building, safeguards
                                                            building, electrical and control building, and the turbine building.
                                                            During the tours, the NRC inspector observed housekeeping practices,          .
                                                            preventive maintenance on installed equipment, ongoing construction work,      '
                                                            and discussed various subjects with personnel engaged in werk activities.
                                                            No violations or deviations were idef tified.
                                                      17. Review of Part 21 and 10 CFR 50.EM e) Construction Reports Status
                                                            The NRC inspector reviewed all reports issued to date to assure that NRC
                                                            and TUEC status logs were complete and up to date. A total of IS3            !
                                                            reports have been submitted to date. This inspection period one Part 21 .    '
                                                            report on Die:e1 Generator Oil Plugs and two 10 CFR 50.55(e) reports on
                                                            the Equipment Hatch Cover and SAIO6 Piping (light wall) were submitted.
                                                                                                                                          1
                                          -
                                                            No violations or deviations were identified.                                  {
                                                                                                                                          i
                                                      18. Review of Violation and Unresolved Item Itatus                                ;
                                                            The NRC inspector reviewed all violations and unresolved items reported
                                                            to date to ascure that NRC and TUEC status logs were complete and up to      i
                                                            date. Two hundred nineteen items were reviewed. In addition, a trend          !
                                                            analysis of WRC findings was performed to generally determine how many
                                                            findings could be broadly class (fied under each criterion of 10 CFR,
                                                            Part 50, Appendix 8. The frequency of findings showed broad and general
                                                            trends under the following criteria: II. QA Program; III. Design Control;
                                                            V. Instructions, Procedures and Drawings; VII. Control of Purchased
                                                            Material, Equi twnent and Services; IX. Control of Special Processes; X.      j
                                                            Inspection; XI. Test control; YIII. Handling Storage and Shipping; XVII.      i
                                                            QA Records; and XVI!! Audits. The most significant trends uere
                                                            Criterion III, V, VII, IX, X, and XVIII. Also, a number of violations        ,
                                                            occurred with respect to 10 CFR 50.55(e) itws.
                                                                                                                                          l
                                                                                                                                  .
                                                                                          LA                          ~
                                                                                                                          .
                                                                                                                                          i
            '
                                                                                                                                          i
    _ _ - _ - _ _ _ _ _ _ _ - _ _ - - - - - - _ _ _
 
  __-      _.      _          _                          _                    _                _ _ . ____ _ _ - ____
                                                                                                                        '
      ..                                                    .      ..
              ..
                                      l                              ([        #
                                                                                            ,
                                                    -21-          .
                                                              f                    .
                                                                                    .
                    These findings mainly pertained to Unit 1 and related closely to trends
                    identified by the NRC Technical Review Team TRT. These trends will be                              'i
                    co.1sidered during followup on TRT findings'. Also, Unit 2 inspection
                    emphrsis will consider these trends during future inspections.
                    No violations or deviations were identified.
              19. Exit Interviews
                    The NRC inspectors set with members of the TUEC staff (denoted in
                    paragraph 1) on May 1C and June 10, 1935. The scope and findings of the
                    inspection were discussed. The applicant acknowledged the findings.
1
                                                                                              e
i
        .
                                                                                                                      T
                                                                                          e
 
                                                                                                        _
                                                                                                              -
                                              .  . . , .      .... ... ~ .    .
                                                                                .
              Pages ,30, 42, and 43 of OIA REPORT
                                                                                                                  l
      ~-                  ..    ..
      M siated he observed on the part of WESTERMAN, JOHNSON and a few others. ~
        a continual stre m of comments about watchi              PHILLIPS, not trusting PHILLIPS,
    '
        and watching your back with PHILLIPS, which                      concluded was based upon
        PflILLIPS' perfomance at the South Texas Pla                ere he identified a number of
        deficiencies in the utility's operation.            .
                                                                      opined thcre was some
        distrust and some dislike and apprehension about having a strong-wil. led,
        meticulous and capable person on the staff who was not easily swayed to a
        different goint of view.              further opinti that WESTERMAN Snd JOHNSON
        were of 11 ce mind so an appea o ~an inspector would r,st Itkely be heard
          strictly on its merits. They would back each other up (Attachment R, pages <.
          3-15, 18-19 and 55-56).
                                  iormerlytheDirector,DivisionofReactorSafetyand
          Projects, Region IV, from January 1084 to January 1985, was interviewed
          concerning the adequacy of the Region IV QA inspection program at CPSES.
        Mstated his belief that the attitude of Region IV management was that it
                                                                                                                ,
          did not want to create too mat.y preblems for the utility. He added that this
          was difficult to determine conclusively; however, when he looked at the facts,
          he found that the amount of inspnction activities compared to the need at the
          pitht was very small, and that for a considerable pdriod of time, almost all
          the_inspectionLat CPSES were done b.y the Resident _Inspntor with_yery little .
          regional support. W stated that it was a fact that the inspections were not                          ,
          being done.                                                                                            '
      _Nfurther elabcrated on the Region IV inspection program b opining that
          the Region did not have a strong orientation to QA progruns.                        believed
      ithat had Region IV had such a strong orientation over the years, the problems
          seen at CPSES, South Texas and Waterford would never have arisen. When asked
            if greater emphasts by Region IV on the QA aspects of the NRC insrection                            !
          program at CPSES could have resulted in TUGC0 implementing a better QA program
          at an earlier stage, DENISE stated that he believed this to be true. He added
            that if the program for QA is not strong, then any deficiencies which occur in
                                                                                                                  ,
                                                                                                                  '
          the construction organization will simply be magnified.
                                                                                                          .
          He stated that TUGC0 did not have e strong QA pro rem and the Region did not
            remedy that situation over a period of years. _                further considered it a '
            ''very severe deficiency" on the part of Region IV to have not: conducted an                        i
            inspet: tion of TUGCO's corporate QA program and.taken corrective action                    _.
          However.Mdid not believe the NRC should do the utility's job. E..
            connented that.even though Region IV may not have fulfilled its
                                                                                              ~
            responsibilities, the utility cannot blame the NRC for its mistakes. However,
            the NRC would have better represented the public, boi;h in tenfis of health and                        ,
            safety and in terms of. expense, had Region IV demanded and obtained better                      -
                                                                                                                    1
            q
        ,uality    assurance from TUGCO. (Attschment R, page.s 6-9 and 23-25).
                                                                                        . . . . .
                  '                                                                                                i
                                                        EXHIBIT 12b
                                                                                                                    l
                                                                                                                    1
                                                                                    '
                                                                                                                    i
                                                                                                                    1
.. .      .      .                                                                                                  1
              .
 
                          .                                                                                  I
                -          '                                        --
                      ,-                                                    ,
                                                                                          ,
              ,
      a
                                                                                                      9
,
                                      I
                                                                                                          .
                                          correct because of already completed construction.      This
                                      2
                      ,
                      ,
                                          is different than operating plants where deficiencies
                                      3
                                          in operating people and operating procedures could be
                                      4
        ,
                                          remedied without significant rework in a constructed plant.
c        !
                                      8
        ,
                                                          Nevertheless, Comanche Peak did not appear
                                                                  '
                                      6
          ,,
            1
                                          to me.at the time that I arrived in Region ~Four to have had        1
                                      7
                  <,
                                        an aggressive inspection program for a period of years.
                                      8
                                          I had conversations with the former senior resident
                                      9
                                          inspector, Mr. Robert Taylor, who told me that he had      .
                                                                                                              !
                                      10
                                        repeatedly appealed for assistance from the Region in                l
                                      11                                                                      l
                                          conducting construction inspections, and that these appeals        '
                                    12
                                        had not been responded to.    The upshot of all this was            ;
                                    13
                                        that the regional administrator had already given up
                                                                                                        .
                                    14
                                        regaining control of inspection activities at Comanche
                  .
                  5.                15
                                        Peak and at Waterford, and this was. simply implemented
                                                                                      ~
                !
                  !                  16
                                        soon after I arrived.
                                                                        *
                  8                  17                                                                      i
                                        0                How would, I guess when we're talking
                  i                                                                                          !
                  i                  18                                                                      a
                                        about regional management we're talking about Westerman              !
                  .I
                                    up
                  g
                                        andCheckandEricCohf* son.        How would they pass on their          f
                  i,                20
                                        attitudes concerning specifically TUGCO to tha inspgetion,          J
                  .
                  i
                  P
                                    21
                                        the resident inspector to l'e( thru know, you know, this
                                    22
                  l                      is, we think TUGC0 does a pretty good job.      They're being      ,
                                    25
                                        unfairly criticized by intervening groups, therefore,
                                                                                                            1
                                    24
                                        let us help them along.    How would that attitude get passed      j
  .
                                    25
                                        along to the inspectors?
                                                                                                              1
                                                                                                              !
                                                                                                              ) ;
                                                                                    -
                                                                                                              l
                                                                                                              s
                                                                                                              l
                                                                                                                i
u______-______________      _ _ _ _                                                                        1
 
  __-                . - .
                                                                                                ,
                                        _  __                                          _
                                                                                                !
      .                                  .                      . . . .                    .;
                                                                              ,
                                                                          ,
                                                                                          .
                                                                    .
                                                                                  10            )
                                                                                                I
              1
                    A'
                                      Well, first of all, the attitude was passed
              2                                                                                1
        .,
                    on by lack of assistants to provide help to inspect the
              3
                    plants.  If you don't inspect, you will not find any
                                                                                      .
              4
                    vAolations.
              6
                                      Secondly, one of the very favorite
              6
.
                    approaches to discourage inspectors in writing violations
              7
                  ,and writing reports on those violations is to worry their
              8
                    work product to death and question it to a great extreme.
              3                                                              ~
                                      In dealing with the inspectors who worked
              0
                    for me while I was in Region Four, I always conveyed to
            11
                    them the attitude that if it looked like a violation and
            12
                    smelled like a violation, then write it up as a violation
            13
                    and let the utility defend itself against that violation.
            14
                    If the utility was able to show that it was not actually
            15'
                    in violation of the regulations, then I was perfectly
            16
        ,
                    willing to retract the violation.
            17  '
                                      The attitude that led to worrying the
            18
                    inspectors' report and the inspectors' notice of violation
            18
                    to death simply me'ar.t' ,that the irispe' ctor would be
            #
                    discouraged from writing notices of v.iolation because      ,
            21
                  he had to jump through so many hoops to get it out.
            22
                  Whether or not that attitude and those actions of worrying
            28                                                                                  l
                  the violations to death sprang from the attitude of wanting                  l
            24                                                                                  I
                  to go easy on the utility or simply wanting to have an                        !
            25
                  airtight court case before any notice of vio1' ation was
                                                                                                i
                                                          .                                      i
                                                                                                l
                                                                                        . . .
                                                                                              ;
..
                            ~
 
          ___ __-                          - --
                            .                                                .      .
                                                                                                  ,
                                                                                .
                                                                                                                      11
                                    .
                                              1        issued would be difficult to tell.
                                                                    .
                                  '
                                            2                          In my own view, the attitude of not
                                  ".            ,
                                                                                                    -
                                            3        regulating violations was the strongest force.        I had
                                            4        a sufficient number of discussions with Westerman to                '
                                                                                                                              ;
                                            6        conclude that Mr. Westerman rea11y didn't believe in
                      ,                    6        enforcement.  He didn't believe in enforcement as a means
                        A
                                                                                                                              i
                                            7        of achieving compliance with the regulations, and so he                1
L                                          e        participated in worrying the paperwork to the point that
                                            g
                                                      less than the number of violations that could have been                j
                                                                                          .
                                          10        written-were actually written.
                                          11      ,
                                                                      I veiwed the attitude of Mr. Check'as        .
                                                                                                                              {
                                          12          quite strongly anti-enforcement.      Mr. Check on more than
                      ,
                                          13          one occasion told me that utilities had been licensed              ,
                                                                                                                            i
                                          14          by the NRC, had been found competent by the NRC, 'and that
                                j        15 }      we should be extremely cautious in saying otherwise,
                                2
                                l        16        particularly in violations.      So I considered Mr. Check
                                8
                                          17        a very weak enforcement. advocate.
                                I
                                ;        la                          In addition to that, I believe that
                                I
                                y
                                e
                                          gg
                                                    Mr. Check was greatly influenced by the political aspects
                                I
                                                                              '
                                r
                                        go          ofanyoftheoperationsweMonductedwiththeutilities
                                                                                                              '
                                i      21            or against them in terms of enforcement.        In fact, I believe
                                i                                                                *
                                      22            that Mr. Collins, who was a radional administrator, was
                                                '
                                      23            also very much swayed by the political environment within
                                      24            the NRC and in conjunction with the licensee.
                                      25            Q
                                                                      How did, how would Westerman go about          '
                                                                                                                              I
                                                                                                                              I
                                                                                                                              !
                                                                                                                              l
                                                                                                                              .
                              O
- _ - - _ _ - _ _ - _ - _ .            __
 
  .                                                                                              . _ _ ,
                    ,
                                                          '        -
      ;_ . .                                                                                  ,
                                                    ,
                                                  .
,
                                                                                  12
                                                                      .
                I      worrying inspection findings? Would he confront the
                                            ,                                                            )
                                                                                                        1
                2
        '
          ,
                        inspectors head-on? Just drop violations frpm the report?                        !
                                                                                                        l
                                                                            .
                3
                        How would he go about that?
                                                                                                        l
                4
                        A                While I was there I had no knowledge that
                5
                      Mr. Westerman ever dropped a v'i'olation frem a report from
                6
    '
                        one of my inspectors.  He would have direct contact with
                                                                                                        ,
                7
                        the inspectors for the intended and correct purpose of
                8
                      being sure that the notice of violation was written clearly
                                          _      _
                8
                      and well written with proper citations against 'the
                1G '    regulations.  That was his primary job.
                11
                                        In addition to that, of course, he had
                12
                      the job of keeping track of the violations so that we                            I
                                                                                                        '
              13
                      could see that violations were answered and otherwise
              14
                      responded to.  I'm sure that he had many conversations                          l
              15
                      with inspectors, and some of them got back to me, and
              16
                      I can't remember the specifics, where he would argue that
              11
                      something really wasn't a violation, and as I say, that
              18
                      wasn't my attitude._ If it looks sufficiently like a
              18
                      violation I would let the utility defend itself, rather
              80                                                                                        i
                      than have Mr. Westerman B,efe'nd th'd utility on violation.,
                                                  ,                                                    ;
              21
                                        I don't say that Mr. Westerman's
              22                                                                                        J
                      contributions were all negative.    He did call our attent, ion
                                                                                                        l
              25                                                                                        i
                      to the need for greater precision in our language a number
                                                                                                        l
              24
                      of times, and this was beneficial.    But overall,
                                                                                                        1
                                                                                                          '
              23
                      Mr. Westerman's attitude was anti-enforcement,
                                                                                                        i
                                                                                              ~
                                                                                                          a
.
                                                                                                        j
                                                                                            o .        J
            -
                                                                                      _ _ ._            .
 
-_ _ --__ - - .
                                                              .      --                  *
                                                                                                .
                                              .
                                                                                            13
                                                                                                                    ,
                        !                      ,In addition to direct contact with
                  .,
                      ,
                        2
                                inspectors, he interacted with section c,hiefs and branch                          I
                                                                                                                    j
                                                                                                                    !
                        3
                              chiefs on the production of inspection reports and e.ny
                                                                                                                    i
                        4    accompanying notices of violation.        In this interaction
                        6
                              I was told a number of times tNat Westerman didn't think
                        6    that a violation was an appropriate vehicle to achieve                              '
                        7    the corrected action.      I can't recall any instance where
                                                                          ~
                        8
                              I agreed with that decision on his part.
                        9  -Q                  How would he prefer to handle it?
                          i
                        10    A                He would have preferred to handle it by
                        11
                              discussing the matter with the licensee and by heving
                        12
                              any documented record be observations in the inspection
                        13    reports, rather than clear violations.
                                                                  %
                        14    Q                How would Mr. Westerman handle a disagreement
                                                                              -
                .
                i      15
                              between himself and an inspector? For example, if he                                  f
                !        !
                [      16
                          l  didn't think something should be a violation, if he wanted                              ,
                {      17
                              to downgrade it to an unresolved item or something like
                i
                !.    18
                              that? Do you have any knowledge of inspectors just                                    /
                'I
                }      19    agreeing with his call or how he handled 6that?
                                                                                                                      1
                        3D    A                  I can't recall any,at the moment, and
                    -
                .
                ;
                        21
                              by and large I relied upo'n'the people that worked for
                i                                              .
                                                                                                                      I
                l
                        21    me to work througn that process.      But Mr. Westerman normally
                        23
                              would have interacted with the section chief or more likely
                        24
                              the branch chief, Mr. Johnson, to gain his acceptance
                        25
                              of Westerman's conclusions,'and to you see, we have people
                                                                                                  _ _ _ _ _ _ _ _ _
 
                -                                      _ - _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _
..
                                                                                                                                                                                                .
                                                                                                              .                                                                                          *
                                                                                                                                                                                                                          14
                                                                                    .
                                                  I                                    lined up in a row              and..an ins.pe.ctor who wants to write
                                                                                                                  _ _ . . , -
                                                                                                                                        ..
                                                                                                                                                                --
                                                                                                                                                                                              .
                                                                                                                                                                                                  . . . _
                                                  2                                    a violation, a section chief who may have no strong feelings                                                                        I
            e
                                                  3                                    one way or the other, and a branch chief attempting to
                                                                                                                  _                                                                                                        )
                                                  4                                    make a call based on his attitudes, as well as the facts
                                                  5                                    available to him a d being in'fluenced by Mr. Westerman                                                                              l
                                                                                                                                - . - - . . - . . - . . .
                                                  6                                    who basically had an anti-enforcement attitude, and in
                                                                                                                                                                                                                            !
                                                  7                                    someway that I couldn't testify to influenced by the
                                                  a                                    regional administrator and deputy regional administrator.
                                                  g
                                                                                                                    I'd say at that time that, and I'm speaking
                                                                                                                                                                                                                            l
                                              10                                        new of the time frame when I first arrived, the relationships
                                                                            l
                                                                                        between regional administrator and the deputy regional'
                                                                            -
                                              11
                                              12                                        administrator were poor.                                                                They simply.didn't like each
                                              13                                        other, and they didn't share office responsibilities.
                                            14                                        In fact, you might say there were at least two camps in
                                            15                                        Region Four.              That camp who, that didn't like Mr. Collins,
                                            16                                        and that camp that was more dedicated to doing their job
                                            17
                                                                          I
                                                                                      than deciding whether they liked him or not.                                                                            That didn't
                                            18                                        have anything to do with whether they did their job or
                                            tg                                        not.
                                                                                                                          '
                                                                                                                                                      s                    .      .            .
                                            so                                                                      I forget the. exact data, but Mr. Martin
                                            21                                        replaced Mr. Collins as regional administrator.                                                                            From
                                            22                                        the enforcement viewpoint I e nsidered this an improvement,
                                            23                                        but my view on that was more influenc'ed by what Mr. Martin
                                          24                                          said than by what I observed.                                                                            Mr. Martin repeatedly said
                                          25                                          in staff meetings and in briefings with the staff and
  .
    _ . _ _ . _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ - _ - - - - - - - - - - - - - - - - - - - ~ - - - - - - - - - - - - ' -        - - - ~ - ' - - - - - - ' ' - - - ^ ' - - - - ' - ^ - - - ' - ~ ~ ~ ' -'
                                                                                                                                                    '
 
                                                                                                                                  -__-_-- -___- - - - -
    ..                    ...+                                    -      ..          .            .                    .
                                                    .
                                                                      .
  '
            ,                                                                t ..
i                                                                    in Reply Refer.To:
                                                                  -Dockets: -50-445/85-07                      M5 0 31986
                                                                                    50-446/85-05
                                                                                                                      .                                  .i
                                                                                                                                                            '
                                                                      Texas Utilities Electric Company
                                                                      ATTN:      W. G' Counsil
                                                                                      .
                                                                      Skyway Tower
                                                                      400 North Olive Street
                                                                      Lock Box 81
      ,                                                              Dallas, Texas        75201
                                                                      Gentlemen:
                                                                                                                                                                      ;
                                                                  ' This refers to the inspection conducted under the Resident Inspection Program
                                                                      by. Messrs. J. E. Cummins and H. S. Phillips and others during the period                        1
                                                                      April 1, 1985, through June 21, 1985, of activities authorized by NRC Construc-
                                                                      tion Permits CPPR-125 and CPPR-126 of the Comanche Peak facility, Units-1 and 2
                                                                    .and to the discussion of our findings with Mr. J. T. Merritt, and other members of
                                                    -
                                                                      your staff at the conclusion of the inspection.                                              .
                              "
                      -
                                                                      Areas examined during the inspection included plant status, action on previous
                                                                      NRC inspection findings, action on applicant identified design construction
                                                                      deficiencies (10 CFR Part 50.55(e) reports) and plant tours. Within th6se
                                                                      areas, the inspection consisted of selective examination of procedures and                      '
                                                                      representative records, interviews with personnel, and observations by the                      ;
                                                                      inspectors. .These findings are documented in the enclosed inspection report.
                                                                      During this inspection, it was found that certain of your activities were in
                                                                      violation of NRC requirements. ~ Consequently, you are required to respond to
                                                                  . this violation, in writing, in accordance with the provision of.Section 2.201
                                                                      of the NRC's " Rules of Practice," Part 2. Title 10, Code of Federal                            u
            '
                                                                      Regulations. Your response should be based on th6 specifics contained in the
                                                                      Notice of Violation' enclosed with this letter. Since B&R Procedure 35-1195-CCP-10
                        _-
                                                                      has been revised to provide documented inspection of truck mixer blades, there
                      -
                                                                      was no abnormal blade wear identified as a result of blade inspection, and there-
                            -
                                                                      have been consistent concrete strength and uniformity tests, no reply to
                                                                      violation 2.c is required.                                                                      !
                                                                                                                              V
                                                                                                                                                                      i
                                                                                                            EXHIBIT 13
                                                                      RSE          b      R!B  h      CPT G            DRSP                        NRR        '
                                                                      HSPhillips/h DMHunnicutt        TFWesterman      EHJohnson                    VNoonan #
                                                                      I ln /8G
                                                                                                                                                                      ,
                                                                                                        i /%/86-
                                                                                          . l /f86                      I /f/G
                                                                                                                          +
                                                                                                                                                    j/4/6              l
    .
                                                                                                                                                              /g;TO/
      ..
        _ _ _ _ - - - - _ - - _ - _ - - - - - _ - - - - - - - . -
 
_ _ _ _ _ ..                                  - _ - _ _ - -          - _ _                          .
                                                                                                              - - . -_-_ -_-___            --__ _ -___--
                  .                                                                                .      ,
                        '
            '
u
!
i
r-
L
                                                                            ~
L                            Texas Utilitiies Electric Company'                                    2
1.
L                          . Should you' have'any questions concerning this. inspection, we will he pleased
                            to discuss them with you.                                                                                    -
                                                                                                    Sincerely,
                                                                                                              066*gg eped M
                                                                                                                              t. 3 y ::: '
                                                                                                    E. H. Johnson, Acting Director
                                                                                                    Division of Reactor Safety and
                                                                                                        Projects
l;                          Enclosures:
                            1.- Appendix A'- Notice of Violation
                            2. .                            Appendix B - NRC Inspection Report
                                                                                '50-445/85-07
                . ,                                                                50-446/85-05
                                                                                                                                                          '
                ,            cc w/ enclosure:                                      ,
                                                                                                                                                            ;
              ,_.          Texas Utilities Electric Company                                                *
                                                                                                                                                            '
                            ATTN:                            J. W. Beck, Manager,
                                                                Licensing
                          .. Skyway Tower
                            400 North Olive Street
                            Lock Box 81
                            Dallas, Texas                                      75201                                              .
                            Juanita Ellis
                            President ' CASE
                            1426 South Polk Street
                            Dallas, Texas 75224
                        --
                            Renea Hicks
              .-
                            Assistant Attorney General
                            Environmental Protection Division
                            P. O. Box 12548
                            Austin ' Texas 76711
                            Texas Radiation Control Program Director
                            bectoDMB(IE01)
                            bec distrib. by RIV:
                            *RPB                                    ,                          * MIS System                                                j
                            *RRI-OPS                                                            *RSTS Operator                                              '
                            *RRI-CONST                                                          *R&SPB
                            *T. F. Westerman, CPTG                                              DRSP
g                            V. Noonan, NRR                                                      R. Martin, RA                                              1
                              S. Treby, ELD                                                                                                                  l
l                                                                                              *RSB
1                          *RIV File                                                            J. Taylor, IE
                            *D. Weiss, LFMB (AR-2015)                                            R. Heishman, IE
i                          *w/766
                                                                                                                                                              ,
-                    -.        - - _ _ _ _ _ _                      _ _ _ .    -
 
_ _ _ _ _ _ _ _ - _ - - _ .                -            _ _ _ _              _            . _ - _ _ _ _ _ .      - _ - _ - _ . _ - _ _ _ .            _ __  . _ _ _- __
                                                                                      .
                            .
                                                                                APPENDIX A                                                      ?
                                        ,                                                                                                    .-
                                                                          NOTICE OF VIOLATION                                                    .
                                Texas Utilities Electric Company                                                Docket: 50-445/85-07
                                Comanche Peak Steam Electric Station                                                                        50-446/85-05
                                    Units 1 and 2                                                                Permit: CPPR-120
                                                                                                                                              CPPR-127.
                                                                                                                                              1985, violations
                                During
                                of        an NRC inspection
                                    NRC requirements                    conducted
                                                                were identified.      on April with
                                                                                  In accordance              1 through
                                                                                                                  the                        June 21, General Statem
                                of Policy and Procedures for NRC Enforcement Actions," 10 CFR Part 2,
                                Appendix C (1985), the violations are listed below:
                    ~      '
                                1.  Failure to Promptly Correct an Identified Problem with RTE - Delta
                                      Potential Transformer Tiltout Subassemblies                                                                            -
                    .
                    '            ~
                  ~                  10 CFR 50, Appendix B, Criterion XVI, as implemented by Texas Utilities
                                      Generating Company (TUGCO) Quality Assurance Plan (QAP), Section 16.0,
                                      Revision 0, requires that measures shall be established to assure that
                                      conditions adverse to quality, such as failures, malfunctions, deficien-
                                      cies deviations, defective material and equipment, and nonconformances are
                                      promptly identified and corrected.
                                      Contrary to the above, a potential problem with RTE - Delta potential
                                      transformer tiltout subassemblies, which are used in the emergency diesel
                                      generator control panels, was identified to the applicant via a letter,
                                      dated June 15, 1933, from Transamerica Delaval Inc. This letter also
                                      provided instructions for correcting the potential problem. However, the
                              -
                                      applicant did not take the corrective action. The NRC initially reported
                                      this item as unresolved in NRC Inspection Report 50-445/84-40.
                  '
                                      This is a Severity Level IV violation. (Supplement II.E) (445/8507-01
                                      446/8505-01).
                                2.  Failure To Follow Procedures
                                      10 CFR Part 50, Appendix B, Criterion V, as implemented by the TUGC0 QAP,
                                      Section 5.0, Revision 2 requires that activities affecting quality shall
                                      be prescribed by documented instructions, procedures, or drawings, of a
                                      type appropriate to the circumstances and shall be accomplished in accor-
                                      dance with these instructions, procedures, or drawings,
                                      a.    Drawing 2323-51-0550, Revision 4. Section 6-6 specified the use of
                                            Class E" concrete for the Unit I reactor coolant pump and steam
                                              generator supports.
                                                                                                                                                                            I
- _ _ _ _ - _ _                                                                                                                                                            i
 
__
        ..
              ,
e
                                                                                          l
                                                                                          !
                .
                                                  -2
                    Contrary to the above, commercial nonshrink grout was used to grout
<
                    the Unit I reactor coolant pump and steam generator supports in lieu
                    of Class "E" concrete. (445/8507-02)
                    This'is a Severity Level V violation (Supplement II.E).
                b.  Brown and Root Procedure QI-QAP-7.2-8, " Receiving of Westinghouse
                    Safety Related Equipment," Section 3.1.d.1, requires a QC inspector
                    to verify that the Westinghouse Quality Release (QR) document
                    checklist items be filled out completely and accurately.
                    Contrary to the above, the voltage recorded on Westinghouse QR 41424
                    checklist, attachment 1 step 4.1, was outside the specifieo
                    tolerance, but the QC receipt inspector accepted QR as satisfactory.
                    (445/8507-03)
            ,
                    This is a Severity Level IV violation.                              ,
    i          c.  Brown & Root Procedure 35-1195-CCP-10, Revision 5, dated December 4,
    ___            1978, requires that central and truck mixer blades be checked
                    quarterly to assure that mixer blade wear does not exceed a 1 css of
                    10% of original blade height.                                          <
                    Contrary to the above, on May 31, 1985, the NRC inspector determined  j
                    that there was no objective evidence (records) that the mixing blades
                    had been inspected quarterly since the trucks were placed in service
                    in 1977. (445/8507-04;446/8505-02)
                    This is a Severity Level V violation (Supplement II.E)
                d. Brown & Root Procedure CP-QAP-15.1, " Field Control of Nonconforming
    - "- *        Item " states that nonconforming conditions shall be documented in a
                  Deficiency and Disposition Report (DDR). Procedure CP-QCP-1,3, " Tool
    .
    -            Equipment Calibration and Control," dated July 14, 1975, states that
                  out-of-calibration equipment shall be identified on a DDR_.
                  Contrary to the above, on May 31, 1985, the NRC inspector reviewed
                  the calibration file for scale (MTE 779) used for weighing cement and
                  found that a 24-48 pound deviation from the required accuracy was
                  encountered with the water and cement scales during a 1975 calibration
                  of the backup plant scales, however, no DDR was issued to identify
                  this condition and require disposition of the scale and concrete (if
                  any) produced.    (445/8507-06;446/8505-04).
                  This is a Severity Level IV violation (Supplement II.E).
  .
 
  __
    ,
                                                                                                                                                                i
                                                                                                          -3-
                                                                Pursuant'totheprovisionsof10CFR2.201,TexasUtilitiesElectrfcCompanyis-
                                                                hereby required to submit to this office within 30 days of the date of the          '
                                                                                                                                                              >
                                                                                                                                                                ,
                                                                letter trar,smitting this Notice, a written statement or explanation .in reply,
                                                                including.for each violation: (1) the reason for the violations if admitted.            -
                                                                      the corrective steps which have been'taken and the results achieved.    .
                                                                                                                                                  -
                                                                      the' corrective steps which will be taken to avoid further violations, and                4
                                                                      the date when full compliance will be achieved. Where good cause is shown,                '
                                                                consideration will be given to extending the response time.              ,    i'
                                                                                                      *
                                                                                                                                                ,
                                                                                                                                                                ,
                                                                Dated at Arlington, Texas,
                                                                this 3rd day of February,1986
        -              .
        m.
                                                                                                                                                        j
      --
                                                              .
                                                                                                                                                      .i
                                                                                                                                                            -
      _. ._
      WD
                                                                                                                                                                I
                                                                                                                                                                1
                                                                                                                                                                  l
                                                                                                                                                                l
                                                                                                                                                                  l
                                                                                                                                                                  i
                                                                                                                                                                  l
                                                                                                                                                                }
                                                                                                                                                                  l
                                                                                                                                                                  l
                                                                                                                                                                  l
~          _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ . _ _            x___. _
 
h,p[G'.                        I                        '
                                                                  .                .      ..            .
m
Q;;y"
                                ,
p s
i%3
                                                                '
                          ,
' N.i?      ,
                    u S g'-
  y                    '
                                                    1
                                                                        APPENDIX B
        +
                                                          U..S.HUCLEARREGULATORYCOMMISSION'            .
                        ;,                                          >
                                                                        REGION IV                  .I
                                                                                                        *
  n.
                                NRC Inspection, Report: 50-445/85-07                    Permit: CPPR-126
  , -
                            ,                              -50-446/85-05                        CPPR-127
                        ''      Docket: 50-4;s; 50-446
                  .                                                                                          I
                  '
      -/
                                Applicant: Texas Utilities Electric Company (TUEC)                            l
                                                Skyway Toweri
,
'
                                  '
                                                400 North Olive Street
                                              t.ock Box 81                                                  1
          ,                                  Dallas, Texas      75201
                                                                                                              '
l
                                Facility Name: Comanche Peak Steam Electric Station (CPSES)
              -    -
                                                  Units 1 and 2                                            .
              .'                      .    ..        .
                "
                                Inspection At: Glen Rose, Texas                                              !
            -
l                            .Ir.spection Conducted: April 1, 1985, through June 21, 1985
                              ' Inspectors:    C                        d              /U        f
!
'
                                                H. 5. Fhillips, Senior Resident        ' Tate
                                                  Reactor Inspector Construction
                                                (pars. 1, 2, 3, 8, 9, 10, 11, 15, 16,
                                                  17, 18, and 19)
                    --
                                                  l5 9/? YW                              W1/25
                                                d. E. Cumins, Senior Resident Reactor Date
                                                                                                              j
            :                                    Inspector Construction (April 1 - May 10,1985)
                                                (pars. 1, 3, and 19)
                                                        '    -
                                                                          Y/              /8l// W .
                                                D. E. Norman, Reactor Inspector          Date
                                                (pars. 1, 12, 13, 14, and 19)
                                                AkG
                                                D. M. Hunnicutt, Section Chief
                                                                                      <  W2/gr
                                                                                          Uate
                                                  Reactor Projects Branch 2
                                              (pars. 1, 4, 5, 6, 7, and 19)
      .
 
                                _ _ _ _ _ _ _ _    . _ _ _ _
    ...
                                                                                                                                                ,
                  ,      <
,
'                        ,.;_..                  -          .
                                                                                                .
            t
                                                                                                                                                  -
c                                                                                                                                ,
                                                                                        -2-                                                          l
                                                                                                                                                      i
                                                                                                                    .                                ?
                                                                                                                .  I                              'l
:.
                                . Approved:                    bff)          de.u 1Y~              //,1Sf8d
                                                                D. M. Hunnicutt, Section Chief,    ' Date-
L                                                                Reactor Project Section D                                                          i
                                                                                                                                                    i
                                      Inspection Summary
                                      Inspection Conducted April l',1985, through June 21,1985(Report 50-445/85-07)
                                    Areas Inspected: Routine, announced and unannounced inspections of Unit I
                                    which:1ccluded plant' tours and review of plant status, action on previous NRC
                                      inspection findings (*'iolations/ unresolved items), review of documentation for
                                    site dams, and. review of 10 CFR Part 21 and 10 CFR Part 50.55ft i OcMtruction
                7                  deficiency status, The inspection involved 77 inspector-hours onsite by four
                    .          , NRC . inspectors .
                                                .
                                                                                                                      '
                                    Results: Within the areas insnected, five violations .were identified: fail-
                                    ure to promptly correct an identified' problem with RTE'- Delta Potential
                                ' Transformer Tiltout Subassemblies, paragraph 3.a.; commercial non-shrink grout
                                    was used to grout the Unit I reactor coolant pump and steam generator supports
                                    in lieu of Class "E" concrete, paragraph 3.b.; hydrogen recombiners out-of-
                                    specification voltage recorded on quality release document but QC receipt
                                . inspector accepted, paragraph 3.c; failure to provide objective evidence to
                                    show.that central and. truck mixer blades were inspected, paragraph 8; and
                                    failure to issue a deficiency report on cement scales that were out-of-calibra-
                                    tion, paragraph 9.c.
                                    Inspection Summary
                    ,
                                    Inspection Conducted April 1, 1985, through June 21, 1985 (Report 446/85-05)
                                  Areas Inspected: Routine, announced and unannounced inspections of Urit 2
                                  which included plant tours and review of plant status, actinn nn nrevious NRC
                                    inspectiun findings (violations / unresolved items), review of documentation for
                                    site dams, review of documentation for voids behind the stainless steel cavity
                              -liner of reactor building, observation of NDE on liner plates, inspection of                                        !
                                    concrete batch plant, review of calibration laboratory records for batch plant,
                                    review of concrete laboratory testing, inspection of level C and D storage,
                                    review of reactor pressure vessel (RPV) and pipin
                                    review nf 10 CFR Part 21 and 10 CFR Part 50.55(e)g            records / completed
                                                                                                  construction deficiency  work, and
                                    status, and review of violation and unresnived items status., The inspection
                                      involved 335 Inspector-hours onsite by four NRL Inspectors.
                                                                        ...                        ..-
                                                                                                                                    -
                            I -Resti ts: Withili~Yfie _ sixteen areas inspected three violations were identified:
                            1                                                                                                          ,
                                      failure to correct RTE-Delta transformer problem, paragrapbtg; failure to
                                    provide objective evidence to show that concrete central and truck mixer blades                    ,i
                          ,
                                    were inspected, paragrapj;L,gi and failure to issue a deficiency report on cement
                                      scales that were out-of-calibration, paragraph 9c.
                                                                                                                                            '\      j
                                                                                                                            --              ' .
                                                                                                              (
                                                                                                                  ,,y li. h u - Q' g,,,t            1
                                                                              .
                      .
w--_____._________.____________.___.__                                                                                                              k
 
      _ _ - _ _          _ _ .
                ..
                                                                          -3-
                                                                      DETAILS                      .1
                                                                                                      .
                  .
                              1.    Persons Contacted
                                    Applicant Personnel
                                    M. McBay, Unit 2 Reactor Building Manager
                                    B. Ward, General Superintendent, Civil
                                    D. Chandler, QA/QC Civil Inspector
                                    W. Cromeans QA/QC, TUGC0 Laboratory / Civil Supervisor                      .l
                                  *#J. Merritt, Assistant Project General Manager                                  j
                                  *#P. Halstead, Construction Site QA Manager
                                    #C. Welch QA Supervisor TUGC0 (Construction)
                                    J. Walters TUGC0 Mechanical Engineer
                                    K. Noman, TUGC0 Mechanical Engineer                                        ~
                                                                                                                  i
                -'. -                J. h.te, B&R Materials Engineer
                                    G. Purdy, 3&R CPSES QA Manager
                i                                                                .
                                    * Denotes those present at May 10, 1985 exit interview.
                                    # Denotes those present at June 10, 1985 exit interview.
t                                    The NRC inspectors also interviewed other applicant employees during this
                                    inspection period.
                              2.    Plant Status
                                      UnitJ,                                                                      )
                                    At the time of this inspection, construction of Unit 1 was 99 percent
                    -
                                    complete. The fuel loading date for Unit 1 is pending the results of
                                    ongoing NRC reviews.                                                          ,
                ~~
                                                                                                                    I
                                    Unit 2                                                                          ;
                                    At the time of this inspection, construction of Unit 2 was approximately
                                    74 percent complete. Fuel loading is scheduled for approximately 18
e                                    months af ter Unit 1 fuel loading.
                                      Applicant Action on Previous NRC Inspection Findings
                      /        3.
                                      a.  .IClosed) Unresolved Item 445/8440-02: Potential Problem with
                                            Potential Transformer Tiltout Subassemblies.
                                            By letter dated June 15, 1983 Transamerica Delaval notified the
                                            applicant of an RTE - Delta 10 CFR Part 21 report to the NRC
                                            reporting a potential problem with the primary disconnect clips of
                                            the potential transformer tiltout assem)1y used in the emergency
                                            diesel generator control panels at CPSES. The Transamerica Delaval
L:_ _ _ - _ _ _--
 
                                            - .                    .  _.
  I s
              .                                                          .                    .
l
l                                                                                                                t
                                                                                                                    4
,.
                                                                -4-
                                letter also provided instructions for correcting.the. pro $lem.
                                However, the NRC inspector could not determine if the problem had                i
                                been corrected at CPSES and made. this an unresolved item; 'The
                                applicant determined that the problem had not been corrected and'
T                              subsequently. performed the recommended corrective action. The Unit 1
                                                                                                                  ;
                                corrective action work. activities were documented on'startup work
                                permits 2-2912 (train A) and I-2914 (train B). The Unit 2 work.                  I
                                activities are being tracked as master data base (MDB). item 3003-31.            I
                      ,
                              - apparent
                                The f ailure  to promp(445/8507-01; e46/8505-011.tly correct this identified fp
                                            violation                              ~
                                                                                                                J
                        '
  ,                      b.  ,1 Closed) Unresolved Item 445/AA.1M11: Commercial Grout Used in Lieu
                                of Class "E" Concrete                                                          j
                                                                                            *
,
h                              The applicant determined that the use of.nonshrink' comercial greut          'l  .
!
                                in lieu of the Class "E" concrete specified on drawing 2323-51-0550              >
                .
                  .            was acceptable. Design Change Authorization 21179 was issued to                    4
!                              drawing 2323-S1-0550 accepting the use of the comercial- non-shrink-              i
H
      '
            's                . grout. However, the failure to. grout with Clas:, "E" concrete as
          -.                  specified on the drawing at the time the wor,k was accomplished is an
                              apparent violation-(445/8507-92).                                              .
                          c. dClosed) Unresolved Item _445/8416-04;. Hydrogen Recombiners -
                              Out-of-Specification Voltage Recorded on Westinghouse Quality                    l
                              Release Document
                              Quality Release N-41424 was revised by Westinghouse changing the-
                              specified voltage from 10+-2V to 12+-2V which put the questionable
                              voltage within specification limits. However, the failure of receipt
                              inspection.to verify that the QRN-41424 was filled out accurately as
                              required by Procedure QI-QAP7.2-8 is an apparent violation
          ,_    .._          (445/8507-03).                -
          .,,            d.  .{Dpen) Unresolved Item _445/8432-06; .446/841106; Lobbin Report'
                              Described Site Surveillance Program Weaknesses
                              During this reporting period the NRC inspector reviewed the status of
                              this open item several times and interviewed TUEC management and site
                              surveillance personnel. The Lobbin report stated that the scope and-
                            . objectives of the site surveillance program were unclear, lacking
                              both purpose and direction.
                                                                                                                  '
                                                                                                                    i
                              There is no specific regulatory requirement to have a surveillance                l
                              program;.however, TUEC committed to have a surveillance program and                j
                              has established procedures to implement such a program as a part of                i
                              the 10 CFR Part 50, Appendix B, QA program. This extra effort is a                  :
                              strength; however, the NRC inspector also observed, as did the Lobbin
                              Report, that the surveillance program lacks both purpose and
                              direction to be effective and complimentary to the audit and                        ;
                                                                                                                    ,
                                                                                                                    i
        se
 
                    _ _ _
                                                                                    .
                                                                                                                        I
                                                                              -5-
                                                inspection programs. Since. the TUEC audit group is not-1kcated on
                                                site, the TUEC surveillance program on site takes on added
                                                significance.
                                                This ited was discussed with the TUEC site QC manager who described a
                                                reorganized site surveillance function and changes that have
                                                occurred. New procedures which describe this organization's duties
                                                and responsibilities are forthcoming.
                                                TUEC has elected to defer responding to the violations pertaining to
                                                the audit function in NRC Inspection Report 445/84-32; 446/84-11, but
                                                rather to have the Comanche Peak Response Team (I,PRT) respond tc this
                                                report and other QA matters. The surveillance issue is closely tied
                                                to.the audit deficiencies in NRC Inspection Report Nom 445/84-32:
                                                446/84-11. _This item will remain open oendino the review and imple-
                                  .          -mentation of the CPRT action plan. A special point of interest will
                          ..                  be how audits and surveillance work together to evaluate the control _
                            V                  of all safety-related activities on site to assure quality,
                            -
                                                especially the overview of quality control effectiveness.
                                    /  4. Document Inspection of Site Dams
                          &                The NRC inspector reviewed documents describing the inspection activities
                                          perfonned on the Squaw Creek Dam (SCD) and the safe shutdown impoundment
                                          (SSI) for impounding cooling water for the two units at CPSES. The
                                          purpose of the SCD is to impound a cooling lake for CPSES. A secondary
                                          reservoir (SSI) is formed by a channel connecting the 500 impoundment to
                                          the SSI.
                                          Three documented inspections have been perfonned since 1980. The              {
                          _ , , .
                                          inspections were:
                          .
                          ~
                                          a.  Relevant data for SCD is contained in Phase I Inspection National        s
                                                Dam Safety Program, Squaw Creek Dam, Somervell County, Texas, Brazos    l
                                                River Basin, inspection by Texas Department of Water Resources. Date    !
                                                of Inspection: June 10, 1980.                                            I
                                          b.  Inspection on August 25, 1982, by registered professional engineers
                                                from Hason-Johnston & Associates, Inc., and Freese & Nichols, Inc.
                                          c.  Inspection on September 19, 1984, by a registered professional
                                                engineer from Mason-Johnston & Associates, Inc.
                                          The inspection activities consisted of visual inspections by inspection
                                          teams that included accompanying Texas Utilities Service Inc. (TUSI),
                                          and Texas Utilities Generating Company (TUGCO) representatives.
                                          Photographs were taken as a part of the documentation. The data for the
                                      .
                                                3
. _ - - _ - . _ . _
 
_ -_
                  m..
                                                                          -6-
                                        piezometer observations and the data for the surface reference monuments
                                        were reviewed by applicant personnel and Mason-Johnston engin8ers.
                                        No items of significance were observed or reported by these inspection
                                        teams. . Slight erosion areas were observed and reported. A cracked area
                                        on the service spillway upstream right bridge seat was observed by the
                                        inspection teams and continued monitoring of this area was recommended by
                                        Mason-Johnston and Associates. No signs of cracks, settlements, or
                                        horizontal movement at any location within the SCD or the SSI were
                                        reported.
                                        The WRC inspector reviewed the applicant's records and the Mason-,1ohnston
                                        inspection reports. These documents indicated that the SCD and SSI were
                                        structurally stable and that the applicant was performing inspection
                                        activities to maintain the structural integrity of these dams.
                                      The state of Texas requires periodic inspections of these dams
                    , ,                (principally the SCD) due to inhabited dwellings downstream. The
                    ,
                                        applicant has met these inspection requirements.                          -
                      >
                    ,__
                          v            No violations or deviations were identified.
                              p p AttM
                p #,1,          5.    Voids Behind the Stainless Steel Cavity Liner in Unit 2 Reactor Buildig
                    9 9.7 /,:'.
                        ce        1 In review of previous related TRT concerns, the NRC inspector reviewed
                  /2 #c''[M ' applicant records, including NCR C-82-01202; NCR C-1784, Rev.1; NCR
                  ,n. , ,, .s F ' C-1784, Rev. 2; NCR C-1766, Rev. 1; NCR C 1791, Rev. 1; NCR C-1824,
                eg/ a de'J Rev.1; NCR C-1824 Rev. 2; Significant Deficiency Analysis Report (SDAR)
                                      - 26, dated December 12,1979; DCA-20856; and Gibbs and Hill Specification
                                      2323-55-18. The review of records and documentation and discussions with
                            '
                                      various applicant personnel indicated the following:
                    -' ~
                                            Structural concrete was placed in Unit 2 reactor building at
                                            elevation 819 feet 6-3/4 inches to 84C feet 6 inches on June 21,
                    _-                      1979. This concrete was placed adjacent to the stainless steel liner    1
                                            wall s. The concrete forms for this pour were not removed until
                                                                                                                    i
                                            October 1979 due to subsequent concrete placements for the walls to    j
                                            elevation 860 feet 0 inches. When the forms were removed, honeycombs    '
                                            and voids were, observed by applicant personnel. The applicant's
                                            review of the extent of unconsolidated concrete resulted in the
                                            issuance of SDAR-26 on December 12, 1979. Investigations were begun    1
                                            and Meunow and Associates (M&A) of Charlotte, North Carolina, were
                                            contracted to perform nondestructive testing on in-place concrete.
                                            M&A performed these tests on a two foot grid pattern on the
                                            compartment and liner sides of all four steam generator (SG)
                                            compartment walls. The selected test locations did not include the
                                            locations where the voids were later found to be located.
                                                                                                                      1
                                                                                                                      i
                                                                                                                      l
                                                                                                                  .
                0
&_._._._.__._._
 
n -
lI    +                                    .    , .    .
    c
                                        .
                                              -7-
            - In August 1982, preparations were made to pour the concrete annulus
              around the reactor vessel. When the expanded metal fornkork was
              removed from th.e reactor side of the compartment walls", voids were
,            observed and NCR_C-82-01202 was prepared. DCA 20856 was prepared as
L
              a prxedure to repair the void area. DCA 20856 indicated-that the
'-            voids were not extensive (a surface area of about 28 square feet by 8
              inches maximum depth) and that the repair procedure assured that the
l              total extent of voids ~had been identified. Onehalf-(0.5)ofacubic
              yard of concrete was used to complete the . repairs as indicated on
i
              grout pour card 261.
              The applicant's review and evaluation of the gird pattern and a
              comparison of SG compartments 2 and 3 to 1 and 4 indicated that voids
              did not exist in SG compartments 2_and 3. The review of. test girds
              extended down to elevation 834 feet, which is the floor elevation of
              the liner.. The liner walls of SG compartments 1 and 4 were not
'            tested at elevation 834 feet..but at elevation 836 feet which is
          .  above the area of theLidentified voids. No testing was done on the
      ~      liner side of the area of the voids below elevation 836 feet. The --
        ,
              program also included removal of 2 inch x 2 inch plugs from the
                                              -
      __
              stainless steel liner at locations where test indications raised
              questions concerning the concrete. The inspections of the concrete
              by applicant personnel after the plugs were removed confirmed that
              there were no additional unconsolidated concrete areas (voids).        ,
              In accordance with OCA 20856, the applicant removed stainless steel
              liner plates from three areas (one area about I foot by 1 1/2 feet
              and two areas about 3 feet by 1 foot, excavated or chipped to sound
              concrete, and cleaned the concrete surface area. One and one-quarter    :
              inch (1 1/4) diameter probe holes and grout access holes were drilled
              in the liner plates to determine the extent of and to assure full
              definition of the void area. Air access holes were drilled in the
      ~~ '~  stainless steel liner plates to assure that grouting would be
              accomplished in accordance with the procedure.
      ~
      ~'
              The procedure (DCA-20856) specifed that the grout was to be cured for
              28 days or until the grout reached a compressive strength of 4000
              psi. Repairs to the liner plates were specified in DCA-20856 and G&H
              Procedure 2323-55-18.                                                '
              DCA-20856 required that under no circumstances was cutting of the
              liner across weld seams, across embedded weld plates, or into leak
              chase seal welds or drilling through the liner at leak chase
              channels, embeds, or weld seams permitted. Documentation review
              indicated that DCA-20856 was adhered to,and that no cutting or
            drilling occurred in prohibited locati.ons.
            No violations or deviations were identified.
                                                                                      k
                                                                                      !
                                                                                      g
 
                                                                                                          _            ___ _ - _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _
                                    . . . . . . .
L
L
l
                                                                                          -8-                                                              '
                                                  6. Nondestructive Testing Observations of Liner Plates in Fuel Transfer Canal
I
'
                                  wj' '5                                                                          ,
                                                      The NRC inspector observed portions of non-Q liquid penetrant examinations
                                                      (PT) being performed on liner plate welds following re-installation of the
                                      p              liner plates in the areas of the fuel transfer canal remuved for
                                                      inspection and repair of the concrete. The inspector performed the PT on
                                                                                                                                                            l
                                                      the welds as required by the repair package and the procedure                                          ;
,
                                                      (QI-QP-11.18-1,"LiquidPenetrantExamination"). Scattered weld porosity                                  j
l                                                    was identified by the inspection. The porosity was ground out and a                                -
                                                                                                                                                            i
                                                      repeat PT was performed. The final inspection is scheduled to be                                        i
                                                      perfonned by QC inspection personnel. The liner plate areas to be                                      4
                                                      inspected by PT were identified in DCA 20856.                                                          I
                                                      No violations or ' deviations were identified.
                                pv5 4-            7. Cadweld Splice Observations and Records
                                                                                                                                                            !
                                  .
                                          60
1
                                  -
                                                      a.    Calibration of Tensile Tester                                                              -
                                                            The NRC inspector observed the calibration of the Tinus-Olson
l                                                          Universal Testing Machine (Model Number 6,00-12 Identification Number
                                                            M&TE-784) on April 2 and May 7, 1985. The machine was calibrated
                                                            just prior to performing tensile testing of cadweld splices and
                                                            subsequent to completion of tensile testing each day that tensile
                                                            testing was performed. The machine calibration date for April 2,
                                                            1985, prior to start of tensile testing was observed by the NRC
                                                            inspector and recorded as follows:
                                                                                                                                                            !
                                                      Nominal load    Calibration Reading        Error    Error    Remarks
                                                        (1bs)              (1bs)                (1bs)      %
                                                          0                  0                          0                                                  ~
                                - ~                                                                            0    0 machine on
                                                                                                                      4/2/85                                !
                                _~
                                                      100,000          99,750                      +250  +0.25
                                                      200,000          199,600'                      +400  +0.2
                                                      300,00          299,450                      +550  +0.18
                                                                                                                                                              ,
                                                                                                                                                            !
                                                      350,000          350,300                      -300  -0.08
                                                      400,000          401,200                      -1200  -0.03                                            j
                                                      500,000          501,350                      -1350  -0.27
                                                      600,000          602,450                                                                                )
                                                                                                    -2450  -0.40                                            j
                                                                                                                                                              i
                                                            The NRC inspector reviewed calibration data for March 4, March 8                                  {
                                                            April 2. April 3, April 30, and May 7,1985. All calibration data
                                                            met within the +/- 1% accuracy requirement specified by Calibration
                                                            Procedure 35-1195-IEl-37 Revision 3, dated March 11, 1982. The
                                                            reference standards were identified as follows:
                                                                                                                                                              ,
- - - - - - - . _ _ . . . . . -
 
  u
      -
    ,
                                                                                                    l
                                                                                                    '
      .
                                                                                                    \
                                                            -9 -
                            ID No.      Manufacturer        , Calibration Due Date  -
                                                                                                    l
                            RS-75      BLH Electronics      January 27, 1987
                            RS-75.3    BLH Electronics      January 27. 1987
                          b. Observation oi waaweld Splice Tensile Testing
                            (1) Qualification Tensile Testing
                                  On April 2, 1985, the NRC inspector observed the following
                                  tensile testing of cadweld splices for cadwelder qualification:  l
                                  EBD Q8, GBH Q1, GBH Q2, GBV Q1, BFD Q4, BFD Q3, BFH Q4, GAH Q1,  !
l
                                  GAV Q1, and GBV Q2.
l
                                  Each of the above qualification cadweld splices was tensile
            '
                                  tested to 400,000 pounds (100,000 psi) and met the requirements
                      '
                                  stated in the procedure.                                        -
              .
        i                    (2) Production Tensile Testing        ,
                                  The NRC inspector observed the tensile tester calibrations and
                                    the following production cadweld splices tensile testing on
                                  May 7, 1985: FXD 3P, FYD 4P, FYD 8P, FRD 87P, and FUD 6P.
                                    Each of the above production cadwe16 splices was tested to
                                  400,000 pound!,(100,000 psi)and met the requirements stated in
                                    the procedure.
                              (3) Installation of Production Cadweld Splices
                                    The NRC inspector observed installation of rebar and cadweld
                        -
                                    splices at frequent intervals (five or more observations per      l
                                  week during the weeks of April 8 and 15; May 6,13, 20, and 27;      !
        --                        andJune3,1985). The rebar installation for the Unit 2
                                    closure was perfonned in the area identified as elevation 805
                                    feet to elevation 875 feet and azimuth 300 degrees to 335
                                    degrees. The installation activities observed included rebar      j
                                    spacing, location of cadwelds, observation of selection and        !
                                    removal for testing of cadweld splices for testing, and          1
                                    determination of location of rebars and cadwelds for the
                                                                                                      '
                                    as-built drawings.
                              (4) Documentation Reviewed
                                    The NRC inspector reviewed the following documentation for the
                                    rebar placement and cadwelding for the Unit 2 containment
                                    (reactor building) closure area:
                                                                                                      ;
                                                                                                      !
        _ _ . _ _ _ _
 
'
                                                                              '
                                                                                                              1
                                                                                                              l
  p
        ,
                  -
-
                                                              -10-                                            l
                                        Drawings                  DCAs
                                                                                    NCRs {
                                        2323-5-0785, Rev.7        22616, Rev. 1      C85-200294                !
                                      .2323-S-0786, Rev.9        22726              C85-200339, Rev.1        !
                                        2323-51-500, Rev.5        22737'            C85-200355, Rev.1        '
                                        2323-S1-506, Rev.5        22836
                                        2323-52-505, Rev.5        22878 (Sheets 1-7)
                                        2323-52-508, Rev.2-      22772
                                        2323-52-506, Rev.3
                            No violations or deviations were identified.                                      !
      A 7cg4 - 8.        Concrete Batch Plan,t Inspection, Unit I and 2
                          The NRC inspector inspected the concrete production facilities for the
                            following. specific characteristics for the following breas: (1) material
                ,
                            storage and handling 'of cement, aggregate,' water and admixture. (2) batching-
            ~
            ;.
                          . equipment scales, weighing systems, admixture dispenser, and recorders, ~  -
                            (3) central mixer (not applicable because it had been dismantled),
                                                                                                            .
                                                                                                            1
            .--            (4) ticketing system, and (5) delivery system.                                  I
                          The current. batching is a manual operation since almost all concrete has
                          been placed. The central mixer was dismantled and removed from site two
                          or. three years ago when concrete placement was virtually completed.
                          Presently, the backup batch plant (which was a backup system for the
                          central ~ mixer) is in operation to complete.the remaining concrete
                          placements. This batch plant is in good condition and complied with the
                          subject checklist except for one area.
                          The NRC inspector inspected the inside of one of three trucks used for
                          mixing concrete'(that is, the batch plant dispenses the correct weight of
            ~~ ~          materials as required by the specific design mix numbers and the truck
                          then mixes the batch to be placed.) The blades inside the truck are
        ~
          .
                          subject to wear and should be checked at a reasonable frequency. The            i
                          Brown & Root (B&R) representative responsible for checking the blades in
                          .accordance with B&R Procedure 35-1195-CCP-10, Revision 5, dated
                          December 4,1978, was asked for evidence that the blades had been checked
                        - for wear on a quarterly basis as required by procedures and it was found
                          that there was no record of such checks dating back to 1977 when they were
                          initially checked.
                          In the FSAR Volume V, Section 3.8.1.2.3, the applicant commits to
                          ACI 304-73. In ACI 304, the maintenance of mixer blades is required.
                        '
                          Procedure CCP-10, paragraph 3.10 " Truck Mixing," is silent on blade wear
                          but Section 3.11 infers that the blades should be checked for both central
                          and truck mixing. The inspection of both central and truck mixing blades
    ,
                                                  '
  _
      =P            -'    -
                                        _ _ . _ _
 
                - _-_ _
{                                                                    .        .
                                                                                                              l
                                                                -11-
i
                              was not documented, although the B&R representative stated that the mixing
                              blades wcre periodic 611y inspected and laboratory testing would have
                              probably indicated if there was s problem with the mixing blades,              j
                              Strength and uniformity tests have consistently been within the acceptable      '
                              range indicating that concrete production was acceptable even though
                            mixing blade inspection was not documented.
                                                                                                            I
                            Otherwise, the condition of the inside of the truck was satisfactory as        !
                            the drum and charging /discht.rging were clean. The water gage and drum
j.                          . counter were in good condition.                                                ,
                            This failure to follow procedures is a violation of 10 CFR 50, Appendix B,
                            Criterion V. Subsequent to the identification of this violation, the
                            blades were checked for wear and blade wear was presently within allowable
                            limits (445/85_07-04; 446/8505-02).
                        .    No other~ violations or deviations we're identified.
              'g%v. 9.
                                                                                                      _
                            Calibration Laboratory for Batch Plant Unit 1 and 2
'
                          .
'              ~~
                            The NRC inspector obtcined batch plant scale numbers from tags which
                            indicated that the scales had been calibrated and were within the
                            calibration frequency. Cement (MTE 779), Water (MTE 7661, admixture scale
                            (MTE 764), and aggregate (MTE 780) were reviewed. The scales had been
                            periodically calibrated since the batch plant was activated. The records
                            were adequate except as follows:
                            a.    Scales MTE 766 records do not differentiate between the
                                  required accuracy of the scale and the digital readout.
                            b.    Scales MTZ 779 and 780 records show various accuracy ranges for the
              --                  same scale; 1.e., MTE 779 (SN749687) records the following: report
                                  dated January 1976 gives 1%; report dated July 1976 gives 1% while
                                  the report dated October 1976 gives +/- 0.25.
                            The calibration appeared to be proper, howeverg the above items are unre-
                            solved pending further review of the applicant s actions regarding the
                            correction of these records (445/8507-05; 446/8505-03).
                                                                                                            I
                            c.
                                  Records for scales MTE 779 records contained BAR memo IM-1108 dated
                                  July 16,1975, which described a nonconforming condition. This condi-
                                  tion affected the water and cement scales causi'q a 24-48 pound deviation
                                  (7,000 pound scale) during the calibration test. The memo stated that
                                  the condition was corrected and the scales wore then calibrated; however, I
                                  no deficiency report was written as required by B&R Procedure            '
                                  CP-QCP-1.3, " Tool and Equipment Calibration and Tool Control" dated
                                  July 14,1975, and CP-QAP-15.1, " Field Control of Nonconforming
                                  items," dated July 14, 1975. As a result there is no evidence that
                                                                                                              I
                                                                                                            i
                                                                                                            4
  _ _ _ _ _ .
 
                                                                                                              _ _ _ - _ _ _ _ _ . _ _ - _ -
                                      ..                                                    .
9
                                                                                                                                                            I
                                                                                                                                                            i
                                                                                      -12-
                                                                                                                                                            l
                                                        corrective action included an evaluation to determine if?                          concrete -
                                                        production. was adversely affected.                                    -*
                                                                                                                                                            l
                                                        This failure to assure that a nonconforming condition was evaluated
                                                        -is a violation of Criterion XV of 10 CFR Part 50, Appendix B,
                                                        (445/8507-06; 446/8505-04).
                                  4 706[    10. Concrete Laboratory Testing Units 1, and 2
                                          -                                                                                                                  4
                                                                                                                                                          .
                                                  TUGC0 Procedure QI-QP-11.1-1, Revis'un 6, was compared with ASME                                      -
                                                  Section III, Division 2, Subsections 5222, 5223 and 5224 to assure that
                                                  each ASTM testing requirement was incorporated into the procedure.                                        <
                                                  The NRC inspector inspected the testing laboratory equipment and found the
                                                ' test area and equipment were in good condition and each piece of equipment
                                                  was tagged with a calibration sticker which showed it to be within the
                                    ,'            required calibration frequency. Test personnel were knowledgeable of test
                                  *
                                                  requirements and equipment.                                                                        -
                                    ,-
                                                                                                                                                            !
                                  __              The NRC inspector witnessed field tests performed by laboratory personnel
                                                  as follows:
                                                                                                  ,                                                          ,
                                                  Date    Truck No. Mix No. Ticket No.      Air Content (%) Slump (in.)
                                                                    Temp ('F)
                                                  6/3/85'RT-41    925        64013          Req 8.2-10.3      NA-                          70 max
                                                                                              Mea 8.7-9.1      NA                          57
                                                  6/3/85 RT-35      128        64014          Req 5.0-7.0    5 max */0 max
                                                                                              Mea 6.6        6.25* 57
                                          -
                                                  * Initial slump was high; however, after additional truck rotations the
                                                    slump was found acceptable.
                                  ~-
                                                  The following laboratory equipment was checked and found to be within
                                                  calibration: Forney Compression Tester, MTE 3031; Temperature Recorder
                                                  MTE 3013 and 3014; Unit Volume Scale, MTE 1053; Pressuro Meters MTE 30008,
                                                  3002 and 3004; Steves MTE 1285, 1239, 1272, 1274, 1136A, 1156, 1094, 1093,
                                                  1095,1178,1179,1300 and 11B0; Aggregate scales, MET 1058 and 1067; and
                                                  2" grout mold MTE 1111.
                                                  The following test records for placement number 201-5805-034 were
                                                  reviewed: (1) concrete placement inspection, (2) concrete placement
                                                  sumary and, (3) unit weight of fresh concrete.
                                                  No violations or deviations were . identified.
                                                                                                                                                            ;
                                        .
                                8a
  _ . _ _ . _ _ _ _ _ _ - _ _ _
 
-              .
                          .          .      -      _-          .-
        ,
      *
            Y                                            , , . -, , <. . { ' < < ;.;. ~~~ ~ " '
                                                              ..
  I
,
                                                                              -13-
      Q                ill. Inspection of Level C and D Storage Unit 1 and 2                            ,, [
                      4 ,,.( O etI
        p o #                                                                                                                  {
    F ffp35 #pl"//              , 7 conduit,
                                        The cable,
                                                  NRC    and    structural reinforcing
                                                            inspector.                steel were stcred.
                                                                                inspected                    These areas where
                                                                                  on. cribbing inall
                                                                                                  welllaydowr
                                                                                                                                !
            ' '
                                    * materials  were neatly      stored outside                      drained ereas.
                    . ._ 3which allowed air circulation and avoided trapping. water. This met the
                                              "D" storage requirements of ANSI N45,2.2.
      W100hy.m          ,6M ;'' Level
    jp o 'b            'q. -The electrical warehouse. contained miscellaneous electrical hardware.
                              .
                                      This building was required to be fire resistant, weathertight, and well
                    -
                                    . ventilated in order to meet Level "C"' storage requirements. This
                                      warehouse was well kept and met all requirements except for a lock storage
                                      area located upstairs at the rear of this building (electrical termination
                                      tool' room). 'Two minor problems were identified and the warehouse
                                      personnel initiated action.to correct them.
          ..                        The first problem noted.was' that a box of nuclear grade cement was marked
                                      " shelf life out of.date" but it had no hold tag. The box was subsequently
        1                    -
                                      tagged inaccordance with TUGCo nonconformance Procedure.CP-QAP-16.1,
          -
                                      Revision 24 (Nonconfomance Report (NCR) E85-200453) after being identified
                                      by the NRC. During discussions with the warehouseman, the NRC determined
                                      that engineering told the warehouseman to mark the material and lock it up,
                                      but did P.ot tell him to apply an NCR or hold tag. Also, the NRC inspector                '
                                      noted a'very small leak in the. roof above the electrical temination tool
                                      room. - This leak was .in an area that did not expose. hardware .to moisture.
                                      The roof is currently being repaired.
                                      The mi11 wright warehouse storage area was inspected; however, only a small
                                      number of items or materials were stored in this area. The overall
                                      storage conditions in this area met or exceeded Level "C" storage
                                      requirements,
          -'~
                                                                                                                                  j
                                      No violations or deviations were identified.                                              ;
        .                                                                                                                      I
        ~
      .gve6 12. Reactor Pressure Vessel and Internals Installation - Unit 2
                  f<. *              This inspection was performed by an NRC inspector to verify final
                  .
                                    placement of the reactor pressure vessel (RPV) atd internals by examining                q
        p ect                        the completed installation and inspection records,
          CM                        a.-    Requirements for Placement of RPV
          /
                                            Requirements for placement of the RPV to ensure proper fit'-up of all
                                            other major NSSS equipment are in Westinghouse Nuclear Services
                      i
                                            Division (WNSD) " Procedure for Setting of Major NSSS Components",
                                            Revision 2, dated February 13, 1979, and " General Reactor Vessel
                                            Setting Procedure" Revision 2. dated August 30, 1974. The NRC
                                                                                                                                  1
              .
    4
 
              . . ... 3..      -.                                .
    ,
                                                                                                                        j
y
  b r '':
          1                                                              -14-                                            l
                                                                                                                        i
            '
                                          inspector reviewed the following drawings, which were ref;erenced in
                                          the RPV. operation traveler, to verify implementation of WNSD
                                          recommendations:
                                          o    WNSD drawing 1210E59 " Standard - Loop Plant RV Support Hardware    q
                                                Details and Assembly"                                                  i
                                          o    WNSD drawing 1457F27 " Comanche Peak SES RCS Equipment Supports -
                                                Reactor Vessel Supports"
                                                                                                                      1
                                          o    CE drawing 10773-171-004 " General Arrangement Elevation"
                                          o    CE drawing 10773-171-005 " General Arrangement Plan"              -
                                                                                                                        1
                                          Neither site prepared installation drawings nor specifications (which        i
                                          implemented the WNSD recommended procedures) were available and the
                            .,
                                          drawings examined did not show certain specific Installation
                        -
                                          criterion such as centering tolerances, levelness tolerances and      -    i
                        ;.                clearange between support brackets and : support shoes.                    j
                      ~
                                          The inspector considers this matter unruolved. (446/8505-05)
                                        b. Document Review
                                          The NRC inspector reviewed B&R Construction and Operation Traveler
                                          No. HE79-248-5500 which described the field instructions for
                                          installation of the Unit 2 RPV. Requirements recommended by WNSD
                                          procedures were implemented in the traveler. Worksheets attached to
                                          the traveler showed the RPV to be centered and leveled within the
                                          established tolerances. Traveler operation 19 required verification
                                          of a 0.020 to 0.005 inch clearance between the support bracket and
                      -- ~                support shoe, after applying the shin plates. Change 5 subsequently        i
                                          changed the clearance to a 0.015 to .025 inch clearance. The
                      .
                      -                  installation data reflected in attachment 3B of the traveler
                                          indicated an as-built clearance of 0.012 to 0.026 inch which exceeds
                                          both the original and revised tolerances. This condition was
                                          accepted on the traveler based on Westinghouse concurrence, and there
                                          was no documented engineering evaluation ensite justifying the final
                                          tolerances. This matter is considered unresolved pending documentation
                                          validating the final installation 'olerances.    (446/8505-06]
                                          The NRC inspector reviewed the following receiving records for the
                                          RPV hardware and found them to be in order:                                i
                                          o    Report No.14322 for 54 each riosure studs, closure nuts, and
                                                closure washers
                                          o    Report No. 09507 for vessel S/N 11713, Closure Head 11713 and 26
                                                0-Rings                                                              1
                                                                                                            *
                                                                                                                        l
                                                                                                                        1
                    _-            _. -_
 
                                                    _ - _    _              .--    -
                                                      .                                                        .    .
&
                                                          .                                                .
                                                                                                        -15-
                                                                          o
                                                                                  Deviationsticesand'correctiveactionstatementsj
                                                                        'The DC in'spector reviewed thel following completed travelers for
                                                                          internals installation and found them to be satisfactory:
                                                                        o        ME-84-4641-5500, " Assemble Upper Internals"
                                                                        o'      'ME-84-4503-4000. " Install and Adjust Roto Locks"
                                                                        o        ME-81-2145-5500. "Retorque VI Column Extension"
                                                                        o        RI-80-385-5500, " Transport and Install Lower Internals"
                                                                        o        ME-84-4617-5500, " Repair Lower Internals"
                                                                        o        ME-84-4640-5500. " Assemble Lower Internals"
                                      '[~                          c.    Visual Inspection-                                                        -
                                        _                              At this time, visual i_nspection of
                                                                        was not possible, and inspection wa,the          internals
                                                                                                                  s limited        by' theplacement
                                                                                                                            on the vessel  NRC inspector
                                                                        to a walk-around beneath the vessel to inspect the azimuth markings
                                                                        and for construction debris between the vessel and cavity. No
b-                                                                      problems were identified in this' area..
                                                                  d.    Records of OA Audits or Surveillance
                                                                        The NRC inspector requested TUGC0 QA audits or surveillance
                                                                        performed by TUGC0 of the Unit 2 RPV installation. TUGC0 did not
                                                                        make available any documentation of an audit or surveillance which
                                                                        evaluated specified placement criteria, placement procedures,
                                        --
                                                                        hardware placement, or as-built records. This item is unresolved
,
                                                                      'pending a more comprehensive review of these activities
                                  -    ._
                                        .
                                                                        (446/8505-07)..
                                                                        No deviations were identified; however, two unresolved items were
                                                                        identified and are described in the above paragraphs. (11.aandd)                ..
                                                            13. Reactor Vessel Misorientatien,.
                                              M                  On February 20, 1979, the applicant reported to the NRC Resident Inspector
                                    - 42'101                    that a design error had resulted in the reactor support structures being
                                                                  placed in the wrong position on the reactor support pedestal such that the
                                                                  reactor.would be out of position by 45 degrees. Initially. Unit 2 was to
                                                                  be a mirror image of Unit 1, however, a design change was initiated to
                                                                  permit identical components for both units. The design change was
                                                                  implemented for'the reactor vessel, but not for the pedestal support
                                                                -locations. The problem was not considered by the applicant to be
                                                                                                                                                            ,
w  - - - . - . - - - . - . - . - - . ~ - . - - - . ~
 
                                                                          - . . - -  _  - _ - _ - - _      __-
                  .. .                                                  .
    ,'
L
l
                                                                  -16-
        ,
                                                                                    '
                              reportable under provisions of,10 CFR Part 50.55(e) since the irror could            1
                              not have gone undetected.                                                ,,
!                              The deficiency was reported to the NRC Office of inspection and Enforce-              ,
                              ment on February 22, 1979 and durin; a March 27, 1979 meeting in Betherda,
                                                      .
                              Maryland, the applicant presented the proposed redesign and. rework proce-
                              dures for relocating the pedestal supports. .No unresolved safety concerns
'
    .                        with the repair were identified at the meeting.                                    .
      t                      During.this inspection the NRC inspector reviewed various documentation
                              relative to the disorientation problem, including design changes and the              j
l;                            construction traveler which implemented the repair.                                    1
                              The'following documents were reviewed:
L                              o    NRC Inspectio'n Reports ~ 50-446/79-03; 50-446/79-07; 50-446/79-13
                                                                                                            -
              .:.
                              c'    TUSI Conference Memo, dated March 1, 1979, H. C. Schmidt to S.
                                                                      ~
..
              {                    Burwell (NRC Licensing PM)
                              o    TUGC0 letter TXX-2980, dated April 30, 1979, to W. C. Seidle
                              o    NRC letter to TUGC0 dated May 29, 1979
                                        ~
                              o    DCA.3872. Revision 1, dated February 28, 1979, Subject: Rework of
                                    Structure for Placement of the RPV Support Shoes
                              o    DCA 4122, dated March 22, 1979, Subject: Replacement of Rebar for
                                    RPV Supports
                              o    Construction Traveler CE79-018-5505, dated March 14, 1979, Subject:
              - --                  Rework of Reactor No. 2 Cavity - New RPV Support 1.ocations
              -
              -              o    Grout Replacement Cards No. 007, 008, 009, 010, 014, and 015, various
                            '
                                    dates Subject: Replacement of Grout around Rebar for Repa',r of RPV-
                                    Support Shoes
                              o    _ Various Inspection Reports for Grout Properties and Application for
                                    RPV Support Shoes
                              No violations or deviations were identified.
            j uf3 14. . Reactor Coolant Pressure Boundary (RCPB) Systems
                    ' Tff' 1
                      -        The inspection was performed to verify: the applicants system for
                              preparing, reviewin9, and maintaining records-for the RCPB piping and                  ,
                              components; that selected records reflected compliance with NRC                      '
                              requirements and SAR connitments for manufacture, test and installation of
                                                                                                                      i
                                                                                                                      1
          0
 
        --              .
l ,          ,
                                i      I
            -
                                                                                                                I
                                  .
                                                                      -17-                                      3
                                                                                                                ;
      '
    '
                                  items; and as-built hardh re was adequately marked and tracea@ e te
                              '
                                  records. The'following items were randomly selected and inspe.cted:
    L                            a.  Pressurizer Safety Valve - This item was inspected to the comitment
                                      stated in F5AR, Table 5.2-1 which includes ASME Section III, 1971
                                      Edition through. Winter 1972 Addenda. Valve S/N N56964-00-007, which
                                        is installed.in the B position, was inspected. The following' records
                                      were reviewed:                                                            ,
                                                                                                                !
                    '
                                      o_      QA Receiving Inspection ' Report No. 21211
                                                                                                                {
                                                                                            .
                                      o      Code Data Report Form NV-1-
                                      o      Valve Body Certified Material Test Reports (CMTRs)
                  '
                                      The valve was in place, however, installation had not been completed;
                      *
                                        therefore, the hardware installation inspection consisted of        _  ,
                -
                  ,,
                                        verifying that the item was traceable to the records.                    j
                ~~
r                                b.    CVCS Spool Piece 301 - Requirements for this item are stated in ASME,-
                                        Section III,1974 Edition through Sumer 1974 Addenda, which is the
                                        comitment from the FSAR, Table 5.2-1. The item was field fabricated
                                        from bulk piping and purchased elbows.and installed in the CVCS with -
                                        field welds number 1 and 6 (ref. BRP-CS-2-RB-076). -The following
                                      . records were reviewed:
                                        o    B&R Code Data Report
                                        o    Field Weld Data Card
  '
                                        o    NDE Reports
                          - .
                                                                                                                  ,
                                                                                                                  '
                                        o    QA Receiving Reports for piping and elbows
                __
                                        o    CMTRs
                                        The installed spool piece was inspected for weld quality and to
                                        verify that marking and traceability requirements had been met. The
                                        item had been marked with the spool piece number (3Q1) and the B&R        1
                                        drawing number which provided traceability to the material                  l
                                        certifications.                                                          ]
                                                                                                                  ;
                                  c.    L6cp 3 RC Cold leg - Requirements for this item are stated in ASME,      q
                                        Section III,1974 Edition through Sumer 1974 Addenda, which is the        ;
                                        comitment from the FSAR, Table 5.2-1. This piping subassembly              '
                                        consists of a 27.5 inch cast pipe with a 22 degree elbow on the
                                          reactor end, a 10 inch 45 degree nozzle, a 3 inch nozzle, and three 2
                                                                                                                  1
          e,-
                                                                            -m        -
                                                                                          _        _
 
                                                                              .-      __ _ _ _ _
  ,
                                                  .
                                                                                                    8
                                                                                                '
                                                                                                    l
                                                                                                    1
                                            -18-
                                                                                                    1
                                                                                                    3
              1/2 irch thermowell installation bosses. Thefollowingbecordswert                      l
              reviewee fer the subassembly:                                                        j
              o    QA Receiving Inspection Report No. 12389
              o    Westinghouse Quality Releas,e (QRN 47523)
              o    Code Data Report Form NPP-!
              o    27 1/2 inch line CMTR                                                          !
                                                                                                    o
              o    3 inch nozzle CMTR
              o    Field Weld Data Cards
              o    NDE Reports
      - .
                                                                                    ~
      .
    '"
              (1) Sandusky Foundry and Machine Company test report for the cold
                    leg pipe certifies thit material meets requirements of ASME
      -
                  Section II, 1974 editions through winter 1975. Southwest
                  Fabrication and Welding Company code data report NPP-1 Form                    !
l                  certified that the cold leg subassembly met requirements of ASME                ;
j                  Section III '1974 edition through winter 1975.                                  '
              (2) The NRC inspector reviewed the procedures and hydro test data                    i
                  applicable to Unit 1, since Unit 2 hydro had not been completed.                !
                  Requirements for the tests were presented in Procedures
                  CP-QAP-12.2, " Inspection Procedure and Acceptance Criteria for
                  ASME Pressure Testing" and CP-QAP-12.1, "ASME Section III
                    installation, Verification, and N-5 Certification." Procedure                  4
                  CP-QAP-12.1 requires that a data package to be used in the test,
      _ _ . _      be prepared with the test bounoary and the additional following
                  data shown:                                                                    '
                  o      Base metal defects in which filler material has been added,              ,
                          and the depth of the base metal defect exceeds 3/8 inch or
                          10% of the actual thickness, whichever is less,
                  o      Untested vendor performed piping circumferential welds.                  !
l'
                  o      Approximate location and inaterial identification and                      <
                          description for permanent pressure boundary attachment with                I
                          applicable support number referenced,
                  o    Weld history, which shall reflect weld renoval and/or weld                '
                          repair.                                                                  j
                                                                                                    l
                                                                                                    l
                                                                                .
                                                                                                    l
                                                                                                    4
 
  ,,....                                              -            .      .
                                                                                                                                  !
                                  ,
                                                        -19-
-
                                The completed hydro data package (PT-5501) for Uqit[1, loop 3
                                co.1d leg was reviewed for compliance with the above
                                requirements. Drawing No. BRP-RC-1-520-001 had beeh'used to
                                annotate the test boundary. A handwritten statement on the                                        1
                                drawing indicated: "No major base metal repairs could be                                          !
                                located" and "No hangers with weld attachments could be                                          .
                                located." Welds performed by the pipe subassembly vendor,                                        '
                                including the 22 degree circumferential weld and the penetration
                                fittings had not been identified. The following items are                                        !
                                unresolved pending further review to determine.
                                                                                                                                  l
                                o    If the statement "no majer base metal repairs" was based on
                                      a visual inspection or on a review of vendor and site                                      !
                                      inspection and repaiir records,
                                o    If the shop circumferential weld attaching the 22. degree                                  !
          .
                                      elbow to the pipe assembly was inspected during the test. ,
                                o    If welds for penetrations into pipe assembly were inspected
      -
                                      since Procedure CP-QAP-12.1 does not require identification of
                                                                                                                                  ,
                                                                                                                                  l
                                      such welds and they were not identified on the drawing.                                    ;
                                The above issues will remain unresolved pending further
                                evaluation by the applicant (445/,8507-07; 446/8505-09),
                    d.    personnel Qualifications - Personnel who had performed selected tasks
          @g pc          were identified during inspection of installation records. Training
                        <and experience records for the personnel were reviewed to verify that
          fr/ 7p s        employee qualifications and maintenance of records were current and
            s#%pc        met requirements. Names or codes for five welders and two NDE
            a*'
              s
                          examiners, who had performed tasks during installation of the items
      _ . . _              being inspected, were identified and their qualification records                                    .
                          reviewed. There were no questions in this area of the inspection.
      :_
                    No violations or deviations were identified.
                15. Special Plant Tours (Unit 1 and Unit 2)                                                                  *
                    On May 23, 1985, the NRC inspector conducted a tour of selected areas of
      M' . 74 g      Unit I and Unit 2. The group consisted of one NRC inspector, two NRC
        Np          Technical Review Team (TRT) representatives, two allegers, and several
                    TUEC representatives. The TUEC representatives tagged each area where a
                    deficiency was alleged. With the alleger's consent, a tape recorder was
                    also used to note locations end describe any alleged deficiencies. The                                      ;
                                                                                                                                  '
                    allegers indicated that they had identified all deficiencies during the
                                                                                                                                  l
  46
                                                                                      _____..____________.-____m___________a
 
                                                                                                            l
          . . .                                                .          .
                  ,
                                                                                                            I
                                                                                                            !
                                                        -20-
                      tour and all other deficiencies that they had know' ledge. Tl e
                                                                                    l if any$RC TRT is
                      analyzing this information and will decide what action,          , should be      4
                      taken.                                                          ~~
                                                                                                            i
                      During this tour the NRC inspector independently identified a questionable            l
                      practice in that the top of the the pipe chase at the north end of room 88            '
                      in Unit 1, safeguards building had two large stickers which stated that
                      areas on the wall were reserved for pipe hangers GilH-51-1-SB-038-006 and      ,
                      R1(?)1-087-X11. These stickers were dated 1980. It was not evident                i
                      whether hangers were missing or none were needed in these locations and            I
                      the reserve tag 3 were not removed. TUEC representatives were unable to
                      answer the question imediately. This item is unresolved pending further            i
                      review during a subsequent inspection.      (445/8507-08).                        a
                                                                        -
                                                                                                          .
                      No violations or deviations were identified.                                      (
                                                                                                        i
      .  .
                16. Routine Plant Tours (Units 1 and 2)                                            _    ,
  ,
    -
                      At various times during the inspection.. period NRC inspectors conducted
  -
                      general tours of the reactor building, fuel building, safeguards building,
        g ar$OV      electrical-and control building, and the turbine building. During the
                      tours, the NRC inspector observed housekeeping practices, preventive
                      maintenance on installed equipment, nngoing construction work, and
                      discussed various subjects with personnel engaged in work activities.
                      No violations or deviations were identified.
                17. Review of Part 21 and 10 CFR 50.55(e) Construction Reports Status
                      The NRC inspector reviewed all reports issued to date to assure that NRC
L                    and TUEC status logs were complete and up to date. A total of 183 reports
                      have been submitted to date. This inspection period one Part 21 report on
  . _ . _            Diesel Generator Oil Plugs and two 10 CFR 50.55(e) reports on the
                      Equipment Hatch Cover and SA106 Piping (light wall) were submitted.
  --
                      No violations or deviations were identified.
                                                                                                        i
                18. Exit Interviews
  9 1A              TheNRCinspectorsmetwithmembersoftheTUECstaff(denotedin
                      paragraph 1) on May 10 and June 10, 1985. The scope and findings of the
                      inspection were discussed. The applicant acknowledged the findings.
l.
                                                                                                        I
f                                                                                                        l
                                                                                                          3
                                                                                                          i
                                                                                                            i
                                                                                                        I
                                                                                                            :
                                                                                                            i
                                                                                                          )
 
          .            .                                                                                                                            . + . .                                              .,
        .
                                                                                                                                                                                                      *
              "NRC80AW7El                                                                          U.S. NUCL(AR REGULATOM COMMISSION                            PA      pat h4Jf0A fNee. mes. Arst. ena.swome ndj~
                          ""
                                                                  INSPECTOR'S REPORT
                                                                                                                                                                                                      7
                                                                                                                                                                                                                    N
                                                          Office of insosction and Enforcement                                                                    ,g, ,                            g y7
                "''''iTE                      NORMAM                    JE c n u ou x                        A.,                                              v                                                  '
                    SH fNilli P S '                                        D R /J o u n i re ,, ,- r                                                                                                                                                i
                                                UCEN81E/VENDOA  !                                                                                                                                      AIPOAf                  Nf Ef th88tC CF
                                                                              -
                                                                                                          I"A*[',[ON                          DOCKff  h,0.Sewes>04 0CEN$t
                                                                                                                                                  h0.49 Pm00uff1(13sgsial
                                                                                                                                                                                          .,
                                                                                                                                                                                                      go,          gg g          yg        ,,
                                                                                                                "
                                                                                  _                _                              D.( 00            O V V    [                            $ $ 07                A
                                                                                                                                                                                                                                              (
                                                                                                    _
                                                                                                                - . ~'v
                                                                                                                                  o sooo ve s                                                es os                  .m                        t
                                                                                                                                                                                                                                                    ,
                                                                                                    _
                                                                                                          0 - Ottsta                                                                                                c                        j
                                                                                                          A htPLAct                                                                                                  D                        !
                      PEACD0f mVf%78 GAT 4N/m8PtCT@N
                                                                                                    N44MMf!fd .,8h8NdNJ-$"84'.%.M'                                              },-      Se    ,6          is
                                                                                                                      m8PECTioN PEA 80AMdD 9 v                                          l
                            PA0as
                                                                                                                                                                                          ORGANGATION CODE OF REQCNiNQ CONM
                                                        10                1 - REGONAL OFFICE STAFF
                                                                                                                                  ]OTMIR                                                                          Y,,a,, , .h
                  .0.        ur            va.    .0.  DAv    v..      x :.nts                    NT=mem                                                                                    -                  omic~                  =a.~c-
                0 14 oll                FLr    olt, 2.11    BLC          8 - ''"'oa"^ac' *a^'**' **
                                                                                                                                                                                                M                  7-.                3
                mW4deya                          ; ;yggise w                M.u%er@ersetuw & d +<"-c.7                                                                                -
                                                                                                                                                                                                =                    u                    =
                                            R804NAL Artca:                                                                              Tvp4 08 ACTMTV CONDUCTED iCassa ans tes ersvi
                                                  '"
                                                                          I    of . SAFETY
                                                                                                                                  _
                                                                                                                                          Og . Mo'esT.Yttif
                                                                                                                                                                  _
                                                                                                                                                                            to ,3 PLAaff SEC.                          14 - thouinv
                                                                                                                                                                                                                ,
                        1 - NAC #0AM et                                          43 . WC$$NT                                                37 - SPtC1AL
              ,,,,                                                      ,
                                                                                                                                  _                              __
                                                                                                                                                                            tt - bfVtNT.VEA.                          1$ . WVt3?iGAfiCN
              ~
                      3- Atta0NALOFrictLETTln                                  D . gNp0ACluth?                                            W = VtN004                      13 . SMeptstNT/tXPOAT
                                                                                                                                                                                                                _
                                                                          ""                                                      ~                              "'"
                                                                                as - ucur. Au0rr                                          se - uAT. ACrf.                is-namOnt
              7
              , 'D8?Mik.k.?N'T20%*p:                              4+.13hMKtvAk'4.%%Dfn'MNiW WW~ % ilta %M r
                                                                                                                                                                                                                                                _
                                                                                                                                                                                                        ~~                ~
                          am brai;T eo,g aggTy nNp*%&                              T A                  18            8N60ActWINT CONF 87%NCE            R&Pon? ONT          2Jeo              LtTTsa0matponTTRANsW4TTakraTI
                A      8    C  D                                                    OgygatcNg
                                                                                                                                                .                                                  teAC PostM te,                mE90af3 INT
                                          I - CLEAA
                                                                                                                                                                                                      OR R$4                      TOM 0 Fo#
                y                        g,                                                                                                                                                        LFfftA lslut0                    ACTCN
                                        3 0fVIAT10N                        A        e                          0
                                                                                                        C              A}s      C 0                      4. 4  C  0                            &        Dav_    ,va        u0        cav    vs
                                        4. WIOLA110N60tVIATICne          p ,_q o ,7                    ,          ,      j              t - vt$                        t o vrs _              Ff.E              ItDog {
                MM$dsifLDMM5DMMdOMANiUM?N'D ' " ~ M
                                                                                                                                                                                                          U} @                          {        {
              '                                                                                                                                                                                                '' '
                                                          woouta :NeoauArioN
                                                                                                                                                                            w0eut me0austiCN
                7,}.;      accouts Nuwesa msP.                                                        u0 outs ara *0LLowup
                                                              O g                                                                    M%        M00uts Ngues A mse.
                                                                                                                                                                                    SE                                w0euttato pcLLow.
            1      1111                      11 ! i l $gl!Il! ! ill                                                  li ni ill                            11! i l d{illli ! !Il                                                      li
              e    i        94l7,0,6189 049                                ..                                i    li,I                        %710,5N 1            *
              ~ '~
                                                                                                                                    .  .                                            i i          i e                      i    IiiI
                                                      6/      0,fi /,        , ,                                    li,I                                          (U Oil i3
              '
                                                                                                                i                                                                                  1,o io      C-              i    I.,I
                                                        c
                                                                , ,          . ,                              ,    liil                                              e
                                                                                                                                                                                      i i          i i                      i    liil
                                                        a
                                                                , ,          , ,                              i    liil                                              o
                                                                                                                                                                                      e i            i i                      i
                                                                                                                                                                                                                                    iiil
              i    i        T ill7ioillS a                  Onli3          , i                              i    l,iI          .    .        9.7los/lo          ^
                                                                                                                                                                                      i i            i i                      e    liiI
                                                        '
                                                              Dl7                                                                                                                                                                                    {
                                                        *
                                                                i
                                                                i i
                                                                              . ,
                                                                              i ,
                                                                                                              i
                                                                                                              ,
                                                                                                                    li.I
                                                                                                                    Ii,1
                                                                                                                                                                  (C oilil
                                                                                                                                                                      e
                                                                                                                                                                                                /io i o c                    i    I,iL
                                                        *
                                                                . .          , ,                                    I,,1
                                                                                                                                                                                      i .            . ,                      i    liiL
                                                                                                                                                                      a
                                                                                                              ,
                                                                                                                                                                                      , ,            , ,                      i    I,,I
              e    i        9dl7 oills                '
                                                              0,0.9          ,,                              i      ~l i , I      .  i        %Blo 6 WI            ^
                                                                                                                                                                                      i i            , i                    i      liiI
                                                        *
                                                              Oi li'l        , i                                    liil                                '
                                                                                                                                                                                  Di M / oio c.
                                                        *      , .          ,,
                                                                                                              i
                                                                                                              ,      l.,l
                                                                                                                                                                      .
                                                                                                                                                                      e
                                                                                                                                                                                                                            e      I i tL
                                                      "
                                                                                                                                                                                    , ,            , ,                      ,      !,,L    _
                                                                , ,          , ,                              ,    Iiil                                              o
                                                                                                                                                                                    i .            , ,                      ,      I,,f
            i    i        #esloit,tylS a                  o,oi /,, 1,oio d.
                                                      *      0,oi/.
                                                                                                            i
                                                                                                                    li_L              i          4is toit >/ I      ^
                                                                                                                                                                                    i .            . i                    i ii          , i
                                                                          /io,0 6                          ,      I,,I                                              a          0, /i l                      c
                                                      *
                                                                                                                                                                              .
                                                                                                                                                                                                / io,o          .        ,      !.,l              )
                                                              i s          i i                            ,      l,,I                                              c-
                                                                                                                                                                                    , ,                                          Ii,{              I
            * 2 2 % 0N                                =
                                                              , ,              i                        ,      i  i ,    I                              s''
                                                                                                                                                                                                  ', ,                    ,
            >>>l4 e w e m e s n m e w, f
                                                                                                                                                                      O
                                                                                                    W g.y . . . .y , ,g .t ,13                                                      , ,          , ,                    ,      l,,;
                                                                                                                                                                  4    ,
                                                                                                                                                                          ,,    ,,        ,,  ,,      ,,,,, ,        ,,                      ,
. . . ..                          .__- _                            . _.                . . .. .. .                      .
                                                                                                                              _.
                                                                                                                                                                                                                                          ._-.__-L
 
        s'                                                                                                                                                                                                                                          !
            s u .<'                                                                                                                      '                  ~
              *^
                    mne
                    , , c r0au ns
                                    *
                                                                                                      .
                                                                                                              A4A.            S / hfhW
                                                                                              U.S, NUCLIAR REGULATORY [0MMJ5SION af.mCAPA& dd87tCTOA(heme. est. Arti, at we ntieg
                  a *C can
                                                                      INSPECTOR'S REPORT                                                                          ,,,,,,,,                                                                    --
                                                          Office of inspection and Enforcement
                    mSPECT0a8
    '!                          .
                                                                                            i
                                                                                                                                                                                              g
                                                                                                                                                  ____
                                                UCIN5H/ VEND 04                                              N,                            DQ 3ETas a w ca W 1N88
                                                                                                                                                                                                                        ,
                                                                                                                                              NO.19f P810DV6Tl41389eal                            as0.        Sta                          va
                                                                                                                                                                                                                                  Mo
                                                                                                  (,.MSERT
  i.      +                                                                                                                                                                                                    -A
                                                                          '                  -
                                                                                                    M - WCDeFY -                                                                                                                                    f
                                                                                                                                                                                                                    I'
          $
                                                                                                    0 . DELETt                                                                                                    C
                                                                                                    4        AGPLACI                                                                                              D
                                                                                                                .-              .            .        c                      .
                                                                                                                                                                                                          ..
                          PSRsDO Of INvi8 TIGATGoulass4PtC14N                                                    mSPECT@N PE A80 Rut 0 ev                                                OntaANIZATION 0006 QP A80CN/MQ CONDUCT
                                PROM ~                    TO              , . It00casAL C7PICE STApp
                                                                                                                              ]QTuta                                                                                                  ,,,, j
                    MO.        DAY      TA.    14 0.  DA Y      Yn.      2 - 8148100ttTINSPECT0m                                                                                        em                omsson                    amasc.
                        l        l    1
                                            l      l        l        l      3. psa804MAasCg APPnAts ALTRA6,
I                D            ,              3  5      *
                                                                      31  ** **.          5                    '
                                                                                                                          * St                  5      *
                                                                                                                                                                                              SB                    Se                    SE
                                            A804NAL ACT@nt                                                                            TYPE OF ACTfvrTV CONOUCT40 tChest ens tes arryl
                                                " "** #
                                                                                  03 - SAFETY                                          OS    WOWT.V, SIT                    ,e = UNT 88C.
                                                                                                                              ,,                                    ,                                      ,
                                                                                                                                                                                                                      14 - 1880UIRY
                          . . NAC PCAM t01                                        01. INC10(NT                                          $7. $PECLAL
                _
                                                                                                                              _                                      _
                                                                                                                                                                            .. . InfV$NT.V94.                        1$ .18dVISTIGATON
                                                                                                                                                                                                            _
                          3. R4010NAL O8FICE LETTER                              Os. ENWQACIW4NT                                      W = V88sD04                          2. Sempedea'T/Expoaf
                            *
                                          ,
                                                                                  W . MOWT. AUD,T                                      W - MAT. ACCT,                      ,3.sh4P0a7                                        -
                  '+ ^                          3      *                                                                      *
                                                                                                                                  ,,                              gy.3
                              lasarsutomahvl3%AT*GN F6mDi=GE
                                        rcwe m ses ocevi                            roTALNUMS[A                    (Nf 0ACEM(WT CONetagNCi                A4POa T CONT AIN L700              LgTTER OR ASP 081T TRANSWrTTAL OA T4
                  A                                                              OP VIOLATIONS AND                              MILo                            esfonasAT Cas
                          0 C D                                                                                                                                                                                                                --
                                                                                      OtYiATioNS
                                            ,
                                                                                                                                                                                                tenC PonM esi                    AtP0afst=T
                                                                                                                                                                                                    081 mEO.                      TOMQ.FCA
                                            ,                                                                                                                                                  LETTsa lSluto                        ACTCN
(,                                      s . ogViAtiON                        A          e      C            o    A  e    C r.                        A  e        o
                                                                                                                                                                  C                          u0.      eAY      va _        90        Oav      va
                                        8 - vs06ATcN 6 OfV1ATON              ,        ,      ,            ,                        , . Vgg                            g , ygg            (        )        l            l        l      l
                                    ,.            m . .-n. ..n:;. s .        .x , .aon . . .                                    ss . .. . .                                              u
                                                                                                                                                          .    .      as                                          a    s0                        v
                                                              MODULt ase70aMafioN                                                                                            uo0gLa c omuavow
                  pg      1 wooutshuwena ms'.                    Og 9                          unuta ns0 ,0LL0wvP                "5        asoovts huwena.NsP.
                                                                                                                                                                                  gg g                              woosts ara p0LLowu,
                iii
                    'i
                            "
                                  ll          1 1n l Rllill! ! ill                                                li ni illli                                        o l lilil              ll! ! ill                                11:
                .
                                5i010.5 31              *
                                                                    i ,      ,,                          i  li,l            .    ,      ristoit. WI                  a
                                                                                                                                                                                      ii          i e                        i      Iiii
                  :-                                  S          DA6 1oor                                  ,  I,,I                                                      *      oM        /io,4 6                          ,      I,,I
                                                          c
                                                                    ,,        ,,                          i  liil                                                      e
                                                                                                                                                                                      ii          i i                        i      liiI
                                                          *          ,,      , ,                          i  liil                                                      a
                                                                                                                                                                                      ii          , ,                        i Ii1 1
                * i            IOlMt31                  ^
                                                                    i ,      ,,                            ,  Iiil            .    ,I 5,5f o, /,,41                    ^
                                                                                                                                                                                      ii          , i                        i      li,I
                                                    h  e
                                                                  oil # / ,0,0 6                          i    li,I
                                                                                                                l.,1
                                                                                                                                                                          *      0,1,9 ) ,4 0 6                            ,      l,,i
                                                                    i ,      , ,                          ,                                                              e          i,          , ,                        i      l,,1
                                                        *                                                      I,,I
                                                                    i i      , ,                          ,                                                              *        ,,          , ,                        ,      I,,l'
                                                        *
                *    i          fiolotM51                          , ,      , ,                          i    liil            .    .'      f,510,4,51 4                          ,i          , ,                        ,      l,,L
                                                        *
                                                                  oi liS 1.0 o c.                                                                                                                          c
                                                                                                                                                                      (D. 0,0,8
                                                                                                          ,  ! , i l_                                                                      / io,o                          i l, ,
                                                        *                                                                                                                .
                                                                                                                                                                                                              .
                                                                                                                                                                                                                                              1-
                                                                    , ,      , ,                        ,    I,          I
                                                        *
                                                                                                                        .
                                                                                                                                                                          e
                                                                                                                                                                                    ,,          , ,                        i        I,,1
                                                                    , ,      , ,                          ,    I,,1                                                      o          ,,          , ,                        ,        I,,I
              *    i          fiolo 7d,l              a
                                                                                                              l,,j                                                      ^
                                                                    i ,      , ,                        ,                    . '.
                                                                                                                                              Mlotfr:31                              ii        i i                                iiii
                                                        *
                                                                4 /i9 140 C                            ,    !,,I                                                      e        o,1, ) I,4oc                            ,      t,,I
                                                        *
              **
                                                                  'i,        ,,                        ,    Ii,I                                                      e
                                                                                                                                                                                    ,,                                  ,        l,,1
                  3M'o'.b                              a
                                                                  ,,        ,,                        ,    I,,I                                      ist              o
                                                                                                                                                                                              , . ,
              ilasia is                            .,                                                                                                                                                                            ;
                                                              1 ,, . . . .            ,  ,. .    ,,                    ,,,,,,,,,,,,                                ,,    ;,,    ,,' ' , , , , ' ' , , , ,, , , , '
                                                                                                                                                                                                              ,,,
                                                                                                                                                                                                                                      ' ' I
                                                                                                                                                                                                                                                ,7
 
  __-- _
l
              *              ** * *
l
l                      , , ,
                                                                                          00=0ieveaoo,,ct,
                                                                                                                nt
                                                                                              Cat? =0 es e.; s oi3,cl.aeSt
                                                                                                                    .g . ,
                                                                                                                                  faron
                                                                                                                                ,wo      $tO
                                                                                                                                                WODutt.euwota
                                                                                                                                                  { l {O{g{${        g '"""''
                                                                                                                                                                          p
                                    INSPECTOR'S REPORT                            E.[C C 0 f.f. (e            _    _      _ 2' f  0  f    a  'esa'o a    t'" w ot yo=    ,,M}{        )
                                                  (Continuation)                  ._
                                                                                                                                            8  i  ,  3  ,  ,  .              .c
                  Officc of inspection and Enforecment                                                                                      c
                                                                                                                                            o
                                                                                                                                                          y
                                                                                                                                                              a
                                                                                                                                                                      p      g,o]
                                                                                                                                                                                n
                  ......,om..no.,,,....,i.=ca....,....,u..n,~,..,.......,~.~--..,,*....-,,,,.,..5,,.,,,,,,,,.u,..,,,,,,....,,,
                                                                                                                                                                                            i
                                                                      ._
                                                                                                                                                                                          t
                1                                                                                                                                                                        -{
                                                                                                                  -
                                                                                                                                                  J
            -
                                                                                                                                                                                          } '
                .                                    10 CFR 50, Appendix B, Criterion III, and TUGC0 QA Plan. 'tfyr ?d
                            ._.,1                      ..:2,vu 0, dated July 31, 1984pk. U $ k he t ...- ., .. s,
                                                        -
                                                                                                                                          uo;; Le
                                              y_ ".-.          _.
                                                                                      --                                                                                                4
                                                                                                                                                                                            1
                                                  ,ee+:M f;h:d t: n:r e
                '
          -                                                                      4=+      annHeable reculatory renuiremen+e                        ad the                              j
                                                                                                                                                                                          ,
                ,
                                                                                                                                                                                          i
                      - --                                                                          ,
                                                                                        .
                                                                                                                    . .      m.
                ,                              ,,,,,f ady- L o a , a r e w o e 6. 6. .a u o u. ,        . a, i .. .. ,; n . . ; n a .. ,
                                                                                                                                        .        .      .
                                                                                                                                                u, o n nig ,-
                                                                                                                                                                                            l
                                                                                                                                                                                          I
i
                *                            l    nrneadores and <~ t e tter. nere -:x r a.;hal                                ;mcL A            vi;ic ; ta
l
                                                                                                                                              y.                                        -
                                              a
                                                                                                                                                                                          j
l              ie
                -
                i,
                      - - -
                                                    usw        noc appropriate queTitil tedds.w. ..; ;paift d ;.d ' 9 "Ad in
              ,,
                                  _
                                                  gy 6:umst3 ond-thai devienons from such standards are conu ulled.
j              13
                  :  - - -                                        ~
                                                                                                                                                                      .
          %                                                                                                                                                            -
            --        - - -
                                                    Contrary to ?"        =""^  ,    (a) Unit 2 reactor pressure vessel installation
                m
                                  ~
              ,,
                                                    design criteria recommended by the NSSS vendor, such as centering
              "
          -        .
                                                    tolerances, levelness tolerances, and shoe to bracket clearances, were                                                              '
                ,
              .,
                                                    not included in installation specification, procedures and drawings; and
          ..__
              n                __
                                                      (b)the criteria were specified in Construction Operation Traveler
              ''
                                                    HE-79-248-5500 but were not treated as design engineering' criteria as
              o
              ,                                      evidenced by an undocumented change of shoe to bracket clearances.
              , , .. .-
            .L.
              n;
              M
                                                                                                                                                                                      *
                                                                                                                                                                                            I
              ss
              n          _
                                                                                                                                                                                          b
              M                      . , .
                                                                                                                                      s
                                                                                                                                                                    ,              ..
                                                                                                                                                                                          l
              an.                    - - - - -
                                                              _          _
              "      . _ . . _
          . .?            . . . .                .
            2- - . . - - . _ _ .
                                                                                                                                                                                  . . . .
              L.' .._
              ''
          -4        . _ . _
        ,.._
        ; 4A
        j          p . ._ . . . .                                                                                                                                                          l
        .
                    "'*"'                                                                                                                                                          ,,
                                                                                                                                        U.S. NUCLE AR REGULATORY Commission
                                                            *
                                                                                                                                      .
                                                                                                                                                                            .
                                                                                                                                                                                            l
                                                                                                                                                                                            l
 
                                                                                                                                                                                                                                                  __ _ _ _ _ _ - _
                                                                                                                                                                                                                                                                                  1
                                                                                                                        -
  _ ..                                                                                                                                                                                                                                                                          i1
    uC , .,.v M6 A
                                                                                                      ,,,        ,,o g g,,g                  r.,ox,              ucoutt huwsta
      "g ',.2                                                                                                                                                                                                                                                                    l
                                                                                                                                                                                                                                        g[
                                                                                                                                                                                                                                            .__
                                                                                              n o is , raco.,ci .o s e.g....
                                                                                              ~
                                                                                                                                                        g
                            INSPECTOR'S REPORT                                      QA O 6~D f V                6                    7_C" .o
                                                                                                                                          _  -
                                                                                                                                                  F      *
                                                                                                                                                                . c ,.a's
                                                                                                                                                                                            .i        ta"caut.a'o~
                                                                                                                                                                                                                                          .                        .n.ti,--
                                                                                                                                                                                                                                                                      s. , o      l
                                      (Continuation)
                                                                                                                                                                                                                                                                                  ,
                                                                                                                                                          e      ,        ,        ,          ,                    ,                                                  ,
.
                                                                                                                                                                                                          ,
!          Of face of Inspection and En'orcement                                                                                                        c
                                                                                                                                                                -'
                                                                                                                                                                                            g                                        ]                            g o,    -
                                                                                                                                                                                                        n
          vet s ,c on o, v,s ,cu a. . .,o re n m u u ,...                  .u. .. e use s.. . ..a..a  a .. .. w a ..u
                                                                                                                                                                                                                                                                        n        )
      ,
                                                                                                                                ..w, ,, w,,,,,,.,  s ,,,,,, ,,,,,, ,, u a u,,,,,, ,,,,_,
    _._
      :
    ._-
                                                                                                                                                                                ,-
      3
                ._ _ _                                                  __
  . ' _. . _ _ _ _ _                        10 CFP 50, Appendix B, Criterion XVII /^;rf r;; th;t :;"'''^-+ - ::rd;
      &
  ~ ~ ' " ' "                                                                                                          ^
                                          M . . u bo e nUd 6w Iwir.i LI. w e d r. n w s W[ c66hW5bich G[[CGLIDS %Uu$ y.                                                                                          . I.C "
                                    .
  . _ ..
      ,                            :      r~;cd.,.,:. 11 i.;h d: :t'a"* tt: f.11..;uv.                                                uperaung logs, eno 1.nr
                                    !                                                                                                                                                                                                    -
                                                                                                                                                                                                                                                                    _.
      --
        '
              . ..                    ', rn"1ts-efMeV3, inspections, tests, audits, monitoring of worn - - -
                                                                                                    -
      9
                    "
                                                er.famancer end materials ~aiIalyses. -
    {
    .'.'_      .                                M
      ''                                {ArticlesNB-2f30andNA3767.4ofASMESectionIII,1974 edition-quir;;
                                        ,
      ...            .
      ,,.                              .: O rtifkd .":t:-i=1 In+ Da - + f a '- =" ; ..,~.                                    .            .J        rk =t:rhi : :r--
      ,,
    .. _ _.. . ._
                                        * m,
                                          _
                                              -
                                                      4 ,, ,. 6 - _ < . . .
                                                                -          w....                                          .
      ,.'                                                                                                          *
                  .              ..                                                                          .
      i,
                                              Contrary to t - ^^"^ Certified material Test Reports were not available                                                                                                                                      '
    .,
                _
  _*                                          for the 22 degree elbow, 10 inch 45 degree nozzle and three thermowell
    23
    ,,
              - - -
                                              bosses, which were a part of the loop 3 cold leg piping subassembly.                                                                                                                                                            4
    D
                  .
    n..
                                                                                                                                                                                                                                                          _
    "_  .
            .
    n                        _ . _ =            .__
    n
    11
                _.
                                                                                                  -
                                                                                                                                                                                                                                                                                  ,
    *l -                                                                            _ _ _ _ .
    29
                                                                                                                                                                                                                                                                              ..
    X
    3,                                                      .
                                                  --
                                                                                                                                                                                                                                                                              _
    ?_L                                    ._
                                                                                                                                                      .                                                                                                                      .
    u            ___                  _ _ _ _ _ _
    $'
                    . . . _ _ . .
  _ L4                .-
                                    -
                                                                                                                                                                                                                                                                                  1
    an                                                                                                                                                                                                                                                                            i
            ,
                    . _ . .        ..______ _
  ... ......,                                                                                                                                                                                                                                                              e
                                                                                                                                                  U.S. NUCLEAR riEGULAToRY CoMMISSloN
                                                                                                                                                .
                                                                                                                                                                  _ _ _ _ . _ _ _ _ _ _ . _ . . _ . _ _ _ _ . _ _ _ = _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - -
 
                        _ _ _ _ _ _ - - - _ _ - _ - - _ _ -
                                                                                                                                                                                                                                                                              I
      . . -
      N"''' ' ' #                                          *
                                                                                                                                                                        qwsg                        ((>0af            WODut,1 a.uweta
                                                                                                                                        Docal.1
                                                                                                                                            no 9s eco  i, e.g .s.02 pc,aes
            . . . .                                                                                                                                  noO.uc1oons.                                              ,
                                                                                                                                                                                                                                                                  f.
                                              INSPECTOR'S REPORT                                                              M~O d C 4/ 9(o                                              75 0            r    ,~    vo. io= u vo.a              . o. oi G io=  sa
                                                                                                                                                                                                                                                                        --"
                                                                                                                                                                                                                                                                              )
                                                                                                                                                                                                                                          --                o    .n.      e
                                                                    (Continuation)                                                                                                                              s
                                                                                                                                                                                                                            2          a            6
                                                                                                                                                                                                                                                                        -
            Office of Inspection and Enforcement                                                                                                                                                                c
                                                                                                                                                                                                                        t        3
                                                                                                                                                                                                                                      y
                                                                                                                                                                                                                                            6
                                                                                                                                                                                                                                                                      C-
                                                                                                                                                                                                                                                                      o      ;
                                                                                                                                                                                                                                                                        -
                                                                                                                                                                                                                o    --_._IN              v                        n
            r,v, , , c o, os v.,, o a ..
                                                                                    .o '. rawru - ve * u n "- " ~ <* " """n~ ~~~'. " -*" " ~~ * "~r '* "'** " ' *" '~ * " " c"'"''""n
      __1_
        s
                                                                                                                -
        3
                                                                                                                                                                                                                          .    :
                                                                                                                                                                                                                                .
        '
                      --
          i
                                                                  10 CFR 50, Appendix B, Criterion VIII and TUGC0 QA Plan, Section 8.0,
    ~ ~ ~ - - ~
          ,
                  _ _ .
                                                                  Revision 0, dated sluly 1, 1978, --."4-- + hat manenroc h. .e+=k14-' > e-
                                                                                                                                                                                                                              _ __ .-
    _
          ,
                      .-
                                                                  a.
                                                                  . . . .
                                                                            .. .
                                                                            . . . o..r.__...
                                                                                          a .. u . .                  .
                                                                                                                .... - .... . .
                                                                                                                                  ._
                                                                                                                                          , . c . ,+. .< , u
                                                                                                                                                  .
                                                                                                                                                                - - - - ,
                                                                                                                                                                                w .              .>        --------..
          .
                                                                                                                                                                                        _
                                                                                                                                                                                            .----r-                    -            -
    --        --
                                                                " :E n w partie: WTatsticated assemblies. T'::e                                                                            --=e"rae ch=11                        +- -
                      -
                                                                  ,u          ,m        .--
                                                                                                                      ,u.
                                                                        _.    . .s u b i i n.a 6 . w. .                              ..        4,      . ...          _; <
        ,,                                                                                                        , , . ....                                                                          -.u__
                                                                                                                                                          -. . . . . . . .
                                                                                                                                                                                        t.. .i. - -. . ,...+m...u-          - -
                                                                                                                                          --
      .
                                                                                                                                                                                  .,
                                                                                                                                                                                                                                              - - .
    ,,' L                                                  - er :th;. oye,Upriate means. ~
                ._k
    .E..
        13
                                                              g
        .    . . -
                                                                                                                                                                                                                                                            -
                                                                    rticle NA3766.6 of ASME, Section III,1974 edition. -eg?-x t"+
        ,,
    -9        . . . -                                                                                                                                                                                                              +ha-
        ,,                                                    . , . . o r s ,. . u . _ s                                        ,
    _ _.                                                        . . . . . . .
                                                                                                                    -
                                                                                                                                                                    . .        a-
        ,,
                                                  ,
                                                                                    __.........~~....~....m.                                                __ . . . . , -    ..,.      . . , . . _. , . . .
                                                                                                                                                                                                                  -
                                                                                                                                                                                                              . n.6n sus
      --
            "--"- f =? '::t h                                                              .;t;. :! :--                                                                                                                                                                    -
      .u._    .                          .l                                                                                  "4'= + 4nn and orade of matuhldeat r-$:r er.
                                                                                                                                                                                      _
                                                                                                                                                                                                                    -
        .,
    _ _.._
                                                              M t . . L w .~                u.e u.a ce, s a
                                                                                                                            ^ . o ud =3 : ddi t ic"> 1-4.arH 5 raqWM 5,7 ei5~
                                                                                                                                                                                                                                                                              ;
                                                                                                                                                                                                                                                                              .
        ,,                                  s                  ,__.                              . . .
    .                                    I                    __w.eJ44
                                                                                                              .
                                                                                                                                      m        .      -
                                                                            n
                                                                                                                                                                                            , m
                                                                                                                                                                                                                    .m
                                                                                                                                                                          __
      n                                                                          bV 4Ob646bGLC bio 6CEW44ibJ V4 b3IU iUfVf bJ VI                                                                birE IE3MTwa
                                                                                                                                                                                                                              _,
                                                                                                                                                                                                                            ,n,.
                                                                                                                                                                                                                                      _ ,, _
                                                                                                                                                                                                                                    wv1 -
                                                              ,.._ . . . .        .            .
                                                                                                        . . _              __,-            c-                            .-
      21                                                                      onu caou.o4a6.Vu- n.                                                          --
                                                                                                                                    y mw on 6 n e uio 6 = . . . . . - -
                                                                                                                                                                              -
      a
      r.
          _ ._
      s-
      ,!-                                                  Contrary to t': '=, spoolpiece3Q1(DWGNo.BRP-CS-2-RB-76)had
      ''
                  ---
                                                            neither been marked with the material specification and grade nor heat                                                                                                                                              !
      "
      n                                                    number *Aor heat 6de of the material.                                                                                                                                        '
                                                                                                                                                                                                                                                                                l
  _a
                                                                                                                                                                                                                                                                                1
      to '
                                                                  -                        --__                        __ .
    . ' '--                                                      ._.
    . . " ..    _ . . _ .
                                                                                                                                                                                                                                                                          ~
      u
                                                                                                                                                                                                                                                                                I
1
      2'
f      n          . . . -
      4I
    __-
          $ _
    .".c.._
                                                                . ._
            *
    .                . ..                                                                                                                                                                                                                                              ,,
                                                                                                                                                                                                          U.S. NUCLEAR REGULATORY COMMISSloN
                                                                                                                                                                                                                                                              .
  .
 
                                                                                                                              __      . _ _ _ _ _ _ _                              _ - _ - _ -
                                                                                                                                                                                                                          1
                                                                                                                                                                                                                          I
                . ..                                                                                        -                                                  -
                                                                                                                                                                                                                        '
    _ . . __
      . : . ne a                                                          co ci o...:.,e. c,. .                    ctro <                      oov6i u .ta
                                                                                                                                                                                                                          >
                    ,,,,                                                      **O 88 pappug;tist3e.g.esi
                                                                                                                    80          68 0            %Q[O[[@j
                                                                    Nf DA .C. t 'l 6                                                                                                                                      j
                                                                                                                                                                                                                ,
                            INSPECTOR'S REPORT                                                                  T 5 0    I-    *
                                                                                                                                      .rL*,'.?tett".e.= m y'.o* .g!T
                                                                                                                                                                                                                          '
                                (continuation)                      ___    _    ..
                                                                                                                                  =      ,            ,  , .    .    .                                        .c
            Office of Inspection and Enforcement                    __        _
                                                                                                                                  c
                                                                                                                                                            {  27
                                                                                                                                                                                              p              g  ao
                                                                                                                                                                                                                  2r
                                                                                                                                                                                                                      _-
          n a , c., om ,,, , c,, ,0. . . .. ia a n,u a .. . .ne ...- u r~ >.* , a n> <~  e.~. " -,n o *~.. ,    wn~... s ~ ~~s o. u as a a.                    .u .. ,
    _i_ _
      ,
      --                                                                                                                                                .t
                                                                                                                                      ._ _ _
        >
    _            ..                          -
      _4_      . . _
        '    - - - - - -
        &
                                      10 CFR 50, Appendix B, Criterion XVIII and TUGC0 QA Plan Section 18.0,
    ~~~'~
  _                        _
                                      Revision 2, dated July 31, 1984,acqJ., L , . ;;;; :h;r...'.                                                            .7.,.m                  J-
        .                                                                                                                                                                                                  .
        ..    .
      10
        91
    . . . _ .. . . .
    ,y_                                                                      . . .    _        .
                                                                                                    . . , . . ,      ..          ..
                                                                                                                                                                                                                        ,
                                    _                                                                                                                                  ..                                                {
      ,3                    -
    ..e
            .
                                    Contrar.y to th; dat, there was no evidence that TUGCC had audited                                                                                                _
    .e.
      ,r--
                                    either Unit 2 reactor vessel installation specifications, placement                                                                                                  .
      ''                                                                                                                                                                                                                I
    ---
                                    procedures, actual hardware placement, or as-built records.                                                                                                                          I
      it
                                                                                                                                                                                                            -.
        .                                                                                                                                                                                                                j
                                                                                                                                                                                                                          l
  ..?_                                                                                                                                                                                                                    !
      20
                ..
      Is
                                            .
      22                                  *
      13      . .-
      la
  ru--
      M
      >*
  ,7'
      :s
    ?P
  -
                                _-
      so i                                                                                                                                                                                                                I
      si i              ._.
      e
    n            _
                                                                                                                                                                                                                          \
      8'
                      - - . _ _ _                  ~
      Y'
                  .. - . _ _
    h
!                    __..
t sa
    .        ~ . . . . . _... ..                                                                                                                      -
              7
.
                                                                                                                                                                                                                      ,,
'''' 8"*88'                                                                                                                                                                                                              '
                                                                                                                          U.S. NUCLEAR R E G ULATORY COM Mis $loN
                                                                                                                        .                                      ..                                                .
                                                                                                                                                                  -.    ___..____.__.._.______._______m
 
        . ..                                                                                      ~    ~
    * * " - ***                ,
                                                                                            o                  Et' oat            "0Dutt au"*th
      ,. . , .                                                      cocat,
                                                                        40 itt oes.. 00sc
                                                                                    . , ..,un. 6,:r  se
                            INSPECTOR'S REPORT                    6T'D O o        F '/(
                                                                                                o-G ee'
                                                                                                                to        58 0
                                                                                                                                          l$ QlCl Q l                                                      Me-E
                                                                                                            I f  C  f    *        **"'e
                                                                                                                                                                            >ivi~" capi p =i gen,,
                                  (Continuation)                                                                          a        ,            ,            ,              ,              ,          ,        ,,
          Office of inspection and 2nforcement                  _                                                        c
                                                                                                                          o                                              K
                                                                                                                                                                                            n
                                                                                                                                                                                                          ; p  3. o-
                                                                                                                                                                                                                  ,
  -
      ,n,...o.,om.o.<,,,,,,,,,,,=,......,,,.....,u,a......,,,,,,,,,,,,,,,,,,...,,.,,,,,,,,,,,,,,,,,,.,,,,,~,,,,,,,,,,,,,,,,,
            .
      3
                              . _ __.
      .    _ - .
                                                                                                                                        . . -
                                                                                                                                          . .
      i
              *
                                      10 CFR 50, Appendix 8, Criterion XV and TUGC0 QA 'lan * eti: '/ , L.i:f--
      5
                                    -3 dated May 21, 1981 caa/+e +"+                    -a""ra e ehall ha a'+:ili;h;d t;
      .                                                                                                ,
                                                                                          -+e which dm "^+ ca"'a*- t: -
      '
                                      - = t.wl ,,,o6 ciao h , par u vi    wy ;                                                                                                                                ,
      e
          ~ ~ ~ ~
                                        rentfirpr'ipnte and .nnnennfnm4 fm      4+^=* !bil ha cauda 7f ,,,j                      ,,yg                                  ggyp_
      s                              -
                                                                  ~~
  __
    *      , _ , _ _
                                        r,sfectT6~~r'epaired or rewoiWd in acc5Ycance wn.n occumenteo p1wvsJ.,c;.;.
      ,,
  ~~
                                    Md
  _
    ,,
            ]                          Brown and Root Quality Assurance Manual, Section 16. dated March 2Q
  ?>        .',_                        1985yhn th:t ==ti;fecter., ;sdit'^ : 4dantified on procau -                                                                                                          _
    v
  - - =e                --          __centeni A r :nt: ;h;.1; 'o        .Jm,,,;ii;j gr, ;r t':-::rf;. -!c.; ^;;;rt.
    l
  . .e ..          . . . . _
                                                    -
    ,,                                  -
    ''
                                                        Y
                                        Contrary to '': it;x , clearances between the reactor vessel support
    99
------
                                        brackets and support shoes were not within the tolerance stated in
    F
            ~
I'                                      Construction Operation Traveler ME-79-248-55 and the condition was not                                                                                                          I
                                                                                                                                                                                                                        !
    "
  -                                      reported on a Nonconformance Report,
_n,- -..
  , , .. .
_" c. _
        I
.?
  v
  n
2                    ..
  =l                                          -
        i
~=
  3 .
                                            _
        i                                                                                                '
21                    __
                                                                                                                                                                                                                      ..
  ,,
--_ _ _ _ _ _ _ _ . .
  u
q.__
.n          _ _ , , _
  4
.                  __
*e
..
          , . . _ _ . _ -
*e.......                                                                                                                                                                                                          ,,
                                                                                                                    U.S. NUCLEAR REG uLATORY COM MISslo N
                                                                                                                  .
.w
                                                                                                                              - . _ _ _ _ _ . . - - _ - _ . _ - - . _ _ _ - - - _ _ . - _ - - - _ _ . .
 
                                                                                                                                  -- - - - - _ _ ,
                                                                                .
                                            .
                                                                                                  aE' oat      "0058 "v"65 5
  h",C,'      0* " * ^
    lj' 8c'ous
                INSPECTOR'S REPORT                  D r  e
                                                            oocus,  no .. .,ca u.+ctmse
                                                              "o 'e''aoovcfm2
                                                              o o 9 4      5              g
                                                                                                ,,o.
                                                                                                50      7
                                                                                                            sao
                                                                                                              a
                                                                                                                  mmo .EE
                                                                                                                vo' 'ea uvo'" ca civ. rca            san
                                                                                                            e      '
                      (Continuation)                                                                            ,  ,3    ,  ,  ,
                                                                                                                                                    f
          Office of Inspection and Enforcement                                                              c
                                                                                                                            x
                                                                                                                            m
                                                                                                                                        p          ,
                                                                                                                                                    _e
                                                                                                                                                      o
                                                                                                                                                            ,
        vosso o. on uro anr.,,r  umu<ar... <.us u.- n un re r en..a r    . < a n o..u..u,  ~< on<u. w. men n eecu<a,.<, .a ,
      i
                                                                                                                . .
      t
                      10 CFR Part 50, Appendix B, Criterion Vj] requires that activities
      '
                      affecting quality shall be prescribed by documented instructions,
        ,
                      procedures, or drawings, of a type appropriate to the circumstances and-
      2
        t
                      shall be accomplished in accordance with these instructions, procedures,
        ,
                      or drawings.
                                                                                                                                                                  I
      10
      "
                  Contrary to & d              commercial non-shrink grout was used to grout the
1
  -,,.
                                                                                                                                        -
    ,,,            Unit I reactor coolant pump and steam generator supports in Ifeu of Class
  ~h
                  "E" concrete as specified in section 6-6 of drawing 2323-51-0550,
        '
                  Revision 4.      The NRC initially reported this item as unresolved in IR
      ,,          445/8416-03.
      i.
      *
                  Th4e 4 ! 3 $gverity t_gygl V.-ViCTlation.                                                                                            _,.
                                                                            (Suppiement. ii;Et-(445t3307:U2I'
      31
  J        -
      22
                                                                                                                                                                ,
  e
      24
      E                                                                                                                                                          1
      n
      77
      29
      "
                                                                                                                                                            . . _
      E
                                                                                                                                                            ..
      32
      33
      k
      15
    ''
                                                                                                                                                                  1
          *                                                                                                                                                  ,
                                                                                                                                                                  1
                                                                                                        u.S. NUCLEAR REo uLAToRY Co M MISSlo                    l
 
_ - _ _ - _ _ . . . _ - . . - _
                                                                                                      .                                    .
                                                                                      , . . . .                                                        .. .                            -.
                  ,.
                      8dflC 80A88 N A                                                                  DOCxt? NO 4.fl.'ts:OA UCthtt                  #8MA            440W NWtt A
                                                                                                          NO (8Y PAODUCT)ti3 cagnel
                      yi                                                                                                                              88 0 .    SEQ.    f-)l2_l7l0l[l
                                      (NSPECTOR'S REPORT                                    0    5o      O  C4      Y f                      %  5    o 7    a    <c'a'ca na an' oa osta'.ca  sne
                                              (Continuation)
                                                                                                                                                                  e    ,  ,  ,  ,  ,!  ,      %'l
                          Office of inspection and Enforcement                                                                                                  c
                                                                                                                                                                  D
                                                                                                                                                                                      g
                                                                                                                                                                                        -
                                                                                                                                                                                                p  [.o[
                                                                                                                                                                                                      ,
                          votaf CN Om og viat cw isneer we so s400 snareceers for esca nom. # ine soar esseeds sa.e aumeer. N wWs se necessary as permentmas. uma anos e 80 ansrurvoro esen.)
                      i
                                                                                                                                                                                e
                                                                                                                                                                          ..
                      ,
                        3                                                                                                                                                    .
                                                                                                                                                                                  .
                                                ,-                      - - - -
                                                                                        - .-
                      '
                                          (OCFRPart50,AppendixB,CriterionVre;'~: th:t .;;i.i;k, -
                        ,                  I'f::t'r,; 3 .lity :h:1' i;                              ,..eh,,L          J yy wwwi..nud inauucuan>,-
                        '
                                            par:du ;; er dr; in; , e' : t,,p; oye. vr sete to tne u n um...;;:                                                                        -d      -
                          ,
                                            th:1' $: ::::r;1f 9 d in acenrdanca with +baca 4                                                    e+-"-+' nt, pr:::d....,
                        i.              ,
                                              :r d. . .no.
                        "'
                        12
                                          s/ g '
                        ,,
                                          /' Brown and Root Procedure QI-QAP-7.2-8                                              ::;i"'n; Of "::th;he.;; LTs.j                                    -
                        i.'                blatod r 47 ::t" , a u un T. i .o. i , ,w . , ,o o ac,                                                .n gcuv,          m      m , ; r,,-
                        ii
                        ,,
                                            * t th: '.l. u .n3l.v .. ; :1't;, ":'-" a (02) ' : ::r,t ;hsal;n it::: br
                        ,,
                                              '" h d e.t cec 41 s tsi,, :-' "enratalv -                                                                                                                  .
                        i.
                        i.
                        ,,.                  Contrary t; th: :ic'.y the voltage recorded on Westinghouse QR 41424
                        si
                                            checklist, attachment 1, step 4.1 was outside the specified tolerance,
                        n
                        ,_
                        a
                                , , _      but the QR was accepted as satisfactory by quality control receipt
                        k
                                          inspection. The NRC initially reported this item as unresolved in IR
                        "                                                                                                                                                                                }
                                                                                                                                                                                                          {
                        *                  (445/8416-04).                                                                                                                                                l
                        29
                        N
                                                                                                                                            **
                        11                                                                                                                                                                                l
                          30
                        si
                        n
                        u
                          "                                                                                                                                                                                l
                          n
                          h
                        a
                              2                                                                                                                                                                        6 j
                      "#*'"**"                                                                                                                                U.S. NUCLEAR REGULATORY COMMISSION          j
          - _ . _
 
- _ - _ _ -                                                            ._ -__
                                                                                                                                                                                                                      i
                                                                                                                                                      etteoat      woows t hwwat a
                      ! '' . * *                                                                    _
                                                                                                            oocati
                                                                                                              mo.sn.oeaco
                                                                                                                                zg,ggggg
                                                                                                                      .,e3c.,no.iss'em      --
                                                                                                                                                      no        yo      ggg                    { f-
                                                                                                                                                                                                        _
                                                                                                                                                                                                          -
                                                                                                                                                                                                                    j
                                                            INSPECTOR'S REPORT                      C _(_ ~dl FD '( V f                          ]o              .  voi . o en t ... o or. . ..,2
                                                                                                                                                                                              *      we
                                                                    (Continuation)                  6 T@i)Mt,i              (,                      r o          e  ,
                                                                                                                                                                      ,
                                                                                                                                                                        ,  ,  ,  ,  ,J            "yE
                                                                                                                                                                                            q
                                                                                                                                                _
                                                                                                                                                                                      -~
                                        Office of Inspection and Enforcement                                                                                    c                                    ' , ,-
                                                                                                                                                                                                            -
                                                                                                                                                                                                                      l
                                                                                                                                                                *                7
                                                                                                                                                                                  v                    ,
                                      ..us , ,o us us ,, , c            e... ., x a n..~. o. .no, ~~ " r~ ~.r ~c.~. un. ~~,... a -      ~un,    r...on n. s.~r o.~n. w <~ u.... . nn a                            <
                                                                                                                                                                                                                      l
                                '                                                                                                                                                                                    '
                              ..                                                                                                                                                                                    I
                                                                                                                                                                          .                                          1
                                  ,
                                              --
                                                                10 CFR Part 50, Appendix B, Criterion V and Texas Utilities Generating                                                                        _
                                  a
                                          _ _ _ _
                                                                Company (TUGCO) Quality Assurance Plan, Section 5.0, Revision 2, dated                                                                        ~~'
                                      - - - -
                                                              May 21, 1981, require that activities affecting quality shall be
                                  .
                                                              prescribed by documented instructions, procedures, or drawings, of a type                                                                    -
                            Z~                      ,
                                                              appropriate to the circumstances and shall be accomplished in accordance                                                                      ~
                          - - -
                                    '
                                                __.-with these instructions, procedures, or drawings.''
                                                                                                                                                                                                                  _
                              ..
                                                                                                                                                                                                            _
                                  11
                                        _        ...
                                                                                                                                                                                                            _
                                  F.                          Brown & Root Procedure                                                                                                                      ~
                                ,,                                                            35-1195-CCP-10, Revision 5, dated December 4,
                                      .-~-                                                                                                                                                    ,
                                                                                                                                                                                                          _
                                ..,
                                                              1978, requires that central and truck mixer blades be checked quarterly                                                            -
                                                                                                                                                                                                          -
                            fl_ . to assure that mixer blade wear does not exceed a loss of 10% of original                                                                                              -
                                  ''
                                                            blade height.                                                                                                                                -
                              l_'                                                                                                                                                                        _
                          -,
                                                            Contrary to the above, on May 31, 1985, the NRC inspector determined that
                                "
                                                                                                                                                                                                        -
                                si                          there was no objective evidence (records) that the blades had been
                                =                            inspected , quarterly since the trucks were placed in service in 1977.
                                p.                  ._
                                                                                                                                                                                                                      l
                                ts_                                                                                                                                                                                  \
                                n
                                                                                                                                                                                            s
                                n
                                ??
                                n                                                      -
                                n
                        .2_1                                . _ . _ _
                                                                                                                                                                                                            . _ . .
                                si i
                                                              - - -
                                            .
                                                                                                                                                                                                                      I
                                ui                      . . _ .
                                m                _ _ _ .
                              .
                                                      ..- .. .__.
                                              ,
                                                                                                                                                                                                              s
                        *** '"''''
                                                                                                                                                            U.S. NUCLEAR REGULATORY Commission
                                                                                                                                                          .                                  .. ...
            _ ___.m _ __ . . _ . _ . _ . _ _
 
                  --
                                  . . .                                                                      ...            .
                                        .--
                              .*
                                              YMO
                                            .".                                                      00Ch(1
                                                                                                        =o .s vee0 ea s;e..
                                                                                                                eaoosc  s C.ap.ge st
                                                                                                                              . ..e
                                                                                                                                                  set PQat            WQDuttWWWDC#            '%        -
                                                                                                                                                                                                            _
                                                                                                                                  .
                                                                                                                                                ,,,            ,,,      g            g          // jt-
                                                  INSPECTOR'S RcPORT '
                                                          (Continuation)
                                                                                                QO_OQf4E
                                                                                                O 6 O C O '/                              f. So      .~/
                                                                                                                                                              ' ~a~
                                                                                                                                                                        cu'e a.aa"'aoog'o- ,g,1, ,
                                    Othca ofInspection and Enforcement
                                                                                                                4      4                    f  Tof              e    ,  ,    , , ,  ,            y      i-
                                                                                                                                                                            ]-- p
                                                                                                                                                                      ' --
                                                                                                                                                                c
                                                                                                                                                                                                    Zo        ,-
                                                                                                                                                                                                                _
                            . ' . _ ' . -,aa , o o.a....          a. a,,,,e
                                                                          .. m a wn <. *- .u so~ a r~ ~. *nnu ~* ~~ ~ ~ ~~", w'**~ ~ s~ ~~s w s                                    -                  ,
                                                                                                                                                                          ,a*urmouss
                                ,
                                        ~~          ,-                    _-                                                                                      . .-
                                3                        0 CFR .o                                                                .._ .
                            ---        -
                                                                  art 50, Appendix B, Criterion V and TUGC0 QA plan                                                                      ,
                          _.    _,
                                                    *evi;;-
                                                      -
                                                                    2, dated
                                                                                                                                                      . ? :ti n ';.C. * *l                                  -
                                              ,                                ~ May 21,1981, and Section 15 0
                          l-t                                                              ---
                                                                                                  --                            . , Revision 4, dated July                                                _
                                *                    31, 1984 j n"4" that 0 ti s t.ca o ficu.ing poi a
                                                                                                                                        ,  h;.'.' t p ~re d "
                                ,
                        -          ...
                                            Q y da m :rted ind.w G e..;, ; ret e , ~ drawiny af a                                                    +yra          =
                                s.._              anm apriato-t; ths                                                                                                                                      -
                                                                                    v..vumnea:::
                        --
                                .
                                                                                                        2n' .2:' 5: ;;cc;pi bhed-fe-accordance                                          ;
                                                                                                                                                                                                          ,_
                          .2.                (,,Wdii inese inni ud :en. , p, vacuvi ca .-crdi owi. p ~                                                                                                  .._
)                          .
                              "
                                      .- Y                                                                                                                                                              -
                              1-;.
                                          ,
                                                  Brown & Root Procedure
                                                                                                        Q Cf ~-V
                                                                                                  CP-QAP-15.l
                                                                                                                                                f*
                              3
                                -                                                      4                g "f:'' 0;r.trel              ;f '::r::r'~~*n;-                                      _
                        ..-
                              ,
                                7 - !t: ,"udca (not nonconf oranng conomon >
                                    -                                                                                                                                                                  -
                                                                                                                                                                                                                  I
                              --
                                                                                                                          suoi,i ue uvue..~;ted                  da
                                                                                                                                                                      2 -
                                                                                                                                                                                                                  j
                                                g ,. ,. . ,. . u w y                          -
                                                                                                                                                                                                      -          i
                        -          -
                                            M'I f~Et
                                                                .  anu vispvai uun n -- . <--
                                                                                                e ,, suun,.            n,,_a,,_,.,,-
                                                                                                                          ._______,,<-
                                                                                                                                                            -
                                                                                                                                                        ..,,
                                                                                                                                                                    . .
                                                                                                                                                                    ....        -
                                                                                                                                                                                                      -          \
                          ,,
                                                                C:l ib r;t k,          ...d Ce,,t; ;1."
                          ~~
                                                                                                            A* +od .hriv t a . s. n. .rr-      o n . ., . . . . .
                                                                                                                                                                  .  1
                                                                                                                                                                            --
                                              *out-ci-coi iiaro dun equip.7,t ;t;; * i; ;; ,,,, ; , ;,; ;7 ; nnn            -                                                                        _
                                                                                                                                                ,        _
                          >                                                                                                                                                                ,
                        "
                                                                            J                                                                                                                      .__...
                        i,
                                                Contrary to thTweve.,, on May 31, 1985, the NRC                                                            ewed the
                                                                                                                                                                      inspector revi                ~~'
                    _n_~
                                              calibration file for scale (MTE 779) used for weighing cement and                                                                                                  l
                      'd~
                        -                    that difficulty was encountered with the water
                                                                                                                                and cement scales during a
                      3                    1975 calibration of the backup plant scales, however
                      ,,
                                                                                                                                        , no DDR was issued
                      n
                                            to identify this condition and require disposition                                                      a e and
                                                                                                                                                            of the sc l
                                            concrete (if any) produced.                                                                                                                                          !
                    .: L      .-
                      :, I
                    -.L-                                          ,,_.-
                      9
                        ._
                      r
                                        _-
                              1
                      ,.,
                    .s3 1
                        7-  *
                                                - - -
                      q _ ._ -
                    A- . . -
                    +i
                                                                                  -__
                    al                                                              -
                            >
                    ...
                      e.......
                                                                                                                                                                                                      e
                                                                                                                                                  U.S. NUCLEAR R EoULAToR Y Co M MIS $lo
                      ,
  _ _ - _ _ _ , _
 
  . - _ - - - - _ - _ - -
                            esRC soau MII A
                                                                                      00catt? No is egneion LCEN5g                REP 0mf        MODULENWWBER                  *--
                            y'['g                                                      NO (tvPmOOuciniaogets6
                                                                                                                                  No          sto.  lfl2,l 7l016 t            1,O
                                        INSPECTOR'S REPORT                    CTooo44(                                        F 5 017          a
                                                                                                                                                    vou'oa "''"'" o' o' t'ca i . $'!, .
                                              (Continuation)                6 YO o        o4      9  G.                      So f          *
                                Office of Inspection and Enforcement
                                                                                                                              F
                                                                                                                                                c
                                                                                                                                                  ,  ,  3 .
                                                                                                                                                                y
                                                                                                                                                                .      .
                                                                                                                                                                                  Q          j
                                vouro o. otu ro. .. . ,<w,-          w .-a    n ,. .,,
                                                                                                                                                                r,
                                                                                                                                                                              [  eor
                                                                                                                                                                                  ,
                                                                                                                                                                                      ,      i
                                                                                                ,a.      ..            , .                u,.                        .a
                            2.
                                                                                                                                                      ,
l
                              3                                                                                                                          .
                            4.                                -
                              ..          ,      10 CFR 50, Appendix B, Criterion        - j XVh - , * .. 6uac measures3,,a,.. . y,
                                                                                                              - - . .                    -
                                                _..<,,m      > .
                              ..                  -----...nw
                                                                      _
                                                                              _
                                                                .. . . . . .  ,,,,,    m,,,,,,v,,, , ,,,,,                          .                        -
                                                                                                                                                                  . _ _
                            '
                                                1= 4 L - , ~ .                . _;                  u. u > .                      .
                              ,
                                                                                                  - --- -- . . w s wa s a , ucacLLIVC Gdlerlal ang
                              ,                  eufwe e d ,m,,_,,f;, ;;;;;; ; 7;                      __m        3m
                                                                                                      <      . - - , a,, , y u. _ , , _.., . . , c c t e g,
                                                                                                                          - --
                                                                                                                                        _.
                            i.
                            ti.
                                                Contrary to .h: 9 0'
                                                                            , a potential problem with RTE - Delta potential
                          ..,,
                          *
                                          ,
                                                transformer tiltout subassemblies, which are used in the emergency dies
                            a                    generator control panels, was identified to the appitcant via a letter,
                            i.
                                                dated June 15, 1983, from Transamerica Delaval Inc. This letter also                                                                        I
                            it
                          *
                                                provided instructions for correcting the potential problem.                                          However, the
                                                                                                                                                                                            i
                                                                                                                                                                                            '
                          w                    applicant did not perform the corrective action.
                                                                                                                                The NRC initially
                          m
                                                reportedthisitemasunresolvedinInspectionReport(IR)                                                445/8440-02 .
                          ti.                                                                                                                                                                {
                          n      ~          ~
                                                    " i$ u bi. ,~iy [C'JC} V ufat
                                                    -
                                                                                              .gm.
                                                                                              _
                                                                                                            pc
                          %.                                      ^
                                              '.%i35vo-01).                                                                                                                                  i
                                                                                                                                                                            .      _
                          N
                          1s
                                                                                                                                                                          '
                                                                                                                                                                                          &
                          3
                          3
                          3,
                          32
                                                                                                                                                                                        ,
                          M                                                                                                                                                                    i
                                                                                                                                                                                              l
                          3
                      d.          -
                          4
                          *                                                                                                                                                                    l
                                                                                                                                                                                              ,
                                3                                                                                                                                                              l
                                                                                                                                                                                    s'
                                                                                                                                      U.S. NUCLEAR REQULATORY COMMIS81oN
 
                      - _ _ _          _.
                                                                                                                                    ,
                                                                                            ..-                .
                                                                                                    .
                                                                                                                                      l,
                                      .
                                .
                                                                                      CPSES/FSAR
                                                                                                                                      i
                              .
                                '
                                                    implementation of the disposition.      IR's, DR's, and NCR's remain open
                                                    until the deficiency is satisfactorily resolved and identified
                                                                                                                                .
                                                                                                                                  (
                                                                                                                                    j
                                                    corrective actien satisfactorily completed. Upon completion of the
                                                    action required for disposition, repaired or. reworked items are
                                                    reinspected to verify compliance with specified actions and
                                                    requirements. The status of these items is maintained in accordance
                                                    with Section'17.1.14, " Inspection and Test Status" and Section
                                    _
                                                    17.1.13. " Handling, Storage and Shipping".
                                                                                                                                    l
                                                                                                                                    l
                                                                                                                                    i
                                                    Procedures require trending of deficiencies reported on inspection
                                                    reports, deficiency reports, and nonconformance reports to identify
                                                    trends adverse to quality. Trend reports are reviewed quarterly by              !
                                                    appropriate levels of management to address areas requiring corrective
                                                    action.
                                                      .
                                                    Nonconformance reports and trend reports are reviewed upon issuance by
                                                    TUGC0 QA for significant conditions adverse to quality or chronically
                                                    repetitive deficiencies. If such conditions exist, procedures require
                                ' -
                                                    additional action, as appropriate. This may include issuance of
                                                                                                                                  (
                                                    corrective action requests as discussed in Section 17.1.16,
                                                    " Corrective Action". or reports to the Nuclear Regulatory Commission.          I
                                                                                                                                    i
                                                    17.1.16    CORRECTIVE ACTION
                                  50l
                                                                                    fra O *f                                        ;
                                                                                                                                      i
                                                  TUGC0 requires that measures be established to assure that conditions
                                                                                                                                    j
                                                  adverse to quality are promptly identified, reported, and corrected,
                                                  Responsibility for performing corrective action is assigned to
                                                                                                                                    f
                                                                                                                                    j
                                                  contractors, applicable subcontractors, and vendors so that each is
                                                  alert to those conditions adverse to quality within his own area of
                                                  activity. In the case of significant conditions adverse to cualitv.                I
                                                  which are reportable to NRC under the provisions of 10 CFR Part 50.55
                                                  (e), measures are taken to assure that the hause of the condition is
                                                  determined and corrective action is implemented to preclude          s
                                                _,rge_t i t i_o n . Corrective action procedures placed in effect require
                                                                                                _ ,
                                w
                                                                                                                      .      -
                                                                                                                                  C  I
                                          AMENDMENT 50                                                                                !
                                          JULY 13, 1984                          EXHIBIT 14
                                                                                      17,1 33
_ _ _ _ _ _ - _ - _ _
 
-                                                                                                    _
    . . . .
              '
        .
                                                      CPSES/FSAR
          ,          thorough investigation and documentation of significant conditions
            .
                      adverse to quality. The cause and corrective action is reported in
                      writing to the appropr1 ate, levels of manag; ant and to the purchaser.
                                            _ _ .
                      This corrective action applied is subject to review by TUGC0 and the
                      prime contractor responsible for the original purchase specification.                g
                                                                                                  0
                      For CPSES, the Quality Assurance Plan requires that procedures and
                      practices be established and documented which provide assurance that
                      conditions adverse to quality, such as failures, malfunctions,
                      deficiencies, deviation g , defective material and equipment, and
                                                                                                            #y,
                      nonconformances, are promptly identified, documented, and corrected as
                                                                                                    7 19
                                        _
                      soon as practicable, and that appropriate action be taken to corr
                      the cause of the condition. Corrective action documentation. W
                    _ request forms or formal letters are,used to document the corrective
                                                  _
                      action-related requests, responses, and follow up. The plan requires
                          ,
      ~
                      that measures be established by the prime contractors to assure that
                      the acceptability of rework or repairs is verified by reinspecting the
  (                  item as' originally inspected and that the reinspection is documented.
                    These measures are verified by review and approval of the prime
                    contractors' QA Program and by the subsequent audit for conformance to
                      the approved program. Significant conditions adverse to quality are
                      identified (such as those which, if they had remained undetected,              d'g
                  ' would have adversely affected safety-related functions), the cause of
                    the condition is determined, and corrective action is taken to
                    preclude repetition. Such significant conditions, their causes, and                  d
                                                                                                            p/
                                                                                                        o  d5
                    the corrective action taken are documented and reported to appropriate            9j0
                    levels of management through established communication systems.
                                                                                                      p Vb    l
                    Correctiveactionfollowupand(close-outprocedures)okovidethat                  Y
                    corrective action commitments are imp.lemented in a systematic and
                    timely manner and are effective.                                                          '
                                                                                                                l
                    The occurrence and magnitude of deficiencies and nonconformances                          !
                '
                    requiring corrective action are evaluated by the purchaser's
                    inspectors during surveillance and at hold point inspection and
  k
                                                                      _
                                                        17.1-39
                                                                                    JULY 13, 1984
  .
 
__-__ _  _ - _ - .                                                                                                ..
                                                                .
                                                                                                                      ,
        -
            COMANCHE PEAK STEAM ELECTRIC STATION                                                                        i
                                                        QUALITY ASSURANCE PLAN
                                                                                              SECTION : 15.0
                    /psygg%
                            pg                                                              DATE : 10-18-85
                        %,e[l                                NONCONFORMING ITEMS              REVISION : 5            i
                                                                                              PAGE 1      OF 2
                                                                                                                      l
                                                                                                                      s
          15.0 Nonconforming items                                                                                    {
                          The identification, documentation, segregation, and disposition of
                          nonconforming materials, parts, or components is outlined in written
                          procedures. The measures utilized by contractors, subcontractors, and
                          vendors are subject to review by TUGCO. The procedures, as a minimum:                      I
                          o prevent inadvertent use or installation.
                                                                                                                [
                          o require investigation of the nonconforming item, decisions on their                '
                              disposition, and preparation of adequate reports.
                          o control further processing, fabrication, delivery, or installation                  I
                              of items for which disposition is pending.
                                                                                                                      l
                          o  assure that departures from design specifications and drawing                    i
                              requirements that are dispositioned "use as is" and " repair" are                j    k
                              formally reported to affected organizations and TUGC0 management.
                                                                                                                      '
                          When required by specific procedures / instructions, items identified as
                          unsatisfactory or incomplete and which can be corrected within a
                          reasonable period of time may be identified on an inspection report
                          and/or deficiency report. A nonconformance report is used to document                      !
                        ~ deficiencies unless another method is prescribed by a specific
                      . .p.r.oced ure/ i ns tr uct i on .                                                    '
                          Nonconformance reports, unsatisfactory inspection reports, and
                          deficiency reports are made available to TUGC0 for evaluation. In
                          addition, TUGC0 QA assures that periodic evaluations of these report
                          are forwarded to TUGC0 management identifying trends adverse to
                          quality.
                          TUGC0 audits prime contractors to assure compliance.                                ,
                                                                                                              i
                          In addition to being documented on a nonconformance report, inspection]
                          Irport, or deficiency rep g items found during design anc
                                                          __
                          construction wnich are reportable under the orovisions of 10 CFR
                    i    50.55(e) are reported to the Executive Vice President, Nuclear
                    '
                        _
                          Diqineerina and Operations or his designee for reporting to the NRC.
                        1 A reportable significant deficiency is a deficiency which, were it                          !
                          to have remained uncorrected, could have affected adversely the safety                      j
                          of operation of CPSES and represents:
                          '
                                                        v    * M M.-* / N 5c L Y O *+'
                      (1,4NGoC5-1Q tl < , e-fevt be/2 L , IGTA k % .s'0 m) %
                            or ev.u          n .n > % To Ko,              E x n a s e r r 2 . 1. c.
                            5 Deit nu-m W b & ( p Q
                              m tw rua., oco , or i p it. t- q w e s u W ,u . .
                                                                                                                        9
 
    _ ___ ._ _.
    ~
                ,
                    COMANCHE FEAK STEAM ELECTRIC STAT /CN
                  ,
      .
                  I
                                              UUALITY ASSURANCE PLAN                  SECTION:    15.0
                      p+  -
                                %
                                                        Nonconforming Items            DATE:      10/30/78
                      \ gg,
                        ,
  9                                                                  *
                                                                                        REVISION :    0
                                                                -
                                                                                        FAGE      20F      '
                            a. A significant breakdown in any portion of the quality assurance
                                program; or,
                            b. A significant deficiency in final design; or,
                            c. A significant deficiency in construction of or significant damage to a
                                structure, system or component; or,
                            d. A significant deviation from perfomance specifications.
                                                  .
  h
                                                                                                                I
                                                                                                              i
                                                                              e owemo *
  _.                                                EXHIBIT 15
                                                                                                          1
                                                                                                        m
*e
 
                                                                _ _ - - - _
                                                                            _ _ _ - . - - - - - - - - - - _ - - - - - - - _ - -
                                                                                                                                                        ,
                                                                                                                                                          !
      .-
          _
            COMANCIE PEAK STEAM ELECTRIC STATION
                                      QUALITY ASSURANCE PLAN
  .
              &g ug,                                                                                                          SECTION :
                                                                                                                                            16.0
                .g'                          Corrective Action                                                              DATE:
                                                                                                                                          7/1/78
  (                                                                                                                            REVISION :
                                                                                                                                            0
                                                      -
                                                                                                                              PAGE        1 Or    1
            16.0  Corrective Action                                                                                                                  !
<
                  Documented measures are used to assure that conditions adverse to quality
                  such as failures, malfunctions, deficiencies, and nonconformances, are
                  promptly identified and corrected as soon as practicable, and that
                  appropriate action be taken to correct the cause of the ccndition. The
                  identification of significant conditions adverse to quality, the cause of                                                              !
                  the condition, and the corrective action taken is documented and reported
                  as required by proudures. Responsibility for performing corrective
                  action is assigned tt contractors, applicable subcontractors, and vendors
                  so that each is alert to those conditions adverse to quality within his                                                      .
                  Own area of activity. } !n the case of significant conditions adverse to
                  quality, which are repfrtaole. to NRC, under the orovisions of 10 CFR Part
                                      -
                  50.55 (e), measures are taken to assure that the cause of the condition is
                  determined and_correctiv0 action is implemented to preclude ~ repetition.)~
                                                          .
                  Corrective action procedures require thorough investigation and
                  documentation of significant conditions adverse to quality. The cause and
                  corrective action is reported in writing to the appropriate levels of                                                              ,
                  management and to the purchaser. The corrective action applied is subjec*.
    -
                  to review specifica
                  purchase  by TUGC0    and the prirne contractor responsible for the original
                                      m n.  The acceptability of rework or repairs is
                  verified by reinspecting the item as originally inspected and that the
                  reinspection is docuinented.
                  The occurrence and magnitude of deficiencies and nonconformances requiring
                  corrective action are evaluated during surveillance and at hold point
                  inspection and witnessing. Additionally, these areas are identified for
                  audit purposes.
                                                                                                                                                    l
  -
                                                                                                                                                            l
                                                                                                                                                            l
                                                                                                                                                            l
 
        _
                                _ _ _ - _ _      .__ _        _    ._          - _      _            -_                                              _ _ _ _ .
                                                                                                    *
                                  .. *
                                              ..
                                            '
                                    #
                                                BROWN & ROOT, INC.                                                        B&R PROCEDURE
                                                                                              fee < W mm                    CP-QAP-16.1,  Rev. 27
                                                            - CPSE S -
                                                                                            '
                                                                                                  y            )          Page 1 of 24
                                                                5~""
                                                                                                                            AUG 131988
                                                                                                                                              J
                                                                                              CONTROL OF NONCONFORMING ITEMS
                                                                  ORIGINATOR:        ( -
                                                                                          n    M      .
                                                                                                        Y, /-
                                                                                                                  e,,oc  W    -
                                                                                                                                          _8'-/ 3-/ SN
                                                                                                                                          DATE
                                                                  REVIEWED BY:                                                            f!/f!8/,,
                                                                  APPROVED BY:
                                                                                                    y                                      DaE    -
                                                                                                                                          f3 [13f8(,,
                                                                                                              l)'                          1 SATE
                                                          1.0          REFERENCES
                                                          2.0          cENERit                                          CONTROLLED COPY
                              y                          2.1          PURPOSE AND SCOPE                                            *-
                                                                                                                                                      -
                                                                      The purpose of this procedure is to establish a method by which                            '
                                                                      nonconforming conditions are identified, documented, resolved,                              !
                                                                      and closed. The requirements contained herein are applicable to
                                                                      ASME Class 1, 2, and 3 fluid piping systems, their supports, and
                                                                        in-line equipment. When implemented for other than safety Class                            3
                                                        *              1, 2& 3 component third party involvement, (i. e . ) ' ANI is not
                                                                      required.
                                                                      NOTE:          It is the responsibility of site employees to identify
                                                                                      nonconforming      conditions    in  accordance with      this
                                                                                      procedure.
                                                          2.2          DEFINITIONS
                                                          2.2.1        Nonconformance
                                                                                                                                                                    (
                                                                      A deficiency in characteristic, documentation, or procedure which                            i
                                                                        renders the quality of an item unacceptable or indeterminate.                                !
                                                          2.2.2        Nonconformance Report (NCR)
                                                                      A Nonconformance Report is the documen.t,,that is used to identify,
                                                                      disposition and verify arequacy of the" executed disposition of
                              _                                        properly identified and documented nonconformances.
                                                                                                    EXHIBIT 16
                                                                                                                                .
                                                                                                                                                                    1
_ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ . - - _
 
        - .      _ _ _ .
                                                                                '
                                                    .
                                                                                                                  I
                                                                      CPSES/FSAR
                                                '
                                                                                                                  I
                                      TUGC0 verifies conformance to the record requirements by reviewing
                          60      ' contractors'/ vendors' quality assurance methods for record keeping, by
              4
                ,                    auditing contractors'/ vendors' systems when functional, and by
                                      selective review of quality records for completeness and accuracy.        ,
                                                                                                                l
                                  .The permanent on-site record storage facility is constructed of
                                      reinforced concrete, concrete block, masonry, or equal construction.        !
                                    A concrete floor and roof with sufficient slope for drainage is            l>
                                    provided. A sealant is applied to walls, floor, and foundation. All
                          - 50      entrance and exit doors are fire retardant type. A closed loop forced      j
                                    air circulation system to control temperature and humidity is                )
                                    provided. Dry chemical or gas fire extinguishers are provided.
                                                                                                                4
                                                                                                                1
                                    Standard steel cabinets and metal shelving are used inside the storage
                                    facility to contain records and files. Access to the records facility
                                      is kcyt controlled so that only authorized personnel have access to
                                    the records area.
                                    17.1.18      AUDITS
                                                                                                                4
                                    TUGC0 requires that planned and periodic _ audits be performed to verify
                                    compliance with all aspects of the quality assurance program and to
                                    determine the effectiveness of the program. TUGC0 QA performs such
                          60
                                    audits on TUGC0 and its contractors / vendors to provide an objective
                                    evaluation of the effectiveness of their programs; to determine that
                                    their programs are in compliance with established requirement,
                                    methods, and procedures; to determine quality progress; and to verify
                                    implementation of recommended corrective action. The TUGC0 audits,
                                    both internal and external, are conducted primarily by members of the
                                    Quality Assurance staff. Consultants will be utilized by TUGC0 on
                                    audits as required.
                                                                                    <
                                                                      EXHIBIT 17
                                                                                                              -
          AMENDMENT 60
          NOVEMBER 3, 1986                                              17,1 36
      ..
L_____ ___.-                  - -
 
                  _              _- -_
    .
                          >
                                                                                                    ,
        ,,.;.Qt..                                      .                                                                                                        .
a      ,
          ;
                .: u .
                    *                  *
                                              .
                                                                                                        .
                                                                                                                      -
              .
    -
                                                                                                              .              .
          . .: .                                                                            '
I-.            t
                                                                  .
'
          ''>                                                      '
                                                                      '
                                                                              NtS1 !*f.5.2.12 - 1973                    .
                                                                                                                .
                                                                  Ceution Kotice - This standard is being
t.
                                                                  prepared'or revie.:cd and has n'ot been
                                                                                                                                                                  .
!?          I          . ,
                            ,
                                                            ,
                                                                                                                                                          "
            i    ,
                                            -
                                                                  approved by /O:5I.        It is' subject to              -
L
L
          ~i                                                      revision or withdraus1 before issue.                                            .-      .
                                                                                                                                                                .-
                                                                                                      -
                                                                                                                                                                                        i'
i                                                                                                                                                                *
                                                                                                                                        ,
            5.                          .                              ME0lfj_nr:'n Ts rcR AUDITT :c Or                                            -
                                                                                                                                                                                  .
                                                *
            1-
                                                                      OU.*.1.1T*/ !&iC*!K'CE PT:OGT.'03 JdO                          ,,                      ,
          .3-          ,
                                                                              KUCLEt.n PO W n PLM TS
                                                  .                        .
                                                                                                          .                        .
                                                                                                                                                                          ..      .
0        [).                                                                    l'.  INTRODUCTION:1
                                                                                                                      *
                                                                                                                                  ,
                                                                                                                                                                              ,
            3            1.1' Purr, st - The purpose of this stenderd is to provide uniforci requirements
            L '-                and guidance for er tuhlishing and implementing a sys. tem of internel and                                      ~
                                                                                                                            '
        .2.                      cxternal.cudits of quality. assurance programs for nuclesr power p1 ants.
              - ' 'L.2 - [5          1 opf, MThis stunderd emplific's the requireme me: of R:SI N45.2, Secti r.
            .% /                :6ndch:11 te used in cenhnstien with that r.tsndardg This stand:r:1 providec
            w/                    requirements and guidance for the pr.cparation, performance, reporting, and                                                              .
            5
                                  followp,,of audits of qualicyysurnnec-.p.togra s for nuclear power plante.-
                                                    ,
                          >                                                                                                                                                          ,
            1
                                  This standard is not applienbic to surveillance or inspectf ons for the' pur-
          '$'                    pose of procc :: control or product acceptance. _This standard applies to-
                                                                                                                *
            T                - both internal              end exthrnal          audits performed by 'or for tiie plant ovner,
                                    -
                                                      .....    .
                                                                              -                                                                                                        ;j
            ') ,,
                                  contrnetors, and other organizations participating in, activities affecting
        .L                      .the__qualiev of structures, systems, and components which are importent to
            !                    the nuclear r.afety of nuclear pecer plants. The activities covered by                                                                          .
            l'                  thic stnndard include designin;:, purchasing, fabricating, handline, chippin;;,
                                                                                                                                                                          '
                                                                                                                                                                                  \
            i                ,    s_t oring , cicaninr,, crecting, installing, inspecting, testing, usintaining,
        'i                    (repairinP.",andnodifying.                                                          *
                                                                                                                          *
                                                                                                                                                                                j
                                                                                                                    '
        .i                      NOTE: This standnrd does not cover requirements for auditing of plant
            ':
                                      *
                                                  operationn and refueling. These are intendad to le covered by
        '8-
                                                  #1s1 1118.7 - 1972.
                                                                                                                                                        .
  '
            L                                                                                              ,                                                                            l
                                                    *'-
                                                                                          EXHIBIT 18                                                                                      I
                                                                      s
                                                                                                                                Draf t 3, !*cy. 0
                    .
                                                                          ,
                                                                                                                  .          1by 2, 1"73
,.
                                                              .                                                                                                                            ,
\
l
                                                                                                                                        _. . _ _ _ _          _ _ _ . _ . _
 
    -_-_              -_
                                                                                                                                                    i
                                                                                  .
    ..
            l ..:.. :                          .
                                                                                            .
                                                                                                                        .
                                                                                                                          ..
                                                                                                .
          *                                                                                                                                        l
                                                  .                      -
            .                                                                                                      .
,
                                                                                                                                                  ]
                                                                                                                  '
                *
I g                                  ~                                                                                                            I
>                                                  -
                                                                3.  AUDIT SYSTO!                                      .
                                                                                                                                                  {
                                            '
                                                                                                                                                    !
                                                            -
                                                                                                                                                    1
        2 ; 3.1              Cf ,ner.a.). - This scetion cetab31 shen requirements for a comprehensive
        3                    oudit syr. tem which shall be planned, documented, and implemented to verify
        4
                    *
                              cceplisnec vith the clements of a qus11ty assurance program. The cudit                                              1
        5                    systei. shall be described in approved, written policies, piens. . procedures',
        6          -
                              instructions, or such other docu acnts as appropriate.. The objectives of
                                                                                                              i                .
        7                    perfor=!r.g hudies of the quality assurance program are:                          ,
                                                                                                                                          .
                                                                                                                            '
                                                                    .                                      .                                -
                          .                                                                                                    ,
        8'                    3 *.1.1  To determins that a qdslity assurance program has been developed
        P                t              and documented in accordance with the applicable requirements
  .?                                    of MiSI :245.2;
                              -
                                                                                                                                    ,
                                                                                                                                              '{
                                                                                                                                  .            1
  ,11                          3'.1.2    To verify by cycluation uf objective evidence that the. documented
    12                                  program has been i=plemented;                                          *
                                                                                                    '
<                '
  -
                              3.1.3 To assces the c.ffectivancsn of the quslity ass 0rsnec,progr:m;                                    '
        .                                                                                    '
    14                        3.1.4 To identify progrs= nonconfonsnecc; and
                                                                                                      .
    15                        3.1.5 To verify correction of identified nonconformances.
                                                                                                                                                .
    1G            3.2 rssen: tel Elenente of the Audit Svs tem - An effective nuhit sy=te:: shc11
    17                        be estchlished cud maintaincd end shall include the follouing essential
                                                      *
    13                        cicments:      ,
                                                                                -
                            .        .
    19                        3.2.1    A nanngement policy statement whfch cor.mits the orgard:ation to an
    20                                  audit system meetinf, the reqEircecnts of* this standard.                                                1
                                                                                          .
                                                                                    .
                                          ..                                          ,
                                                        ,                    .
                                                                        ,                        ..                                  .
    21                        3.2.2 J!anpoder, funding, and facilitics to impicecnt 'the system of
    22                                  audits.
  ,                                                                                                                        .
                                                                                                        *
  g                                                            .
                                                                        .
                                                                            .
                                                                                                            .
  (                                                  s                                .                              . Draft 3, Rev. 0
                                                                                                    .                  Hay 2, 1973
          ...-                                            t
              \                                                              5
                                                                                                                                                  .
 
        - _ -
          .                                                                  ;.                      .                                  -
                                                                                                          ~
    --9-          . , .                          .
    -
                    .          .
                                                                                                ..  ,
-
                ..                  T ht , s u. L J s % -o m -                                          .- 6 , t h % < b .-                                .
    'l                                v e s u.1 ; 2.<. , h s -b % m.~t DA 6 A p-6. ,_c. yp t,4, .
                                              -
        .                                              -                                                      .
h                        3.4.2 Audits shall be re;ularly scheduled on the basis of the status
                                          cod safety 1 :portance of the activittee to assurc conformance                                                            ;
3;              *
                                          vith the developed cf.d it.:pleacnted pro;;ran.{Applica'. sic elements
4                                        of the. quality assur nce procr..n shall be audiced at Icast
                                                                                                                                                                ~~
5                        ,
                                          annually or et 1cest .once within the life of the activity,-                                      ,
6                                        whichever 1          shorter.                                          .
                                                                                                                                      -
                                                                                                                    .
                                                                                                                                          .
7                          3.4.3 Sepplcr.cntal audits are conducted for one er e: ore 'of the                                                        .,
9                                        following, condi: fens:                    .                                        .
                                        .                                                                                          .                .          .
                                                                                                          .
      .                                                        .
                                                                                                                                                          ,
9                                        3.4.3.1 Focn $t is necc :sary to determine the capability                                      ,,
0            ,
                                                          of 'i contr:ctor 's ouality nye" - . _ _ . .                        _    pr! en
  1                                                      to swcrding of a contr:.cc or purchase order.
                                                                -                                                                      .
                                                                                                                            .                .
                                  .                                                                                      .
'2                          L              3.4.3.2        Uhen, after cuard of a contract, sufficient time has
  -
                              i
  (                                                      cinpned fcr inp]e:. tenting the quality assurance progren  -
  ,%.                                                        .
                                                                                          .
                                                                                                                                            .
  4, ,                                                    enc it is appropriate to cetermina that the organization
b                                                        is adequately performing the functicus as defined 13 the
  6                                                      quality assur:nce program description, codes, standards,                    ,
  7                                                      and other contreet documents.                              ,,
                            '
                                                                                                                                                                  .
  B
                      '/      /          3.4.3.3        tracn ci;nificant chan3ec cre made.in functional arcac
  9                                                      of the quality assurance pro;;rco such 'as significant
  0                                                      reorganization or procedure revisions.
                                          P      au ~ a kMv      3uei. smk.(i tr. ~l2t hhprwc>oald          Ht.uph      w+h.1  vktaoa
                                                                                                                                        e 4*I.                M,
    -
                                            se%                                                      b%.s oc          r. .ed
                                                                                                                        *
                                                                                                                                                  ld a.lso
  1                                  r,    3.4.3.4      1; hen there Ic evidence that' the' performance of reliability
                          \[
  2                                                      of scfety-rcisted iteme ic in jeepsrdy 8due to deficiencies
  3                                            .        or nonconfernance in the quality scsurance pre;;rsm.-
                                                                    . . . - _      . . .  _ .                                                - - -
                    ,                                ,
            -                                                                                                                ,
  4
                                  //
                                                  94%4 d L e MJ .
                                            3. 4. 3. 5 tihen a systematic, independent assessment of progrso effec-
  5                                                      tiveness of iter.i quality, or both, in necessary.                                                          q
  k                                                                                                                                                -
                                                                                                                                                                    l
                                                                                                            .
  c.                                                      -                                      .                                                          .
                                                                                                                                  '
                                                                                                                                      nrafe 3, nev. o                l,
                                                                    .
                >
                                                                                                                                      May 2, 1573                    l
                                                                                                                                                                      l
                                                                                                                                                                      !I
                                                                                                                                                                      I
 
m-  -
                                                                        .
          '
'
              .
                  COMANCHE MAK STEAM ELECTR/C STAT /CW
              '                                                                                            -
                                                  QUALITY ASSURANCE PLAN
                                                                                        SECTION 818.0
                                g                                      #              DATE:    7/31/84
                                    rC
                            - \fc#' f
      ' .
                                                                AUDITS                  REVISION: 2              -
                                                                  -
          -
                                                                                              1
                                                                                        PAGE        OF 1
                                                                                                                  I
'
                18.0      Audits
                            TUGC0 and its prime contractors perform planned and periodic audits, to
                            verify compliance with all aspects of their quality assurance program and
                            to determine the effectiveness of the program. TUGC0 audits the prime
                  l        contractors, TUGC0 internal activities, suppliers and vendors as necessary
                            to provide an objective evaluation of the effectiveness of their programs,
                            to determine that their programs are in compliance with established
                            requirements, methods and procedures, to determine quality progress, and to
                          verify implementation of corrective action commitments.
                          The auditing system used by TUGCO.
                                                                                                                  ,
                            <
                                * Recuires au'dit planning documents be utilized to identify                    I
                                  organizations to be audited. Frequency of audits will be determineo          j
                                  in accordance with provisions contained in TUGC0 Quality Procedures.        <
  b-
                      g        * Requires auditors to be familiar with the type of activities to be
                                audited and have no direct responsibilities in the area being audited.          !
            I
                                * Provides auditing checklists or other objective guidelines to identify j
                        ..
                                  those activities which will be examined.                                    I
                              * Requires examination of the essential characteristics of the quality
                                  activity examined.
                              * Requires an auoit report be prepared that note; deficiencies found.
                              * Requires the audit report be sent to management responsible for the
                                  area audited for review and corrective action for deficiencies.
                              * Recuires a response that documents corrective action taken as resul t
                                  of the audit.
                              * Requires reauditing of deficient areas when it is considered necessary
                                  to verify implementation of required corrective actions.
                          TUGC0 maintains audit documentation on file.
  U
                                                                                                            ,
                                                    EXHIBIT 19
  .
                                                                                                        lM
 
    - _ _ _ _ .            __ _--
                                                                    '.          .
a                .'
              .
                    In P.eply. Refer To:
                    Dockets: 50-445/84-32                      FEB 15 25
                                    50-446/64-11
                                                                                                                                      i
                      .
                                                                                                                                        l
                    Texas Utilities Electric Company                                                                                  l
                    ATTN:    M. D. Spence, President, TUGC0
                    Skyway Tower
                    400 North Olive Street                                                                                            ;
                                                                                                                                      ;
                    Lock Box 81
                    Dallas, Texas 75201                                                                                                {
                                                                                          .
                    Gentlemen:
                    This refers to the inspection conducted under the Resident Inspection Program
                    by Mr. H. S. Phillips of this office and NRC contract personnel during the
                    period August 20, 1984, through September 20, 1984, of activities authorized by
                    NRC Construction Permits CPPR-126 and CPPR-127 for the Comanche Peak facility,
                    Units 3 and 2, and to the discussion of our findings with Mr. D. Chapman and
                    other members of your staff at the conclusion of the inspection.
                    Areas examined during the inspection ' included 'a review and evaluation of how
                    effectively Texas Utilities Electric Company management has implemented the
                    corocrate quality assurance (QA) program for design, procurement, and
                    construction activities. Special emphasis was placed on evaluating t.he
                    management of the audit program; management's action to regularly review the
                    status and a.dequacy of the QA program; and followup on findings pertinent to
                  . program management identified by previous NRC"and consultant inspection teams.
                    Within these areas, the inspection consisted of selective examination of                                        j
                    procedures and representative records, interviews with personnel, and                                            ~
                    observations by the inspectors. These findings are documented in the enclosed
                    inspection report.
                    During this inspection, it was found that certain of your activities were in
                    violation of NRC requirements. Consequently, yo'u are required to respond to
                    this violation, in writing, in accordance with the provisions of Section 2.201
                    of the NRC's " Rules of Practice," Part 2, Title 10, Code of. Federal
                    Regulations. Your response should be based on the specifics contained in the
                    Notice of Violation enclosed with this letter.
                    These violations may be related to findings identified by the NRC Technical
                    Review Team (TRT). If the issues are considered to be similar, you may respond
                    to the items separately or as part of the Comanche Peak Response Team Action
                    Plan.
                                                                                                                                    ;
                    RRIhfv1/            TL/TFh      h S&S        C        D/D    P  NRR g28
                  SPhillips/1t        DHunn1 cutt  R          UHunter  RDenise  Noonan
                  % /\%/8f            } /p /86        '/'gart
                                                            ./84 2 /g,/8g Nb'/84 it /LU/84
                                                                                                                            $
                                                            EXHKBIT20
                                                                                                      f
                                                                                        .
                                                                                                                                      l
  ,,                .
                                                                                              ._.m..
                                                                                                -
                                                                                                      . . . . . _ . . _ . . _-- . .
 
                                                                                                                              __ _ __
        *
l                                                                                                                                      l
L                                                                                                                                      I
l
                                              APPENDIX A                                                                              I
                                          NOTICE OF VIOLATION
            .
      '
        Texas Utilities Electric Company                          Dockets:  50-445/84-32
        Comanche Peak Steam Electric Staticn, Units 1 and 2                  50-446/84-11
                                                      Construction Permits:    CPPR-126
                                                                      '
                                                                              CPFR-127                                                ,
                                                                                                                                      !
        Based on the results of an NRC inspection conducted during the period of
        August 20, 1984, through September 20, 1984, and in accordance with the NRC
  '
          Enforcement Policy (10 CFR Part 2, Appendix C), 49 FR 8583, dated March 8,
        1984, the following violations were identified:                                                                    -
          1.  Failure to Reaularly Review the Status and Adequacy of the QA Procram                                                  l
              Criterion II of Appendix B to 10 CFR 50, as implemented by the Preliminary
              Safety Analysis Report (PSAR) and the Final Safety Analysis Report (FSAR),
              Section 17.1, " Quality Assurance Program," and ANSI N45.2-1971, requires
              that the quality assurance program shall provide for the regular review by
              the management participating in the program, of the status and adequacy of
              the part of the quality assurance program for which they have designated
              responsibility.
              Contrary to the above, the applicant did not establish quality assurance
              procedures to regularly review the status and adequacy of the construction
              quality assurance program; nor did the applicant appear to have reviewed
              the status and adequacy of the construction quality assurance program.
              This is a Severity Level IV Violation.    (Supplement II) (445/8432-02;
              446/8411-02)
        2.    Failure to Establish and Implement a Comprehensive System of Planned and
              _Poriodic Audits
              Criterion XVIII of Appendix B to 10 CFR 50, states, in part "A
              comprehensive system of planned and periodic audits shall be carried out                                                .
                                                                                                                                      I
              to verify compliance with all aspects of the quality assurance program and
              to determine the effectiveness of the program." The requirements are
              addressed in the PSAR and FSAR, Section 17.1, " Quality Assurance Program,"
              which references Regulatory Guide 1.28 (ANSI N45.2) and ANSI N45.2.12
              (Draft 3, Revision 4). Those commitments require that a comprehensive
              system of planned audits be performed on an ennual frequency.
              Contrary to the above, the following examples,were identified which
              demonstrate the failure to establish and implement a comprehensive system
              of phnned and periodic audits of safety-rplated activities as required,
              as noted below:
                                                                                                                                        i
    '
                                                                                                                                        3
                                                                                                                                      l
                                                                                                                                        l
                                                                                                                                        i
                                                                                _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
                                                                                                                                        \
 
      _ - _ . .                -
                                                                                                                          ,
                  .                                                      -
                      .
                *
                                                                                                                          i
                      Notice of Violation                        -2-
                    .-
                            a.    Annual auditr were not adequately addressed by the audit                                I
                                    implementation procedures.                                                            ;
                                    -
                                                                                                                          !
    '                                  TUGC0 Procedure DQP-CS-4, Revision 0, dated August 9, 1978, only
                                        required two audits of vendors fabricating reactor coolant
                                        pressure boundary components, parts, and equipment; one audit of                  ,
                                        vendors fabricating engineered safeguards components, parts, and                i
                              .
                                        equipment; and audits of balance of plant (safety-related) as
                                        required by the quality assurance manager.
                                    -
                                        TUGC0 Procedure DQP-CS-4, Revision 2, dated April 16, 1981
                                        required only that organizations will be audited on a regularly
        -
                                        scheduled basis,
                                    -                                                                                      i
                                        TUGC0 Procedure DQP-CS-4, Revisions 2 and 10, did not specify.                  i
                                        auditing frequencies for design, procurement, construction, and
                                        operations activities.
                                    -
                          ,
                                        TUGC0 Procedure DQP-CS-4, Revision 10, based audit requirements
                                        on Regulatory Guide 1.33, Revision 2, February 1978. This
                                        commitment did not fully address the requirements of the
                                        construction quality assurance program,
                                                                                                                          i
                                  The above procedure and subsequent revisions failed to describe and
                                  require annual audits in accordance with commitment 6 and
                                  requirements. Earlier audit procedures were not available to
                                                                                                                          j
                                  determine if they met requirements.          -                                          '
                            b.    . Planning and staffing to perform 1983 audits was inadequate to assure
                                  that a comprehensive system of audits was established and implemented
                                  to verify compliance with ,a_1,1 aspects of the quality assurance
                        .
                                  program, in that, of 656 safety-related procedures (which control
                                  safety-related activities) the NRC review revealed that the applicant
                                  sampled only 165, or 25 percent, during the 1983 audit program.                        }
                                  Consequently, significant aspects of the safety-related activities                      '
                                  were not adequately audited,
                                                                                                                          t
                            c.    The Westinghouse site organization, established in 1977 to perform                    !
                                  Nuclear Steam System Supply (NSSS) engineering services, was not                      i
                                  audited by TUGC0 during the years of 1977, 1978, 1979, 1980, and
                                  1981.
                                                                                                                          s
                            d.    Audits of venders that manufacture or fabricate parts, components,
                                  and equipment for reactor coolant pressure boundary and engineered
                                  safeguards systems have not been conducted annually dating back to
  .
                                  August 9, 1978.
                            This is a Severity Level IV Violation.      (Supplement II) (445/8432'03;
                            446/8411-03)                                                                                  <
                                                                                                                              j
                                                                                                                              1
                .                                                                                                            1
                                                                                                                              !
:
                                                                                                                              \
    .,
                                                                                                    __ ____________-__ -
 
    _ , , _ _ . _ _ . _ _ . . _ _ . _ _ _ . . _ _ _                    _ _ . . _ _ _ _
                        r..                      ,                                                                          .
                                                                                                                                              !
        .,~                                  ....
                                                                                                                                                ;
                                                          .
                                                      Notice o'f Violation                          -3-                                        j
  .n                                                                                                                                          {
                                                    .3. .      Failiste to Properly Certify a Vendor Compliance Inspector                .
                                                                Criterion V of 10 CFR 50, Appendix B, states,. in part, " Activities
                                                            ' affecting quality shall be prescribed by documented instructions,
                                                              procedures, or drawings, of a type appropriate to the circumstances and
                                                                shall be accomplished in accordance with these instructions, procedures,        l
                                                                or drawings."          -
                                                                TUGCO.ProcedureDQP-VC-4, Revision 6,dateddanuary5,1984,requiresthat
                                                                Level II inspectors (Corporate QA) shall attend and satisfactorily            j
                                                                complete nondestructive testing courses including eddy current testing.
                                                                Contrary to the above, one of six inspector's files had no documentation
                                                                to show that the inspector had attended and completed an eddy current        i
                                                                testing course. Subsequent, discussions revealed that he had been            '
                                                                certified without meeting this requirement. The vendor compliance
                                                                supervisor stated that this inspection skill is not needed since there is
                                                                no present vendor work activity which would require this skill; therefore,
                                                                                                                                            .
                                                                this procedure was' revised and the requirement omitted during this
                                                              -inspection.
                                                                This is a Severity Level V Violation.    (Supplement II) (445/8432-05;,
                                                                446/8411-05)
                                                      Pursuant to the provisions of 10.CFR 2.201, Texas Utilities Electric Company is
                                                      hereby required to submit to this office, within 30 days of the date of this
                                                      Notice, a written statement or explanation in reply, including: (1) 'the
                                                      corrective steps which have been taken and the results achieved; (Z) corrective
                                                      steps which will be taken to avoid further violations; and (3) the date when
                                                      full compliance will be achieved. Consideration may be given to extending your        ;
                                                                                                                                            i
                                                    . response time for good cause shown.
                                                                                          '
                                                                                                                                            i
                                                                                                                                            ;
                                                      Dated:
f
                                                                                                                                              l
                                                                                                            ?
                      .
        :9 g
                                                                                                    -          ._        s.      -a -
 
    - _ - _ _ _ _ _ _ _ ___                                          _
                                                                          _,                          __                .
                                                                                                                                              i
            .                  .
                                                                                                                              --
                                                                                                                                              l
                                                                                                                                              l
                                                                                                                                      '
                                                                                                                                              l
                                  -
                                                                                    .
                                                                                                                                              l
                                                                                                                                              ;
                                                    '
                                                                            AUDET REPORT
    (
                                                                                                                                              i
                                    Subject:
                                                                Audit of Texas UtfTitfas Generating Company DaiTas Offices
                                ...
  r                                                              and Ccmanche Feak neare ETectric Sta.tierr Constru
  ,, . , .. Date of Audit:
  ,
                                                                May T-TZ,19fE
'
                                                                                                  -          .
                                  Audit feope:
                                  -
                                                                A management audit was conducted. of the Quality Assurance
                                                                Progras of Texas. Utitities Generating Company during the
                                                          .
                                                fTme/f weeks of May T and May E.,1978.
                                                                                                      The purpose of the audit
i
                                                                was to detaraine the adequacy of the QuaTity Assurance
                                                                Prcyms as reTated tn NucTear RaguTatory Commission requi{
                                            ,
                                                                mants and the effectiveness of implementation talenet progran
                                                          , , requiremarrts and authorfty delegations.                                        i
                                                                                                              Actfvities were
                                                                audited at both: the TUGC3 officas in LaTTas and at t
                                                                Comanche Peak construetfort site.
                                                                                                      Activities of the Architect /
                                                          Jgineer and Constructor were audited onTy at the construction
                                                              .gite. The scope of the audtt included conef tmants made in
                                                              the PSAR., the Corporate QuaTity Assurance Manuat, the Com
                                                              Peek quatity Assurance PTan, the Pro,fect Procedures Manual
                                                              and the Browrw & Rcot Quaffty Assurance Mr.nuaTs and Proced
                                                              reTated to the Comanche Peak sita.
                              Audit 2rn
                                                            Delias offfee, May T-2. T978
                                    -                            Je P. Jackson, .MAC Audit Teant Leader
                                                                  J. M. Norrfs. MAC Auditor
                                                                                                  *
                                                                                                                    .
                                                            Comanchsr Paak Cons.true fort Site, May & E 5', May 8-TZ,1
                            ,
                                                                  J. P. Jackson, MAC Audtt Tenne Leader                -
                                                                  J. M. Norrfs, MAC Audftor
                                      , , .
                                                                  J. A. Hendrorr, MAC Auditor (May E-I2. onTy)                                (
                                                                                                                                              !
                            PersonneT                      g                                                                                  !
                              ",M
                              g 7,                    V D. N. Chapmarr
                                                                                    _COMPANK
                                                                                  TUGC0
                                                                                                    ETI
  '
                                              5 '! -::p R. G. Tolsort                              Q4 Manager. *-i-E
                                                                                  TUGCQ
                                                          R. V. Pieck                                Mgr, Site Surveillance, *-i-2
                                                                                  TUGCD/GE
  -                                                      J. V. Hawkfas                              Civ. Inspec. Supv., *-T
                                                  '
                                                                                  TUGCO/GM
                                                                                                    Prod. Assurance (QA), *-T
                                                                                      EXHIBIT 21
                                                                                                                                    _ - _-- -'
 
                                                                                          _ _
                                                                                                                              -
              ,
                                                                          m
                  TU8CE AUDIT' REPORT
                *                                                                                                                !
                              .
                                                                                                          -1-
    'Q          Personnel                  MAME                      COMPANY  TITLE                                          }
                      **7, $*          / J. B. George                  TUSI
                                                                                                                                  i
    p                                V                                          Prof. General Mgr., *-1-1
    5
                                            J. T. Marrte ,            Tust      Resident Nanager, *-1
                                            E. E. Eibson -            TU1I
[                                                                                Project Engineer, *-1-?.
''                                          E. J. Murray-            TUSI
    f.                                                                            Engineering Supv., *-T
                                            J. J. Moorhead            G8H
                                                                                  Resident Engineer, *-t-Z
                                            R. C. Scott                81R                                                      j
                    .                                                            Site QA Manager., *-T
                                            J. P. CTarke              E&R
                                                                                                                                (
                                                                                Siter QC. Manager,, *-T
                                            R. Mann                  B&R
                                                                                QA Records coordinator, *
                                            19  C'. KirkTand          BAR                                                        {
                                  :p                            '              Prof,. GenersI Mge,. *-1
                                            1 D'. DougTas            B&R                                                        !
      -
                                    7                                          Project Manager, *-T
                                            L C. Frankun              B&R
                            h                                                  Asst. Prefect Mgr., *4
                            *
                                          P. Foscato                B&R
                                                                                Prof. Chief Engineer *-T
                                          L. Mancoch                B&R
                                                                                Mat'T Procurement, Con-
                                      / A. Borers                              structfan Branch *-T
                                                                    TUGC3      Vender complianca *
                                      V A. Vep
                                                                s  TUGC3
                                  ,,    c.' Beggs                            QA Central Staff Function    *-T.
                                                                    TUGC3
                                          R. Gary
                                                              ,
                                                                                Systems Compffance,. *-t-Z
                                                                    TUGCC
                                                                                V'.P.. Operations, *-1
                                          t.. Ffker                TUSI
                                          P. Brie::ain                          V.P., Desfgn & Procurement. *-i
                                                                    TijGCU/TUSI
                                                                                President, 1 ;
                  * Tnterview
                  I Pm-audit meeting
                  E Fast audit meeting:
            Audit Method:                                                                                                        )
                                                                                                                                  {
                          '
                                        The audit was conducted through a series of interviews with
                                        responsible management and supervisiert and examination of
                                        quality Assurance manuais, procedures, records and work                                -{
                                                                                                                                  \
                                        operations both at the OaTTas headquarters of Texass      utilities
                                        Generating Company and Texas Utilities. Services,. Incorpora
  '
                                        and at the Casanche Peak construction site.            -
  j      Sousary:
        .
                                      The audit disefosed that eteent changes in authority dels-
                                      gations had been generalTy weTT accepted and that morale                                  !
                                .
                                                          *G
                                                                                                              _ _ _ _ _ _ ~~
 
    <
        ..                                                  .
                                                                            .
            '
                                                        .
                                                                                              .
                  .
(                      TUGC0 AUDIT REPORT
                    a.        *
                                                                                                  _
                                                                                                                          -3-
                                                                                                                                                                .
        ]p          sumary (Cont'd): and team spirit were good. However the changes had not "
                                                yet beerr forJatized. in revisions ts the PSAR t.nd the
          i
                ,
                                                Comanche Peak Quality Assurance Plarr.
                                                                                            T' e audit al'so      M2
                                                dtscTosed that present practices in tha control'of desfun '
                                                changes and cf certairr nonconformancas der not provide the
      '
                                                requisite levei of review by the original designer. Tn ' ' '
                                              7ther-instancas it was evident that design changes'wre"OM
                                                being used irr Tieu, of nonconformance reports.      Except for
                                              the areas, notad herein and below,. there was genera 1Ty good
                                              adherence to eststing procedums.
i
                                                                                          .-                    MM F '
                                                                                                                ,
                  Findings:
                                              T. The current activities of TUGCO. Quality Assurance per-
  .                                                  sonnet are not consistant with the authority dategations
                                                    to Brower & Root and te Gibbs & Hili as defined. in the
                                                    PSAR and Conanche Peak QuaTity Assurance Pian.
l                                                    SteilarTy,, the QuaTity Assurance Pfarr and Procedures are                                                ~
!                                                    not consistant with current and pTanned rivisions irt
                                                    authorfty: delegations' to the Architect / Engineer and the                                .
                            ''                      Constructor,, and fs not complete in address.ing all
                                                    eighteen erfterfa of 10CFR50_ Appendix 8.
                                                                                                  Tha Ia'ck of a
              *
                          \                    .
                                                    melt fdentified plan of reorganization and responsibility
                                *                  causes uneartatttty irr carrying out some activities.
                                          .
                                            4    "There needs to be a plan for revising the Quality Asstar
                                      '                                            .
                                                                                                                      -
                                      ,g ance Program; suctt a plan should include the establishment
                                    'g            af an archttacture of procedures to show how other TUSI/
                                                    TUGCO and contractor manuets intar-relate with the QuaTit
                                                , Assurance Manuar. The T4JGC0 QA Manager should, establistr
                                                  a schedute and as. sign responsibtTities for compTetion of
                                                  the necessary procedures.
                                                                                The scheduTe should be suppie-
                                                  mentad wittr a management effort td monitor, adherence to
                                                  the plart and achievement of the schedule.
    (                                      Z.
                                                  The current site DC DCA sys.tas of after the fact coordi-
                                                  natierr of desfgn changes with the original designer
                                                                                                                  MI
      .
                                                                                                              Q*N W'
                                      ..
                                                    ... . _ __          .
                                                                                  . .---.
                                  .
                                                                                                      _ . . . .
                                                                                                                  _ . _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
 
                                                                                                - - - _ - - _ _ _ _ - - - - - . - - - -
  , .-                -                                              ~                                                    '
                    TUGC0 AUDIT REPORT
                                                  -
                                                                                  *
                                                                                                                                        ~4-
          , . , .
                    Findings:.        Y          provides a significant Msk of design error and door
                          d)          *
                                                not meet the requirements. of TOCFR5G Appendfx 8, 'n$r
y
''
                ,
                                                of ANSI M45.2.IT, " Quality Assurance Requirements for                                          .
                            -
                                                the Desfgrr of Nuclear Power Piants".
                                                A systeer for expediting and documenting Gibbs & Hill                                      -
                                                                                                                                                    ..
                                      *
                                                home office approvais should be established using.
                                                                                                                                              *
                                                teTephone,. telecopier or telex as. e means of speeding
                                                consnunication.
                                                                                                                                                  .
                                                                                                                                                        I
                                        2. The Comanche Peak Qualfty Assurance Flan does. not provide
        ,
                              f    .
                                                for a quality Assurance review of procurement documents -
                                                                                                                                                        l
                                              and changes theretor prior to purchase order placemept.,
    <
                  '
                          Qb,                except for site originated procurement. Such a review
          /
  p/                                          ts identiffed irr 10CFRSC Appendix E., Crftsefon IV' and                                                I
                                              is a requirement of ANSI N45.2.13. It shouTd be required
                                              on> aII safety related procurement.1.
                              1        4.
                                  *
                                              The current combinatfort of Chapter-17 of the, PSAR, the
                  g                            TUGC3 Corporate Quality Assurance Manual, the Comanche
                                              Peak Quality Assurance Pfarr, Prefect Procedures. and
                    -
                                              Browt & Root Manuals and Procadurgs provides a complex
                                              array of procedures which is diff'icuTt to maintain
                                              current and consistant.
                                                          .
                                .
                                        S. The current systene of providing inspection instructions
                          7                  or checkTfsts ter inspectors is toor generic, placing an
                                                                                                                                                        !
                                                                                                                                                        i
                                              undue burderr on the inspector in attempting ta determine
                                              applicahTe drawings and. specifications and appifcable
                                          'revisfons thereto. A myiew of records of concrete                                                          {
                                                                                                                                                        !
                                            ~ pours incidates that configuration ruffecting the as-
                                                                                                                                                        J
                                              poured conditforr fs not clearfy defined. Appifcable
                                                                                                                                                        !
                                              DC DDAs are not'noted in inspection documentation.
]                                            Configuration needs to be clearly identified to                                                          [
                                              inspeccces on: e current basis, incTuding af f apptfeable
                                                                                                                                                      ]
                                                            g                                                                                          I
                                                                                                                                                        i
                                                                                                                                                        '
                                                                                                                                                        !
                        .                                                      *
                                                                                                                                                        l
 
                                                                                                                                    ._
        ~                                                                ~
              _ _ _ . _ -                              -
                                                                '
                              .                                          .
                                                                  . . .          -
                                                                                      "
              TUGCC AUDIT REPORT'
                                                                                                                    -E-
                            .
              Findings:                            DC DCAs. and. completed. documentation rxJst refTect tne
              IE*"*'dI
                                          ~
            .
                              _.
                                                  status of the appTicabTe changes.
                                                                                                                                          \
  h                                          6. Speciai_ processing markings for Tstar in-service.
                                                  inspections are careTessiy appTied. The circTe anit .
  f                        V          d        arrow, used for sucfr marking is sometimes incomp1Ete
                              [,A                and not recogn, table-for its intended purpose. In one
,
'
              d                                  instance only a, portion of the circle resembling the
                                        -
                                                  Tsetar "C" was. dfscarnibTe. FatTure tar property .      *
                                                                                                      ,
  a
  a                                              marit these Tocators nowr wtTT cause delay and, possitrie
  a                                                                                            .
                                                                                                      .-
                                                  error when in-service inspections are made in highTy
                                                  irradiated areas.                                                  '
                                    \
                                      .
                                            7. Gisposftform of nonconforming itams does not aTways                                    '
  f                              ,,
                                                  acirfeve the requisite review hy appropriately quatiffed
                                                  destgrv personnet. A procedure,. Timited to. defects in
  [                    @[                        concate was recentTy fssued.which bypasses.the estab-
)                                                Ifshed nonconfornance controT systas and., thus, vioTates
                                                reguTatory. requirements tre this regard. Lt other
                                                instancas., the DC DCA progreat has beerr used tar bypass
                                                the nonconformance reporting, systar. The nonconformance
                                                corttrat systen shouTd be the means9er maintaining in -
                                                spector integrity, identifying probies areas and provide
                                                e drivirts force for their correction.
                              \
                                                                                                        (                      _
                                                                                                                                        ,
                                                                                                                                        '
                                            2.
                                  ,
                                                The records storage faciTity does not curmntTy have any
      '
          '
                                                means 'of fnternet ffre protactiers during hours it is
                          .
                                                unmannedw ai,though it is understood some method fs
                                                                                                                                .
'
                                                pTanned. Quaifty Assurance records,. such as personnei
                                                quaitffcations,. arer not maintafned irt the Records Cantar,,
                                                but are anfntefneld in ffreproof ftTe cabinet- in a trniTer
                                                under the cognizance of Browr & Root training coordinator.
  ]                                        9.
                                                Approx.imateTy twenty-four percent of Centrai Staff audits
                                                have noc been conducted as scheduTed. Combining Central
                                                Staff audits., site audits and site survefliance activities
                                                            saa
                                                                                                                                          !
                                                                                                                                          4
    .                                                                                                                                      ;
                                                                                                            _ _ _ _ - _ _ _ - _  _      L
 
        - _ _ _ - _
l
                                                                    .
                                                                                .                .
                  .
                          *
;.                    .
                                                                                      -  -
                                                                                    ..                                :
                                                                                                      '
                                                                                                                      I
                        . TIGC3 AUDIT REPORT
  -
I
                                                                                                      6-
t                                .
                                                                                                    .
!                    ' Findings:
                                            by TUGC3 and by Brown & Root fnts a singie, cohesive
                        (Cont'd)      -
l    -
                                            program wouTd provide improved visibility to the overa.11
                                                                                                ~                    ,
                                            audit and surve1TTance e#cre and permit evaluation and
                                                                                                                    )
                                            tiustment to the audit schedule to attainable and yet
      ,
                                            enective esquencier
                                                                                                                .-
                                                                                                        :-
                                                                                                                    l
                                                                              .
                                                                                  .
                                                              e
                                                                                                    O
                                                                                                                    l
                                                                                                                    I
                                                                                                                    I
                                                %                                            ,        ,
                                                                                                      fl
                                                                                                                    ,
                                                      *                                                        e
                                                                                                            9-
                                                                                                                    !
                                                                                                                    !
                                                                                                                    l
                                                                                                                      i
                                                                                                                    l
                        -
                                                      M                                                              j
                                                                                                                    )
                                                                    . .      .                                      l
                                                                                        ~  - - .        _
                                                                                                                      l
                                                                                                                      I
                                                                                                                      l
                                                                                                                      '
                              __
 
!  >
                    g                      .
                                                                          -
                                                                                            ; __ -
                                                                                                          .                                  - . -
1
                  '
                  .
                            Gl5ERVATIONS & REC 0f9tENDATIONE                    ..    .        .      ~- 15-
,                                  .                                                                                                                          -- ;
                      XVII.          RECOR E
                            Except for lack of internal fire protection, the quality records area ,
    ~
                .
                            is considered to be satisfactory. Some QueTfty Assurance records, such ,                                            , , _ ,
            ..
                            as personnet quaitffcations, are not stored in the records center but -
              ,p            are maintained separately by the Browr & Root trafsing coordinator.,
                                                                                                      ..
                            There fs not currentTy a catalog or Tfsting of req...uired records althougtl,, .
              g/        ,
                            it is being prepared. A review of e'selectierr of Quality. Assurance
                            records showed the documents irr thes to have beert properly. completed
                                                                                                              h 4(
                                                                                                                                                I          ,
                                                                                                                                                              ,
                            and fn the correct order.
!
,
                                                                                        ..                ..
''            *
                            Recossendatfort - The instaT1atfort of an ineet gas fim extinguishing                                                  .k.
                            syster or the identtffcatfos of geographicaTTy separate duplicate records-
                                                                                                                                                    j
                            shouTd be expedfted. TUGC3 shouTd review the fire protection capabfifties /
l                            of storage facfTitfes frr the training superviscr's trailer and consider
                            e dupTfcate set of si!n records te be maintained frr the records'ceitter.        '
                                                                                                                *
                      XVIII.          AUDITE
                            Therer are sever I audit and; survef1Tance programs frt effect. Adtts by-
                            the cuaTftv Assurance Department Centrat Staff are performed on site
                                                                                                                                                                  l
        f                  activities. maior contractors at:d suppTfers. Site surveillance actions
                                                                                                                                                          ,
                            ar* =Qd under the direcsfort of the TUGC0 CA Site Supervisors Steilar                                                    &I
                            survef1Tance activtties are carried out under the direction of the Brown &
                            Root Site Quality Assurance Manager. Whfie catted surveitiance actions,                                                              j
                            the survetTiance programs are formetTy planned and scheduled, utilize                                        -
                                                                                                                                                                      !
                                                                                              '
                            checkTfsts ts guide.the activity and mcord resuits, arid issue reports
[
                      -
                            cf deficiencies and require correctiert. Except. for forumi and documented
                            pre-eudft and post-audit meetings, aTT the elements of an audit program
                                                                                                                                                                      j
                            are frr piace. It was repertad that the reason for catting the activity                                                                  !
                            "survetiTance* was to avefd outside auditors finding the. program deficient                                                            J
                            .because it did not incTude the de:umented pre- and post-audit meetings,
                            yet the audttors fount that suca meetings were conducted, but on an
                            informal basis.
      b                    Recommendation. - The auditors consider the present progrant te be an
                            effective toot which couid be fitrther improved. TUGC0 should consider
          -                                                                                                                                                        1
                                                                                                                                                                    '
            .        . .      .          . . . .
                                                                      ~~  -
                                                                                                .  .
                          .
                                ..        .--    . . .m,awwu . , n.:m?~, . ~ .
                                                                  .
                                                                                g~,=r+W:- ;--~~~~ m,~_ - - ~ ~                                                    .
      .
                                                                                                              _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
 
                                                                                        _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ ___-
                                        _
                                                                                                                                        _                . . .
                                                                  '
                            . _ _ _
                        ,          . . . .                                                                                                                      !
        ,  O
                  CD GISERVATIONS & RECOMMENDATIONS                          -                -
                                                                                                  u-                -
                                                                                                                                                  -16 ' *          ,
      : .:q                                                                                                                                                        1
    a
                          .
                                                                                                                                .
  4
                    combining the audit and surveitience activities ints a s. ingle., cohesive
                    effort. Such art integrated effort could cover required areas. meri
                    efficiently, without duplicattorr and at e frequency that carr be main-
                    tained. Such art audit progrra should be described.'in writtatt procedures. .                                                    -
                    arxL fnclude e descrfptien of bette the formai audit and the continuous . .,                                                    '
                    audit pian (surveitTance) and the method of conducting pre- and post-audit-                                                              --
                    meetings should be described to preciude later criticisms by outside                                                        -
                                                                                                                                                                .
                    organizations. Tha resulting audit progrant should be a superior tool for                                                            -
                    unnagement assessment of prograr impTementatiert and effectiveness.
                                                                                                                                                                  !
                        ,
                                                                                    @
                                                                                e
                                                      b    *
                                                                                                                                                                  I
                                                                  fh*
          -
                                                                                                    .
                                                                                                                                                                      ,
                                                                                                                    *
                      .
,
                                                  M
              --
                                    -- =. .m        . c. .    ..-
                                                                  _
                                                                              .      .. .
                                                                      * * *        '
                                                                                  ' * A-          . * . .
                                                                                                                        , . . . . . , , , , ,
  e
 
      _--
1
'    -                                                                                                                          -
          -'.            ; ,            u.  <s                                -                                              1
                    ,,      , puc 4TEC , UTILITIES GENERATING CON,tNY                                                            1
                                                                                                                                  q
  q:
                        '
                                      \e              orrrer uruoa Anstru
    :
    +y.        ,-                    O          -
                                                -(t                                                                              t
  7          ,,_ p. - s. #A        s. m.,r,
                                        .
                                          .                                  w r. . a,a n                      ,m              1
          Sub,w Anacement Ouaf f tv Assurance Audit
  -
                                                                                                            RR C RTVED-
                                                                                                                    jut,12197~
                                                            -
                                                                                                              P. G. BRITTAR4
1
i
                        Attached are our resolutions to the findings and recommendations. made
l                      by Management Analysis Company as a resuit of their audit irr May.
                        Our analysis of the audit results has been discussed in general terms.
                        with John Jackson, and we see no need to respond fonnally to this audit.
                                                                                                                                  ,
                                                                                                                                  \
                                                                                                                                  l
                                                                        -
                                                                                fh
                                                                                R.3T. Gary            /
                                                                                                    .
                                                                                                                      A
                                                                                L. F.Hkar '
i
                                    ~
                                                                's
                                                                  .
                            *                                                                                                      1
                                          4                                                                                      )
                                                                                                                                  1
                                                                                                                                  J
                                                                              .
                                                                                                      *
                                ..
                                                                                                                                  1
                                                                                                                                  l
                                                                                                                                  l
  n
  J
                                                                            .
                                                                                                                                  '
                  .
      ---------.-.__.....                  _ _ . . . . , _  ,
                                                                    , , , _
                                                                                , , ~ ~ . . . . . .      . . . _ . . . .
 
- _ _ _ _ _ _                                  _ _ _
                                  * * ^ ~ ~                                                                      .                    ,<.      . . - . . . . -
                                                                                  ..j._ ge    th""'"--    ""O'O'*'
                                                                                                              '
                                                                                                                      *'^^^**O
                                                                                                        -
                                                                                                                                ' ^^              _
                                                                                                                                          *                              . -          _
                                                                                                                                                                                        .
                                                                                                                                            ..            ..    ...        . . . .
                                    ..i                                                                                                                        *
                                  7. .                                                              n. ,,                                            .q ,
                                                                                                                                                          .
                              . .
                                            -*
                              x
                                                                            and steps have been takert to. improve the visibilit;y for the record. -                              --
                                                                6.        Finding Sumary: Markings for in-service NDE inspections were not
                                                                            always cistinct.
                                                                            Response: We agree that_such markings should be TegibTe. QC *ill
                                                                            inspect special process ISI mark.ings prior to turnover.
                                                                T. .
                                                                          Finding Summary: We are using the DC/DDA (design change) program. to
                                                                          bypass tne nonconformance system.
                                          4,
                                    -                                    Response: This is not true. If construction identifies and
                                        4                                corrects a defect or obtains an approved engineering change prior ta-
                                                                          QC fnspectiort, no NCR f s. required.
                  y
                                                                8.        Ff adine Summary: The records storage facitity does not have
                                                                          internal fire protection durfng off-duty hours.
                                                                          Response:
                                                                                              Art inert gas fire protection system is oft order by TUSI.-
                                                                          Target cate for installatferr is. August I.,1978.
                                                                9.
                                                                          Findino Sumary: ApproximataTy 245. of audits schedufed by Dallas
                                                                          staff nave not beert conducted. Audits by TtjGCO. and.8&R should be
                                                                          combined fm one overali effort.
                                                                                    _
                                                                                                                /                                                ^
                                                                          Response:
                                                                                                      -
                                                                                              Our audit schedute fs constantly being revised to refTect
                                                                        enanging
                                                                          investi            manufacturing          status and ts allow us to use audits to
                                                                        arise. _ gate probTem areas of' the roost immediate concerrt as they
                                                                        it as it is. jWe believe we cart defend our audit program,. and are T4av
                                                                                          -
                                                                                                                                                                        ~
                                                                                          -
                                                                                                              L0    W'7-                                                  /
                                                                                                                  C          1-
                                                                                                                                                                      /
                                                                                                                    yu"3
                                                                                                                                                                    ,
                                                                                                                                                d
                                                                                                                                            .                                            I
              -.                                                                                                                                                                        j
              -
                J                                                                                                                                                                        l
                                                                                                                                                                                          ,
                                                                                                                                                                                          5
                                                                                      .
          !                                *
        g                                                            en a    :q  eeen. .
                >
                  99
                  _ _ _ _ _ _ _ _                  - - - - - -
 
          _ _ _ _ - - - - - - -
                                          ,
                                                                                                                                                                      ,
            W _, _-
                                                                                                                                                                      '
                                                          .. _ ,.-
                                                                % ,
                                                                            ..
                                                                                v.._...    - - - - . - -              -
                                                                                                                            --~  -        -
                                                                                                                                                        1 --- -- --
                                                                                                                                        }.              /9
          m                                                                                                                          /
                          ..                                                                                                    -
                                                                                                                                              N
                                                              WonsnAx. FonsT rnr, SA.MPEI.5 & WOCI.DnIDGE
                                                                                  ..    .sv.    w. esp... t..I..v..e  ...                                          I
                                  as. ..    se  6.                                      DALI.Ls, TzzAs MSok                                                        >
                                    ...,...s...                                                                                        so. . . ..
                                  .            ms '.. s.s.                                                                                  t ..e e . . . .
                                    16...
                                    .      . .~ o.
                                                ..
                                                                                          m e. 3.ca m ,.......
                                  .      .
                                  = , . ...;,.,.,.g.6                                                                                  .. ..... .. m..
                                                                                                                                                    .
                                                                                                                                                                      ;
                                                                                                                                              ..      . ..
                                  .      . . - .
                                  .,....f,.=,
                                      ,          ,                                                                                  m...........,
                                  . .            - .
                                  =" i."a      .
                                                    ....
                                    .    . ...                      .
                                          ..
                                .
                                    ..-
                                        .. .........
                                                    .... . .. ..
                                  " " **""'"'
                                        ,6 . . . .          .,                                            May 29,1985
                                  "'*
                                    .. C.* ."**3
                                              Peter B. Bloch, Chairman
                                              Administrative Judge
                                              Atomic Safety and 41censirfg Board
                                              U.S. Nuclear Regulatory Commission
                                              Washington, D.C. 20555
                                              Dr. Walter H. Jordan
                                                                                                                                                                      !
                                              Administrative Judge
                                              881 W. Outer Drive
                                              Oak Ridge, Tennessee 37830
                                              Dr. Kenneth A. McCollom
                                              Administrative Judge
                                              Dean, Division of Engineering,                                                                                          !
                                                Architecture and Technology
                                              Oklahoma State University                                                                                                j
                                              Stillwater, Oklahoma 74078                                                                                                1'
                                                                                                                                                                      ,
                                                                                                                                                                        1
                                                        Re      In the Matter of Texas Utilities Electric Company, et al                                              I
                                                                (Comanche Peak Steam Electric Station, Units 1 and 2)
                                                                Docket Nos. 50-445-1 and 50-446-1                                                                      ,
                                                                                                                                                                        '
                                                                Supplementation of Appilcants' Response to CASE's Request
                                                                  for Production
                                            Dear Administrative Judges:                                                                                                l
                                                                                                                                                                        '
                                                    . This is to notify you and all parties to the above deckets that Applicants have
                                            identified a document which we believe to be within the scope of item to of
                                            CASE's
                                            August 4,1980. Interrogatories and Requests to Produce dated July 7,1980, as clarified on
                                            1980 and supplemented their response by letters 22,1980,                              dated DecemberAppilcants
                                                                                                                                                  March              su  ,
                                                                                                                                                                        '
                                            5,1982, and April 19, 1982. The document, a copy of which is enclosed with this
!.                                          (MAC) following a management review and audit of the quality a
                                            of the Comanche Peak Project,
i
                                                                                                          EXHIEIT 22
E--______
 
  _ - _ - .          _
                                                          .
                                                                            *
                      .
            .    .
                                .              .            -        -
                _,,...._
              .*              .
  e*
                          Administrative Judges
                        May 29,1985
                        Page Two
                                  Recently, in gathering data for a prudence audit hing performed for T EC,
                        a search was made by TUGCO personnel of inactive and closed corporate f1!es
                        located in TUGCO's Dallas office. In the course of such search, the enclosed
                        report was found. A memorandum dated July 11, 1978, which detalls TUGCO
                        resolutions to the findings and recommendations made by MAC, is also enclosed.
                                  TUGCO management is evaluating the failure to produce this document at an                                              .
                        earlier time and will advise the Board and parties of the results of this evaluation
                        in the near future.
                                                                    Respectfully submitted,
                                                                                              <
                -
                                                                    Robert A. Wooldridge
                                                                    Counsel for Applicants
                        RAW /k!w
                        Enclosures
                        cc: Service List
                    .
                                                                                            .
                          e m
4
                                                                                                _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ . _ _ _ _ - - - - - - _ - - ----
 
  - -_ - __-
              .
                .,
                  pung#
                  .        0,                          UNITED STATES
            j              i            NUCLEAR REGULATORY COMMISSION
                                                    WASHINGTON, D. C. 20555
                          +#                            2 2 SEp G85
                .....
                      Docket Nos.:    50-445
                                and 50 446
                      MEMORANDUM FOR:      Chairman Tech
                                          Commissioner Roberts
                                          Commissioner Asselstine
                                          Commissioner Bernthal
                                          Commissioner Carr
l                    FROM:                Vincent S. Noonan, Director
                                          PWR Project Directorate #5
,
                                          Divison of PWR Licensing-A                  -
                      SUBJECT:
                                          BOARD NOTIFICATION - F01.1.0WUP OF BOARD NOTIFICATION
                                  ,
                                          NOS. 85-067 and 85-076 REGARDING OFFICE OF INVESTIGATIONS
l
                                          REPORT h0. 4-85-008 REGARDING THE FACTS SURROUNDING
                                          TEXAS UTit.ITIES UNTIMEl.Y RESPONSE TO THE INTERVENERS
                                          DISCOVERY RE0 VEST (BOARD NOTIFICATION NO. 86-20 )
                    This Notification is being provided to the Commission in accordance with the
                    revised Comission's notification policy of July 6,1984, to inform the
                    Comission on all issues on the cases before the Commission.
                    Background
                    On May 29, 1985, AppTicants notified the Board and parties that they had
                    identified a document which they believed to be within the scope of a
                    1980 discovery request from the interveners. Applicants had submitted their
            *      initi31 response in 1980 and supplemented their response through 1982. The
                    document was a report prepared in May 1978 by Management Analysis Company
                    (MAC) following a management review and audit of the cuality assurance procram
                    of the Comanche Peak Project. On June 12, 1985 Applicents provided the Board
                    and parties with their evaluation of the failure to produce this document at
                    an earlier time. In sumary, the Applicants determined that an individual
                    responsible for licensing made an error in judgement not to produce the report
                    in 1980. By Board Notification No. 85-067, you were informed the Executive
                    Director for Operations recuested the Office of Investigations to investigate
                    the facts surrounding Applicants' withholding of the 1978 MAC report.
                    In addition, by Board Notification No. 85-076, you were informed that durino
                    the 01 investigation the staff became aware of some additional audits
                    performed by MAC of the Brown & Root GA Progran at Comanche Peak and that the
                    staff requested copies of these reports for review to determine whether these
                    audits should have been provided to the intervenor as part of intervenor's
                    1980 discovery request as well. On September 16, 1985,
                    the board and parties with these three reports prepared inApplicants    provided
                                                                                    1976, 1977, and
                    1978 by MAC for Brown & Root concerning the Brown & Root GA program.
                    Applicants stated that the three documents appear to be within the scope of
                                                            EXHIBIT 23
                                                                                                    l
                                                                                                    1
 
- - _ _ - _
                                                                        .        .
              -    - ~
                                            g?$9 N                                                    ,
                                                                                                      I
                                                                                                      i
                                                                    -?-                              l
                                                                                                      ,1
                                                                                                      i
                        of intervenor's discovery reouests. As noted above (BN No. 85-0761, the      !
                        staff first learned of these reports in an interview with MAC personnel by    '
                        OI on the subject of additional work by MAC relating to Comanche Peak (other
                        than the 1978 report commissioned by Texas Utilities and produced in the May
                        29, 1985, submittal).
                        Result of 01 Investigation                                            '
                                                                                                      i
                        The Office of Investigations has completed its investigation which examined  I
                        the circumstances surrounding the failure of TUGC0 to provide the MAC report
                        on a timely basis to a discovery request by the intervenor and issued its    f
                                                                                                      !
                        report no. 4-85-008 (copy enclosed). 01 concluded that the intervenor's        ;
                        interrogatory was sufficiently well-defined to reach the report at issue;    j
                        the utility made a material false statement by c:nission of the report in
                        response to the intervenor's reouest; however, the omission was not made with {
                        the intention of violating the ASt.B's order.                                  ,
                                                                                                      !
                        The parties to the proceeding are being notified.by copy of this memorandum,  t
                                                          Vincent S. Noonan, Director
                                                          PWR Project Directorate No. 5
                                                          Division of PWR I.icensing-A
                      Enclosure: 01 Report t!o. 4-85-008
                      cc:      P. Bloch, ASI.B
                                W. Jordan, ASI.B
                                X. McCollom, ASI.B
                                E. Johnson, ASI.B
                                SECf (2)
                                EDO
                                OGC
                                ACRS (101
                                Service I.ist
                                (See next page)
                      *See previous concurrence.                                        I
                      PD#5*                    PD#5*                OGC*
                      AVietti-Cook:js          CTrammell            I. Chandler        BPayes
                      8/14 86                  8/14/86              9/16/86              / /86
                      P
                                                DIR: PD#5  j/
                        B1  c                                                                        1
                          /t 0/86
                                                VSNocnan  d
                                                        6
                                0FFICIAf. RECORD COPY
                                                                                                      I
                                                                                                      <
                                                                                                      1
Z          L___.---__                                                                            n
 
  _ _ _ _ - _ - _ _ _ _ _                                                          _
. - ~ * -                                                                        ,--                  _-                            -
                                                                                                                                                  ;..,.._---.-        _
                                                                                                                                                                                        ___.                                                                                      ,
                                                                                                                                                                                                                                                                                                            a
                                                                                                                                                                                                                                            -                  -
                                                                                                                                                                                                                                                                                .
                                                                                                                                                                                                                                                                                                              j
                                                          : .r            .                                                                                                                                                                                      .                    ...
                                                    .p
                                                                                                                                                                                                                                                                                          -
                                                                                                                                                                                                                                                                                                              1
                                            ....-
                                              h /*
                                                                                              -
                                                                                                                                                                                                                                                                                        *
                                        .h:Y
                                .  a. >
                                            .s
                                sp.; . .                              .
                                    ~4                            f .:    -
                                                                                                                                                                                                                                                                                                      .
                              ./.%4zu..                  e                                                                                                                                                                                                              . ,, , M.:              A
                  jh                      .h',i'I                .
                                                                                                                                                                                                                                  .                  -
                                                                                                                                                                                                                                                              -
                                                                                                                                                                                                                                                                                    '
                                                                                                                                                                                                                                                                        . '-. . n)')
                  ,c.a. mn,; .                                    ~
                                                                                                      nm. mon                                                                                                                ..
                                                                                                                                                                                                                                    .
                                                                                                                                                                                                                                                                    .
                                                                                                                                                                                                                                                                        .-                        ,
                                                                                                                          *
                                                                                                                                                                                                                        '.
                                                                                                                                                                                                                              '
                                                                                                                                                                                                                                    -
                                                                                                                                                                                                                                                            p?-s*                            M
                  ,f.".l F.hihs.Q                                    .
                                                                                                                                                                                                                                                                            , . . .
                                                                                                                                                                                                                                                                                                            \
                                                                                                                                                                                                                                                                                                              l
                    : .:                                                                                                                                                                                      .                                            .
                  \;fY,., c s;;g.:h . ' z. . . :
                                    ;'.\'.                                              '
                                                                                                                                                                                                          '.-                  ..'
                                                                                                                                                                                                                                                    "; .
                                                                                                                                                                                                                                                                            .:; f                *
                                                                                                                                                                                                                                                                          :
                                                                                                                                                                                                                                                                                                              l
                                                              .. .                        ...
                                                                                  or. ss qua.m usames ricam
                                                                                                                                    .
                                                                                                                                                                                                    .          +,r.e.                                        n,                                              1
                  w* "e
                                                                                                                                                                                                          .                                                                          .
                                                                          $h. i$h;.tE8 .
                                                                                                                                                                                  ,
                                                                                                                                                                                                          p.'%,h, ,h"'k                                            N -                              ,
                                                                            A;.                tsu      ase.c.o.mptauertow                                                      .4    .
                                                                                                                                                                                                        . ,,t.%.3 i? /0 -                                    ;                              a
                                                                              t. t                .                          .. s. . ..
                                                                                                                                                                                                                                                                    "
                      '
                                  -
                                                                                            :
                                                                                                            M W42W!'..
                                                                                                                          2 Lacta)c stutted.g "'
                                                                                                                                                                            .    We M47"6.ri,                      '
                                                                                                                                                                                                                                        l.t..
                                                                                                                                                                                                                                        S-
                                                                                                                                                                                                                                                                                                    i
                                                                                                                                                                                                                                                                                                    .
                                                                                                                                                                                            ~
                                                                                                                                                                                                        '                                  ~
                                                                                      [                                                                                                              .
                                                                                                                                                                                                            E                                          -                                          ;
                                                                                                                      _g                          h,:{f,?l%
                                                                                                          w.n . : .                                                  p.                                                                                                                            .
                                  f                                                              ' ry                                $
                    h.9
                                                                                                        '
                                                                                                                                                      Gjy *,                                                              :              :      ,a                                              ,
                                                                                                                        u                    ~(                                    .        . gms==m,w_rm                              M
                                                                                                                                                                                                                                          -
                                                                                                                                                                                                                                                                  h        .
                                                                                                                                                                                                                                                                                                  -
                                                                                                                                                                                                                              g
                                                      --                                                                                                        r ,,.
                            -__ _
                                                                                                                                                                                                          """"                                              "
                                                                                      :'.      >
                                                                                                                      p%.,.                                    YS.                                                                                                                          %
                        fR:_1sm                                                                                                                                  s.:                                                      ,
                                                                                                                                                                                                                                              (!                                                3
                            l
                                                                                                                      . . . . -                                      .      s                  -
                                                                                                                                                                                                                      _      sq g      .
                                \f                                                                                                                "                                                                                  '
                                                                                                                                        '
                                                                                          ;_.sf                                                                                                    x: ;
                                                                                                                                                                                                                                                g
                                                                                                                                                                                                                  .
                                                      .
                                                                                                                                                                                                                                                                                                  ,
                          g                  _,    p...-                                              ---
                                                                                                                                                                                                      sn.            ..            ,,
                                                                                                                                                                                                                                                                  (                          ,;
                          <                                      *                                                                                                                                        m e                                    no
                                            bld 'El N                                                                                                                                  %g q ( 1ijld8P.4
                                                                                                                                                                                                                                                                      .
                                                                                            _ -                                                                                                                                                                      4                            i
                      prpengt  g..
                                                                                                                                          -
                                                                                                                                                  F                                lMggg& nF---                                                        .j [4
                                                                                                                                                                                                                                                                                                  ,
                                                                                                                                                                                  egycgNh
                                                                                                                                                .
                                                                                                                                                                                                                                                                                                ..
                                                                                                                                                                                  .h
                                                                                                                          ~~
                                            dlDd%(                                                                                                                                                                                                                                          )
                                                                                                                                            ~
                                                                                                                                                                                    k
                      fll[p
                                                                                                                                                                                                                      -
                                                                                                                                                                  .-                                            .-
                                                                                                                                                                                                            mi- m                    w
                                                                                                                  .
                                                        p*;-          %                                                                                                #            t
                                                                                                                                                                                                                                                                    {>                          g
                                                                                                                                                                                z g.
                                      -
                        -
                                                                                        ..                                                                                                                                                                                                              - .
                                                                                                                                                                                                  fa an %.g                                                                                    j
                                                    .
                      o        m  @,_                                    2ang                                                                                        g.h              _ '%p                  ,  ,;                                            g                                        ;
                            e i        4    m +- 2 e                                                                                        .                          -.                                                  wm use                                y _-            -
                                                                                                                                                                                                                                                                                                  ,
                                                                                                                                                                                                                                                                                                            )
                              p    -
                                        '
                                            E! N                                                                      q
                                                                                                                                          '
                                                                                                                                          ;. .                      .                            E-' "" "                  W
                                                                                                                                                                                                                                                                    l                        $              l
                              ;
                                                                                                    .                ,......,...;...
                                                                                                                          :
                                                                                                                                              ..                      .. ,                      ,
                                                                                                                                                                                                                                                \
                                                                                                                                                                                                                                                                                                _
                                                                                                                                                                  *
                        4                                                                                    . , .                            .,                          ., , 3
                                                                                                                                                                                                                                                                                                  '
                    ,                    j    I                                  N                      ;;;W:yg,1,.                .
                                                                                                                                                    +,',$.,,- ;
                                                                                                                                                    n,..P                      . ..,    Jy
                                                                                                                                                                                                      ,
                                                                                                                                                                                                    ,7                                                                                      y,e
                                                                                    .i. "                            c.                                  .~                                r-
                                                                                                            " uf                                                        af..W.r ,i,, r                                                                                                      0
                  ;.
                                                                            n g:e:.                                              y b .d;W'"ri                                                                                n..                          .          p,
                                                                                                                                                                                                                                                      -
                                                                                                                                                                                        M %'eT                                                                                                ;            1
            1
                  3
                                                                            <,.                  : 9              ..
                                                                                                                                                                                  W:.:'.i.;:g,
                                                                                                                                                                                          . . .
                                                                                                                                                                                                          +q,-                          ,              ;                            .,
                                                                                                                                                                                                                                                                                          ,
                                                                                                                                                                                                                                                                                                              l
                                                                                                                                                                                          :-
                                                                                                                                                                                                                                                                                                .
                                                                            x.          :            :                                      exuzm u                                                                                                  .,
                                                                                                                                                                                                                                                          .
                                                                                                                                                                                                                                                                                                <
                                                                                                                                                                                                    ' f..-)h. ?f
                          ,
                ,
                ,                                                    '. .' .'.
                                                                    '-[l        . :'f.. '.t. r.'k..    ,.,f,. .                                                                                                                                m
                                                                                                                                                                                                                                                              "4: .. . .-;>
                                                                                                                                                                                                                                                                                              R
                                                                                                                                                                                                                                                                                              n
          aaa,,m _ _.; ~y                                            _
                                                                                          ,-
                                                                                                                                                                                                            ,.            .
                                                                                                                                                                                                                                      . . . ...                ..; .          .
                                                                                                                                                                                                                                                                                              y
                                                                                              ---- --
                                                                                                                                ~-. .........__,. _ _                                                                                                                    _
                                                                                                                                                                                                                                                                                              ,
.
                                                                                                                          . _ _ . _                  . _ _ _ _ _ _
 
                                                                                                                                                                                                                - -- -- - - ------- -                                              ----
                                                                                                        .
                                                                                                                                                                            "
                                            .
                                                          r f A *% f. 6. f. f .[                                                                                                                                            k                  -
                                                                                                                                                                                                                                                          ~ -QQ
                                                  J.N    x, .
                                                        . , , .
                                                                                                                          StDenRY
                                        -
                                  ,g&t the request of the TUCCO Vice President. Nuclear, the author performed an                                                                                                                                                                            j
                                '.r,. eva, lua t' ion o f the TUCCO/TUSI quality essurance program for the design and
                                                  .. . m
                                                                                                                                                                    -
                                            .
                                    : construction of the CPSES. The duracies and scope of the evaluation was
                                  ' 11mitedIse the recommendaties of the author. The primary objective of the
                                    -                                                                                                                                                                                                                                                  "
                                  f evaluaties' was to provide the management of TUCCO as independent as,sessmaat
                                    u .
                                  ' of the.,n....      $@' program end. La particular, to identify areas dich could he
                                                    ..
                                    -
                                  .                                        .
                                                                                                                                                                                                                                                                                        .
                                b.. ..x ..taproved.,and d ich should recalve managensac's attenties.
                                                ~
                                                                          .
                                                  assysk .. .,                                                                                                                                                ' activities
                                                  m ps          s9..
                              F._,*w.g(g.p.ef;                                                    the The          oestestion  scope did notfeessed                                                        as the                                    as roepens
                                                                                                                                                                                                          .
                                      , fyg              p,.,E( organdaattaa,                                                                                                specificatty Leclude
                                                                                                        or precedures of Tucco's prime contrasters. test
                              gevel'estias
                              '
                                      W"Ti?re:N.%                                    jkithe.y$.?WW                                  '
                                                                                                                                                                                                      MP
                                                                                                                                                                                                                                                                                              l
                                                                                                                                                                                                                                                                                              '
                                i                                              v.ft.;. I.S .3/ . ..
                                                            d                (WhS!W:..$ % c                                  .
                                                                                                                                                                                                          K. 1'?
                                                                                                                                                                                                              e, . .
                                                                                                                                                                                                                                                                                              I
                                                                    a  'involue,d,
                                                                                u.w .y s,;hQreviseec >,v.w ,#.of. W. progran deser..te..ci./.,ms'
                                                                                                                                      4          . . ,          .
                                                                                                                                                                          m.. ;.5.. . and'Wecederts.                .g a .
                                                                      s                                                                                                                                                    ents. The                                                        4
                                                                                essemel.            ~ e.inip..          resortsh'
                                                                                                                            .x.. ..ead                      . ether.:is.talla.r                  de.e' ss.c
                                    Iw                      1: ~
                                                                41a
                                                                                w.        r .      .
                                                                                                          .m
                                                                              ;1as$pded. $sterviene uis W . ef..'.M. p.JDOCO
                                                                                                                                                      . , . .            .uw
                                                                                                                                                                          .
                                                                                                                                                                                            . . s: ..^
                                                                                                                                                                                                                                              .
                                                                                                                                                                                                                                                          .                                  1
                                                                                                                                                                                                                                                                                              l
                                  l
                                                ,n              am
                                                                                u-anM..m'IIqhc
                                                                                                          -
                                                                                                                              f'::.      ;''                                            y                                        -<, f and
                                                                                                                                                                                                                                    .
                                                                                                                                                                                                                                              <
                                                                                .;t$3spector,                                    . :,. d ~PW            . ,. . . , . 7*p;,,,.  g 3g      ; .gg~,.
                                                                                                                                              '
                                                              Ras                                                                                                                          g,.,,.                                  ..
                                                                                                                      ..          .w, y . . . .
                                                                                                                                                                            .        ,.            '.                                            . m.
                                                                                                                                                                                                                                              V,;s.'-      t:      .
                                                                                                                                                    V                                                                                                                                        \
                                                                                                                          C y'w,, i n!l4..y
                                                                                                                    'i'G;.fd,QQ*                        <. :!*n;      * h^                                                                            .j '
                                l
                                l                                                                                  4              If                      'V18
                                                                                                                                                                                                                            d '. f9,~, a. ?;'-hu
                                                                                                                                                                                                                                      ' , .i
                                                                                                                                                                                                                                        -
                                                                                                                                                                                                                                                                          :
                                                                                                                                                                                                                                                                                  '
                                                                                                                                                                                                                                                                                          '  }
                                                                                                                  e
                                                                                        .
                                ;                                                ' g$
                                                                                    ..                                                                        u a, .          *3                  (                                  ;.;.9            g.        .3 . W
                                                                                                                                                                                                                                                                                            '
                                                    8888                                              Mgd. .*r ; y-Nr.          C~*i.          , >. . S                                                                                                      l?;i.e
                                  l
                                  g      Cs                                      .
                                                                                                x, s. t.f.7.. q:. . ..e .y :z :,a 2.                                        ,ty          y      ~;.w          a                      !:lat
                                                                                                                                                                                                                                          ; g                    wpt;
                                                                                                                                                                    5(
                                                                                                                                                                                                                                        '-                        'd ol.; ..
                                  !                          .m                                              us8ASR.984 88eSt8)lt                                    19E              . , -                                                            .
                              h_
                                                                                                ,
                                                                                                                                                                                                                                        '*
                            !
                                        w
                                                                                            . . .    :S                .
                                                                                                                                      .h,l
                                                                                                                      Nd'4ptst.kl:k.g;}jk~                                                    .
                                                                                                                                                                                                '
                                                                                                                                                                                                                                                        3,q 0;ij;
                                                                                                                                                                                                                                                                ,, .4 fh. .. f<
                                                                                                                                                                                                                                                                                            )
                                                                                                                                                                                                                                                                                            1
                            %
                                                                                                        '4,
                                                                                                                      W...h.y                a.er.s                        .    -~                                                                              ;
                                                                                                                                                                      -
                                                                  a                                                          ..
                                                                                                                                                                                                                                                                              ..-            l
                            >                                      ;ggi        1ggppg;)                                    *l C . '' i {n .g .                                                    "-
                                                                                                                                                                                                                                                                              ;,            \
                                                                        .15                              '..e 4l.    I          %~$
                                                                                                                                            .
                                                                                                                                                      f: k.;;
                                                                                                                                                      'Y.'.
                                                                                                                                                        :    g }    ';                                                                                                    %
                                                                                                                                                                                                                                                                                              '
                                                                        n 'se$ Q Q).'    ..Y.    ,w
                                                                .,
                            \                                  >                                                                  -
                                                                                                                                            n      s.w.,      n,.                                                                                                          .  ::
                              I
                                        M'                5889
                                                              vu              S .uperLaess'w#.t
                                                                                      m ,cian...                ithis . th.e.1,,9,02..    .. . y .. .                              la
                                                                                                                                                                    .. M,'*S*:*.'g,st(se.MF.ptf#1st                                                      gu".,.      *; I'
                                          ,      k
                                                                                  tear. .p
                                                                                                      2
                                                                                s;u '.p.r is. n h..),. s
                                                                                                                  dastan and . sam.                      etreett.r.a.
                                                                                                                                                              .z.          s  e.q.yp
                                                                                                                                                                                    . m ..
                                                                                                                                                                                            g
                                                                                                                                                                                                        .
                                                                                                                                                                                                              .
                                                                                                                                                                                                                  e.
                                                                                                                                                                                                                . . ,.
                                                                                                                                                                                                                                      ,
                                                                                                                                                                                                                                              .  g
                                                                                                                                                                                                                                                        .er,
                                                                                                                                                                                                                                                        g
                                                                                                                                                                                                                                                                    .
                                      +
                                                              .d
                                                              .                          ,9                                                  '                                                                  *                              SI                    *
                                              ,            e                                                                                                                    c
                            ,
                                                        b;s  'JM.%  u!1 .' .is.15      if.,i % . -@/          !                                                              <          ' w% m
                                                                                                                                                                                            .
                                                                                                                                                                                                    .
                                                                                                                                                                                                          ' .Ne . gU.$
                                                                                                                                                                                                            -
                                                                                                                                                                                                                                                      ,.c
                                                                                                                                                                                            ,''~*
                                                                                              .                  .                                                                                                              *
                            s                              T;Lfy.ww ~ ,;w . ,                                .,...                      --                              >                                                                            .
                                            W>      u j.            .
                                                                        .l .                  ,.
                                                                                                              , Wrweillance fumstions shoold be gagyggged, ,
                                            mm,,                .m                    .. .                                                                                                                                                            .
                                                                                                                                                              .t.es                ., g,,.tmi,(.,,,, js.                                                                                    I
                            g.g          JY $).;7 ,2'*h**Fiss a*d seestructies activiti
                                                          ,
                                                                .
                                                                                                                                                                                                                                                    '
                            : .g.                                                                                                                                                                                                                                      .
                                                                                          - : ~ ...,.- a .J . ..,._..__._____              ..                  -
                                                                                                                                                                                                      --                                    -              . _
                                                                                                                                                                                                                                                                      . . . .
                                                                                                                                                                                                                                                                                -
                          .
- _ _ - - _ _ _ . - . - _
 
                    __                                          - - _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - _ _ _ . _ _
                            .                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      .
                                                .
                                                          u,, .y . .
                                                          ,.
                                                                                                        .,.
                                                                                                                .
                                                        5
                                                ..-
                                          j.t' '                                                                                    .                                                                                                                                                                                                                j
                                            ddirect evidence that quality progree requirements are not being met in                                                                                                                                                                                                                                    1
                  n                      n.                                                                                                                                                                                                                                                                                                          \
                        ' ~7these areas. Bowever, the lack of clear evioence, obtainable through
                                -
        .3.                  m:ta , e.. :
          T                              ... audits, ubich indicates the program is ef fective and being fully implemen-
                                            <
      ;-y                                    . w. ..                                                                                                                                                                                                                                                                                I
      g.
                                              ,(ted.~ erodes oss's confidence that quality has and is betag ensured.
                                                  -
                                                                                                                                                    -
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                        j                        C.
                                                            v,                                                    -
                                          .                  .                                                                                                                                                                                                                              .
            ,
      t,',.(4)gsmaagament has est defined clearly the objections for the serve 111ance                                                                                                                                                                                    '
                                                                                                                                                            a program e61ch, in the author's . episton, is
      k.#            .        "'dr'e,e            .
                                                              gram '',^r'essittag' in
                                                            .. .. , . . w                                                          .
                                                                                                                                                                                                                                                                  ,,                                                                            .}
                                                                                                            ineffective..
      c":
                                            ,
                                                    reeses.ty,p..                                                                                                                                                                                    -      .
                                                                                                                                                                                                                                                                              .                                      ..
                                                                                                                                                                                                                                                  . .. 'a. : f.r:                                                    r
                          -
      !                                                                          -...                          *
                                                                                                                          .                    .                  ,                                                                                                  : ., r--
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      1
              . .r i <-                                                                            .
                                                                                                  , , ,
                                                                                                                            ;.}^
                                                                                                                            .,'                '.,                                                                                    * . * . $P'- t t. . s,;,
                                                                                                                                                                                                                                                .,
                                                                                                                                                                                                                                                    ..
                                                                                                                                                                                                                                                                                      :;. ;y':    ;".,
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                Q,, .
                                                                                                                  ~ e?'.s(en                          e *' ...n.author.                      found the 9eeder,,9                                                                      s'sampliancer. .
                                                                                                                                                                                                                                        't..4 w
                                                                                                                            .
                                                                                                                                .t. . . . -            ..
                                                                                                                                                                                      ,. , s <, . -
                                                                                                                                                                                                            .
                                                                                                                                                                                                                                        .                                                          o. ,        Aw.
                                                                              SS                              ?WsIl'.SSSSG                                        .834 terried'.SWEe        '
                                                                                                                                                                                                                                    ~ ') " '''' .. . NN k % -                                                    'Y'
                                                                                                                            ,fhN. k d                                                                                                      Q                            5
                                                                                                                                                                                                                                                                                hb 4                      '
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      b
    __ - -
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                    y,
                                                                                                                                                                          .
                                                                                                                                  gy                        ,                    a.. m[A            . . . . ,. . . 4      .
                                                                                                                                                                                                                                                                                              . . . , ,
                                                                                                                                                            .M. . ;,. . . .&
                                                                                                                                                                                                                                                                                s gII.:.c.5I.S                      wGl s M.,:'
                                                                                                                                                                                                          .
                                                                                                                                                          -
                                                                                                                                                                                - , OS$d            S .81944.;.                                                                      . .q
                                                                                                                                                                                                                                                                                        5. ., o. %
                                                                                                                                                                                                                                                                                i
                                  a. , - m., ,.m                                                                              :.,
                                                                                                                                          -
                                                                                                                                                                                      #                  , . 3..:p                      _. .. wagg                          4
                                                                                                                                                                                                                                                                                                        .
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                    .,
                                                                                                                                                                                                                                                                                    W , With ;M
                                                                                                                                                                                              ..                                              .
                                                                                                                            $8                                M$$$64&M' g...' ,M: 13.1960 WC                                                            L'S
                                                                                                                                                                                                    ; ' W'            .1            'N                                    'M';'jry&'b*n' '$^                  ~.
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  -
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                            !
                                                                                                                                                                                                      .
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  "
                                                                                                        g                                            J[. .&,l' .'y$V:DE n: . P 12"
                                                                                                                                                                                l                5' ' , ''                        b
                                                                                                                                                                                                                                                                                  $i'fM"-{!$    '
                                                                                                                                                                                                                                                                                                              ' .*
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                ,
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                ,,
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      '
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                              1
                                                                                                                                                                                                                                                                                      '
                                                                      p                                    1
                                                                                                                                          ,
                                                                                                                                                              e i ).$..%
                                                                                                                                                              Y
                                                                                                                                                                                                  E
                                                                                                                                                                                        ' )?. Y'Y :?.ks                                      l ph
                                                                                                                                                                                                                                                          4.t . f...                                                                              p
                                                                                                                                                                                                                                                                                                h
                                                                                                                    ,,
                                                      --$                                                          *r.y
                                                                                                                                                                  ,.
                                                                                                                                                                                    ~
                                                                                                                                                                      '.4./[ f [[ *A .l $.QiG:
                                                                                                                                                                                                                    b                      jl
                                                                                                                                                                                                                                              hhNU;f I 'lM                                                                          h?
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      A ''
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                        \
                                                                                  W
                                                                                                      (!                  ]                .-
                                                                                                                                                                                      ,                    14 2
                                                                                                                                                                                                                                          '
                                                                                                                                                                                                                                                :.[gt *g        : G j, 3. d]I
                                                                                                                                                                                                                                                                          .Qt                                                    Y (,. .h).
                                                                                                                                                          ge                                                                            ju(s{-a;dsg                                                                    (
                                                                                                                                                                                                                            ~  ~
                                                                                                                                                                                                              4
                                                                                                          l                                    cl                                                                                                                                                                                            - ..
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  f
                                                                                                                                                                                  *
                                                                                                                                                                                                                    n .k
                                                                                                                                                              ^
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                            '
                                                                                                          *
                                                                                                                                rl                                                          ,,                                                                                                                                          ,.
                                                                                                                                                                            4
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                          .
                                                                                                  1                                                                                    w.. .. gp . -                                                            l                                                                    >c        ,.
                                                                                                                                                                                                                                                            b
                                                                                                                                              '
                                                                                                                                                                                    ::*k<h.:,*?,j.'h.Q  5 ? .5'.                                                                                                      Q
                                                                                                                                                                        *
                                                                                                                                        .
                                                                                                                                                      . ', an., .                                    t en ..y        '-
                                                                                                                                                                                                                                                                r
                                                                                                                                                                                                                                                                l
                                                                                                                                                                                                                                                                    '
                                                                                                                                                                                                                                                                        -
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      1. .      ,
                                                                                                                              ,        y              y. g                                          .s :                              . , , ..
                                                                                                                                                                                                                                                  -
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                    . .: -
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                        ,
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  ,
                                                                                                                                          ;                                . I s E< '                                          . h. .,, W.                                                                                  p .Y{ '
                                                                                                                                                                    o.                                                                                                            , .#, . ....,:-
<                                                                                                                                                        .
                                                                                                                                                          *
                                                                                                                                                                                                                          .
                                                                                                                                                                                                                                    '
                                                                                                                                                                                                                                      ..
                                                                                                                                                                                                                                                      .?                          .
                                                                                                                                                                                                                                                                                        ' '' ''
                                                                                                                                                                                                                                                                                        , . .              ,
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                    ' /ek"    :e
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                          ,.'
(                                                                                      =                          ,$j, g<.. s.}y'."-,.                                                                                      e
                                                                                                                                                                                                                                                                                    y y p. f;, k ,9l
                                                                                  w
                                                                                                                      p:
                                                                                                                      ay                          .
                                                                                                                                                      c
                                                                                                                                                                                                                                      . f.,*,, y< .'
                                                                                                                                                                                                                                          .; . ..                  .    ..,      .n.            w . 1.q. . .                    .
                                                                  '
                                                                            M
                                                                                                                    - k.'f'                                            ,
                                                                                                                                                                                                                                            .
                                                                                                                                                                                                                                                        , k ''
                                                                                                                                                                                                                                                            .
                                                                                                                                                                                                                                                                          ,
                                                                                                                                                                                                                                                                                    .
                                                                                                                                                                                                                                                                                                  .I ' 5
                                                                                                                                                                                                                                                                                                        ,
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  . [r    ' ['~
                                                                                                                                                        p.                                                                              n                                    ^' :.n T.M
                                                                                                                                                                      '                                                                                              -                                                "
                          s                                                                                                                                                                                                                            .
              j '' ',                                          .a
                                                                                                                  .).. ;%ti                            :
                                                                                                                                                                    ''
                                                                                                                                                                                                                                          W,
                                                                                                                                                                                                                                                          .:f.. . u *h'                          }.W . . , ,.
                                                                                                                pfc.t1 ' ' "                                                                                                                                              pff ''' . '' .Si.
                                                                                                                                                  4
    , :., w
                  f,y                                                        ,                                                                                                                                                                          q.;
            1                      *
                                                                                                      ..
                                                                                                        .      2                                                                                                                                              '
                                                                                                                                                                                                                                                                        ?.;.y >
                                        .
                                                    ....'
                                                            ]..                                  4',pi ,'g *
                                                                                                              - .
    _
                                                                                                                                                                                                  3
                                                                                                      _..
                                                                                                                                        --- -
                                                      t.:                                                                '""
                                                                                                                                                                                          _
                                                                                                                                                                                                              _ _ _
                                                                                                                                                                                                                _
                                                                                                                                                                                                                                  -
                                                                                                                                                              *                                                                                      =                                  -- --
                                                                                                                                                                                                                                                                          - . . , ,                            , , , , _ _ -
  --
        _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ . _ _ _ _ _ _ . .
 
                                                                                                                                            _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _                                  -_ _                                    _
                      , ,_ .                                                  .        ._._.                      . . .        ...a......--...                                                                            ...                        .
              ...
                                                                                        ,
              i, ^                                                                .
                                                                                            -
                  _
              n.                    .      . ,-              +-
              j,
                                              ~
                                fjf                        :                  DES!GN 4 CONSTRUCT!0W AUDIT Pe0 CRAM FluC1WCS
              '
                                                        '
                                fi                  ...
                                >              sof            us. 4:
                                                    .
                                                              ..
              ib,k,.                            ;'Tilg8. audit staff is too small and inaspertenced to carry est
              e                            ' factivet a'. full scope audtt protras. Far examplef the . comparison project
                                        t
                                        ;      ~
                                                    erst ^ yetts;.et;g;esastruction and startup Wtitles.1s.1a                                                                                                                      Tkts.:.ta Etsdta .,f14
                                              editt                            W-^^ _1;.f. staff of 5 imelvleetsW.alse'!as'dtt tetti the                                                                              .
                                                                                              Affjet.and the                                                                                                    ~g.FAttese
                                                                                                                                                                                                                  t                Asetvi.dssis
                            e.                              ttle' '                            5,4ee. tender melts
                                                                                                                                                                                                                    *-W_eles,ated
                                                                                                    "
                          F                -w.
                                                        a.kGg
                                                            5
                                                                                                                  :,aise        esup                                                                                              ~ s l.) 7,:.
              . n.                                                                                                                .a
                                                                                                                        .-
                                                                                                                        .,                                                                                                                . .;.-.
                      g-,g
                                                                                                          .
                                                  og      In    i
                                                                                                        *'j.
                                                                                                                  .
                                                                                                                                      x, -
                                                                                                                                                                                  .
                                                                                                                                                                                  ;:                                            <*%9,.9;.W.
                                                                                                                                                                                                                                    ..
                                                  pm                                                            :.;, .
                                                                                                                      _
                                                                                                                                      ..
                -
                                                                                                                          ,.
                                                                                                                                                                                                                                      .. y.
l
              N
                                                                                                  S'W'                            'A
                                                                                                                                                                                                                          .
                                                                                                                                                                                                                                      - $0.'[."? '
                                                                                      .y                                                                                                                          ,ENl
                          --
                                                  _
                                                                            .
                                                                                  gNQp,{c. g          vc'
                                                                                                        *$ . ,
                                                                                                                          ).;        T
                                                                                                                                      l.  .
                                                                                                                                          ;:y                                                      ,
                                                                                                                                                                                                              i.'$  ..
                                                                                                                                                                                                                        +q*
                                                                                                                                                                                                                                'b    hh'
                                                                                                                                                                                                                                          Y
                                                                                                                                                                                                                                        c 'Y    ,.
                                                                                                                                                                                                                                                  ..
                                                                                                                                                                                                                                                    ;
                                                                                                                                                                                                                                                      m
                                                                                                                                                                                                                                                                ,_                            .
                                                                                              p ." p .3 . , , -                                                                                                                                          . .;
                                        -,_-                                                                'N..',.,.,..,...
                                                                                                                        ...
                                                                                                                                                                                                            _ ._ _
                                                                                                                                                                                                                                                            m.-
                                                                                                                              5
                                                                                                                                                                                                                                                              . . . ,
                              _ _-
                                                  '
                                                        -=                                                            kg ''p                                                                                                                                $y'.' . .
                                                                    if,
                                                                                                                                                                                                                                                                  (f,
                                                                                m'              -
                                                                                                                            ,,c.;                                                                                                                            .. t  ,
                                                                                                                                                                                                                                                                        ,.
                                                                                ~
                                                                                                                                                                                                                                                                    -
                                                                                                                                                                                                                                                      .
                                                                                                      I
                                                                                                                                                                                                                                                                    s
                                                                                    .
                                                                                                                                                                                                                                                      j          $
                                                                                                  \    ,                                                                                                                                                                  '
                                                                                                                                                                                                                                                                            ,
                                                                                          y-                                                                                                                                                                                *
                                                                                                                                                                                                                                                                                      l
                                                                                                                                                                                                                                                                    '
                                                                                                                          ,                                                                                                                                          '-
                                                                                                                                                                                                                                                                    .,.
                                                                                                                                                                                                                                                                          -
                                                                                                                                                                                                                                                                            .
                                                                                                                                                                                                                                                                            u-
                                                                                                                                                                                                                                                                                    '
                                                                                                                                                                                                                                                                          ga
                                                                                                                                                                                                                                                              I  e*'          -
                                                                                                                                                                                                                                                                                  ,,
                                                                                WQ                                        b      EV
                                                                          I
                                                                                                  ,#.. g '.i  ..                                                                                                                                                'f
                                                                  -
                                                                                                      4..$ s ,; ?                                                                                                    4                                                                                '
                                                                                                                                                                                                                                                          :9.l
                                              ,.
                                                                                                                                                                                                                      l
                                                                                                      &I.f '                      "'..                                                                  4
                                                                                                                                                                                                                                                      f.e;
                          $                                                                                                                                                                                  *E
                                                                        ^
                                                                                                                                                                                                                                                  a.f ;.
                                                                                -
                                                                                                                          y            .
                                                                                                                                                                                                                            q-
                                                                      9%..,.a. h:.            ..          -
                                                                                                                .: ' .,'N                                                                                            _
                                                                                                                                                                                                                                  yy,s,
                                                                                                                                      .uu                                                                %;R.?G,                      . 4,. ~..y
                                                                                                                    .
              M._i.=_; 8*-                                                                                                                                                                                                  We@                -
                    .
i. . .. ,.. ,                        -
                                                              .
                                                                                                                                                                                                                                  *                                    -
                                                                                                                                                                                                                                                                                        i.,,i  . . - -
 
  - - _ _ - _ _ _ _ - _                                                                  _                  - _ _
                            .                                                                      .                                                                                    --
                                                                                                    ,.    ,
l                                  .                                                              i
                                                                                                        ,
                                                                                                                                                                                                                                                                        .I*
                                                                                                                                                                                                                                                                                              r:
                                                                                                                                                                                                                                                                                            vy
                                                                                                                                    ~
                                                                                                    : :.
                                                                                                    4-
                                                                                                                                                        TEXAS LTILITIES GENERATING COMPANY ''"""
                                                                                                  '';
                                                                                                  a.
                                                                                                          "''U' "                                                                            .hsoe 1,1982
                                                                                                  Y. 5 . .,. t. ~.
                                                                                                      -                                    .
                                                                                                                                                .
                                                                                                                                                                                                            ws
                                                                                                                                                                                                    [g sama neHm
                                                                                                                        ..... .tsaster ).,.t
                                                                                                                        (ade                                  *}ects. ,mBranch
                                                                                                                                                                              ..,
                                                                                                                                                                                                                                                                  ,
                                                                                                                        out
                                                                                                                        n i nr.3.,.r                                                                m . gwe... g-g                                                  .
                                                                                                                                                                                                                                                                                                -
l                                ,
                                                                                                                            u.ac . tan.n.t=. soit. tom
                                                                                                                                WW .esor:  ,
                                                                                                                                                                                                                                                  h,                      "
                                e
                                                                                                                                                'ato you the fon oving docuseets                                                -m                        ..
                                                                                                                                                                                                                                                              g
                                                                                                                                                                                                                                                                      .
                                h                                                                                          2
                                                                                                                                                                                                                                      f        .d    .
                                                                                                                      '
                                                                                                                        -
                                                                                                                                -
                                                                                                                                              h A[E            w., quatteyA
                                                                                                                                                                        m
                                                                                                                                                                                "
                                                                                                                                                                                                  ,~
                                                                                                                                                                                                                              urine han3.              :
                                                                                                                                                                                                                                                                a
                                                                                                                                                                                                                                                                u.ca
                                                                                                                                                                                                                                                                      'S                      d b[ a'D
                                                                                                                                              r            ; e., . .                  =usu :%te                                                        .or
                                      g                                                                                                      Lithis;';ccesattles sustapettidates                                                                tassam
                              ;
                                      {                                                                                                                Megi/%.: 4.6.*Td.d
                                                                                                                                                        ummersadas.frem.ac,v.                            A W-
                                                                                                                                                                                                                                                        ;
                                                                                                                                                                                                                                                                      ' .' ;
                                                                                                                                                                                                .ctumpman.
                                                                                                                                                                                                .
                                                                                                                                                                                                                                                                                            -
                                                                                                                              -
                                                                                                                                                                                                                                    '
l
                                                                                                                                              TOCO>dte 5.'.:E. FCS M '.J1ce.
                                    [?
'
                              i
                                                                                                                                                              33g:,1983 te'G ''                                                                                            :
                                    t
                                                                                                                                                                Mb5.: Q*5i'Db.,
                                                                                                                                                                                                  lJ43                                                                    . . . ..
                                                                                                                                                                                                                                                                                    '
                                                                                                                                              Office' memoran:dus'frem,'5M,..                              %                                                              ,, :.
                                                                                                                                                                                                %'Claumets
                                                                                                                                  *
                              ;
                                                                                                                                                    -
                                                                                                                                                                                      .
                                                                                                                                                                                                ..            '                  .        ',.                          ear).:
                                                                                                                                                              s.:ut.chapassl,iumna,==
                                                                                                                                                                                                                                                              .
                                  I
                                                                                                                                                      ;                                                                                                                                    ,.
                            .
                            y
                            ,
                                  1
                                                                                                                                              ram        en ma *ra- e
                                                                                                                                                                .Ra. y y'i
                                                                                                                                                                      %8            +
                                                                                                                                                                                                t
                                                                                                                                                                                                                  '
                                                                                                                                                                                                                                      "
                                                                                                                                                                                                                                        -
                                                                                                                                                                                                                                                -
                                                                                                                                                                                                                                                ss
                                                                                                                                                                                                                                                                                      ,
                                                                                                                                                                                                                                                                                      ,_.
                            '
                                                                                                                  ..
                                                                                                                      >
                                                                                                                                        ,
                                                                                                                                                M                            inste              i
                                                                                                                                                                                                                                                                                  v
                                                                                                                                                                                                                                                                                  n
                            h                                                                                      h                  y                      f$. .                                                                  .-                          -
                                                                                                                                                                                                                                                                        pp' ,
                            ,i
                                                                                                                                                            'w 5.3. ,,                                                      .
                                                                                                                                                                                                                                                            1                            -
                            l                                                                                                                                                                              .. ..
                                                                                                                                                                                                                                e                -                                    ,
                                s
                                                                                                                            .    .,          , .
                                                                                                                                                  :  8(..,df..            ).>. M4. t.,.              k;.4Y-                                                                    s
                                                                                                                                                                  .:
                                                                                                                                                        g ['.9'.. li.:      m.                          .
                                                                                                                                                                                                                                                                          n
                                                                                                                                                                                                                                                                        F
                                                                                                                                                                              '
                                                                                                                                                                                                                              +
                                                                                                                                                                                                                                                n
                                  (                                                                                                                    ';$[y
                                                                                                                                                          ,
                                                                                                                                                                  ,
                                                                                                                                                                          ,
                                                                                                                                                                                        i
                                                                                                                                                                                        ~
                                                                                                                                                                                              ff;      b      .,            -1          '
                                                                                                                                                                                                                                          %f'.h
                                                                                                                                                                                                                                            kf..kg;                            .,
                                                                                                                                                                                                                                                                                              9
                                                                                                                                                                                                                                                  e:<.
                                                                                                                                                                                                                                                                                .
                                                                                                                                                              ..                    ,,'            . .t                        -
                                                                                                                                                                                                                                                                              n.
                                                                                                                                                                                  ^        $; l ''V                                            '"'
_
'
                                    -          i
                                                                                                                                                            f5
                                                                                                                                                            . .u.
                                                                                                                                                                                          ,
                                                                                                                                                                                                            g                                      '
                                                                                                                                                                                                                                                              d
                                                                                                                                                                                                                                                                              {'~
                                    j                                                                                                                        -                                              . .;4 s, y                                                      :
                                                                                                                                                                                                                    ,4 ,        e,.                                      ic
                                                                                                                                                            ,Qh'
                                                                                                                                                                I
                                                                                                                                                                            T.XHIBIT'' {
                                                                                                                                                                                                      '
                                                                                                                                                                                                                        .
                                                                                                                                                                                                                        '
                                                                                                                                                                                                                                    4      >
                                                                                                                                                                                                                                                    h                      .'~
                                                                                                                                                                  y-        .,            y..p                                                          ,;              .7. .
                                                                                                                                                                                                                                                                                ,
                                                                                                                                                                      db'(
                                                                                                                                                                                                                                                                ~
                                                                                                                                                          i                      ' ,7f
                          i
                                                                                                                                                                                                                                                          xw.
                                                                                                                                                                                                                                                                                      -
                                                                                                                                                                ~                        __=-                                                                                              .
                        .
                                    _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - _ _ - - _ _ - - - - - - - - - _- -                                                                                                              ' ~ ~ ~ ~ ~
 
                                                                                              _ - - - - _ _ - _ _ _ - - _ - - _ _ _ _ - _ - _ - _ _
          ~                  '                          .          .
                                                                                  . - . . . -                                                                                            <
    [~      .- d.*-
                                                                                                                                            "'
      ..
              [.e          '%'j'.                          . UNITED STATES                                                                                            ~
              ;                e              NUCLEAR REGULATORY COMMISSION -                                                                O 'W # ' 'a.1
                                                        ' wasmuoTom. o. c. roess
                                                                                          IJA&;,,y.
                                                                                          -
,7            *                                                                                                                                                                                              ,
                5[',' . *l
    ,
            ,.
                                                                                                                                                                                                            (
[~
                                                                                                                                                                                                .
                                                                                                                                                                  -
                                                                                                                                                                              ;;,,, ,              ,
                                                                                                                                                                                                            l
                                                                APR 11 1963 '                                                      ,' -                                                            (
      3ccket her, 50-'.45                                                                              M
                      ' sac 50 a46                                                                                                                                  ' '#bbh z..+.                            !
                                                                                  g/m,z., ,,,,,                                                                                                        ''
'
                                                                                                                                                                  :)                  :
                                                                                                                                                                                                      .
                    . Texas Utilities Generating Company
                    ,CH : Mr. R. J. Gary, Executive Vice ?*esicent
                              and General Manager
                    2001 Bryan Tower-
                    Callas, Texas. ~5201                                                                                                                                                                    3
                                                                                                                                                                                                            i
                    Gentlemen:                                                                                                                                                                            k
                                                                                                                                                                                                          q
                    SUBJECT: Construction-Appraisal Inscection 50-445/83-18, 50 446/83-12
                    This refers to the construction appraisal inspection conducted by the Office of                                                                                                    ..
                    Inspection and Enforcemer.t (IE) on January 24 -' February t. 1983 and February
                    14 - Marchoffice.
                    corporate      3,1983, at the Comanche Peak Steam Electric Station and-your Dallas
                                          The Construction Appraisal Team (CAT) was composed of
                    members of'IE and a number of consultants. The inspection covered construction
                    activities autnorized by NRC Construction Permit CPPR-126/127.
                    This inspection is the second of a series of construction appraisal inspections
                    being planned by the Office of Inspection and Enforcement. The results of-
                    these inspections will be used to evaluate 1: olementation of management control
                    of construction activities and the quality of construction at nuclear plants.
                    The enclosed report identifies the areas examined during the inspection.
                  Witnin these areas, the effort consisteo of detailed inspection.of selected
                  hardware subsequent to Quality Control inspections, a comprehensive review of
                  your Quality Assurance Program, examination of proceduras and records, observa-
                  tion of work activities and interviews with management and other per,sonnel.
                  Appendix A to this letter is an Executive Summary of the results of the inspec-
                  tion and 'of conclusions reached by this Office. Except for the area of the
                  heating,ventilationandairconditioning(HVAC) system,deficienciesnotedin
                ~installed    hardware
                    installation          did not indicate pervasive failures to meet construction
                                  requirements.
                  control was identified. NRC      In the HVAC system, a breakdown in work and quality
                                                      Region IV has discussed this matter with you and
                  it is our understanding that this matter received imediate action by ycu and
                  your contractors to evaluate and correct these conditions. NRC Region IV will
            -    continue to pursue this issue with you. Prompt management attention to the
                  resolution
                  needed,        of otner detailed deficiencies identified during the inspection is
                                                                                                                                                                                                          i
                  In contrast to the HVAC system, the NRC CAT inspectors found few deficiencies                                                                                                            l
                  in its' inspection of safety system piping. ASME Code radiographs for this
                  piping ,and samples inspected in this area showed evidence of good workmanship.
                                                                EXHIBIT 26
                                                                                                                                                                                                          i
  *
                        -
                                                                    \
                                              .
  .96
                                                                                                                                                _ . _ . - - . ~ .      _ - - . _ _ _ _ - - _ - -
 
            _ - - _ - - _ - _ - .
    . . . . , .
                                                                        .
                                    .
                                                                                    APPENDIX 3
,
                                                                        90TENTIAL ENFORCEMENT FINOINGS
                                    February '4,1983 and February la - March 3,1983, the fol
                                    referredtoNRCRegionIV.I.spotentialenforcementfindings(Section
'
                                    references are to the detailed portion of the Inspection Report)                .
                                      lectrical ano Instrumentation ' Construction  __
                                                                                                                                    lfjMP''
                                  l '.
                                              Contrary to 10 CFR 50, Appendix B, Criterion X and FSAR Section 17.1.10,
                                              certain inspection activities were not executed to _ verify installation
                                            . confomance with procedures including gble spacing in trays, cable bend _M
                                              radii,cablefill,nh1.Sunnnr.tsandtrayinstallationnaHwar,e,(Sections
                                              II.B.1.a . b ,c,d, and II.8.4.b(1)) .                            _
                                                                                                                                f
                                                                                                                                  1    //
                            12.
          .
                                      .    Contrary to 10 CFR 50, Appendix B, Criterion XVI and FSAR Section 17.1.16
                                              the established inspection ptogram did not provide adequate controls to
                                            assure that deviations from electrical and electrical / mechanical separa-          3
        L                                    tion criteria as ~ defined in the FSAR were cromotiv identified and cor
                                            rected (Sections II.B.1.f. II.B.4.a. and 11.e.4.b(2)).          .
                                  3                                                                                          '
                                        .
                                            Contrary to 10 CFR 50, Appendix B, Criterion V, FSAR S
  h[*                ' ' '
                                          . to  certain aspects
                                              implemented
                                                        '
                                                                      of battery
                                                                (Section          maintenance have not been developed.or
                                                                          II.B.3.0,).
                                                                                                                      /'
                              Mechanical Construction
                                                                                                                  -
                                                                                                                      f~                    ;
                                                                                                                                              '
                              1.
                                                                                                                                    /,j
                                                                                                                          ,
            /'                              Contrary to 10 CFR 50, Appendix B, Criterion V. FSAR Section 17.1.5,
                                                                                                                                            !
                                          . supports / restraints were inspected (Section
                                                                                                                                              '
  .
                          2.                                                                                                                j
      M
            g                            Sections 17.1.10 and 17.1.17, an inspection pregram has                          "
                                                                                                                              .
      N                                  established to verify and document installaJ.? confoman's to drawing                              l
                                          requirements
                                          ment    installat, ions in regard
                                                          - - . - ~  (SectiontoIII.B.2
                                                                                  pipe and supports
                                                                                              3).  / restraints and mehenical equip-
                        3.
                                          Contrary to 10 CFR 50, Appendix B Criteria V and X, $                                                I
                                          conditioning
                                          requirements.          (HVAC) duct, supports and equipment do not conform to des
                                                                In add' tion, inspection procedures have not been established
                                          or
                                          (Section III.B.4- ).verify conformance of HVAC supports to design drawings
                                                executed      to
                                                                                                            .
                                                                                        B-1
      .
 
                                                                          .
                                                                                                      ;
                          1dinc and Nondestructive Examination
  [f            .
                      Contrary to 10 CFR 50, Appendix B, Criterien IX and FSAR Section 17.1.9
                      certain special
                      controlled        A "processes    relative to the HVAC system were not adequately
                                                y=Emproperly-oualifree preeedttses; improperly qualified
                      inspectors; improper
                                        - cc. w ...-certification of NDE personnel (Secticn IV.B.3).
                      Civil and Structural Construction
  (                  Contrary to 10 CFR 50, Appendix B, Criterion V and FSAR Section 15.1.5, civil
  y                  construction test procedures were inadequate to ensure that mixer uniformity
                      tests as required by the ASME-ACI-359 Code were performedy +% rer:Mhd
                      % c"0 (Section V.b.2)
    /
                  * procurement. Storace and Material Traceability
  d                  Contrary to 10 CFR 50, Appendix B, Criterion XIII, FSAR Section 17.1.13,
                      CP-QAP-8.1, Rev. 5, CP-cpm-B.1, Rev.1, and MCP-10, Rev. 7, storage of certain
                      safety-related equipment in outsice lay-down areas and insta14ed.4n-the-prlant
                    un noi yropeMy enn+tcBed (Section VI.S.2).
                      Quality Control Inseector Effectiveness
            Q        1.
                                Contrary to 10 CFR 50, Appendix B, Criterion II and FSAR Section 3.8,
        M f                    individuals were certified to levels of capability without the requisite
                                      a
                                experience described in Regulatory Guide 1.58 (Section VII.B.2.a.(2)).
                    2.
          g
                                Contrary to 10 CFR 50, Appendix B, Criterion X and FSAR Section 3.8,
                                inspection records were prepared and accepted by L-I inspectors as the
                                " inspector of record" rather than the required L-II " inspector of record"
                                required by ANSI N45.2.5 (Section VII.B.2.b(1)).
                    Quality Assurance
                    1.
                                Contrary to 10 CFR 50, Appendix B, Criterion XVIII and FSAR Section-
                                17.1.18, QA audits have not been conducted at a frequency or at sufficien
                        '
                                depth to identify and correct significant problems in various areas of
  /                          construction; i.e. , HVAC and electrical''sRFaraty  (Section
                              VIII.B.2.b.(5)(c)).                  "
              f 2.            Contrary to 10 CFR 50, Appendix B, Criterion XVI and FSAR Section 17.1.16,
    (f..']pBP                  audit findings related to maintenance instructions identified in 1979,
        Ap
            ,
                              1981 and 1982 were not resolved in a timely manner (Section VIII.B.2.b.(5)(c)).
  Lc              3.
  P                          Contrary to 10 CFR 50, Appendix B, Criterion VI and FSAR Section 17.1.6,
                              drawings with out-of-date revisiens and drawings with damaged or unread-
                              able title blocks were present in construction work areas (Section
                              VIII.B.2.e.).
M. #9
                                                      ,
                                                                      'B-2
. . . - . . . .
      $          $4 e.  e ee u
                                                  *
O
                                                                                              m
 
    - _ _ - _ - _ .
                      ..g  .
                                                                                      ,, ...
                              '
                                -
  :
                                  Desien Chance Controls and Corrective Action Systems
                                1
                                        Contrary to 10 CFR 50, Appendix B, Criterion V and FSAR Section 17.1.5,
                                        procedures were not adecuate to assure design charges were properly.        i
                                        transmitted to the Quality Control organization such that an appropriate
                                        inspection could be performed (Sections IX.8/,1. nd IX.8.1.c),
                              i2      Contrary to 10 CFR 50, Appendix B, Criteria II and XV, and FSAR Sections
                                        17.1.2 and 17.1.15, nonconfonning conditions identified relative to some -
                                        safety-related harcware installations are not being properly documented,
                      s -
                                      evaluated, and dispositioned through the Corrective Action Program.    ,
                                        (Section III.S.S. IV.B.2 and IX.S.21).
                                                                                                                    i
l
l
l
                                                                                                                    l
I
                                                                                                                    l
                                                                                                                  .
                    .                                                                                                1
                                                      .
                                                                          B-3                                        ]
                                  --            .
                                                                      .
                                                                                                                4
                        _ _          - - - - _
                                                                                                                    1
 
- _ - _
                                                                                .
                                                                                                                                                                    e
                                                                                                                                                                  .
        .o
                                                                                                                                                                        j
        :.C                        ,
                                              -
                                                                                                                                                                        l
                                  .  QUALITY ASSURANCE                                                                                                                  ;
                  ~'                A. Objective                                                                                                                        i
                                        The objective of this review was to determine the adequacy of the
I                                      licensee's Quality Assurance (QA) Program. The program was reviewed to                                                          j
)                                      determine if it was appropriately established in instructions and
            .
                                        manuals; and if the construction and quality assurance effort was
                      ,
                                        monitored through audits and other management actions. In addition, a
                                        sampling review of specific steps taken by the licensee regarding the
                                        oversight of contractors (,ontrol. of measuring and test equipment,
                                        document control, and control of QA records was made to determine if
                                        specific parts of the program were implemented.                                                                                ,
                                                                                                                                                                      (<
                                    B. Discussion
                                        1. Procram Retirements
                                            The QA program is defined by a management endorsed hierarchy of
                                            general directives and implemented by procedures at the corporate
                                            and site levels to control construction activities. These
                                            procedures were implemented to satisfy the licensee's Final Safety
                                            Analysis Report (FSAR) commitments.
                                        2. Pecoram Implementation
                                                                                    '
                                            Implementation of this portion of the program was determined based
                                            on reviewing the organizational structure, input from other NRC CAT
                                            inspectors, the construction audit program, sampling drawing revi-
                                            sions in the construction work areas, and reviewing the control of
                                            measuring and test equipment.
                                            a. Organization
                                                The QA organization includes the site construction quality
                                                control organization which is independent from the site construc-
                                                tion management. The quality assurance organization reports to
                                                the Vice President for Nuclear Operations, whose responsibilities
                                                include the construction and. operation of the Comanche peak Steam
                                                Electric Station (CPSES). The authority and duties of the
                                                positions involved were described in the FSAR and corporate
                                                manuals. The audit organization was located at the Corporate
                                                Headquarters in Dallas. The QA organization was found to be in                                                  -
                                                accordance with NRC requirements and the description contained in
                                                the FSAR. Organizational Charts indicated that a number of staff
                                                positions were vacant and had been for an extended period.
                                                                                      *
                                                                                                                                                                        1
                                                                                                                                                                        ,
                                                                          VIII-1                                                                                        l
                                                                                                                                                                        l
            .                                                                                                                                                            1
              . . . . . . . . . .
                                                                                              ..  .
                      *
                                                                                                                                                                        l
                                                                                                                                                                        l
                                                                                                                                                                      <
                                                                                                            . _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ -
 
L -
                                                                                                        l
                                                                                                        3
                                                  '
    .                                                                                              V
                                                                                        ,
                                                                                      -
                                                                                        . 'N
                                                                                              s        4
                                                                                                  ,
                                                                                                    .
"
            b. Audits
              -The licensee's audit program was reviewed. At least-18 audits-
              out of 60, performed between 1978 and 1983, were selected and
              reviewed with emphasis on the following major areas: auditor                            i
              . qualifications and certifications; audit planning and scheduling;-                    '
              audit instructions and check sheets; audit reports; audit results
              and followup; and the overall effectiveness of the audit program.
              (1) Auditor Qualifications and Certifications
                    (a) The licensee qualification and certification program for
                          auditors and lead auditors was established in QA
          ,
                          Procedure DG1-QA-2.1 " Qualification of Audit Personnel".
                    (b) The certification records for ten lead auditors were
                          reviewed. The lead auditors met the TUGC0 and ANSI.
                        N45.2.23 requirements. The review revealed, however,
                          that auditors not meeting the experience requirements for
                          the , lead auditor position had been assigned as " Acting.
                        Lead Auditor", but_ the limits of an acting lead auditor's
                        authority and the guidance provided was not defined.
              (2) Audit planni g and Scheduling
        .
                    (a) Document reviews and interviews revealed that audit plans
                        were developed and a system of check sheets were used as                      i
                        guides to the auditors to ensure that specific points
                        were reviewed. Open. audit findings were also reviewed
                        during the audit.' It was revealed that the check sheets
                        were developed by the auditor a,ssigned the audit or try
                        the audit group supervisor but were not approved by the
                        QA Services Manager.
                        Interviews revealed that audit schedules were developed
                        using previous audit findings, schedules, experience and
                        discussions with construction site supervisors concer,ning
                        construction problems. There were no trend analyses or
                        construction schedules provided to the QA organization by
                        the site; therefore, these.important sources of in-
                        fonnation were not used in developing.the audit schedule.
                        Also, there was no QA pr*>cedure to describe the method to                    ,
                        be used to develop audit schedules or what management              *
                                                                                                      I
                        aporovals the schedule should receive.
              (3) Audit Reports
      ,
                  Audit reports provided a description of the audit scope;
                  identification of auditors; persons contacted; a suntnary of
                  results and a description of,any deficiencies or findings.
                                                .
                                          VIII-2                                                        I
                                                                                                        i
                                                                          - _ _ - - _          -
 
- - ____
,            4 ..                                                        ~      '          ~'
                          .      ...
                                    '
                                                                                                                                                    f
                                c                                                                                                                        ,
                            .,
          ,; j:.      'O                    (4) Audit Deficiency Recorting and Follow-uo                                                                l
        'T            ,
          tv
        '.
                    ,.                              Audit deficiencies were clearly written and required timely
                                                    response by the management of the audited organization. The                *
                                                                                                                                                          I
                                                    completed deficiencies were reviewed by the audit team leader
                                                    for adequacy. Deficiencies were reviewed in subsequent
                                                                                                                                                          .
                                                                                                                                                        {
                                                    audits for completeness. Prompt corrective action was not
                                                                                                                                                        !
                                                    always taken on audit findings (See Paragraph B.2.b.(5)                                              l
                                                  below).
                                                                                                                                                        !
                                                                                                                                                          1
                                            (5) program Effectiveness                                                                                  I
                                                                                                                                                        b
                                                  Although the audit program was in place, there were several                                          l'
                                                  weaknesses in the program that decreased its effectiveness.
                                                    (a). Audit Effort
                                                        The audit organization is located at the TUGC0 offices in
                                                        Dallas. All audits are performed from that location.
                                                        There are eight auditors in the audit section. Although
                                                        audit teams are sometimes supplemented by personnel from
                                                        other sections of the QA organization, the eight member
                                                        audit section is assigned to perfom audits of suppliers,
                                                        subcontractors at the construction site, construction
                                                        activities and startup. Of the eight auditors in the
                                                        audit organization, four had technician background and
                                                        four had a general nontechnical background. None of the
                                                        auditors assigned to the group had engineering background
                                                        or experience. Interviews revealed that approximately
                                                        1200 man days were spent preparing for, conducting and
                                                        reporting audits at the site in 1982. A review of the 32
                                                        audits perfomed in 1982 revealed that about 330 man days
                                                        were spent on site perfoming these audits. This appears
                                                        to be a small percentage of the total audit effort
                                                        considering the level of effort ongoing at the site.
                                                        Interviews revealed that five additional auditor
                                                        positions had been authorized for more than one year but
                                                        the positions were still vacant.
                                                (b) Audit Frecuency
                                                        Interviews and document reviews revealed that:
                                                .
                                                        Twelve audits of construction activities were performed                                        l
                                                        in 1981. Of these, six were of engineering and adminis-
                                                        trative areas such an audits of IE Bulletins, and pro-
                                                        curement and six, were of construction field activities.                                        l
                                                .
                                                        Thirty-two audits were perfomed in 1982. Only nine of
                                                        the audits were of construction field activities, the                                          ;
                                                                                                                                                        !
                                                                                                                                                        l
                                                                                                  -
                                                                                                                                                        1
                                                                                                                                                          \
                                                                        VIII-3                                                                          l
                                                                                                                                                          l
                                                                                                                                                        4
        - - - . . . -
                        . . . . . . . . . .      .                                                              '
                                                                                                                                                  .
                                                                                                                            .
                                                                                                                                                          l
                                                                                                                                                          1
                                                                                                    o    _ _ _  _ _ _ . _    - - - - - - - - -
 
    _ _ _ _ _ - . _
                      -
                                                                                                -
                    .  -
                                                                                      ,
  .
                                                                                                            I
                                        etherother
                                        and    23 audits.were performed of engineering activities
                                                  support areas.
                                                                                                            !
                                      field activities:          Of the audits of construction
                                                            one audit was performed of mechanical
                                      piping activities, one of restraint and snubber instal-
                                      lations, two of electrical work, one of civil work, one
                                      of instrument
                                      coatings        and controls, and three of protective
                                                application.
L
                                The frequency of '.udits of construction activities has been
                                very low and may have contributed to the problems in the
                              of this report. technical cistir.ines identified in Sections II, III, and IVl
                                                                                                            !
.
                                                                                                            !
i
                              (c)AuditEffectiveness
                                                                                                            !
                                    Areas of the construction activity were audited; however,
                                      the auditsfordid
                                    problems,        not icentify major construction program
                                                    example:
                                                                                                            !
                              .
                                    Bahnson Services was audited yearly since 1980. The
                                    last audit was in April 1982.
                                    installation activities and personnel qualificationsAlthough fabr
                                    were in the scope of the 1982 'sedit, such NRC CAT
                                    identified items as undersized welds, out of tolerance
                                  dimensional characteristics, and an inadequate struc-                    '
                                    turalresolved.
                                  and    welding inspection program were not identified
                                                                                                            :
                            .
                                  The
                                  timeselectrical
                                            since 1980.area cf construction was audited caly four            j
                                  separation issue as discussed in the ElectricalThe audit                  i
                                  Construction'Section (Section II) of this report.                        i
                          Ineffective
                          audit.                  corrective
                                      findings; for example:    action has been taken as a resu            l'
                          .
                                  Equipment maintenance was audited in August 1979 (audit
                                  number (TCP-5)).
                                  instructions were not beinAn audit finding. identified that vendor
                                maintenance instructions. g incorporated into ongoing
                                  startup activities              The July, 1981 QA audit of
                                Surveillance Summary (TUG-5) and the June 1982 Quality
                                problems with ensuring that manufacturers requireme
                                and qualification report requirements                                      ,
                                parated into the maintenance program. had been incor-
                                                                              An October 1982
                                qualification reports were not reviewed during
                                                                                                              .
                                                                                                              !
                                process of establishing maintenance requirements. The
                      .
                                                    VIII-4
                                                                                              4
                                                                                                  ,____ - -
 
                                                                                        ..  -      .
                                          "
            .            .
                                                                                                                        I
                                                                                                                              l
                                                                                                                      _
                                -
                                                            problem was identified in 1979, and it has not been
                            .
                                                              resolved as eviderced by the 1982 audit. Thus, the              '
                  -                                          effectiveness of the corrective action system for audits
                                                              is not effective..                                              !
                '
                                                                                                                              )
                                                        The NRC CAT inspector's co'nclusion is that weaknesses
                                                        exist in the established audit program. These weaknesses
                                                        include the scheduling and frequency of audits, the lack of
                                                        effective construction program monitoring., and in lack of
                                                        effective resolution of some audit findings,
                                            c. 0A Procram Interfaces
                                                The NRC CAT inspector reviewed the QA organizations' overview of
                                                documents that prescribe actions taken by engineering, construc-
                                                tion, and quality assurance personnel. A planned and systematic
                                                program is in place with cea aspect being procedure review.
                                                                                                                            i
                                                Interviews and document reviews revealed that:
                                                (1) The QA/QC manager or a senior representative reviews all
                                                        inspection procedures.
                                                (2) The QA/QC manager er a senior representative reviews con-
                                                        struction control procedures to ensure the prope construc-
                                                        tion-inspection interface exists.
,
!                                                (3) Engineering control procedures are not reviewed by the QA/QC
                                                      manager or a representative of the QA organization.                .
                                                                                                                          '
                                                                                                                          .
                                                The lack of proper interface with engineering may have contri-
                                                buted
                                                repo rt.
                                                          to the issues discussed in Sections II, III, and IX of this
                                                              These issues relate to the final engineering design and
                                                the final inspection reports not being reflected in the hardware.
                                          d. Construction Monitorina
                                              A program of co'nstruction monitoring was established. The
                                              program consisted of: monitoring the ASME construction and
                                                installation activities performed by Brown and Root (B&R), and
                                              surveillance of concrete anchor bolt installations.
                                              The monitoring of ASME construction activities consisted of a
                                              systematic eview by two individuals of B&Rs compliance to
                                              approved instructions, procedures and/or drawings that implement
                                              the requirements of the B&R ASME QA manual. The monitoring was
                                              scheduled in advance and providad a review, although less formal
                                              than audit, of onooing ASME work activities. The surveillance of
                                              anchor bolt installation was performed in accordance with .TUGC0
                                              procedure Cp-Qp-11.2 Rev. 4
                                                                                    which indicates that 10
                                                                              VIII-5
                . - . . - . . . - - . . . .
                .                                                                          *
                                                    ..
                                                                                                .        '
                                                                                                                        t
              F
  L____--.-:--        ---
 
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
                    . M, ar_
                              4
                                  l'
                                                                                NUREG-0797
                                                                                Supplement No.11
                                                                                                                            l
                                                                                                                            l
                                                                                                                          1
                                                                                                                          i
                                      Safety Evaluation Report                                                            '
                              '
                                      related to the operation of
                              "      Comanche Peak Steam Electric Station,
                                      Units 1 and 2
                                      Docket Nos. 50-445 and 50-446
                                      Texas Utilities Generating Company, et al.                                          !
                                  ,
                                  P
                            ,
                                -
                                      U.S. Nuclear Regulatory __
                                      Commission
                                -
                          4,    ,
                                      Office of Nuclear Reactor Regulation
                              1
                                      May 1985
                          .    ,
                                ,      j.. =%q
                            4,        %        e
                            a                                                                                            ;
                                                                                                                          i
                                                                                                                          !
                            l
                            !
                            a
                                                                            _          _
                          i                                                                                              !
                          ,                                    EXRIBIT 27                                              i
                          ;
                          I                                                                                              j
                                                                                                                            1
                                                                                            _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - _ _ _ -
 
-_ -_ _ _-_-_
                        ,            ..    .
                                                          > .          .'  !
                                                                                  -
                                                                                            p
                    .
                          (4)
                                The method of categorizing irs and NCRs by building did not assure
                                meaningful    trend analysis.
                          (5)
                                A '.984 CAR report identified three items that appeared to require
                                action; however, none had been taken.
                          (G)
                                CAR 029 was used as a vehicle for a specific disposition rather than
                                for generic action, as intended by the CAR system.                      l
                                                                                                        !
                  The TRT QA.'QC Group also noted that approximately 40 different forms and re-
                  ports (other than NCRs) were used for recording deficiencies. Many of these
                  forms and reports did not appear to provide information entry into the Correc-
                  tive Action System to prevent problem recurrence.
                                                                                                        ,
                  In conclusion, the QA/QC Group found deficiencies in NCR implementation; and in
                some cases NCR corrective action was unsatisfactory. The QA/QC Group found B&R
                and TUSCO's corrective action systems poorly structured, ineffective, and poorly
                applied.
              '4.6 QC Inspection
                The tables in Attachment 1 indicate those items of QC inspection that were con-
                sidered to be deficient. Of particular concern were those items fca which QC
                inspection was indicated as being primarily responsible and having a generic
                impact
                are eight    level
                              suchof items
                                      4 (frequent
                                              in theoccurrences
                                                    tables.      that have plant-wide impact). There
                                                              Of lesser concern were the 27 additional
                entries that indicated QC inspection as a contributing factor for level 4
                items, or as either a primary or contributing fr.ctor for level 3 items (fre-
                quent occurrences, but apparently confined to a particular area or item). The
                above 35 items indicated to the TRT that QC inspection was particularly deft-
                cient in the areas of coatings and mechanical hardware, and that QC inspectors
              made significant errors in a number of additional specific items.
                inspection problems are generally accompanied by and associated with construc-Further, Q
              tion / testing problems (see Section 4.4).
              As      described in more detail in the individual assessments listed for entries on
              the tables in Attachment 1, QC inspectors in many instances failed to follow
              design documents and the quality procedures for inspection.            Of concern is the
              potential for critical installations.to be inadequately constructed and improp-
              erly represented on documents in the plant permanent records vault as well as
              inaccurate accounting of safety-related systems and structures for input used            !
              in the stress analyses by the engineering group. In conclusion, the QA/QC
              Group considers the site QC inspection program to be less than fully effective              ,
                                                                                                          j
              in monitoring, detecting, and reporting deficiencies that have or could have a
              significant safety impact on the plant.                                                    i
                                                                                                        '
              4. 7 Audits and Reportina
                                                                                                          i
              In the TRT's overall assessment of TUEC's audit program, emphasis was placed on
              evaluating the administration of the audit program, management's action to re-            !
                                                                                                          i
              view the status and adequacy of the QA program, and followup on findings iden-            I
              tified by internal (TVEC) and external audit teams (NRC and consultants).                  i
l
l                                                                                                        l
,
              Comanche Peak SSER 11                        P-31
                                                                                                          i
                                                                                                          I
                                                                                ~
j                                                                                                        ;
 
- _ _ - _ _ _ _ .
                                                                            *-
                                                                                                                                                  l
                          TUEC's audit program consisted of internal and external audits of design, con-
                          struction, engineering, and procurement activities. TUEC assumed the responsi-                                        ,
                                                                                                                                                  '
                        bility for external audits of vendors.
                  g      Region IV found that TUEC's audit procedures did not comply with NRC require-
                        ments, and that the program was not implemented in accordance with procedures,                                          ,
                                                                                                                                                i
                        The lack of an established audit program was also substantiated by Region IV.                                            '
                        For example, Region IV Report No. 50-445/84-32 cited TUEC for failure to estab-
                        lish and implement a comprehensive system of planned and periodic audits. Non-
                        compliances identified were: annual audits were not adequately addressed by
                        audit implementation procedures; planning and staffing to perform 1983 audits                                          1
                                                                                                                                                j
                        were inadequate; the Westinghouse site organization performing Nuclear Steam                                          i
                        Supply System (NSSS) engineering services was not audited by TUEC from 1977
                                                                                                                                                l
                        through 1981; and audits of vendors that manufacture or fabricate parts, compo-
                        nents, and equipment for safety-related systems were not conducted in compli-
                        ante with annual or other applicable requirements dating back to August 1978.
                                                                                                                                                .
                        Assessments by the Miscellaneous and Mechanical and Piping Groups concurred
                        with the QA/QC Group that the audit frequency of vendors did not comply with
                        ANSI N45.2.12 requirements.
                        Review of the past administration of the audit program disclosed that during
                        1981 and 1982, the height of construction, the audit staff consisted of four
                        auditors. From 1982 to 1984, the audit staff has increased from 4 to 12.
                        Also, on occasions, individuals participating on the audit teams were not QA
                        auditors. As such, a potential existed to compromise their independence. The
                        TRT reviewed the technical background, experience, and training of auditors, as
                        well as the quality of audit reports. The TRT determined auditor staffing and
                        qualifications to be questionable, which rendered the audit results for 1981                                }
                    -
                        through 1983 potentially ineffective.
                        The TRT and Region IV reviewed the scope of the QA program audited during 1983.
                      Of approximately 650 safety-related procedures, 165 (25% overall) were audited.
                        In looking at quality procedures, TUEC audited 24% of TUGCO's implementing pro-
                      cedures and 39% of B&R procedures for a composite 32% audit rate. Although
                      audits on a sampling basis are acceptable, there was no evidence that all
                        safety-related areas were audited. The audits did not encompass all aspects of
                      the QA program in order to determine effectiveness.
                                                                                                                      J
                    ' With respect to audit corrective action followup, it was learned that TUEC QA
                      had not been verifying that corrective action on previous audit findings was
                      accomplished.
                                        For example, audit TCP-111, initiated to verify corrective ac-
                      tions on previous audit findings, was started prior to the TRT's review. TUEC
                      emphasized that TCP-111 be considered a " Punch List of Completion Tasks" to                                          ,
                                                                                                                                              i
                      verify that corrective action had been implemented and.not an attempt to re-
                      write or change previous audit findings. Another specific example of ineffecs
                      tive followup action was found that pertained to a deficiency identified in
                      audit TCP-23, performed in September 1981. Audit TCP-68, conducted in March
                      1983, attempted to verify corrective action of TCP-23's audit finding, but logs
                      that would document the corrective action had been destroyed. A new deficiency
                      was written at that time and the response was accepted, but the corrective ac-
                      tion implementation is still unverified.
                      In correlating nonconformance reporting to the audit finding / corrective action
                      reporting tracking system, the TRT noted that during 1983, 18 NCRs identified                                            ,
                                                                                                                                                !
                      Comanche Peak SSER 11                P-32
                                                                                                                                                  1
                                                                                                                                                !
                                                                                              .
                                                                                                                                            _
                              r
                                                                                                                                          a
                                                                                                      _a______ _ _ _ _ _ _ _ - - - - - - '
 
      .    ,                                                                                        . _ _ _ .
                                                                                                                    ..
                      the procedures.
                      QA  need to retrain construction personnel in the contant and requirements of
                                        'The TRT found that TUEC corrective action request CAR-024,
                      which  dealt with inadequate construction training and records, was open for
                      12 months.
                      training of construction personnel.After CAR-024 was closed, five other CARS ic'entifi
                                                                The TUEC construction, startup/ turnover
                      surveillance group identified the above conditions in CAR-009, dated April 9,
                      1984, which had not been closed at the time of the TRT inspection. This fur-
                      auditsupports
                      ther  findings.the TRT finding of inadequate followup and corrective action of
              P'TheTRTfoundthatTUECmanagementhadfailedtoperiodicallyreviewthe                                  -
                      and adequacy of their QA program. This was confirm.ed by Region IV (IR 50-445/
                    84-32). TUEC representatives stated that there have been no regular assess-
              j      ments or reviews of the adequacy of the total QA l'rogram by upper management,
              f FSAR.as required in Criterion II of 10 CFR 50, Appendix B, and as commitised in the              J
            [Withrespecttofo11cwupcorrectiveactionforpreviousfindingscitedagainst
                    the audit program by NRC and TUEC consultant audit / inspection teams, the TRT
                    found TUEC's corrective action followup to be not fully effective. The Fred                      !
        g          lobbin
                    findings:Report (a TUEC con:ultant), dated February 1982, identified four major
                    i.e., comme (1) level of experience within the TUGC0 QA organization is low;
        N4                        rcial melear plant design and construction QA experience; (2) staff-
        i          ing for the audit and surveillance functions is inadequate; (3) the number and
        y          scope of design and construction audits conducted by TUGC0 QA to date has been
        g          limited; and (4) QA management has not defined clearly the objectives for the
                  surveillance      program resulting in a program which, in the cuthor's opinion "is
                presently ineffective."
                quately addressed by TUEC.To date, findings (2), (3) and (4) have not been ade-
                                                      (Region IV Report No. 50-445/84-32.)                              i
                Fullowing the Lobbin Report, the NRC performed a CAT inspection (IR 445/83-18;
                446/83-12,                                                                                            !
                gram      at thedated  Apriloffices.
                                  corporate    11, 1983) and included a review of the TOGC0 audit pro-
                                                        The inspection included a review of 18 audits                (
                (conducted between 1978 and early 1983), auditor qualifications, audit plannin                        l
                and scheduling, audit reporting and followup, and audit program effectiveness.g                      j
                                                                                                                        l
                The report concluded that weaknesses existed in the established QA audit                              j
                program which included the scheduling and frequency of audits, the lack of
                effective monitoring of the construction program, and the lack of effective
                resolution of certain audit findings.                                                          ]
                QA program should have been more effective.The inspection also indicated that the
                                                                                                              ]
                During the TRT's evaluation of allegations and concerns, it was observed that
                _the
                e        audit function did not always identify QA program breakdowns, or if reported,                l
                ~ttective
                examples were:  corrective action was not instituted to prevent recurfence. Typical
                                      (1) untimely reporting of significant construction deficiencies
                for 10 FFR 50.55(e) items, (2) QA breakdown in document control for satellite
                                                                                                                        !
                306 which was not reported to the NRC, and (3) record reviewers ware reviewing                          '
                and accepting documentation for work they previously performed as inspectors.                          i
                Based on its findings ud observations, the TRT concludes that the QA audit and
                reporting program has had and continues to exhibit deficiencies.
l
                ficant period of time, recurring deficiencies include: inadequateOver            a signi-
                                                                                            staffing
                during peak periods; failure by management to review the QA program for effec-
                tiveness; procedural and implementation inadequacies; questionable qualifica-
                Comanche Peak SSER 11                      P-33
I
u - __            _-
 
                            .
  .: .    .                                                    .
p    .
                                                                                .
                                          COMANCHE PEAK RESPONGE TEAM
                                                  ACTION PLAN
                                                .ISAP Vll.a.4-
l
                      *
l                              Title:
                    .
                                        Audit Program and Auditor Qualification
l
l
              Revision No.            0                  1
  L,
            Description        Original Issue                    ents                -
                                                    k    la
            Prepared and
                                Q
            Recommended by:
                                                        .
                                                                                            ,
                                -
            Review Team Leader [/
          O*'*
                                      M 'W              2    If6
                                                                                  _-
        APProvad by:
        -Senior Review 7,,,
                                                p            --
        Data
                                  shiler Ag,c                                -
        %:-
                                                EXHIBIT 28                          --
                                                                                              j
                                                                                              !
                                                                                              l
                                                                                              l
                                                                                              l
                                                                                              1
                                                                                          a
 
                                                                                        . _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ -
                                                            -                -.
                                                                                                                                    1
            -                                                                                                                      ,
    ;/-  .
                                                                                                                                    l
    /  .
                                                                                    Revision:                          1
                                                                                    Page                  ,5 of 9
                                                                                      '
                                                  ISAP VII.a.4
                                                    (Cont'd)
              4.0 CPRTACTIONPihN-
                  4.1 Scope and Methodology                                                                                      l
                                                                                  .
                        4.1.1                                                                                                      !
                                The scope of this action plan is to evaluate the                                                  !
                                adequacy of the TUCCO QA Audit Program from its                                                    1
                                inception to the present, determine the effect of any
                                identified inadequacies on the Quality Assurance
                                                                                                                                -f 1
                                Program and/or.the physical plant, and to recommend
                                appropriate    correct. ions and/or improvements to the
                                current program.
                                                      This evaluation will be accomplished
                                th~ rough a review which will address audit planning arid
                                scheduling,
                                up and closecut,preparation, performance, reporting, follow
                                                      and audit personnel qualification.
                        4.1.2
                                The specific methodology is described below.
                                4.1.2.1
f;
                                            All revisions of the, program and6rscadutaD
!'                                        ge.daining to, the..QA. Audit Proa_ ram _ Jhat,,,have
                                            been in effect at CPSES(will be evaluated. t                            *
                                            identify commitmeni;g.abhe dearee to wnic,n
                                            the written program conformed to these
>
                                            commitments. Include,d in this evaluatien
                                            will be the CPSES PSAR/PSAR (Appendices 1A(N)
                                                                  ~
                                            and 1A(B), Chapter 17.1, and QA branch
                                            questions and answers); TUCCO Qgrporate
                                            Quality Assurance Program; CPSES Project
                                                                          .
                                            Quality Assurance Plan (Design and
                                          Construction); Dallas Quality Procedures /
                                          Instructions manual.
                                                                                                                                  <
                              4.1.2.2    Eeports, documentation nand. data. generated                                            $
                                                                                                                        I
                                          during the implementation..oL_,the pregum,will
                                          be reviewed on a selectivt basis ta,evaluatt
                                          the effectiveness
                                          selection            of.1
                                                        of specific    @ ementation
                                                                    items    to be      The                                '
                                          will be based on concernbifed@reviewedd'by the
                                          NRC; significant revisions,_ t;o commitments,
                                          program description, and/or organization; and
                                          to pursue questionable areas identified
                                    r    during the review. Specific., topics to be
                                        . addressed include,the following:
                                  $      Audit Planning Criteria
                                                                                                                                  l
                                          Published and As-run Schedules
                                                                                                                                  1
                                                                                                                                  i
                                                                                                                          !        {
                                                                                                                          >;      i
                                                                                                                              i    :
                                                                                                                                  I
                                                                                                                                  i
                                                                                                                                    1
 
            - _ _ _ _ _ _ _ _
      .
                                                                                  .          .--                                    l
,
      .
        , f-                                                                                                                          l
                                                                                                                                      \
                                                                                                                                    I'
  .
                                                                                                                Revision:    1
                                                                                                                Page , 6 of 9        1
                                                                                                                                      i
                                                                                                                  .
                                                                            ISAP VII.a.4
                                                                              (Cont'd)
                                  4.0
                                      CPRT ACTION PLAN (Cont 'd)                                                                  i
                                                                                                                                  '
                                                                *
                                                                        Audit Plans and CheelAfata
                                                                                            ,
                                                                                                                                  t
                                                                *
                                .
                                                                      ' Audit Reports
                                                                '
                                                                        Audit Deficiency Follow up
                                                                                                  .
                                                          sy                                                                    ')
                                                                        Audit Team Hembers Including Qualifications
                                                                        and Staffing Levels,
                                                                      Organizations Performing Audit Activities
                                                              a
                                                                      Application    of Audit Activities to Hardware
                                                                          vs Program / Procedures
                                                                      The object of this
                                                                      conclusion cor::erningaluation      is to_ develop a
                                                                                                    he adsLquacy of gre
                                                                      assessmertlprovided by e e Audit Program.yram
                                                                      This info ~rination.will be used as ang.fot.
                                                                      recommendations, for revision of the current
                                                                      program, as appropriate.
                                                    4.1.2.3          Should audit program deficiencies or
                                          ',.            y
                                            pg j -l                weaknesses related to construction activities
                                          p p '. ,''                be identified, they will be_ evaluated,to
                                                                    determine whether action beyond-that
                                                      s,,.
                                                                    spe,cified in ISAP VII.c is. required to                  ,
                                                                                                                              ;
                                                                    identify potential areas of concern regarding
                                                                    construction quality. Should such actiens be
                                                            -
                                                                                                                              l
                                                                    required,adetailedplanvil'1,bedeveljpe'd'~
                                                                    and this ISAP revised to describe the
                                                                    methodology. In addition, (bou.14 any                          j
                                                                    identified audit program (gfAgfengieA.jppJy
                                                                    also to off-site TUGCO inppliers, aJrogram
                                                                  will be developed to determine _ths                            !
                                                                  acceptability of the supp11eral,gual.Aty
                                                                  assurance programs for the applicable
                                                                  equipment and services during the period in
                                                                  question.
                                                                                  This program, if required, will
                                                                  utilize external sources of information such
                                                                  as other utility or architect-engineer                          '
                                                                  audits, the Coordinated Agency for Supplier
                                                                  Evaluation, and the NRC " White Book".          If -
                                                                  suppliers are identified for which the' ~~                      i
                                                                                                                                      I
                                                                                                                                      I
                                                                                                                                      1
                                                                          .
    4
            _ - _ _ . . _ - _ _
 
    _ _ _ - _ _ _ _ _ _ - _ _ _ - - - - - - - - - - - - - - - - _      .
                                                                                    --
                  .
                                                                                                                                                                                                Revision:    1
                                                                                                                                                                                                Page    7 of 9
                                                                                                                                                                                                    .
                                                                                            ISAP VII.a.4
                                                                                                (Cont'd)
                          4.0 CPRT ACTION PLAN (Cont'd)
                                                                                        adequacy of the QA program _pspppt be
            .                                                                          determined, a deta12 3d plan vill be ' develop'ed
                                                                                        to yesolve the eonie M n3~i[[s                                                                    n j.IS W j~ev3 sed
                                                                                        to describe the methodology.
                                                                          4.1.2.4''    The current audit program, including auditor                                                                              I
                                                                            r>          qualif1 cation requirement.s,_ vill btte.yaluAte.d
                                                                                        against licensing commitments contained in
                                                                                        the FSAP.
                                                                              .
L
                                                                        /-              A determination vill.be made concernit6 the                                                                              i
                                                                                        adequacy of the TUGC0 vritten program and the
                                                                                        qualifications of the audit staff and                                                                                    I
                                                                                        staffing levels for the remaining                                                                              .        j
                                                                                        construction phase of Unit 2 And for the
                                                                                        operations phase.
                                                                          . 1.2.5      The. Result.s_ Report vill provido
                                                                                      recommendations f or correrteTis action and/or                                                                            l
                                                                                                                                                                                                                :
                                                                                      program improvements as appropriate.
                                                                                                                                                                                                  ~
                                                                                                                                                                                                                '
                                                                        4.1.2.6        Copies of *.he Results Report for this ISAP                                                                              '
                                                                                      v111 be provided to TUGC0 for their
                                                                                      consideration in responding to the NRC Notice
                                                                                      of Violation (445/8432-03; 446/8411-03).
                                                      4.2      Participant's Roles and Responsibilities
                                                                4.2.1  TUCCO
                                                                      4.2.1.1        Scope
                                                                                      TUCCO vill assist in identifying and locating
                                                                                      applicable information and documentation to
                                                                                      support the Review Team activities.
                                                                      4.2.1.2        Personnel
                                                                                      Mr. D. McAfee, Dallas QA Manager, vill ensure
                                                                                      effective coordination between the Review
                                                                                    Team and TUCCO.
l
  ,
                                                                                            ___    _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ - - - - - - - - - - - - - ' - - - - - ~ ' ^ ^ ~ ~^
 
..
                                                                    .                                    .        , iK r '.- ' ,
          .
            .7 a                                                                                                      ;f
            '
                                                                                          ,            1
                                                                                                                                          \
                                                                                      '
                                                                                                  Rwision:      1
                                                                                                                                      '
1<
  ._                                                                                            Pqe      8 of 9                      ..
                                                                                                  \ -
                                                          ISAP VII.a,4              '
                                                                                              ',
                                                            (Cont'd)
                                                                                                                                              I
      ,
                    4.0
                ..
                          CPRT ACTION $'LAN . (Cont 'd)                                                                            *
l                                                                                                  > r                      i
                              4.2.2    ERC                                              '
                                                                                        /
                                                                                                              f
                                        4.2.2.1'  Scope                                  ,
1
                                                  ERC vill be responsible for reviewing-
                                                  applicable TUGC0 documentation to determine
    4
                                                  the adequacy of the program.
                                        4.2.2.2    Personnel                                                '
                                                                                                            ',    /        ,t
                                                  Mr. J. Hante3          Review Team I.eader                /
                                                  Hr. J. Celter        ' Issue Coordinator                            l                R
,
                        4.3 _ Qualifications of Personnel                                      '
l
                              4.3.1
                                      Participants will be qualified to the requirements of
                                      the CPSES Quality Assurance Program gr                                                  '
                                      requirements of the CPRT Program Plau.,to the specific
                        4.4  Procedures                                          '
                            Program Plan and Issue-Specific Action Plans.
                                                                  -
                        4.5 Standards / Acceptance Criteria            ,
                                                                      4
                                                                          j
                            Audit activities shall be in ceu:pliancla with 10CFR50, Appendix
                            B, Critarion XVIII and the applicable codes and standards
                            relating to CPSES FSAR paragraph 17.1.18.
                            activities are receptable if:                  f
                                                                                Specifically such-
                            4.5.1
                                    Audits to assure that procedures and activities comply
                                    with the overall QA program are perforr.ed by:
                                    4.5.1.1 The-QA organization to provide a
                                                comprehensive independent verification and ,
                                                evaluation of quality-related procedures and
                                                activities.                                                                              i
                                    4.5.1.2
                                                The applicant to verify and evaluate the QA
                                                programs, proceduras, a,nd activit.tes of
                                                suppliers.                      '
                                                                                            '
                                                                              ,
                            4.5.2                                                                    ,
                                    A'n audit plan is prepared idt.ntiiying audits to lie
                                                                              '
                                    performed, their, frequencies, and schedules.                  Audits                                  ;
                                                                                                                                            '
                                    e'.cald be regularly scheduled based upon the status and
                                                                                                                                  !
                                                                                                                                            l
                                                                                                                                I          i
                                                                                                                                :
                                                                                                                                            1
        ,
                                                        I
                                                    'g    #
                                                      .n a
 
                                                                            _ _                _ _ _ - . - _ - . _ _ - - - _ - - - -              - - - - - - - - - - - -
                                                                                                                                                                              '
    7    . ;--------
hyl,  / 3 ;p.                                  Y
                                                            ,
f.        . ',' G ,                '
                                        3
                                          '9            ,
  ~.
                                                                            ;, ;
                                              *
Y, 7y                                            )
        ,
                                                      1                                                                              Revision:  1
                                3                                                                                                    Page  9 of 9
                                                                          '                                                            .
                                                                      ISAP VII.a.4
          ..,,
                                                                        (Cont'd)
                            *
      ,
                        4. 0 I CPRT ACTION PLAN (Cont'd)'
    d                                              . safety importen e of the activities being performed and
                                                      are initiated early enough to assure effective QA
                                                    duriag design, procurement, manufacturing,
                        ,                  a
                                                      construction installation, inspection, and testing.                                                                  ~
                          /
                                      4.5' 3 ' Audits include an objective evaluation of quality-
                                            .
                                                    related practices procedures, instructions; activities
                                                    and items; and review of documents and records to
                      (                            ' ensure that the QA program is effective and properly
                                                  , implemented.
                                      4.5.4' Provisions are established requiring that audits be
                                                    yerformed in all areas where the requirements of
                                                    Appendix B to 10CFR Part 50 are applicable. Areas
                                                    which are often neglected but should be included are
l                                                    Letivities associated with:
                                                    4.5.4.1      Indoctrination and training p.rograms.
                                                    4.5.4.2      Interface control ancng the applicant and the                                                                I
                                                                principal contractors.
1-
                                                    4.5.4.3      Corrective action, celebration, and non-
                                                                conf omance control systems.                                                                                  ,
                                                                                                                                                                                I
                                                    4.5.4.4      SAR commitments.
                                      4.5.5                                                                                                                                    i.
                                                  Audit data are analyzed and the resulting reports
                                                    indicating any quality problems and the effectiveness
                                                  of t,he QA program, including the need for reaudit of
                                                  deficient areas, are reported to management for review
                                                  and assessment.
                                      4.5.6                                                                                                                                    l
,                                                  Audits are performed in accordance with pre-established
                                                  written procedures or checklists and conducted by
                                                  trained personnel having no direct responsibilities in
                                                  the areas being audited.
                              4.6 Decision Criteria
,.
,
                                    Decisions concerning the number of individual reports.
                                    records files, etc., to be reviewed, and the level of detail
                                    to which they will be reviewed, will be detet1nined by the
                                    quantity
                                    ISAP proceeds.  and quality of data obtained as implementation of the
                                                                                                                                                                                l
                                    This      item will be
                                    been evaluated                considered
                                                              to support    a firm closed  when
                                                                                    conclusion as tosufficient                  the          data has
l                                  acceptability
                                  contained                of the program
                                                        in Paragraph  4.5. against the acceptance criteria
                _- ._
 
                                                                        _ _ - _ _ _ _ _ - _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
                                                                      .
                              *'
                3
                            /
                                                                                                                                                    \
                          '
                                                                                                                                                    .A>        t~-
                                                                                                  ._
                                                                                                                          -[1 ( i uv                            %
                                                                                                        %---.-                                                            I
                                                        COMANCHE PEAK RESPONSE TEAM                                                                                      I
                                                            RESULTS REPORT
                                                                                                                                                                          l
                                                                                                                                                                          l
                                1
                                                            ISAP: VII.a.4
                                            Title: Audit Program and Auditor Qualification                                                                              .
                                                              REVISION 1                        #
                                                                                                                                                                          )
                                                                                                                                                                          l
                                                                                                                                                                          l
                                                                                                                                                                        1
                                                                                                                                                                    -
                                                                                                                                                                      ;
                                                                                                                                                                      i
                                                                                                                                                                      !
                                    .
                                          -
                                                jf              ,
                                                                                                                                                  Yft1 fS -            l
                                  I      Coordinator /                                                                  Date
                                                            f                                                                                                        ,
                                                                                                                                                                      !
                                  Revi
                                              a.
                                            Team Leader'
                                                                                                                                                          /7
                                                                                                                        Date/                                /
                                                  oL
                                                                                                                                                                      i
                                  John . Beck, Chairman CPRT-SRT                                                        Date
                                                                                                                                  +/n/rc.
                                                                                                                                                                      j
                                                                                                                                                                      i
                                                                                                                                                                      i
                                                                                                                                                            .
                                                              EXHIBIT 29
                                                                                                                                                                        ;
                                                                                                                                                                      4
                                                                                                                                                                      1
                                                                                                                                                                      l
          e.
                                                                                                                                                                          l
                                                                                                                                                                          l
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
                                                                                                                                                                      I
 
              _ _ _ _ - _ _
                                                      ,_ ,,        ,_ _    _ , , , _ _ _ ,
                                                                                                Revision:    1
                                                                                                Pags  1 of 53
                                                                                                              ;
                                                            RESULTS REPORT
                                                              ISAP VII.a.4
                                                Audit Program and Auditor Qualification
1
                            1.0 DESCRIPTION OF ISSUE
                                The Comanche Peak SSER 11 Appendix P, Section 4.7, pages P-31
                                through P-34, describes the NRC concerns in the areas of Quality              l
                                Assurance auditing and audit reporting. The concerns pertaining to
                                the audit program and audit personnel qualification have been                ]
                                                                                                              1
                                extracted and are presented here
                                      " Region IV found that TUEC's audit procedures did not comply
                                      with NRC requirements, and that the program was not
                                      implemented in accordance with procedures. The lack of an
                                      established audit program was also substantiated by Region IV.
                                      For example, Region IV Report No. 50-445/84-32 cited TUEC for
                                      failure to establish and implement a comprehensive system of"
                                      planned and periodic audits. Non-compliances identified were:
                                      annual audits were not adequately addressed by audit.
                                      implementation procedures; planning and staffing tc perform
                                      1983 audits were inadequate; the Westinghouse site
                                      organization performing Nuclear Steam Supply System (NSSS)
                                      engineering services was not audited by TUEC from 1977 through
                                      1981; and audits of vendors that manufacture or fabricate
                                      parts, components, and equipment for safety-related systems
                                      were not conducted in compliance with annual or other
                                      applicable requirements dating back to August 1978.
                                      Assessments by the Miscellaneous and Mechanical and Piping
                                c3  Groups concurred with the QA/QC Group that the audit frequency,
                                      of vendors did not comply with ANSI N45.2.12 requirements.
                                                                                              ~
                                      Revi'ev of past administration of the audit program disclosed
                                      that during 1981 and 1982, the height of construction, the
                                      audit staff consisted of four auditors. From 1982 to 1984,
                                      the audit staff has increased from 4 to 12. Also, on
                                      occasions, individuals participating on the audit teams were
                                      not QA auditors. As such, a potential existed to compromise
                                      their independence. The TRT reviewed the technical
                                      background, experience, and training of auditors, as well as
                                      the quality of audit reports. The TRT determined auditor
                                  g3 ataffing and qualificatiqps to be _cutstionable, which rendered
                                      the audit results for 1981 through 1983 potentially
                                      ineffective.
                                      The TRT and Region IV reviewed the(scope of the QA Program
                                      audited during 1983. Of approximately 650 safety-related
                                      procedures, 165 (25% overall) were audited. In looking at                4
                                                                                                                ,
                                      quality procedures, TUEC audited 24% of TUGCO's implementing            {
                                    procedures and 39% of Brown & Root procedures for a composite
                                    32% audit rate. Although audits on a sampling basis are
                                                                                                                )
_ _ _ _ _ _ .
 
                      _ _ _ - . _ _ _ . _ _ - - -----                                                                          _ _ . - _ .
                                                                                                                                                __--_ .,
                                                                                                                                                        i
                        '
                    ;
                    -                                                                                                Rsvision:              1
                                                                                                                      Pass  2 of 53
                                                                                      RESULTS REP 0hT
                                                                                      ISAP VII.a.4                                                      I
                                                                                          (Cont'd)                                                        l
                                                      1.0 DESCRIPTION OF ISSUE (Cont'd)
                                                                acceptable, there was no evidence that all safety-related
                                                              e areas were audited. The, audits did not encompass _all aspect,s
                                                                of the QA Program in order to determine effectiv,sness.
                                                            , With respect to audit .gorrective
                                                                                          o          action follow-up, it was
                                                                learned that TUEC QA had nbc been verifying that corrective
                                                                action on previous audit findings was accorplish44. For
                                                                example, audit TCP-111, initiated to verify corrective actions
                                                                on previous audit findings, was started prior to the TRT's
                                                                review. TUEC emphasized that TCP-111 be considered a " Punch
                                                                List of Completion Tasks" to verify that corrective action had
                                                                been implemented and not an attempt to rewrite or change
                                                                previous audit findings. Another specific axample of                      -
                                                                                                                                                        ;
                                                                ineffective follow-up action was found that pertained to a                              j
                                                                deficiency identified in audit TCP-23, performed in September,                          t
                                                                1981. Audit TCP-68, conducted in March, 1983, attempted to                              I
                                                                verify corrective action of TCP-23's audit finding, but logs
                                                                that would document the corrective action had been destroyed.
                                                                A new deficiency was written at that time and the response was
                                                                accepted, but the corrective action implementation is still
                                                                unverified.
                                                                Following the Lobbin Report, the NRC performed a CAT
                                                                inspection (IR 445/83-18;446/83-12, dated April 11, 1983) and
                                                                included a review of the TUGCO audit program at the corporate
                                                                offices. The inspection included a review of 18 audits
                                                                (conducted between 1978 and early 1983), auditor
                                                                qualifications, audit planning and scheduling, audit reporting
                                                              and follow-up, and audit program effectiveness. The report
                                                              concluded that weaknesses existed in the established QA audit
                                                              program which included the scheduling and frequency of audits,
                                                            e the.larl of effectiv_e m itoring of the construction program,
                                                              and the lack of effective resolution of certain audit
                                                              findings. The inspection also indicated that the QA Program
                                                              should have been more effective.
                                                              During the TRT's evaluation of allegations and concerns, it
                                                              was observed that the audit function did not always identify
                                                              QA Program breakdowns, or if reported, effective corrective
                                                              action was not instituted to prevent recurrence . . .
                                                              Based on its findings and observations, the TRT concludes that
                                                              the QA audit . . . progran has had and continues to exhibit
                                                              deficiencies. Over a significant period of time, recurring                                i
                                                              deficiencies include: inadequate staffing during peak periods;
                                                              . .
                                                                    . procedural and implementation inadequacies; questionable
                                                                                                                                                        J
                        ,
_ _ - _ _ _ _ - _ _
 
  ,,                                                      .                        +
                                                                              Revisien:                        1          1
                                                                              Page        3 of 53
                                                                                                                            l
        ~
                                                                                                                            1
                                                RESULTS REPORT
                                                ISAP VII.a.4
                                                    (Cont'd)
,
          1.0 DESCRIPTiONOFISSUE(Cont'd)
                          qualifications and capabilities; incomplete assessment of the
                          QA Program on an annual basis; . . . In summation, the QA/QC
                          Group finds the past audit . . . system less than adequate,
                          and the audit . . . program at the time of the TRT review was
                          questionable."
          2.0 ACTION IDENTIFIED                                                                                            I
      '
                  -
                          Evaluate the TRT findings and qqngider the implications &                                      j
            +            these
                            h    findings _on_qonst_ruction quality. "... examination of the
                          potential ~ safety implications shou 1T include, but not be                                      l
                                                                                                                            l
                          limited to the areas or activities selected by the TRT."                            *
                                                                                                                            ;
                                                                                                                            l
              ;- _" Address the root cause of each finding and its generic
    -
                          implications..."
                >-        " Address the coll _ective significance of these deficiencies..."
                ;--      "_ Propose __an_ action plan...
                          do not occur in the future.,that will ensure that such problems
          3.0 BACKGROUND
                  In addition to the TRT issue and SSER 11, the NRC issued the
                  following notice of, violation (445/.8M 2-03; 446/8411-03) on
              j  February 15, 1985:                                          '
                  " Contrary to requirements, the following examples were identified
                  which demonstrate the failure to establish and implement a
                  comprehensive system of planned and periodic audits of safety-
            Yrelatedactivitiesasrequired,asnotedbelow:
                  -
                        Annual audits were not adequately addressed by the audit
                        implementation procedures.
                        -
                                  TUCCO Procedure DQP-CS-4, Revision 0, dated August 9,
                                  1978, only required two audits of vendors fabricating
                                  reactor coolant pressure boundary components, parts,
                                  and equipment; one audit of vendors fabricating
                                                                                                                          ,
                                  engineered safeguards components, parts, and equipment;
                                  and audits of balance of plant (safety-related) as
                                  required by the quality assurance manager.
                      '%  kO    8      . e      *Y      lA /.
              *
                                                                                      _ _ . _ _ _ _ _ _ _ _ _    . _ _ _
 
- _ _
                                                                      Revision:    1
                                                                      Pego  4 of 53
                                      RESULTS REPORT                                l
                                        ISAP VII.a.4
                                          (Cont'd)
                                      .
      3.0 BACKGROUND (Cont'd)
                    --
                          TUGC0 Procedure DQP-CS-4, Revision 2, dated April 16,
                          1981, required only that organizations will be audited
                          on a regularly scheduled basis.
                    --
                          TUGC0 Procedure DQP'-CS-4, Revisions 2 and 10. did not
                          specify auditing fr'equencies for design, procurement,
                          construction, and operations activities.
                    --
                          TUGC0 Procedure DQP'-CS-4, Revision 10, based audit
                          requirements on Regulatory Guide 1.33. Revision 2,
                          February, 1978. This commitment did not fully address
                          the requirements of the Construction Quality Assurance
                          Program.
                    The above procedure and subsequent revisions failed to
                    describe and require annual audits in accordance with
                    commitments and requirements. Earlier audit procedures were
                  not available to determine if they met requirements.
            -
                  Planning and staffing to perform 1983 audits was inadequate to
                  assure that a comprehensive system of audits was established
                  and implemented to verify compliance with all aspects of the
                  Quality Assurance Program, in that, of 656 safety-related
                  procedures (which control safety-related activities) the NRC
                  review revealed that the applicant sampled only 165, or 25
                  percent, during the 1983 audit program. Consequently,
                  significant aspects of the safety-re3ated activities were not
                  adequately audited.
          -
                  The Westinghouse site organization, established in 1977 to
                  perform Nuclear Steam System Supply (NSSS) engineering
                  services, was not audited by TUGC0 during the years of 1977,
                  1978, 1979, 1980, and 1981.
          -
                  Audits of vendors that manufacture or fabricate parts,
                  components, and equipment for reactor coolant presrure
                  boundary and engineered safeguards systems have not been
                  conducted annually dating back to August 9, 1978."
              v ..u
                      Q:  s,, ;7          '
                                                L^f ' r p , ,        o
                                                                                      3
                                                                                      I
 
                                                    .                                    !
                                                                      Rsvision:    1
                                                                      Page  5 of 53
                                      RESULTS REPORT
                                        ISAP VII.a.4
                                            (Cont'd)
      4.0 CPRT ACTION PLAN
          4.1 Scope and Methodology
                  4.1.1 The scope of this action plan was to evaluate the
                        adequacy of the TUGC0 QA Audit Program from its                  !
                        inception to the present, determine the effect of any
                        identified inadequacies on the Quality Assurance
                        Program and/or the physical plant and to recommend
                        appropriate corrections and/or improvements to the                )
                                                                                        3
                        current program. This evaluation was accomplished
                        through a review which addressed audit planning and              i
                        scheduling, preparation, performance, reporting,                j
                        follow-up and closeout and audit personnel                        i
                        qualification.                                            *
                4.1.2 The specific methodology is described below.
                                        i"
                                                                                        .
                        4.1.2.1  (Iira'ifabTp revisions of the,gregra;n and
                              y  ,procedurg.eJertaining to the QA Audit Program
                                    for CPSES were reviewed to identify licensing
                                    commitments and the degree of conformance to
                                    these commitments in the written program.
                                    Included in this review were the CPSES
                                  PSAR/FSAR (Appendixes 1A(N) and 1A(b),
                                  Chapter 17.1, and QA Branch questions and
                                  answers), TUGC0 Corporate Quality Assurance
                                  Program, CPSES Project Quality Assurance Plan
                ,                  (Design and Construction) and Dallas Quality
                                  Procedures / Instructions Manun1.
                  ' N 4.1.2.2    Papnve=: Amen-e= Hen and data generated
                                  during the implementation of the QA audit
                                  program were selected for review on the basis
                                  of concerns identified by the NRC;
                                  significant revisions to commitments, program
                                  description and/or organization; and to
                                  pursue questionable areas identified during
                                  the review. Specific topics addressed
                                  include the following:
!
                                      Audit Planning Criteria,
                                      Published and As-run Schedules,
                                      Audit Plans and Checklists.
                              '
                    ([                -
                                                                            -
    -
                      4x.sLcc M,ue 2su2-uz %uf.                                      .
          M<1 v. cLc s                        ;(f(              '
                                                                            q        */
  .                                                                                        ,
 
      -.                                                          *
                                                                                    Rsvision:    1  !
                                                                                    Pego  6 of 53  l
1-
                                                    RESULTS REPORT
                                                    ISAP VII.a.4                                  l
                                                        (Cont'd)                                    l
                                                                                                  l
                  4.0 CPRT ACTION PLAN (Cont'd)
                                                    Audit Reports,
                                                    Audit Deficiency Follow-up,
                                                  Audit Team Members, Including
                                                    Qualifications and Staffing Levels,
                                                  Organizations Performing Audit Activities
                                                    and    *
                                                  Application of Audit Activities to Hardware
                                                  vs. Program / Procedures,                      )i
                                                From this evaluation, conclusions were drawn      j
                                                                                                    l
                                                concerning the adequacy of program assessment
                                                provided by the sudit program. This                l
                                                                                                    l
                                                information was used as input for the              !
                                                recommendations for revisions to the current
                                                program.
                                4.1.2.3        Should audit program deficiencies or
                                                weaknesses related to construction activities
                                                be identified, they will be evaluated to
                                                determine whether action beyond_ that
                                                ap_cgifi.
                                                        e d Tn ISAP VII.c is required to
                                                                                      ~
                                              %identifypotentialareasofconcernregarding
                                            ,/ construction quality. Should such actions be
                                      '.        required, a detailed plan will be developed
                                                and this ISAP revised to describe the
                                                                        -
                                                methodology.f (This conditional step was 3
                                                  etermined~to be not required and therefore
                                                was not performed. Se_eSection6.0forj
                                                discussion.) In addition, shoule any              ,
        *
                                                identifie~ audit program deficiencies apply
                                                also to off-site TUGC0 suppliers, a_pysgram
                                                will be developed to datarmfaa the                  l
                                                [Eceptabil E f the anpplissal quality              i
                                                                                                    1
                                                assurance programs for the applicable
                                                equipment and services during the period in        ;
                                                question. This program, if required, will
                                                utilize external sources of information such
                                                as other utility or architect-engineer
                                                audits, the Coordinated Agency for Supplier
                                                Evaluation and the NRC " White Book." If
                                                suppliers are identified for which the
  . .    .. . ..
                            .          ..
 
  - _ _ _ - - _ _ _ _ - -    - - - - - - --
                                                                                                                              .
                                                            . . .                      . .~.                  -
                                                                                                                                .
                                                                                                          Esvision:      1
                                                                                                          Page    7 of 53
                                                                                                    RESULTS REPORT
                                                                          ISAP VII.a.4
)                                                                            (Cont'd)                                        ,
                          4.0 CPRT ACTION PLAN (Cont'd)
                                                                      adequacy of the QA program cannot be
                                                                      determined, 4_ detailed plan vill be develote,d          t
                                                                      to resolve the concern and this ISAP revised            !
                                                        I~4to describe the methodology.                                    ,
                                                                [This conditional step was determined to be'"'
                                                                      not required and therefore was not
                                                                        erformed. See Section 6.0 for discussion.)
                                                                                    __
                                                      4.1.2.4 The .gterent audit erogram. including gudit.or
                                                            y quali,icat.fon requirements, was evaluated
                                                                      against licensing commitments contained in              l
                                                                      the FSAR.                                        *
                                                                                                                                {
                                                                      The qualifications of the current audit staff
                                                                      were evaluated. A determination was made
                                                                      concerning the adequacy of the TUGC0 vritten
                                                                      program and the qualifications of the audit
                                                                      staff for the remaining construction phase of
                                                                      Unit 2 and for the operations phase.
                                                      4.1.2.5        QA/QC Program deviations were identified for
                                                            NN
                                                                      correction land suggested program improvement _p
                                                                                  ~
                                                                      are presented.
                                                      4.1.2.6        Copies of the results report for this ISAP
                                                                    will be provided to TUCCO for thei_r
                                                                    .c.pnsideration in responrHng_en the NWf' Notice
                                                                    .of Violation. (445'/842L-034_446/S411=03) ,
                                                                                                                        .:
                                          4.2 Participants Roles and Responsibilities
                                              4.2.1  TUGC0
                                                      4.2.1.1        Scope
                                                                    TUGC0 assisted in identifying and locating
                                                                    applicable information and documentation to
                                                                    support the Review Team activities.
                                                      4.2.1.2      ' Personnel                '
                                                                    Mr. D. McAfee, Dallas QA Manager, provided
                                                                    coordination between the Review Team and
                                                                    TUCCO QA staff personnel.
      .,
 
              - _ - _ - - - - - _ - - -
                                                                                                                                                                                              Revision:    1
                                                                                                                                                                                              Page  8 of 53
          :
          '
                                                                                                                      RESULTS REPORT
]                                                                                                                      ISAP VII.a.4
                                                                                                                          (Cont'd)
                                                4.0 CPRT ACTION PLAN (Cont'd)
                                                                                                4.2.2  ERC
                                                                                                        4.2.2.1    Scope
                                                                                                                    ERC was responsible for reviewing applicable
                                                                                                                    TUGC0 documentation to determine the adequacy                                              i
                                                                                                                    of the program.
                                                                                                        4.2.2.2    Personnel
                                                                                                                    Mr. J. Hansel                                            Review Team Leader
                                                                                                                  Mr. J. Gelzer                                            Issue Coordinator            *
                                                    4.3 Qualifications of Personnel
                                                                                              Participants were qualified to the specific requirements of
                                                                                              the CPRT Program Plan.
                                                    4.4                                      Standards / Acceptance Criteria
                                                                                            Audit activities shall be in compliance with 10CFR50,
                                                                                            Appendix B, Criterion XVIII and the applicable codes and
                                                                                            standards relating to the CPSES PSAR/FSAR sections pertaining
                                                                                              to the QA audit program as interpreted in Section 7.1 of the
                                                                                            NRC Standard Review Plan (NUREG 0800). Specifically such
                                                                                , activities are in compliance if (quoting from NUREG 0800):
                                                                                          -
                                                                                                      o" Audits to assure that procedures and activities comply
                                                                                                      with the overall QA program g ee performed by:
                                                                  y
                                                                                                              --
                                                                                                                  The QA_ organization to provide a
                                                                                                L
                                                                        '
                                                  *
                                                                                                                  comprehensive 4M enendent verification and
            -
                                                  N M s.' 0 -      1                                  W. -        evaluation of quality-related procedures and
                                                                                                                  activities.
                                                                                                              --
                                                                                                                  The applicant to verify and evaluate the QA                                                  l
                                                                                                                                                                                                                '
                                                                                                                  programs, procedures, and activities of
                                                                                                                  suppliers.                                                                                  i
                                                                                                                                                                                                                l
                                                                                        -
                                                                                                      An audit plan is prepared identifying audits to be
                                                                                                      gerformed, th'eir fraq Q s, and schedules. Audits
                                                                                                            -
                                                                                                      should be regularly scheduled based upon tihe status and                                                ,
                                                                                                                                                                                                                '
                                                                                                      safety importance of the activities being performed and
                                                                                                      are initiated early enough to assure effective QA
                                                                                                      during design, procurement, manufacturing,
                                                                                                      construction, installation, inspection, and testing.
  _ _ _ .                              _ - - _      -- - - - . - - - - - - - - - - - - - - -                                - -  - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
 
F
  .
                                                                                          l
                                                                                        4
      -#;                                                            Ravision:    1
                                                                      Page    9 of 53
                                        RESULTS REPORT
                                                                                        l
                                                                                        l
                                        ISAP VII.a.4                                    '
                                          (Cont'd)
    4.0 CPRT ACTION PLAN (Cont'd)
                  e
                -
                        Audits include an Q G h evalus h of quality-
                        related practices, procedures, instructions; activities
                        and items; and review of documents and records to
                                                                                      (
                        ensure that the QA program is effective end properly
                        implemented.                                                    )
                                              .
                -
                        Provisions are  g established requiring that audits be
                    g performed in.g1})arbsg where the requirements of '                I
                        Appendix B to 10CTR Part 50 are applicable. Areas
                        which are often neglected but should be included are
                        activities associated with:
                            --
                                    Indoctrination and training programs.        '
                            --
                                    Interface control among the applicant and the
                                    principal contractors.
                            --
                                    Corrective action, calibration, and non-
                                    conformance control systems.
                                                                                      1
                            --
                                  SAR commitments,
                                                                                      i
              -
                  33 Audit data are_.analyted and the resulting repongs                I
                                                                                      -
                      indicating any quality problems and the effectiveness
                      of the QA program, including the need for repudit of
                      deficient areas, are reported-ta --nagtEAn; ter reviev          ;
          ,
                      and asseasment.
                                                                                      i
            -
                  e Audits are performed in accordance with pre-established
                      written procedures or t hecklists,and conducted by
                      tIAined personnel having no direct responsibilities in
                      the areas being audited."
        4.5 Decision Criteria
            Decisions concerning the number of individual reports,
            records and files to be reviewed, and the level of detail to              ,
                                                                                      !
            which they were reviewed, were based on,the quantity and
            quality of data obtained as implementation of the ISAP
            proceeded. Sufficient data were evaluated to suonore the                  ,
                                                                                      '
            concl1.is_ione reached ~ac to the 4EAmptability i the Drear _am
            agains,t, the acceptanc,e_ criteria contained _ inJragraph_4.4.,
                                  ,
                                                  ,                        3        j
                                                                                      L
                                                                                      1
                                                                                      !
                                                                                      i
                                                                                      1
                                                                                      l
                                                                                      ;
                                                                                        0
                                                                                      1
                                                                                      j
                                                                                      i
                                                                                      i
'
                                                                                      i
                                                                                      '
                                                                                      t
                                                                                      1
 
                                                                        _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - _ - - - - - - - - -
                                                                                                                                                    -
      'N
                                                                                                  Revision:                        1
                                                                                                  Page 10 at $3
i                                                                                                                                                      i
                                          RESULTS REPORT -
                                                                                                                                                      !
                                          ISAP VII.a.4
                                            (Cont'd)
    5.0
              IMPLEMENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RESU
              The  TUGC0
              inception    QA Audit Program adequacy was evaluated from its
                        to the_presert.
              and the February 15, 1983 The specific TRT findings in the SSER 11
              this section.                  Notice of Violation are eddressed in
            The implementation of this action plan was accomplished in two
            phases:
            Qualificat.1_on (Section 5.2).6.udit Program.(Section 5.1) and M t Personn
                                                These sections are~sub-divided as
            follows to address the various elements of the Audit Program and
            the Audit Personnel Qualification Program:                                                                                          r
            -
                  Section 5.1        Audit Program                                                                                              :
                                                                                                                                                  .
                                                                                                                                .
                                      5.1.1    Organization                                                                                    ,
                                    5.1.2      Staffing                                                                                        s
                                    5.1.3      Audit Planning and Schedulin                                                                  h,
                                    5.1.4    ic d () Q t-o f2.2 r-
                                                A6ditPreparation(
                                                                                                                              .
                                                                                                                                              i
                                    5.1.5    Audit Performance
                                    5.1.6    Audit Reporting
                                            C.A                                                                                  (          e
                                    5.1.7    AFollow-up and Closecut                                                                        M
                                                                                                                                            ,e
        -
                  Section 5.2
                                    Audit Personnel Qualification                                                                          :
                                    5.2.1      Qualification Requirements                                                                  '
                                    5.2.2      Training / Qualification Records                                                              ',
        Implementation consisted of a review of program definition and
        implementation documents, a review of records and other related                                                                    .,          i
        documents and interviews with personnel involved in the program h                                                .
                                                                                                                                          g,
      The historical PSAR/FSAR was reviewed to identify the standards and
      audit program and qualification of nudit personnel. regulato
      determined that                                                This review
                                                                                                                                                        \
        p- The basis for the audit program from December 1973 (Amendment                                                                                t
          .
                #2  of3.._Revimien
                (Draft  the PSAR)  G. through
                                        May        the present is ANSI N45.2.19-19]J                                                                    !
                on Quality Assurance Requirements During Design and2 1973) as                                                                            i
                                                                                                                                                        1
                                                                                                                                                        l
                                  <            **
                                                    \qj      )                                              **%
  ..                                                                                                                                                    ,
                                                                                                                  _ _ - _  _        -----            L
 
      W[
        *
            7                                                                Rsvicion:    1
                                                                              Pass 11 of 53
                                                RESULTS REPORT
                                                  ISAP VII.a.4                                                l
                                                    (Cont'd)                                                  !
            5.0 IMPLEMENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RESULTS (Cont'd)
                          Procurement Phase of Nuclear Power Plants" (Gray Book), dated
                          June 7, 1973, and as amplified by the " Regulatory Staff                          )
                                                                                                            '
                          Comments and Supplementary Guidance on N45.2 Standards"
                          contained in Section D.2.b of the Gray Book.
                                                                                            .
                          The only exception to this commitment is that since August                        j
                        i 1984 (Amendment f52 of the FSAR) TUGCO elected to adopt, as an                    i
                          alternative for scheduling external audits, the guidance
                          provided by Regulatory Guide 1.144, Revision 1 September                          l
                          1980, Paragraph C.3(b).                                                          i
                    -lThebasisforauditpersonnelqualificationswasANSI
                    g -N45.2.12-1973 until June 1, 1983, which was the effective date
                    .    .of TUGC0 commitment to Regulatory Guide 1.146, August 1980,
                          jvhich endorses ANSI N45.2.23-1978.
                  The documents and record files reviewed included the following:
                    -    CPSES PSAR
                                          #
                    -    CPSES FSAR,                                                        p  h''
              *
                    -
                          TUGC0 Corporate Quality essurance Program,                            -
                                                                                          P''
    -              -
                          CPSES Project Quality Assurance f                Plan for Design and
          ,                Construction.
    G y            _
                          Dallas Quality Procedures / Instructions Manual,
              ~
                    -
                          Audit Rt. port Files,
                      -    Audit Report Notes Files,
                      -    Equipment Release Files (Vendor Compliance Release
                          Inspections),
                      -    Vendor Correspondence Files,
                      -
                          Vendor Reevaluation Files.
                      -
                          Vendor Performance Evaluation Files and
                      -    Audit Personnel Training / Qualification Files.
                      UcA .t Q                      k
  %/cMl                                          fl3      W y da
_.
                                                                                  ____                . . .
 
                                                                __.
                                                                      _ _ _ - - - - _ _ - - _ _ _ _ - _ - - - - - - - - - - - - - -
                :\
                                                                                                                            Esvision:    1
                                                                                                                            Pasa 12 of 53
                                                      RESULTS REPORT
                                                      ISAP VII.a.4
                                                        (Cont'd)
                                                                                                                                            1
                  5.0 IMPLEMENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RESULTS (Cont'd)
                        Findings pertinent to each topic w1il be discussed within the
                        appropriate sub-section. At the and of each sub-section a
                % statement regarding possible adme effects of the findings on the
                        auditprogramwillbemade.j5hereisnodirectconnectionbetween
                  p    fheauditprogramandthequalityofinstalledhardware;therefore,
                        no conclusions regarding the st'atus of the physical plant have been/
                        '*" "' A
                                                    ,
                                                      L,?                                                                                  -)
                                                                                                                        f
                N Recommended corrective action for QA/QC Program Deviations
                        identified in the body of this report are summarized in section                                                    j
f                        5.3, " Evaluation of Findings".                                                                                    !
                        5.1 Audit Program                                                                                              *
                              Documents and files were reviewed to evaluate the adequacy and
                              effectiveness of the TUGC0 audit program including
                              organization, staffing, planning and scheduling, preparation,
                              performance, reporting and deficiency follow-up and closecut.
                              Initially. 69 audit files were reviewed to assist in reaching
                      (        a conclusion pertaining to the performance of the TUGCO QA
                                                                                                                                            3
                              audit personnel. Internal audits were selected to provide
                        N '
                              da    fra= *ka 4ncepedan af the      nroer== to the cresent, as well
                                                                                                                                            i
                                                                                                                                            I
                              as a sampling of the various disciplines and major topics of                                                  j
                              interest such as document control and                                                                        l
                              nonconformance/ corrective action systems. Vendor audits were                                                I
                              selected primarily to review TUGC0 activities pertaining to
                              prime contractors (B&R, ]{, G&ll) as well as on-site
                              contractors. This review was not intanded to be a
                              comprehensive evaluation of the scope, content, conclusions,
                              etc., of the audit; rather, it was intended ec, determine if
                              the required steps in the audit process had been properly
                              performed.    The review addressed the following items:
                              -
                                      Audit Preparation - To determine if the audit scope was
                                      documented, if an audit team leader had been
                                      designated, if checklists had been prepared and if they
                                      appeared to contain an appropriate level of detail.
                              -
                                      Audit Performance - To identify the audit team, to
                                      determine if pre-audit and post-audit conferences were
                                      conducted, if it appeared that objective evidence had
                                      been examined and if audit personnel appeared to
                                      evaluate program elements to some depth.
  _ _ - _ - - -
 
- - - _ _ - - - _ - _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _
                ,                            .    .,...          . - - .    ..              - . . . - . . -    ~ . . .
                                                                                                                                Rsvision:    1 ;
                                                                                                                                Pegs 13 of 53
                                                                                                                                                !
                                                                                        RESULTS REPORT
                                                                                          ISAP VII.a.4                                          '
                                                                                                                                                  .
                                                                                              (Cont'd)                                          I
                                                                                                                                                i
                                                                                                                                                !
                                                5.0 IMPLEMENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RESULTS (Cont'd)                            l
                                                              -
                                                                        Audit Reporting - To determine if audit reports had                    )
                                                                        been prepared that veuld provide appropriate management                1
                                                                        with sufficient information concerning the adequacy and                I
                                                                        effectiveness of the audited QA program elements.                        '
                                                              -
                                                                        Audit Deficiency Follow-up and Closecut - To determine
                                                                        if responses to audit deficiencies were evaluated, if
                                                  p                                      ~__
                                                                        an, acceptable course and schedule for corrective action
                                                  a                    had bien agreed on knd if implementation of corrective
                                                                    -_sction was verified.                        #          .
                                                                              ---------..-...    .. ,
                                                                                                                /        Y
                                                      . , -  Later, as the result oF i
                                                            Team Issue Coordinators,          u gn u ic edfromoth)erQA/QCReview
                                        7                                                        nin (9 audit files' vere reviewed in
                                                              depth in an attempt to reach
                                                                                                                                                ,
                                                                                                                onely ton'as to why particular
                                                                                                                                                '
                                            ,
                                                            programmatic problem areas (e.g., non-conformance control and
                                                              corrective action systems, inspector training, qualification,
                                                              and certification programs), which were identified by External                    l
                                                            Sources had not been identified and corrected through
                                                              implementation of the TUGCO QA audit program. The review of
                                                              these nine (9) files included a re-review of four (4) o f __t h,e
                                                                                                                            _
                                                            sixty-nine (69) previously revieiTed and were selected on the                      ;
                                                            basis of their titles ~Tn the audit intfex as being the total                      j
                                                            available that addressed these subjects. This review included
                                                                                                        '
                                                              the following activities
      .
                                                            -
                                                                        A detailed review of the audit checklist for content
                                                        ,
                                                                        and to attempt to determine if the checklist was                        3
                                                                                                                                                l
                                                                        developed from requirements documents or from the                        I
                                                                        existing written program,                                                '
                                                            -
                                                                        A review of auditor field notes to attempt to determine
                                                                        the depth of examination, sample size (when
                                                                        applicable), type of objective evidence evaluated,
                                                                        whether program documents were evaluated against
                                                                        requirements, and if apparent deviations had been
                                                                        flagged to be included in the audit report.
                                                            -
                                                                        A review of the audit report to determine if the
                                                                        findings documented in the auditor field notes were
                                                                        accurately reflected in the report and
                                                            -
                                                                        A review of documentation subsequent to the audit
                                                                        report in an attempt to determine the adequacy of
                                                                        auditor evaluation of responses to audit deficiencies,                    !
                                                                        dialogue leading to sgreement on proposed corrective                    I
                                                                        action and verification of completion of corrective                      l
                                                                      action.
                                                                                                                                                !
                                                M)
                                                            s a w;w.                                                                        *r
                                                            .
                          %A & ,                                                                                                  -
                                                                                                                                        9y,'
              .
 
                                                                                                                                1
i
                                                                                                  .
  W>d
          "-
                                                                              Revision:                                      1
                                                                              Page 14 of 53
                                                                                                                                  i
                                                RESULTS REPORT
                                                ISAP VII.a.4
                                                  (Cont'd)
              5.0 IMPLEMENTATION OF N, TION PLAN AND DISCUSSION OF RESULTS (Cont'd)
                                                                                                                                i
                        In response to the NRC Notice of Violation (445/8432;                                                  {
                        446/8411), the audit files representing the 29 internal audits
  '                      of the design / construction phase performed during 1983 were                                          L
                        reviewed to identify the major activities, organizations, and
      y C{              Appendix B criteria which were addressed, to enable an
                        evaluation of the audit program coverage for the year. These
          p              19 files included div;eJwhich had been previously reviewed.                                            !
                                                                                                                                i
        b                The Design Adequacy Review Team provided a list of design-
      g C-{~
          Du
                        specifications which they plan to evaluate for design adequacy
                        and Architect-Engineer / Vendor interface. From the vendors
                        identified, twelve were selected for this review based on
                        considerations such as frequency of audits performed.                                              *
                        awareness of problems with a particular vendor, apparent time
                        frame of vendor activity and type of product. Additional
                        rationale for selection is contained in the working files for
                        this ISAP.
                        A review was performed of TUGC0 QA Audit and Vendor Ccapliance
                        files (audit reports, audit notes, equipment releases, vendor
                        correspondence, vender performance evaluation and vendor                                              !
                        reevaluation files) for chese twelve vendors to evaluate the
                        degree of awareness by TUGC0 QA of the adequacy,
                        effectiveness and status of the QA programs of their vendors                                          ;
                        despite the fact that annual vendor audits were not scheduled.
                                                _
                        The results of these reviews are summarized in the following
                        paragraphs.
                        5.1.1    Organization
                                  ANSI N45.2.12-1973, Section 1.4, " Organization",                                            J
                                  states, "The organizational structure, functional                                            i
                                  responsibilities, levels of authority, and lines of
                                  internal and external communication for management
                                  direction of audits of the quality assurance program
                                  shall be documented".
                                  Although Section 17.1.18 (Audits) of the CPSES FSAR
                                  states that TUGC0 will perform audits, nowhere in
                                  Section 17.1.1 (Organization) is the responsibility for
                                  the audit program delineated.
                                                                                                                                  l
                                                                                                                                  l
                      ^      l lb 1        SS
                                        }L.          Ot.1...c.h GL.AQ_        Gv                                      %g ,
                                  '1El.h. (.{. k , ,  '
    .
                                                                                  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - - -
 
^
                                                                                                                1
        . . .
                                                                                                                !
                                                                                                                !
                                                                                                Revision:    1 l
                                                                                                Page 15 of $3  l
                                                                  RESULTS REPORT
                                                                    ISAP VII.a.4                              1
                                                                                                                l
                                                                      (Cont'd)
                                          .
                          ,
                                    5.0 IMPLEMENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RESULTS (Cont'd)'
                                                                                                                I
                    ''
                                                    Within section 17.1.1.1, the list of principal duties
                  -
                                                    and responsibilities of the Director, Quality Assurance
                                                    includes " monitoring and surveillance of the quality
                                  ,
                                                    assurance activities conducted by TUGCO, prime
        .
                                                    contractors, sub-contractors and vendors." However -
                                                    there is no specific mention (nor has there bet.n since
                                                    the original docketing of the PSAR) of responsibility
                                                    for the audit program.                                    ;
                                                    During the review of the QA program and records, it was
                                                    determined that the QA organization was in fact
                                                    responsible for th6 audit program and that TUCCO
                                                    management recognized and supported this              *
                                                                                                                4
                                                    responsibility.
                                                    It was noted that on December 30, 1985 TUGC0 QA            ]
                                                    initiated a reque,st for an FSAR revision to include the  '
                                                    audit program among the principal duties and
                                                    responsibilities of the Director Quality Assurance.
                                                    The TUGC0 QA Audit Program is administered and            4
                                                    implemented by the Dallas-based Quality Assurance          f
                                                    organization. The implementing procedures for the          j
                                                    audit program are contained in the Dallas Quality          i
                                                    Procedures / Instructions Manual. Since 1982, procedures
                                                    in this manual have assigned responsibilities for
                                                    execution of portions of the QA audit program to the      l
                                                    position of Supervisor, QA Audits. This position was      '
                                                    not officially recognized in published organizational
                                                    descriptions and organization charts until the issue of
                                                    procedure DQP-QA-16, " Dallas Quality Assurance
                                                    Organization" in September 1985. During the review of
                                                    the audit program procedures and records, it was
                                                    determined that the position was filled during this
                                                    period and was recognized and supported by QA
                                                    management.                                                l
                                                    Although ANSI N45.2.12-1973 and the accompanying staff    I
                                                    comments and guidance pertain primarily to the auditing
                                                  ( organization, the requirements of the ANSI standard and
                                                      the associated supplementary guidance listed below
                                                    apply as well to the audited organization as an
                                                                                                                1
~ . . .      . . .      - _ _ _ .
 
-
                                .                                            -
                                                                      R3 vision:  1
                                                                      Page 16 of 53
                                      RESULTS REPORT
                                        ISAP VII.a.4
                                          (Cont'd)
                                                                                      l
                                                                                      I
        5.0 IMPLEMENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RESULTS (Cont'd)
      ,                  integral part of the overall audit program. Therefore,
                        these requirements should be included in QA program          1
                        documents applicable to the audited organization as
  .
                        well as the auditing organization (e.g., Corporate QA
                        Program, Project QA Plan) to ensure compliance by all
                        responsible organizations.                                  !
                            --
                                  An effective audit system shall include
                                  provisions for reasonable and timely access
                                  of audit personnel to facilities, documents,
                                  and personnel necessary in the planning and
                                  performance of the audits.
                                                                                .
                            -
                                  At the post audit conference an effort shall
                                  be made to establish a tentative course and
                                  schedule of corrective action for non-
                                  conformances. Where it is not possible to
                                  provide such information at the post audit
                                  conference, the managsment of the audited
                                  organization should commit to a specific date
                                  for the determination of the course of
                                  corrective action and the schedule for            !
                                  implementation.                                  '
                            -
                                  Management of the audited organization or
                                  activity shall review and investigate the
                                  audit ~ findings to determine and schedule
                                  appropriate corrective action. They shall
                                  respond to the report in writing, within 30
                                  days after receipt.
                        The review of these files indicated that these *
                        requirements had been met in that:
                            -
                                  There was no evidence to indicate that audit
                                  personnel had been denied reasonable an!
                                  timely access as required to perform their
                                  duties.
                            -
                                  There was no evidence to indicate that
                                  problems had been encountered pertaining to        {
                                  the establishment of the tantative course and
                                  schedule of corrective actions and schedule
                                  for implementation.
                                                                                      )
    ,
 
  - ___ - _ _    - . _ - -        --                                                                                        ~
        -
                                                                                                                                i
                                                                                                    Ravision:    1            !
                                                                                                    Paga 17 of 53
                                                                                                                                l
                                                                                                                                )
                                                                      RESULTS REPORT
                                                                      ISAP VII.a.4
                                                                            (Cont'd)
                            5.0 IMPLEMENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RESULTS (Cont'd)
                                                                                                                                I
                                                            -
                                                                    There was evidence that management of the
                                                                    audited organization reviewed and
                                                                    investigated audit findings and determined
                                                                  and scheduled corrective action. Written
                                                                  responses were received by the auditing                      l
                                                                  organization within a reasonable time of the                !
                                                                  requested date (on time, or v1 thin one week)
                                                                  in approximately eighty (80) percent of the                  1
                                                                  files reviewed. This ratio is not unusual in
                                                                  the experience of the RTL.
                                                        The first two of these requirements listed above er.e
                                                      nqt,ag ressed in.the._TU,_GC0 QA pronram documents. T_he *
                                                        third is addressed to_the_ audited organization only    *
                                                        through,the transmittal-of-ther-au%
                                                      Conclusions
                                                  '
                                                      It is concluded that the failure to formally document
                                              j
                                                '
l
                                                      the responsibility for the audit program in the
                                                      PSAR/FSAR resulted in no adverse effect on the audit
                                              (        program because sub-tier program documents were written
                                              ',      and management acted as if the responsibility had been
                                                      formally documented.                                                      s
                                                                                                                                l
                                                                                                                                l
                V                                      It is concluded that the failure to formally describe
                              '
                                                      the position and responsibilities of the Supervisor, QA
              -
                                      '
                                                      Audits, in organization descriptions resulted in no
                                                      adverse effect on the audit progrant because audit
                      ~ j/                            program documents were written and QA management acted
                                ,              !      as if the position had been formally documented.
                                            '          It is concluded that the failure to include the
                                                      responsibilities of the audited organization in                            )
                                        ,'          appropriate program documents resulted in no adverse                      l
                                                      effect on the audit program because review of the audit
                                        .(            files revealed that the requirements had been met by
                                                    -
                                                      the audited organization.
                                          5.1.2 Staffing
                                                                                                                                i
                                                      The adequacy of the TUGC0 audit staff (number and
                                                      qualifications) has been questioned by the NRC. When                      ;
                                                      considering the adequacy of an audit staff, one must
                                                      include not only personnel assigned full time to the
                                                      audit function, but also the qualified personnel
                                                      available on call to the audit organization.
                                                                          .
        F
                                                                                                                    _ ._..___
 
  - _ - _ _ _ - _
                                                                          ''
                                                                            '                                                              Revision:    1
                                                                                                                                            Page 18 of 53
                                                                                    ~
                                                                                                            RESULTS REPORT
i
'
                                                                                                                                                            l
                                                                                                              ISAP VII.a.4
                                                                                                                (Cont'd)
                                                                                                                                                            i
                                                                                                                                                            l
                                                                                                                                                            i
                                                                              5.0 . IMPLEMENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RESULTS (Cont'd)      I
                                                                                                The applicable etandards and regulations contain no
                                                                                                requirement for at audit staff, per se; only that
                                                                                              management shall establish an audit system that
                                                                                                includes maupower, furding and facilities to implement
                                                                                                the system. This allows management maximum flexibility
                                                                                                to allocate resources, even to the extreme of assigning
                                                                                              a fv11-time audit administrator responsible for
                                                                                              planning and scheduling of audits and tracking open
                                                                                              items, who has free access to qualified audit personnel
                                                                                              as required for individual audit preparation, conduct,
                                                                                              reporting and follow-up, but who has no permanently          l
                                                                                              assigned audit staff.                                        '
                                                                                              Therefore, judgement on the adequacy of the size of an
                                                                                              audit staff must be based on factors such as assigned
                                                                                              duties and responsibilities, outside resources
                                                                                                                                                            )
                                                                                              available on a timely basis and the ability to              !
                                                                                              accomplish the scheduled audit activities (providing          j
                                                                                              schedules are not dictated by manpower availability).      l
                                                                                              The years 1981 - 1982 were cited by the TRT as a period
                                                                                              when the numbers and qualifications of the TUGC0 audit      j
                                                                                              staff were questionable. In addition, Region IV
                                                                                                                                                          i
                                                                                              Inspection Report 445/84-32 cited 1983 as a period when      i
                                                                                              the audit staff was inadequate. A review was performed      I
                                                                                              of training and qualification files for TUCCO Quality        '
                                                                                              Acsurance personnel (designated audit staff and others)
                                                                                              who participated in the audit program as Lead Auditors
                                                                                              or auditors during these periods. The following
                                                                                              tabulation summarizes the characteristics of these
                                                                                              personnel.                                                  i
                                                                                                                                                            l
                                                                                                                                                            l
                                                                                                                                                            1
                                                                                                                                                            l
                                                                                                                                                            l
                                                                                                                                                            l
                  ..
                    . _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - - - _ - - - - -
 
    _ _ _ _    _      _
                                                                                                                        I
          ,,                                                                  .                    .
                                                                                                Revision:      1
                                                                                                Pags 19 of 53
                                                                RESULTS REPOR_T
                                                                  ISAP VII.a.4
                                                                      (Cont'd)
                              5.0 IMPLEMENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RESULTS (Cont'd)                  i
                                                                                                                    /*  ,
                                                                                    1981      1982        1983        !
                                                  Designated Audit Staff
                                                      (Including Supervisor)
                                                                                      5        11
                                                                                                N
                                                                                                            14    (.
                                                                                                                        !
                                                                                                                        ,
                                                  Total Participants                          20
                                    g'            Qualified Lead Auditors            0        16          18
                                                  Education *
                                                    Masters Degree                                                    l
                                                                                      0        1            1          !
                                /                    Bachelors (Engineering)          7        6            8
                                                    Bachelors (Other)                2        2            5          l
                              ?
                                                    Associates (Technical)          0        1            2-        !
                            l                      Associates (Other)              0        1            1
                            !                      Some College                    1        2            3
                                                  NOTE:      Four of the engineers rare registered
i                                                              Professional Engineers, and one was a                    :
                                                              certified Quality Engineer. One holder of an            l
                                                              Industrial Management degree was also a
                                                              certified Quality Engineer.
                                                  Since the formation of a designated audit staff in
                                                    1979, through the present, it has been the practice to
                                                  supplement the staff as needed with other qualified
                                                  members of the QA organization to function as auditors
                                                  and lead auditors. It is therefore concluded that,
                                                  based on the evaluation of the years 1981 through 1983                i
                    .
                                                  and the other files reviewed, the formally designated
                                              ),auditstaffcouldbeconsidereddeficientinnumbers
                                                  and technical qualifications, but h the effective                    i
                                        -
                                            sj gudit staff of Qualit;r Assurance eersonne'l was, and
                          1
                                                                            ,
                          -
                                              f 3 1nues to.be,.adequtta..ip both number an~'d          ~
                                                  qualifications.
                Iq                          !
                        ,
                                            .    .
                                                  Conclusions
                  /
                      w        -
                                                  Based on the reviews performed, it is concluded that
                                                  individuals did not audit activities which they were
            -
                                                  responsible for performing.
                                                                                '
                                                                                                                        t
                                                  It is concluded that audit staffing was adequate to
        -
                                                  implement the audit program and schedules during the
                                                  periods of interest.
                                      ,
                            *
                                    Personnel holding multiple degrees are listed only once, in the
                                    highese applicable category.
  4
                                                                                                                  0
        -
                                                                                                        .-
 
                                                                                                                                            _ - - _ - - _
          -
  .                                                                      r
                                                                                                                                Ravision:  1
                                                                                                                                Page 20 of 53                '
                                                                                                RESULTS REPORT                                              j
                                                                                                                                                          4
                                                                                                  ISAP VII.a.4
                                                                                                    (Cont'd)
                                                                                                                                                            4
                                                                                                                                                            '1
                                                  '
                                                        5.0 IMPLDENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RESULTS (Cont'd)
                                                                            5.1.3 Audit Planning and Scheduling
                                                                                  This section addresses the following topics:
                                                                                  -
                                                                                      Scheduling requirements,
                                                                                  -
                                                                                      Vendor audit scheduling and performance.
                                                                                  -
                                                                                      NRC Notice of Violation pertaining to Westinghouse-
                                                                                      site organization.
                                                                                  -
                                                                                      Planning and scheduling process for internal audits
                                                                                      and                                                *
                                                                                  -
                                                                                      NRC Notice of Violation pertaining to 1983 audit
                                                                                      program coverage.
                                                                                  The requirements of ANSI N45.2.12-1973 pertaining to                    '
                                                                                  audit planning and scheduling can be paraphrased by
                                                                                  saying that audits are performed by or for an
                                                                                  organization participating in activities affecting
                                                                                  quality and that elements of the Quality Assurance
                                                                                  program affecting these activities shall be audited at
                                                                                  least annually or at least once within tha life of the
                                                                                  activity, whichever is shorter, Within this context,
                                                                                  the following terms are defined:
                                                                                      -
                                                                                              Organization - Plant owner, contractor, etc.,
                                                                                      -
                                                                                            Activities - As listed in the last sentence
                                                                                              of ANSI N45.2.12-1973, Paragraph 1.2. and
                                                                                      -
                                                                                            Elements - The 18 criteria of 10CFR50
                                                                                            Appendix B.
                                                                                  The TUGC0 written program (i.e., PSAR/FSAR, QA Program.
                                                                                  QA Plan and implementing procedures) reflected the
                                                                                  requirement for scheduling intarnal audits on an annual
                                                                                  basis only from August 1973 through April 1981. The
                                                                                  annual requirement was not reintroduced until November
                                                                                  1984. Additionally, the program eve has required
                                                                                  that vendors be audited on an annua asis.
                                                                                                                                                                l
                                                                                                                                                                l
    .
,  _ _ , , _ . , _ _ , , , _ , _ _ , , , _ _ _ ,  - - - - - - - - - - -
 
                                                                                        1
_                            .                                            .
                                                                                        j
                                                                    Revision:    1
                                                                    Pags 21 of 53
    .
                                      RESULTS REPORT
                                        ISAP VII.s.4
                                          (Cont'd)
                                                                                        I
                                                                                        i
      5.0 IMPLEMENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RESULTS (Cont'd)            !
                                                                                        l
                      Not until the issuance of DQP-CS-4, Revision.11, in            ]
                      November 1984, was the TUG':0 written program in full
      ,              compliance with spplicable planning and scheduling
                      commitments. This revision reflected the options
                      permitted by Regulatory Guide 1.144 to audit vendors on
                      a triennial basis, provided annual assessments are
                      performed. This revision also contained the
                      requirement to audit other applicable organizatfuns
                      (e.g., TUGCO, site contractors) at least annually.
              *      I
                      Titis lack of requirements in the written program for        '
                    -scheduling annual internal audit and supplier audits      ,
                    Constituted a noncompliance with licensing commitments y
                                                                                      l
                      Vendor Audit Program
                      In evaluating the effect of this noncompliance on the
  *
                      vendor audit program, the following evolution of TUGC0
                      QA audit program responsibilities was identified:
                            -
                                    From.1973 to 1977, 'TJGC0 was responsible for
                                    auditing only the major contractors: Gibbs &
                                    Hill (G&H), Brown & Root (B&R), and
                                    Westinghouse (}{). During this same time
                                    period G6H, B&R, and W had prime
                                    responsibility for vender preaward surveys,
                                    audits, and source inspections. However,
                                    TUGC0 did participate in these activities.
                            -      Early in 1978, although W retained its
                                    original role concerning NSSS vendors and E&R
      Y4        y                  retained full responsibility for its ASME
                                    suppliers, TUGC0 assumed more direct control        )
                        g'
    gb /d .                        in_theothervendorcreswardsurvey, audit]
                                    and source incpection activities previously
                                    delegated to G&H and B&R. This included
                                    balance of plant vendors (safety-related and
                                    non-safety-related), on-site contractors and
                                    non-ASME material suppliers. Additional
                                    control was exercised through increased
                                    involvement in the scheduling process and the
                                    conduct of more joint audits.
                                                                                        l
                                                                                        i
                                                                                        !
                                ..
 
                                                                            ___                __ . _ _ _ _ _ _ _ _ - _ -
      .
                                        .                .    ...
                                                                                                                                    >
                                                                                      Revision:                            1
                                                                                      Page 22 of 53
,
                                              RESULTS REPORT
                                                ISAP VII.a.4                                                                        s
                                                    (Cont'd)                                                                      '
  ~
                                                                                                                                ?    j
          5.0 IMPLEMENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RESULTS (Cont'd)
    1
        ,                            -
                                            Early in 1981, TUCCO began performing                                            ]  F  ,
                                            vendor-related activities without G&H                                          (        l
                  g,h ./ D o c a            involvement. Also during 1981, TUGC0 assumed                                            j
                                            full responsibility for non-ASME material                                                l
                                            suppliers from B&R. This level of                                                        I
                                            responsibility has continued to the present.
                                Based on the review'of the audit inder, it was
                                determined that TUGC0 QA performed audits of the major                                            {
                                contractors during the period from 1973 to 1977 as                                                  !
                                follows:
                                                                                                                                    j
                                                , 1973      1974    1975        1976        1977
                                                                                                                          *
                            -    G6H                                                                                                1
                                                  N/A          4        1          1              2
                            'W                      1        0        1          6              4
                                                                                                                                    l
                                                                                                                                    I
                                B&R (Houston) N/A              1      0            2                1
                                B&R (Site)        N/A      N/A        2                                                            {
                                                                                    1                1
                                                                                                                                    j
                                                                                                                                    !
                                The PSAR was docketed in 1973 and the Construction                                                j
                                Permit was issued in December 1974.. The tabulation                                                  1
                                indicates thte with two exceptions, required audits
                                were performed during this period in accordance with
                                the annual requirements of ANSI M45.2.12-1973.
                                From 1978 (when TUGC0 became more involved in the
                                administration of the audit program) through 1984, the                                              ,
                                                                                                                                    l
                                performance of contractor / vendor audits was not in                                                '
                                accordance with                                        _
                                of fre g y.~ ja plicable    requirements
                                                  Foi example,                for time
                                                                  for 11ve of'the        1 E_jsp
                                                                                        twelve
                                vendors reviewed, the initial audit was performed after
                                the first release inspection (in three cases more than                                              j
                                                                                                                                    j
                                a year afterward) which was not in compliance with the                                              i
                              ANSI requirement that auditing be initiated as early in                                              I
                                the life of the activity as practicable to assure
                              , timely implementation of quality assurance
                                requirements.
                        (j fqur months. to six years. AlaRassLbetween audits ofI_t was
                          ;    these vendors. No s                                        _
                          ,
                              annual basis througliingle      vendor
                                                        out this  tia was  audited
                                                                        tperiod,          on_a3
                                                                                      which
                              constituted a violation of the ANSI requirement for
                          [annualaudits.
                              The foregoing raises a concern that the TUCCO QA
                              organization was not cognizant of the effectiveness of
                              the vendor's QA programs. In assessing this concern,
                              the following was disclosed:
                                  _
 
_ _ -_-__- ._
                  ...
                                                                                                                      i
                ,
                                                                                              Revision:    1
                                                                                                                      '
                                                                                              Page 23 of 53
                I
                                                                                                                      ,
                                                              RESULTS REPORT
                              .
                                                                ISAP VII.a.4                                          ;
                                                                  (Cont'd)
                      ..
                                                                                                                      )
                                                                                                                      l
                                5.0 IMPLEMENTATION OF ACTION. PLAN AND DISCUSSION OF RESULTS (Cont'd)                q
                '
                                                      -
                                                            In October 1978, TUGC0 QA instituted a Vendor
                                                            Rating program whereby numerical ratings were
                                                            assigned to vendors based on type, severity,
                                                            and quantity of-defects identified during
                                                            source inspectior.s. These ratings were
                                                            utilized to adjust the scheduling of
                                                          . inspections and audits. In January 1981, &
                                                            Vendor Performance Evaluation system was
                                                            instituted which enhanced the Vendor Rating              j
                                                            system by also considering the number of                  '
                                                            items submitted for inspection in calculating
                                                            the rating. It was noted during the review
              '                                              that various audit notifications and/or      *
                                                                                                                      q
                                                            reports documented that some of these audits              '
                                                            had been initiated as a result of
                                      ,                    unsatisfactory source inspection reports.            ,
                                                      -
                                                            In May 1979, a Joint Inspection / Audit program    0
                                                                                                                    \
                                                            was instituted whereby auditors would              p    l
                                                            accompany inspectors on releas. inspection
                                                            trips to investigate specific program areas      [
                                                            based on problems identified during previou
                                                            source inspections.
                                                        ~
                                                                                                                        l
                                                    ~
                                                            TUGC0 QA also utilized " Requests for
                                                            Corrective Action" which were correspondence
                                                                                                                        '
,
i
                                                            with the vendors requesting corrective action
                                                            for specific, identified problems when it was                {
                                                            concluded that the problems did not warrant                  '
                                                            an audit investigation or did not appear to
                                                            indicate an adverse trend.
                            '
                                                    -
                                                            Internal documents known as " Yellow Flag-                  ;
                                                            Sheets" were also utilized by the TUGC0 QA                    l
                                                            staff to ensure that applicable QA personnel                  !
                                                            were aware of status and/or problems with
                                                            particular vendors, e.g. a bold placed on
                                                            shipments from a vendor until after an audit
                                                          was performed.
                                                While it is recognized thai: source inspections and
                          -
                                            ,
                                                limited-scope audits performed in response to
                                        '      identified problems might not be considered adequate
                                                substitutes for regularly scheduled program audits,
                                                the did provide data which were utilized totTotre'
                                                  xten by TUGC0 to evaluate ths effectiveness 2 vendor
                                                QA programs.
 
- - _ . _ _ .
                                                                  .                                                <
                                                                                                                    ,
                                                                                            Revision:      1
                                                                                                                    '
                                                                                            Page 24 of 53
                                                        RESITLTS REPORT
                                                          ISAP VII.a.4                                              3
                                                              (Cont'd)                                              l
                        5.0 IMPLEMENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RESULTS (Cont'd)
                                          It is concluded that during the period prior to 1978,
                                          the frequency of performance of contractor / vendor
                                          audits, with the exception of the two cases noted, was
                                          satisfactory, but for the period from 1978 through
                                    k    November 1984 the frequency was net satisfactory.
                                                            ~
                                        Qtheit source
                                                is further    concluded that as a result of
                                                        inspection activities, the limited audit
                                          activity, vendor ratings, corrective action requests
              '
                // A , d.ed<A *~ ^ '    and internal QA communications, that sufficient            ,,.-
                          /gg information was available to, and__used to eene exten_t                        g(,
                        7
                                                                            __
                                        _1y., the QA organization to evaluate.the effectiveness
          4 .g                  '
                                          of vender QA programs sven though audits of the venders              A'
                                          were not performed en an annual basis.                            .
                                          The NRC notice of violation (445/8432-0?; 446/8411-03)                    !
                                          identified that the Westinghouse site organization had
                                          not been audited from its inception in 1977 through
                                          1981. To provide background, the description of the
                                          Westinghouse site organization in the NSSS contract                        ,
                                          between TUGCO and Westinghouse includes the following
                                          in Section 5.0 (paragraphs A and B are not applicable
                                          to this discussion):
                                              "C.    Construction Site Services - Beginning 21
                                                      meaths prior to the arrival of the first of
                                                      Vender's equipment at the job site (or such
                                                      later date as may be mutually agreed upon).                    '
                                                      Vendor shall establish an organization with
                                                      representation at the job site to the extent
                                                      necessary in the judgement of Purchaser to
                                                                                                                    l
                                                      coordinate construction site activities for                    '
                                                      Vendor's equipment. This organization will
                                                      be retained with representation at the job                    i
                                                      site until fuel' loading of the second NSSS is                j
                                                      completed.                                                    =
                                                                                                                    !
                                                D.    Field Testing and Startup Services - Vendor                    i
                                                      shs11 establish an organization to provide
                                                      advice and consultation on testing and
                                                      startup. Special startup and testing
                                                    equipment (or its then current equivalent)
                                                      identified in Exhibit A shall be provided at
                                                    the job site by Vendor on a cost-free loan                      1
                                                    basis. Testing and startup procedure                            !
                                                    preparation assistance shall also be
            g                                      provided."
                                                                                                                    j
                                                                                                                      *
                                                % 4(
                        pNO~
                                                                                    4 4.Q )
              ap                    :%  -a. .. 4v.,,                ._,]'w, p        ggg-
                                                                                .
                                                                                                                ;:
                                      .                                                                              i
                                                                                                                    i
                                                                                                                      ;
 
  - _ _ - _ - _ - - -    -
        w                                                                                                                                                    .
    -                                                                                                                              Revision:                1
                                                                                                                                  Page 25 of $3
                        ,                              RESULTS REPORT
                                                        ISAP VII.a.4
                                                          (Cont'd)
                          5.0 IMPLDENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF PISULTS (Cont'd)
    ,
  i                                      Further, the safety-related activities relating to
                                          erecting, installing, inspecting, testing, etc., of the
    i
                                        NSS3 were the responsibility of TUGC0 and were
m
                                        performed by TUGC0 br Brown & Koot organizational
                                          elements. The activities performed by the Westinghouse
                                          site organization were primarily liaison and did not
                                        include the categories of ssfety-related activities
                                        requiring periodic audits as listed in Section 1.2 of
                                        ANSI N45.2.12-1E73.
                                        This understanding of the involvement of the
                                        Westinghouse site organization in the site safety-
                                        related activities was confirmed by TUGC0 QA during the                                                                {
                                        performance of an audit of Westinghouse site activities
                                        pertaining to work on the reactor internals (audit
                                        TWH-23) in March 1982. This audit confirmed that the
                                        development of work travelers was performed by Texas
                                        Utilities Services, Inc. engineering and that
                                        construction and inspection activities were performed
                                        by Brown & Root. The audit also revealed that
                                        Westinghouse-Pensacola supplied drawings and performed
                                        overview surveillance of TUGC0 and Brown & Root
                                        activities related to the reactor internals. After
                                        concerns were expressed by the NRC, an audit of
                                        Westinghouse site activities was scheduled and
                                        performed in November 1984 (audit TWH-30). This audit
                                        confirmed the TUGCO understanding of the Westinghouse
                                        site organization scope of work.
                                        It was determined that the W site organization scope of
                                        work did not include the categories of safety-related
                                        activities requiring periodic audits per ANSI
                                        N45.2.12-1973. This position was confirmed by TUGC0
                                        through the performance of the above-mentioned audits.
                                          t is therefore concluded that there was no requirement
                                          o audit the Westinghouse site organization.
                                        Internal Audit Program
                                      As previously discussed, ANSI N45.2.12-1973                                                  requires
                                      that applicable program elements affecting an activity
                                      be audited annually. This means that the activities to                                                                  <
                                      be audited must be identified along with the program                                                                    '
                                      elements affecting these activities. Audits of these
                      .
                                                                          _ _ _ _ _ _ . . _ , _ . . _ - _ _ _ - - - _ - - - - - -        -  - - - - - - -
 
- _ _ - _ - _ - _ . - - _ _
                    e  .
                                                                                                                          Revision:  1
                                                                                                                          Page 26 of 53
                                                                                      ;-
                                                                                            RES g SJ EPORT
                                                                                              ISAP VII.a.4
                                                                                                (Coc t.' d)                      ,          .
                                                                                                                                          ,1
                                                                                                                                    *
                                                                                                                                  ,
                                                                                                                                            )
                                                              5.0 IMPLEMENTATION.OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RESULTS (Cont'd)          ]
                                                                              activities are to be schadolad on the basis of their
                                                                              status and safety importsace and performed to evaluate
                                                                              the adequscy and, effectiveness of the program as              ,
                                                                              developed and implemented by tha participating
                                                                              organizations.
                                                                                                                            t
                                                                              Evsluating the ahquacy of the TUCCO QA internal audit
                                                                              program at the construction site is complex. Prior to
                                                                              1978, site, audits were echeduled and conducted as
                                                                              vendor audits. Since that time, except for contractors
                                                                              operating under their own QA programs, site audits have
                                                                              been scheduled and conducted er internak audits.
                                                                              The following paragraphs describe the evolution of th        I
                                                                              audit planning process during the Design / Construction
                                                                              phase of CPSES.
                                                                              When the TUCCO internal audit program was first
                                                                              implemented at the construction site in 1978,. audit
                                                                              planning and scheduling appeared to be primarily
                                                                              activity-oriented. However, by 1982 audit planning
                                                                              appeared to have become primarily organization-
                                                                              oriented. During the review of the audit files,
                                                                              observations related to the structure of checklists,
                                                                              tusk assignments of team members during the audit,
                                                                              structure and content of audit reports, is well as        ,
                                                                              audit titles indicates that audit planning and
                                                                              scheduling continued to be organization-orienced.
                                                                              This approach to audit planning evolved to accommodate
                                                                              the organizations 1 structure and procedure systeme that
                                                                              developed as TUGC0 assumed additional responsibility
                                                                              for site activities.
                                                                              The written program has always required that audit
                                                                              planning and scheduling activities be performed, and
                                                                              the reviews of the files revealed that audit schedules
                                                                              had been prepared. However, it was determined that              ,
                                                                                                                                                l
                                                                              until the istuagge of procedure DQP-AG-4 "CPSES
                                                                              Construction Phase Audit Program," Revision 0, on
                                                                              September 4._ Q85M htre was no procedure that detailed
                                                                              ~the audit pl.anning,and scheduline'proceas, A review of
                                                                              this procedure revealed that although r4dits were to be          )
                                                                                  va n.. . .                -
                                                                                                              .
                -
                            _ _ . _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ -        _
 
                                                                                              _ _ _ _ _ _ _
                                                                                                            _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _    -
                                                                                                                                          d
                                                                                              Revisica:                            1
                                                                                              Page 27 of 53
                                                                REStTLTS REPORT
                                                                  ISAP VII.a.4
                                                                    (Cont'd)
    '
                                5.0 IMPLEMENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RESULTS (Cont'd)
                                                  performed annually, activities to be audited would be
          ;                                      determined from existing programs and procedures,
                                                  rather than from an analysis of site activities                                            l
                                                                                                                                              l
              ,                                  affecting quality and their importance to safety. The                                      i
                                                  procedure also implied that audit planning was                                              '
                                                  organization-oriented.
,o          ;
                                                  However, as a result of discussions with TUGC0 QA
                                                  management and a review of audit schedules, it is
                                                  concluded that the audit planning and scheduling                                          i
      '                                          process has generally considered project activities as                                    !
                                                  an input. Procedure DQP-AG-4 has since been revised
                                                  (Revision 1, dated Jaeuary 27, 1986), and now describes
                                                  an adequate audit planning and scheduling process.
-
                                                                                                                                            )
                                                  Procedure DQP-AG-4 also provides for the development of
i
        g                            .,          an annual audit schedule which is subject to periodic
                                                  review and adjustment based on project status, program                                    ,
  .
                                                  changes, outside reviews, etc. As-run schedules for
                                                  past years have been prepared to document audits
                                                  scheduled but not performed (and the reasons
                                                  why they were not performed), and additional audits
                                                  which had been added to the schedule.
                                                  It was noted that the proposed 1986 audit schedule
                                                                                                                                            j
                                                  includes a short scoping statement for each scheduled
                                                  audit. This enhancement to the schedule provides a
                                                  more complete description of the planned audit program
      /                                          coverage.
      ?
(f '                                              Also related to audit planning, the NRC Notice of
pa                                                violation (445/8432-0?; 446/8411-03) stated that TUGC0
                                                  audit planning for 158 was inadequate because only 25
                                                  percent of the safety-related procedures were audited.
                                                  This use of procedures as an audit planning baseline is
                                                  appropriate only when the procedures are pre-defined as                                  -
                                                  the program elements. Accountability for audit
                                                  coverage would then be simplified because a procedure
                                                  listing is very specific as opposed to developing a
                                                  list of octivities, applicable criteria, and
                                                  participating organizations. Attractive as it may
                                                  appear, this method of audit planning contains
                                                  weaknesses and is not recommended
                                                  because auditing strictly by the procedures could
                                                  result in overlooking an activity for which a procedure                                  -
                                                  was required but had not been developed.                                                  I
                                                                                                                                            l
                        did R O /r        4 f, A-G42Ai 32 ( ,t , ,            5
                                                                      4g                                                            (
t
L___--___      . _ - _.
 
_ - - _ _ _ _
    .a -
                                                                                      Revision:    1
                                                                                      Page 28 of 53
                                                                                                      l
                                                      RESITLTS REPORT
                                                        ISAP VII.a.4
                                                          (Cont'd)
                        5.0 IMPLEMENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RESULTS (Cont'd)
                                          By calculating the percentage of procedures addressed
                                          by the audit program, an inference could be drawn as to
                      P                  the adequacy of audit program coverage. However,
                  -
                                          unless this information is correlated with actual
                c                        project activity, previous audit and/or surveillance
              ,                          results, importance of the activities represented by
                                          procedures not audited, etc., no judgement should be
                                          made of the adequacy of audit program coverage based
                                          solely on percentage of procedures audited.
                                          A review of the 1983 Audit Program revealed that TUGC0
                    .                    performed twenty-nine (29) internal audits of
                                          design / construction phase activities as well as eight -    ,
                                          onsite audits of construction contractors.                  l
                                                                                                      I
                                          From data gathered during the review of the twenty-nine    l
                                        O (29) internal audit files,_a matrix was developed E        l
                                          evaluate the activities audited, the program elements
                                          (Appendix B criteria) addressed, and the organizations
                                          through which they were addressed. In addition, the        .
                                          list of activities audited (contractor and internal)
                                          was compared to the major site activities in process
                                          during the year as identified by project control
                                          personnel. These evaluations revealed that th Q 9,83, 3
                                          audit program addressed the. major on-going site
                                          activities, that all site organizations were audited,      ,
                                          and that all program elements (Appendix B criteria)
                                          were addressed. Therefore, it is concluded that the
                                          audit program coverage of the Design / Construction Phase
                                          of_CPSES during 1983 was adequate. It was also noted
                                          that the audit schedule was adjusted throughout the
                                          year in response to organizational and program changes,
                                          to address problems identified by outside organizations
                                          and to reflect changes in the project schedules.
                                          Conclusions                                                q
                                          It is concluded that the failure to perform vendor
                                          audits on an annual frequency vanuited in no advnam
                                      - effect_on the audit program because of the additional
                                  (, _D activities  implemented by the QA organization to
                                          supplement the audit activity.
                                                                                                      ;
                              (, -                                                                  ,
                                                                                                      1
                            S
                          /                                                                          I
    I
 
    - _ - _ _ - - _ - - _    -_.
                                                                                                                  ,
                                                                                                                    j
                                                                                                                    !
                                                                                                                      '
                                                                                              Rsvision:      1
                                                                                              Page 29 of 53
                                                                RESULTS REPORT
                                                                ISAP VII.a.4
                                                                  (Cont'd)
                                5.0 IMPLEMENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RESULTS (Cont'd)
                          -
                                                  It is concluded that there was no requirement to audit            ;
                                                  the Westinghouse site organization.
                                                  It is concluded that the lack of a formalized                      ))
                                      -
                                                  methodology for internal audit planning and scheduling
                                                  resulted in no adverse effect on the audit program
                                                  because it was established that audit planning was
                            [C)7[ >              accomplished and audit schedules were prepared to
                                                                                                              '
                                                                                                                .
                                                                                    g7M
                                        '
                                                  im    menttheaudityr      am.
                                                                                        *
                                          5.1.4 Audit Preparation
                                                                    Nar W W ^ A V.
                                                  The audit preparation phase consists primarily of        *
                                                                                                                      i
                                                                                                                      l
                                                  accumulating pertinent documents and data from internal
                                                  and external sources from which the Audit Team Leaders
                                                  would develop the final detailed audit scopes and audic
                                                  checklists.
                                                  The reviews of the audit files revealed that while
                                                  checklists had been prepared for the conduct of the
                                                  audits and that sources such as TUGC0 site
                                                  surveillance, INPO evaluations, CAT reports, etc., had
                                                  been utilized to address topics of special interest,
                                                  the majority of the checklists reviewed in detail
                                                  appeared to have been developed from existing
                                                  procedures rather than from governing requirements. As
                                                  discussed previously, utilizing procedures as the
                                                  baseline could preclude verification that the
                                                  procedures, individually or collectively, adequately
                                                  implement the requirements.
                                                  It can be an acceptable practice to perform only
                                                  compliance audits for those portions of a program which
                                                  remain basically unchanged. However, there was no
                                                Tvidence in the TUCCO QA sudit files reviewed to
                                                  indicate that a comprehensive assessment of the written
                                                  program had previously been performed in the areas of
-l                                                Non-conformance Control / Corrective Action or QC                  l
i
                                                  Training / Qualification / Certification to ve'rify that
                                                  the program procedures were in compliance with
                                                governing requirements.<
                                                  In addition, the checklists reviewed did not provide
                                                  for verification that procedures in different CPSES
                                                  procedure systems that address the same or similar
                                                  activities vnt_consisten_t in approach, level of detail
                                                  or control of the activity.
  .
 
- _ _ _ _ _ _ - _ _ -
                                                                                                                              ;
_,                                                                  .        . . . - . .            .                      -  l
                                                                                              Rcvicion:    1
                                                                                              Pegs 30 of 53
                                                                                                                              l
                                                                REStTLTS REPORT
                                                                ISAP VII.a.4                                                  {
                                                                    (Cont'd)
                                5.0 IMPL7JiENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION CF RE$ULTS (Cont'd)
                                                  During 1985, the QA Audit Group initiated the use of an
                                                  " Appendix B Checklist." Applicable portions of this -
                                                  standard checklist are now utilized by the audit team
                                                  to verify that the procedures within the scope of the                  ,
                                                  audit are in compliance with the applicable criteria of      44        i
                                                  10CFR50 Appendix B.                                        ,f,g'
                                                  Conclusions                                                    Ytj.
                                                                                                                      V
                                                  It is concluded that the gydit preparation activities              '.
                                                  were not_adeaunte. This resulted in an adverse efiact
                                                                      ~
                                                                                                                      ?
                                                  on the audit program, in that most audits reviewed did
                                                  not evaluate the adequacy of the written program to *        ,
                                                                                                                    '
                                                                                                                    /
                                                  implement the governing requirements.
                                          5.1.5 Audit Performance                                                    g.
                                                                                                                      )
                                                  ANSI N45.2.12-1973, to which TUGC0 was committed                g-
                                                  through May 1983, contains no specific criteria for an
                                                  Audit Team Loader.                                              I
                                                                                          ~
                                                  From February 1982 through February 1985, as a portion              ->
                                                  of on-the-job training, the TUGC0 program contained          s
                                                                                                                    \'
                                                  provisions for a lead auditor candidate to be
                                                  designated as the a,cting Audit Team _Leaier, to perform  .*t
                                                                                                              \
                                                                                                                    /
                                                  under the direct supervision of a cuallfind_ Lead              y
                                                  Auditor.                                                      4
                                                  This practice did not constitute a noncompliance prior f
                                                  to the June 1983 commitment to ANSI N45.2.23-1978.
                                                  However, from that time until the issue of procedure
                                                  DQP-CS-3, TUGC0 QA Audit Program," Revision 12, dated
                                                  February 15, 1985, the pn ectice did constitute a
                                                  technical noncompliance with the requirem D
                                                  ' ANSI N45.2.27;197s.
                                                  It is not uncommon for an audit team leader to delegate
                                                  functions to team members during the course of an
                                                  audit, for training or other reasons, while retaining
                                                G 1timate responsibility therefore. Bovever, in the
                                                  TUCCO program, full responsibility for an audit was
                                                  assigned to other than a qualified Lead Auditor, whir.h
                                                  vas
                                                    a contrary to the requirements of ANSI N45.2.23-1978.
        .
                      _ _ _ _ _
 
  - _ - _ _ _ - _ _ _ - _            --
          ..<            . , . .                                                                                          ,
!
)                                ,
                                                                                                            R visien:    1
:
                                                                                                            Page 31 af 51
                                                                          RESULTS REPORT
                                                                                                                .
                                                                          ISAP VII.a.4
                                                                            (Cont'd)
                                        5.0
                                              IMPLEMENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RE
                                                          ANSI N45.2.12-1973 requires that auditors be
                                                          independent of any direct responsibility for the
                                                          activities they will audit. The reporting level for
                                                          the Director, Quality, Assurance provides adequate
                                                          independence of the QA staff from the design and
                                                        construction activities.
                                                        The NRC raised a question in SSER 11 concerning the
                                    V        .LM        S.bjeScivity of surveillance _ personnel performing audits
                                                    '    of activities over which they had surveillance
                                                        ~            ~
                                                        resp'onsibilit[y. This practice is not uncommon'in the
                                                        industry and, in fact, can be beneficisi to the audit
                                                        program in that the knowledge and experience gained by
                                                        personnel from surveillance activities can be utilized
                                                        as input to the audit planning process and through                  j
                                                        participation on the audit team. The only time this
                                          *
                                                        situation might constitute a conflict would be th? case
                                                        where the purpose of the audit was to evaluate tL4
                                                        adequacy and effectiveness of the surveillance program
                                                        itself.
                                                        during thisNoreview.
                                                                        audits of this nature were identified
                                                        It waa dater-d e?
                  .
                                                .
                                                                              *.bn* pre-audit and post m dtt
                                                      conferences were conducted by the audit team and that
                                                      appropriate personnel were in attendance.
                                                      The review of the audit files revealed that objective
                                                      evidence had been examined when appropriate to support
                                                      the audit activity as defined by the audit' checklists.
                                                      It appears that the auditors evaluated program elements
                                                      to an appropriate depth to support the audit
                                                      checklists.
                                                      Conclusions
                                                      it is concluded that the practice of designating a lead
                                                      auditor candidate as an acting team leader resttited in
                                                ?    no adverse effect on the audit program because the
                                  (N            -
                                                  " acting team leadeg.,perfopged .iht Activities under the
                                                    adirmet  adervlaiort.oLa-quaH
                                                        asabe.r..of >he and.i.t .. gam. ff ad_ lead _,a,Luditor
                                                                                                        '
                                                                                                            '
                                                                                                                who was      s
                                                                                                                              (
                                                  r t
                                                            a concluded that the practic'e of utilizing site
                                                    surveillance personnel as audit team members had no                      !
                                                    adverse effect on the audit program because these
)                                                  personnel did not perfonn audits of activities which
                                                    they were responsible for performing.
                                                                                                  .
 
  _-_
                                                                .
                                                                                                  -
                                                                              Revision:    1
                                                                              Page 3? of c3
                                              RESULTS REPORT ._
                                                                                                    \
                                                ISAP VII.a.4                                          ,
                                                  (Cont'd)
                                                                                                    I
          5.0                                                                                      i
                IMPLEMENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSIO
                  5.1.6 Audit Reporting
                            has not always complied with the requirements
                          N45.2.12-1973.
                                                  Early in the program, audit reports did
                          not consistently include itema such as a description of
o                          the audit scope, persons contacted, a summary of audit
                          results and an evaluation statement regarding the
                          effectiveness
                          a' adit ed .      of the QA Program elements which were
                                          However, the information not included in the            {
                          reports,      with the exception of the'surnary and the
                          evaluation statement,
                                                                                                    j
                                                          can be found in the audit files.
                          The content
                          improved        over and
                                              time.quality of audit reports have gradually
                                                        Currently, the audit reports
                          provide the reader with an adequate understanding of
                          the scope and results of the audit. The current
      ~
                        N45.2.12-1973. procedures adequately reflect the requirements of ANSI
                        During the detailed review of the nine (9) audit files
        .                in the training and nonconformance control areas
                        (aec Page 12), seversi devictions were observe 4 that
                        irdicate weaknesses in the implementation of the audit
                        program related to audit reporting:
                              -
                                          There were approximately twenty instances
                                        where the published audit reports did not
                                        appear to accurately reflect the auditors'
                                        field notes and/or checklists.
                                        items in'the notes that appeared to beFor example,
                                        deficiencies were reported as concerns or
                                        comments, and in one case, an item identified
                                        as "unsat" on the audit checklist was not
                                        reflected in the audit report at all. The
                                        items
                                        any itemsidentified  did not pertain directly to
                                                    of hardware.                              .
                                        the RTL that additional data could have been(It is rec  8
                                        obtained which could have altered the
                                        conclusions      and was not reflected in the
                                      notes / checklist).
                                                                                              l
                                                                                              l
              .
                                                                  I
                                                                                                    l
 
- _ _ - - _ _ _
                  '
                                                                                                a \
                                                                                  Ravision:    1
                                                                                  Page 33 of 53
                                                  RESULTS REPORT
                                                                                                  i
                                                    ISAP VII.a.4
                                                      (Cont'd)
                                                                                                  i
                    5.0 IMPLEMENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RESULTS (Cont'd)
                                                In many of these cases, the accompanying            i
                                                notes seemed to indicate that the auditor          i
                                                either judged the "importance" of tha finding        l
                                                in the decision to document, or may have had      l
                                              sdditional information which was not included      i
                                                in the audit files. There was no discernible      l
                                              pattern for not documenting identified
                                              unsatisfactory conditions.
                                                                                                  l
                                                It was noted that the category of " concern"
                                              was deleted from audit reports in April 1984
                                              with the issue of revision 7 of DQI-CS-4.6.
                                              All discrepancies are now categorized as      -
                                                                                                  3
                                              deficiencies in the TUGC0 audit program.            '
                                                It is the responsibility of the Audit Team
                                              Leader to ensure that the audit report
                                              accurately reflects the audit findings as
                                              documented by the audit team, and that
                                              pertinent backup data is included in the
                                              audit files.
                                        -
                                              There were occasions when maior sections of
                                            Detrvere        not completed whiDF                  i
                                                                                                  l
                                              ' Effec't, altered the scope of.the audit. This
                                              was not documented in the audit report. This
                                              could have provided an inaccurate view of
                                              audit program coverage.
                                              In some cases, the reason for the omission          I
                                              was noted on the checklist (e.g., " time              '
                                              constraints", " covered by another checklist",
                                              "would have required verification of other
                                              procedures", etc.), but in some cases was
                                              not. There was no discernible pattern in the          l
                                              stated reasons for not completing checklists.        '
                                              In March 1985, the QA Audit Supervisor              l
                                              instituted a " Checklist Review Verification
                                              Form" (act procedura11v define D which is            l
                                              used by the Audit Team Leader to document the        j
                                              extent of completion of the audit checklist.
                                              This form is now utilized in the audit              3
                                              planning process to ensure that incomplete            ;
                                              items are rescheduled as required.                  -
                                                                                                    !
                .
 
                                                                                                            ,
                                    ,                                                                          !
                                                                                              Ravision:    1
                                                                                              Page 34 of 53
                                                            _RESULTS REPORT
                                                              ISAP VII.a.4
                                                                (Cont'd)                                      I
  '                                                                                                            $
                                5.0
    -
                                    IMPLDIENTATION OF ACTION PLAN AND DISCU
                                                -
                                                          It was noted that the TUGC0 audit reports do
  i                                                      not include a formal Recommended Corrective
                                                        Action for identified deficiencies. The
                                                        language of ANSI N45.2.12-1973 can be
                                                        interpreted either way as to whether or not
                                                        this  is a requirement. The RTL supports the
                                                        TUGC0 position, although it is contrary to
                                                        experience, because the responsible
                                                        organization is better able to determine the
                                                        proper course of corrective action and is              ,
                                                        ultimately responsible for the final                  i
                                                        determination and implementation.                      !
                                                      organization remains responsible forThe QA        '    {
                                                      evaluation and approval of the course of                j
                                                      corrective
                                                      effective      action as well as verification of
                                                                  implementation.
                                              -
                                                      Audit report distribution did not appear to
                                                      be consistent in that the reports in some
                                                      cases were addressed to the supervisor
                                                      responsible for the activity requiring
i
                                                      corrective action rather than to project
                                                      management,
                                                      receive copies.  although project management did
                                                                            Although this is technically
                                                    not a violation of requirements, it can cause
                                                    project management to be omitted from direct
                                                    participation in the reporting,
                                                    investigation, and corrective action
                                                    activities of the audit process. In
                                                    addition, original recipients did not always
                                                    receive subsequent correspondence related to              ,
                                                    follow-up and closecut.                                    i
                                      ,  eenclusiens
                                                                                                              !
                                        audit reports (e.g., audit scope, susmary o
                                        results, evaluation statement) 2ould h va resulted in
                                        h a contributed lo a__ lack of full understandin            _
                                                                                                    the
                                        r h of the adequacy and effectiveness of the QA              _
                                        program as evaluated by the QA organfration.
                                                                                                                1
                                                                                                              I
      _ - _ - _ - - - - - - - -
 
          - _ _ _ _ _ _ _ -
                                                            ,                    ,                                  '
i-
                                                                                                                        I
                                                                                                                        1
                                                                                                        Revision:
                                                                                                                        '
,                                ,
                                                                                                                    1
!                                                                                                      Fage ti of 53
                                                                  RESULTS REPORT
                                                                                                            ,
                                                                                                                        ,
                                                                                                                        i
                                                                    ISAP VII.a.4                                        !
                                                                      (Cont'd)
                                                                                                                        f
                                  5.0
                                      IMPLEMENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RESULTS (Cont'd)
                                                  It is concluded that the failure to properly document
                                                  audit deficiencies could have result,ed in an adverse
                                                  gffect on the adequ' fey'bf the audit prBgram in that
                                                          ,
                                                                -
                                                  appropriate management may not~be made aware of all
                                                  itema reguiring cor.rective~ ~action
                                                Luportance.                        ~"-"-~
                                                                                            or -of- -their,
                                                                                                      ~
                                                  It is concluded that the failure to document deviations
                                                  from the audit check 11sts'could have resulted in an
                                                                                ^
                                                  adverseeffectontheauditprograminthata3pripriate
                                                              -
                                                  managemen't mIgEt'not be made aware of program
                                                  activities / elements which were not evaluated.                      !
                                                                                                                  .
                                                  It is concluded that the failure of the auditor to
                                                  recommend effective corrective action for audit
                                    '            deficiencies resulted in no adverse effect on the
                                                  audit program because the organization responsible for
                                                  the activity has the ultimate responsibility for
                                                determination of corrective action.
                                                  It is concluded that the lack of consistent
                                                distributi_on of_a.udit' reports and subsequent
                                                correspondence igu,16..hsvs..rea d erLin.an. adverse effect
                                                on the adequacy of the audit program in that project
                                                management would not be involved in the activities
                                                pertaining to investigation, corrective action and
                                                closeout of audit deficiencies.
                                          5.1.7 Follow-up and Closecut
                                                The final major step in the audit process is timely
                                                follow-up, by both the audited organization and the
                                                auditing organization.
                                                The review of the audit report files indicated that,
                                                throughout the program, the early steps of the follow-
                                                up process appeared to have been completed in a timely
                                                manner by both the audited organization and the                        )
                                                                                                                        j
                                                auditing organization. This included determination of.                '
                                                and schedule for completion of corrective action by the
                                                audited organization, evalua. tion of the proposed
                                                corrective action by the auditing organization and
                                                additional correspondence between the two, as required,
                                                until resolution was reached.                                          q
                                                                                                                        ;
                                                                                                                        !
                            .._                                                                                        )
  _ _ _ _
 
                  _ - _ - - _ -
                                                                                                          ,
                ..                                                          . . .                  *
                                                                                                            j
                                                                                          Revision:  1
                                                                                          Page 36 of 53
                                                            RESULTS REPORT
                                                                                              ,
                                                              ISAP VII.a.4
                                                                (Cont'd)
                        5.0
                                IMPLEMENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RESU
                                            The timeliness of. implementation of corrective action
                                          by the audited organization cannot be ascertained from            !
                                                                                                            i
                                            the audit files for reasons that are discussed below.
                                          Interviews with the Assistant QA Hanager indicate that            )
                                          the general feeling within the auditing organization              ]
                                          was that implementation of corrective action was
                                          timely. However, the timeliness of verification of                ,
                                          implementation of corrective action by the auditing              l
                                          organization, as well as closecut of the audit
                                          deficiencies and audit reports was often
                                          un sa tis f ac tory,.
                                                                                                            l
                                          Tnis situation was eventually recognized and addressed
                                          by TUCCO QA through the performance of audit TCP-111              i
                                          August 1984of Open Construction Audit Findings" in
                                          "Closecut
                                                              This audit was performed to verify
                                          implementation of corrective action for
                                          and 22_c.cncerns._some of which had_been _83 def4rienrits.,
                                                                  ~
                                                                                      ooen f* mr
                                                                                                -
                                        csif'ylarD During the audit, all but four (4) items (2
                                          deficiencies and 2 concerne) were found to have been
                                          completed.
                                                          These four items were reissued as three
                                        deficiencies against audit TCP-111, which were then
                                        closed in a follow-up two monehe later.
                                        The NRC addressed the inability of TUGCO QA to close an
                                        audit
                                        TCP-68 finding from TCP-23 during the conduct of audit
                                                      The deficiency in question was subsequently
                                        identified as audit TCP-40, Deficiency 2. It was
                                        determined that this deficiency was closed during the
                                        conduct of audit.TCP-99 in March 1984
                        }4}
                                                              ~
                          i            Contributitigicaus'eh to the lack of timely follow-up
                                        were a combination'of (1) the practice of each lead
                                        auditor being responsible for scheduling applicable
                                                                                                              !
                                        follow-ups during subsequent audits, (2) related audits              I
                                        being scheduled up to a year later, and (3) lack of a
                                        formal tracking and status system for audit
                                        deficiencies. The apparent lack of urgency for
                                        follow-up may have been influenced in part by the
                                        general feeling that implementation was indeed timely,
                                        and  therefore additional action was not required to
                                        expedite implementation.
                                  *
                                        Procedure DQI-AG-1.8. " Internal Audit Deficiency
                                      Follow-up/ Closeout" issued in June 1985, addressed
                                      these problems by instituting a tracking system for
                                      internal audit deficiencies.
                                      described in the procedure is adequate.The tracking system
                                                                                                        !
                                                                                                        !
_ _ _ _ _ _ _ -
 
                            ____ _ _ - _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ -
                                                                                                                          ....~. .          .          -
                                                                                                                                        Revision:    1
                                                                                                                                        Pass 37 of 53
                                                                                                          RESULTS REPORT
                                                                                                          ISAP VII.a.4
                                                                                                              (Cont'd)
                                                              5.0 IMPLEMENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RESULTS (Cont'd)
                                                                                            Conclusions
                                                                                            It is concluded that the failure to perform timely
l                                                                                          verification of implementation of corrective action for      5
                                                                                            audit deficiencies,Eould have resultad in an advers_e
                                                                                            effect_qn_the_ adequacy of the andfe eregtgm in that one
                                                                                            of the major gosis of an audit program is to identify
                                                                                            and ensure corrective action for program deficiencies.
                                                                    5.2 Audit Personnel qualification
                                                                                  Program documents and audit personnel training / qualification
                                                                                  files were reviewed to evaluate the adequacy and effectiveness
                                                                                  of the TUGC0 program for qualification and certification of
                                                                                  audit personnel. The results of these reviews are summarized
                                                                                  in the succeeding paragraphs.
                                                                                  5.2.1    Qualification Requirements
              1
              6
                                                                                            Prior to June 1983, TUGC0 was committed to the
                                                                                            requirements of ANSI N45.2.12-1973 for audit personnel
                                                                                            training and qualification. The TUGC0 written program
                                                                                            for this period was in compliance with the ANSI
                                                                                            requirements.
                                                                                            It was noted from reviewing the training and
                                                                                          qualification files for this period that, beginning in
              ;
                                                                                            1977, a form similar to the form contained in ANSI
            l
            i
                                                                                          N45.2.23 was being used to document certifications for
                                                                                          lead auditor. The use of the modified form was
                                                                                          proceduralized in 1980. It was noted that in the use
                                                                                          of this form (for which there was yet no commitment)
                                                                                          TUGC0 was twsrding qualification credits for attributes
                                                                                          in addition to those specified in ANSI N45.2.23 and was
            I
                                                                                          not requiring the same number of qualification credits
            I
                                                                                          as was the ANSI.
                                                                                          Revision 5 of CQI-QS-2.1, " Qualification of Audit
                                                                                          Personnel," issued June 1, 1983, resulted in the
                                                                                          written program being in compliance with ANSI
                                                                                          N45.2.23-1978. At this time; audit personnel who had
                                                                                          been qualified and certified under the previous
                                                                                          procedure revision were reevaluated and new
                                                                                          certifications issued. This procedure has since been
                                                                                          cancelled and the appropriate material incorporated
                                                                                          into DQP-QA-2, Revision 11. The current procedures are
                                                                                          in compliance with governing requirements.
                                                                                                  .
  .
.
    __ _ _.___.___.- - - - - - - - - _ - - - - - -                    ~ - - - - -
 
                                                                                        I
                                                                                      #
,
      ,                            .        .A    -
                                                                        Revision:  1
                                                                        Page 38 of 53
  .
                                          RESULTS REPORT
                                                                                        i
                                          ISAP VII.a.4                                  '
                                            (Cont'd)
          5.0 IMPLEMENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RESULTS (Cont'd)
                            Conclusions
                            It is concluded that the audit personnel qualification
                            program adequately reflected the requirements of the
                            appropriate governing standards and regulatory guidance
                            and therefore resulted in no adverse effect on the          i
                            audit program.
                    5.2.2 Training / Qualification Records
                            Of approximately fifty (50) personnel identified as            ,
                            having performed as auditors or lead auditors since          i
                            1978, the personnel qualification files of 41 of thead
                            individuals were reviewed for evidence of education,
                            training and experience used as a basis for
                            qualification and/or certification. The personnel
                            reviewed were all members of the TUGC0 QA organization,
                            though not necessarily assigned to the audit staff.
                            Included in this total are all who performed as
                            auditors or lead auditors since 1981, as well as some
                            who had participated earlier.
                                                                                          )
                            All files, except as discussed below, contained
                            adequate documentation (e.g., resume, training records,
    i                      reading lists, certifications, etc.)
                            appropriate to the time of certification, including          ;
                            evaluation and racertification of personnel on-board on      '
                            June 1, 1983 (Date of Commitment to ANSI
                            N45.2.23-1978).
    {
    '                      Files for six personnel contained no resume or other
                            independent supporting documentation for lead auditor
    I
    '                      certifications issued in 1977, 1978, and 1981. None of
                            these personnel have participated in the program since
                            1982. Although no judgement of competency of these
                            personnel can be made from the records reviewed, others
                            certified during this period were determined to be
                            adequately qualified, based on their records.
                            Review of Lead Auditor qualification files indicates
                            that all personnel currently certified as Lead Auditor,
                            except as noted below, have satisfied the requirements
                            of ANSI N45.2.23-1978.
                            Although there is no regulatory requirement to verify
                            the education, experience, etc., for audit personnel,          !
                            it was noted that TUGC0 QA is in the process of
                            performing these verifications for the current staff          j
                            and has incorporated such a requirement in DQP-QA-2.
                                                                                          {
                                                                                          !
                                                                                          !
        ,
 
  - _ _ - _ - - - -                                                            - - - - - - - - - - -
                                                                                                                                                                                    ,
                    .
                                                                                                                                                                R* vision:        1
                                                                                                                                                                P8,ge 39 of 53
                                                                                                                                  RESULTS REPORT
                                                                                                                                  ISAP VII.a.4
                                                                                                                                    (Cont'd)
                                                                                                      5.0
                                                                                                          IMPLEMENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RESULTS (Cont'd)
                                                                                                                    ANSI H45.2.23-1978, Section 4.2 states that the
                                                                                                                    development and administration of the examination for
i                                                                                                                  lead auditor is the responsibility of the suployar. It
                                                                                                                    also states that te?s activity may be delegated to an
                                                                                                                    independent certifying agency but that the employer
                                                                                                                    shall retain responsibility for conformance of the
                                                                                                                    examination and its administration to the standard.
                                                                                                                    The applicable TUGC0 procedura does not specifically
                                                                                                                    reflect this requirement, eithough it could be
                                                                                                                    interpreted to do so.
                                                                                                                  During the review of qualification files of current
                                                                                                                    staff members, it was observed that at locat three          '
                                                                                                                  personnel had been granted certification am lead
                                                                                                                  auditor who had no record of being administered an
                                                                                                                  examination by or for TUCCO. They had been given
                                                                              *
                                                                                                                  credit for examinations administered by previous
                                                                                                                  employers. It is believed that this action has not
                                                                                                                  resulted in the certification of unqualified personnel,
                                                                                                                  but it constitutes a violation of the requirements of
                                                                                                                  ANSI N45.2.23-1978.
                                                                                                                  Based on the review of audit personnel training and
                                                                                                                  qualification files, it was concluded that with the
                                                                                                                  exception pertaining to the examination of Lead
                                                                                                                  Auditors, the TUGC0 program for qualification and
                                                                                                                  certification
                                                                                                                  implemented. of audit personnel was satisfactorily
                                                                                                                _ Conclusions
                                                                                                                  It is concluded that independent backup information not
                                                                                                                being in the files for auditors in the past resulted in
                                                                                                                no adverse effect on the audit program in that the
                                                                                                                files did contain evidence that QA management had
                                                                                                                performed    an evaluation of the personnel and found them
                                                                                                                to be qualified.
                                                                                                                It is concluded that the failure of TUGC0 to administer
                                                                                                                lead auditor examinations to particular individuals
                                                                                                                resulted in no adverse effect on the audit program in
                                                                                                                that the personnel are otherwise qualified and are
                                                                                                                auditors. espable of satisfactorily performing as lead
                                                                                                                believed
                      _ ___ , _ _ - - - - - - - - - - - - - - - - ' - - ' - -                                                                                        _ _ _ _ _ _
 
- _ - _ - _ _ _ _ _ _              _ _ - -
                      _                                                              .
                                                                                                                                              -
                                                                                                                          Rsvision:    1
                                                                                                                          Page 40 of 53
                                                                          REStfLTS REPORT                                                      )
                                                                            ISAP VII.a.4
                                                                              (Cent'd)                                                          .
                                                                                                                                                l
                                        5.0 IMPLEMENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RESULTS (Cont'd)
                                *
                                              5.3 Evaluation of Findings
                        * '
                                                    This section summarizes the deviations and weaknesses
                                                    identified throughout this report. Each item includes the
                        17,  '
                                                    8 determination of whether or not it was considered to be a
                        ,[                          QA/QC program deviation, states a recommended corrective
                        r
                        '~
                                                    action if appropriate, or describes corrective action which
                                                    has already been taken.
                              "
                          ,
                                                    The corrective actions describe below are intended to preclude
                          ,
                                                    recurrence of the identified deviaticha. It has been
                                                    determined that remedial corrective action would provide no
                                                    additional benefit to the QA Audit Program.                                      *
                                                    Audit Program
                                                  )'-      10CFR50, Appendix B, Criterion I, states in part,
                                                            ".  . . the authority and duties of persons and
                        !                                  organizations performing activities affecting the
                                                            safety-related functions of structures, systems, and
                  <
                    i                                      components shall be clearly established and delineated
                                                            in writing . . ." Criterion IVIII states in part, "A
                  $                                        comprehensive system of planned and periodic audits
                      ,
                                                            shall be carried out. . ."
                                                            Contrary to the above, the CPSES FSAR does not address
                                                            the organizational responsibility for the definition
                                                            and implementation of the audit program.
                  ,                                        This is a QA/QC Program Deviation.
                  I
                  t                                        Therefore, it is recommended that the CPSES FSAR be
                  ;                                        revised to define the responsibilities for the audit
                    ,
                                                            program. A proposed change to the PSAR has been
            _l                                            submitted to TUGC0 licensing, has been reviewed by the
                                                            RTL and found to be acceptable.
                  $
                    .
                                                p~    -
                                                            10CFR50, Appendix B, Criterion I, states in part,
                                                    -
                                                            ". . . the authority and duties of persons and
                    !
                                                            organizations performing activities affecting the
                                                            safety-related functions of structures, systems, and                                ;
                                                            components shall be clearly established and delineated
                                                            in writing . . ." Criterion IVIII states in part, "A
                                                            comprehensive ' system of planned and periodic audits
                                                            sha?.1 be carried out. . ."
                                                            Contrary to the above, the QA program documents did not
                                                            delineate responsibilities for the Supervisor, QA
                                                          Audits.
                                                                                                      - _ - _ . . . _ _ -                ----
 
    - _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _
                                                                            -
                                                                                                                  . .    ..  .-                .
                                                                                                                                                            -
                                                                                                                                            Revision:    1
                                                                                                                                            Pcg2 41 of 53    I
                                                                            *
                                                                                                              RESULTS REPORT
                                                                                                                                                              4
                                                                                                                ISAP VII.a.4
                                                                                                                  (Cont'd)
                                                      ^
                                                                              o.0 IMPLEMENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RESULTS (Cont'd)
                                                                                                This is a QA/QC Program Deviation.
                                                                                                Corrective action was taken in DQP-QA-16, Revision 0,        I
                                                                                                issued in September 1985. This has been reviewed and        l
                                                                                                found acceptable.
                                                                                        3-      10CFR50, Appendix B, Criterion V, states in part,            !
                                                                                          -
                                                                                                " Activities affecting quality shall be prescribed by
                                                                                                documented instructions, procedures . . . of a type
                                                                                                appropriate to the circumstances. . ."
                                                                                                ANSI N45.2.12-1973, paragraph 3.2, states in part, "An
                                                                                                effective audit system . . .shall include . . .        -
                                                                                                provisions for reasonable and timely access of audit
                                                                                                personnel to facilities, documents, and personnel
                                                                                                necessary in the planning and performance of the
                                                                                                audits. . . ."
  .
  '                                                                                            ANSI N45,2.12-1973, paragraph 4.5.1, states in part,
,
l
                                                                                                ". . management of the audited organization or
                                                                                                    .
                                                                                                activity shall review and investigate the audit
                                                                                                findings to detemine and schedule appropriate        ,
                                                                                                                                                              ;
                                                                                                corrective action. They shall respond to the report in        (
                                                                                                vriting, within 30 days after receipt."                      {
                                                                                                                                                              l
                                                                                                The " Gray Book", paragraph D.2.b, states in part,            i
                                                                                                ". . .during the (post-audit] conference an effort
                                                                                                shall be made to establish a tentative course and
                                                                                                schedule of corrective action for non-conformances.
                                                                                                Where it is not possible to provide such information at
                                                                                                the post-audit conference, the management of the
                                                                                                audited organization should commit to a specific date
                                                                                                for determination of the course of corrective action
                                                                                                and the schedule for implementation."
                                                                                                Contrary to the above, neither the TUCCO QA Program nor
                                                                                                the CPSES QA Plan, the documents in the written program
                                                                                                which would provide direction to the management of the
                                                                                                audited organizations, addresses the requirements.
  *                                                                                            This is a QA/QC Program Deviation.
                                                                                                                            <
                                                                                                It is recommended that appropriate QA program documents
                                                                                                (e.g., Corporate QA Program, Site QA Plan) be revised
                                                                                                to include these requirements.
                                                                                          -
                                                                                              3e TRT concluded that the QA aud'it program had
                                                                                                                                      ~
                                                                                              !1nadequate staffing during peak periods.
                                                                                              l
                                                                                                  .
                              _ _ _ _ _ _ _ _ , _ _ - . . _ _ _ . _ _ - - _
 
              _ __            _                                                                            _.
                                                                                                                _ _ _ _ _ - _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _-- - - -
h          ,                                                    ,
                                                                                .                  ..                                                                      .
                                                                                                                                                                  Revision:  1
                .w . '
                                  [jf,                                                    RESULTS REPORT
                                  .      ,            .
                                  1        J.
                                                    '
                                                                                            ISAP VII.a.4
      < . kt                                  jl                                              (Cont'd)
                      '
                                    *
                                  .,,.      .y    '
                                      -
                                            W. '                                                                                                                                :
                                      *
                                            ;
                                                '
                                                        5.0 IMPLDENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RESULTS (Cont'd)                                                    I
                                                                                                                                                                                )
                                                                          !ThisNRCfindingwasevaluatedbyconsideringboththe
                                        !                                  t  designated audit staff and other members of the QA
                                                                              organization who performed as auditors. The total
                                                                              number of participants in audits shows that the audit
                                                                              staff was adequate in numbers and qualifications.
                                                                            ,Accordingly, this NRC Finding was not substantiated.
                                                                k-          ANSI N45.2.12-1973, paragraph 3.4.2, states in part,                                              l
                                                                              " Applicable elements of the Quality Assurase Program                                            i
                                                                              shall be audited at least annually or at least once                                                '
                                                                            within the life of the activity, whichever is shorter."
                                                                              Contrary to the above, iuternal annual audits were not
                                                                              specified in procedure from 1981 to 1984.
      h                                                                .
                                                                            This is a QA/QC Program Deviation. The NRC finding in
                                                                              this area was substantiated.
                                                                            Corrective action was taken in DQP-CS-4, Revision 11
        '
                                                                              issued in November, 1984. This has been reviewed and
                                                                              found acceptable.
                                                                    $ ,-    ANSI N45.2.12-1973, paragraph 3.4.2, states in part,
                                                                            " Applicable elements of the Quality Assurance Program
                                                                            shall be audited at least annually or at least once
                                                                            within the life of the activity, whichever is shorter."
                                                                            Contraty to the above, vendor annual audits were not
        j                                                                    specified in procedures.
                                                                            This is a QA/QC Program Deviation. The NRC finding in
                                                                            this area was substantiated.
                                                                                                                                                                                i
                                                                            Corrective action was taksh in FSAR Amendment #52
                                                                            issued in August 1984 and DQP-CS-4, Revision 11 issued
                                                                            in November, 1984. This has been reviewed and found
                                                                            acceptable.
                                                                  4 *-      ANSI N45.2.12-1973, paragraph 3.4.2, states in part,                                                i
                                                                            " Applicable elements of'the Quality Assurance Program                                              j
                                                                            shall be audited at least annually or at least once                                                j
                                                                            within the life of the activity, whichever is shorter."
                                                                            Contrary to the above, annual audits were not performed
                                                                            for contractor organization in two (2) instances out of
                                                                            sixteen (16) required audits from 1973 to 1977.
                                                                                                                                                                          .
  - - - _ _ _ . . _ _ _ _ _ _ _
 
                      - _ _ - - - _ - - -                                              _
                                                                                                                                                                                        ,
  ' k1.. . , sF' r                                                                                                                                                    Rsvision:  1
    a ., -
              ;                                                                                                                                                        Page 43 of 53
1-          ' % . , ~.
                    *
l.
                .;;s                                                                                                                    RESULTS REPORT
                '                                '
    F ?> ,f,i:      '
                                                                                                                                        ISAP VII.a.4
                  ,-
                                                                                                                                          (Cont'd)
                                                                                .
    .        ,, ,?
                          :
                                                                                                      5.0
                                                                                                          IMPLEMENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RESULTS (Cont'd)
                                                                                                                          This is a QA/QC program deviation. The NRC finding in
                                                                                                                          this area was substantiated.
                                                                                                                          Corrective action was taken by QA management in that
                                                                                                                          for the remainder of that phase of the TUGC0 audit
                                                                                                                          program, audits of major contractors were performed at
                                                                                                                          least annually.
                                                                                                                  -
                                                                                                              7          ANSI N45.2.12-1973, paragraph 3.4.2, states in part,
                                                                                                                          " Applicable elements of the Quality Assurance Program
                                                                                                                        shall be audited at least annually or at least once
                                                                                                                        within the lifs of the activity, whichever is shorter."
                                                                                                                        Contrary to the above, annual vendor audits were not
                                                                                                                        performed in that initiation was not timely and/or
                                                                                                                        intervals were too large in all twelve (12)
                                                            .                                                            organizations examined between 1976 and 1984.
                                                                                                                        This is a QA/QC program deviation. The NRC finding in
                                                                                                                        this area was substantiated.
                                                                                                                        Corrective action was taken in DAP-CS-4, Revision 11,
                                                                                                                        issuedacceptable.
                                                                                                                        found    in November 1984. This has been reviewed and
                                                                                                            g - f NRC Notice of Violation (445/8432-03, 446/8411-03)
                                                                                                                        stated that the W site organization was not audited
                                                                                                                        between 1971 and 1981.
                                                                                                                        It was determined that the natu're of the work
                                                                                                                        activities for the W site organization did not involve
                                                                                                                        control of safety-related activities and therefore is
                                                                                                                    '
                                                                                                                        not required to be included in the audit schedule,
                                                                                                                      accordingly, this NRC Finding was not substantiated.
                                                                                                            $' -      ANSI N45.2.12-1973, paragraph 5.3, states in part,
                                                                                                                      " Planning of the audit system shall be conducted to
                                                                                                                      assure covers'ge of the applicable quality assurance
                                                                                                                      program . . . and in paragraph 3.4.2, " Audits shall
                                                                                                                      . . . assure conformance with the developed and
                                                                                                                      implemented program."
                                                                                                                      Contrary to the above, audit checklists were developed
                                                                                                                      from existing procedures rather than governing
                                                                                                                      requirements for the u.ajority of audits reviewed. For
                                                                                                                      example, no assessment of the written program adequacy
                                                                                                                      was performed in areas of non-confor'. nance or corrective
                                                                                                                      action or QC Training / Qualification / Certification.
                                    _ _ _ , _ _ _ ,_ ___ __ _ _ _ - - - - - - - - - " - - - - - ' - -                                                                              __-
 
                                                                                                :
                                                                                          -
  'l.'W'
                                                                          R0 vision:  1
  *
                                                                          Page 44 of 53
        ;
  ;
          '
  S
    f,
            '                              RESULTS REPORT
    Ih                                      ISAP VII.a.4
                                                                                                {
        ,, J                                    (Cont'd)
        .
                                                                                                )
        <..
                                                                                            J
                                                                                                l
        @f            LDfENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RESULTS (Cont'd)
                              This is a QA/QC Program Devfation.
                              Corrective action consists of use of an " Appendix B
                              checklist". This has been reviewed and found
                              acceptable. However, for program enhancement, DQP-AG-2
                              .hould be revised to reflect use of this checklist.
              y' '      -
                              Checklists did not provide verification that procedures
                              :n different systems were consistent for the same
                                '
                                                                                            ;.
                    .
                            N
                              activities performed by different organizations.
              *
,
                              This is not a QA/QC Program Deviation.
                                                                                      ,
                      Gf' -  ANSI N45.2.12-1973, paragraph 1.5.1, states in part.
                              "[An] Audit [is) a formal documented activity performed
                              in accordance with written procedures or checklists to        !
                              verify, by evaluation of objective avidence that a
                              quality assurance program has been . . . implemented in
                              accordance with applicable requirements of ANSI N45.2.
                              Contrary to the above,.the audit preparation phase was
                              less than adequate because audits did not provide
                              sufficient checking of program adequacy for the
                              activities being audited and resulted in incomplete
                              evaluation of the adequacy of the overall QA/QC
                              program.
                              ThisisaQA/QCProgramDeviation.
                              Corrective action consists of the use of an " Appendix B
                              Checklist." This has been reviewed and found
                              acceptable. However, for program enhancement, it is
                              recommended that procedure DQP-AG-2 be revised to
                              ref1act the use of this checklist.
                      / Q-    ANSI N45.2.12-1973, paragraph 4.2.2, states in part,
                              responsibilities (of the audit team leader) include
                              orientation of the team, . . . assuring communications
                              within the team and with the organization being audited,
                              participation in the audit performance, and coordinating the
                              preparation and issuance of reports."
                                                                                            l
                                                                                              i
                                                                                              t
                                                                                                l
 
  _ - _ _ _
      ~ . .w. .. w;
                      '                                                        ~          -
                                                                                        Revision:    1
  y                                                                                    Pass 45 of 53
            D
                                                                                                        )
              .(51$h
                -
              ' ivy    *
                                                          RESULTS REPORT
                                                                                                          '
                  Ye                                      ISAP VII.a.4                                  ,
                                                                      (Cont'd)                          )
                      -
                          5.0 IMPLEMENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RESULTS (Cont'd)
                    '
                                            ANSI N45.2.23-1978, paragraph 1.1, states in part
                                            " requirements . . . for the qualification of audit team
                                            leaders, henceforth identified as a " Lead Auditors", who
                                            organizes and directs audits, report audit findings, and
                                            evaluates corrective action."
                                            Contrary to the above, Lead Auditor candidates were          ,
                                            designated as acting team leaders (with signature            I'
                                            authority).
                                                                                                      i
                                            This is a QA/QC Program Deviation.
.
                                            Corrective action was taken in DQP-CS-3, Revision 12, *
                                            issued in February 1985. This has been reviewed and          i
                                            found acceptable.
                                    [[* -  ANSI N45.2.12-1973, paragraph 4.4, states in part "An
                                            audit report shall be written and signed by the audit
                                            team leader which provides:
                                                --    Description of the audit scope
                                                -      A summary of audit results including an
                                                        evaluation statement regarding the
                                                        effectiveness of the QA program elemects
                                                        which were audited."
                                            Contrary to the above, audit reports did not include
                                            scope description and evaluation statements.
                                            This is a QA/QC Program Deviation.
                                            Corrective action was taken in CQI-CS-4.6, Revision 0,
                                            issued in July 1981. This has been reviewed and found
                                            acceptable.
                                        -
                                            Audit files contain instances of:
                                              ~~
                                                --
                                                        Field notes on identified conditions that are
                                                        not properly addressed in the final report.
                                            t
                                                --
                                                        Checklists that are not completed.
                                            I
                                                                                                        l
                                                                                                      l
                                                                                                        1
                                                                                                        l
                                                                                                        i
                                                                                                        i
                                                                                                        i
                                                      .
                                                            . . . . .      ._
 
      _ _ _ - - -    . _ _ _ - _ _ _ _
    u  -
                                                                                                                        ^*
                                                                                                          Revision:    1
                                                                                                          Page 46 of 53
                                                                          RESULTS REPORT
                                                                          ISAP VII.a.4                                        :
                                                                              (Cont'd)
                                                                                                                              {
                                        5.0 IMPLEMENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RESULTS (Cont'd)
                    Qg                        .
                                              ,U
                                                            This is not a QA/QC Program deviation, but indicates            I
.
                                      .m                    im
                  C                              I        hplementationweaknessesinthatthedocumentedrecord
                                                ,              as not reflect all actions of the audit team.
                                                    Q-      ANSI N45.2.12-1973, paragraph 4.4, state.s in part,
                                                            " Distribution of the [ audit] report shall include              I
                                                            responsible management."
                                                            Contrary to the above, original recipients did not
                                                            always receive subsequent ecrrespcudence related to
                                                            follow-up and closeout of audit reports.
                                                            This is a QA/QC Program Deviation.                      *
                                                            Corrective action was taken in DQP-AG-5, Revision 0,
                                                            dated September 9, 1985. This has been reviewed and
                                                            found acceptable. However, for program enhancement,
                                                            applicable procedures should be revised to define the
                                                            addressees and minimum distribution for audit reports.
                                                /-@ -
                                                    '
                                                          ANSI N45.2.12-1973, paragraph 4.5, states in part,
                                                          " Follow-up action shall be performed by the audit team
                                                          leader or management of the auditing organiu tion to:
                                                            . . . confirm that corrective action is accomplished as
                                                          scheduled."
                                                          Contrary to the above, QA verification of timeliness of
                                                          closeout was unsatisfactory although audit personnel
                                                          believed that actual implementation of corrective
                                                          action was timely.
                                                          This is a QA/QC Program Deviation. The NRC finding in
                                                          this area was substantiated.
                                                          Corrective action was taken in DQI-AG-1.8, Revision 0,
                                                          issued in Juna 1985. This has been reviewed and found
                                                          acceptable.
                                                    Audit Personnel Qualifications
  1                                                    -
                                                          The procedure for qualification of audit personnel
                                                          contained weaknesses in that, for example,                      '
  j                                                              --
  g
                                                                        OJT could be performed under qualified
                                                                        auditors in addition to Lead Auditors.
  !
  ;
  !
                                                                                            ___________-
 
                                                                                                _ _ - _ - - - _ -
    , ,                                                .      ..      ... - . - . . -
                                                                                                                            -
!
L  '. .                                                                                                        Rsvision:  1
  .y. ;.s ~ .9                                                                                                Paga 47 of 53
    .      .:    ...
            .      I.7 ?~
                                                                  RESULTS REPORT
                  u<
            .'.
                    '
                                                                    ISAP VII.a.4
              %                                                        (Cont'd)
              $U
              '
                          5.0 IMPLEMENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RESULTS (Cont'd)                                j
                                              '
                                                        --
                                                                The required reading list was incomplete.
  '
                                                !        --
                                                                There was no stated requirement to retain
                                              ,
                                                ;
                                                                information pertaining to examinations.
                                                            -
                                              !
                                                  This is not a QA/QC Program Deviation.
I
                                                  When procedure DQP-QA-2, Revision 11 was issued in
                                              ]ecember1985,theweaknesseswereeliminated.
                                          -
                                              [Six(6)auditpersonnelqualificationfilesinthe
,
                                              i period prior to June 1983 are incomplete.                                      .
                                                                                                                                !
                                                  This is not a QA/QC Program Deviation.
                                    [ y' -      ANSI N45.2.23-1978, Paragraph 4.2, states in part, "The
                *
                                                  development and administration of the examination for
                                                  1ead auditor . . . is the responsibility of the
                                                  employer. . ."
                            ,
                                                  Contrary to the above, at least three members of the
                                                  current audit staff have been certified as Lead
                                                  Auditors by TUGCO, but have not been administered an
                                                  examination by, or for, TUGCO.
                                                  This is a QA/QC Program Deviation.
                                                  It is recommended that these personnel, and any others
                                                  currently cerf.ified who did not meet the requirements,
                                                  be administered an examination in accordance with the
                                                  require'eents of the standard.
                                5.4 Trend Analysis
                                      A total of fourteen (14) QA/QC Program Deviations were
                                      identified. These findings are characterized as failures to
                                      fully translate audit program requirements into the procedures
                                      used to implement the program.- This can also be characterized
                                      as a lack of specificity in the CPSES implementing
                                      procedures.. This therefore resulted in a failure to properly
                                      implement the audit program.              <
                                      Because each of the deviations can be traced to inadequacy of                              !
                                      procedures, this has been determined to constitute a trend.
                                      Therefore a trend analysis has been' performed in accordance
                                      with Appendix E of the CFRT Program Plan.
                                                                                                                                  1
                                                                                                                                  I
    ..
                                                                                                                              .l
 
    ,      ,,                                                    -._    .                      -                                      -
        4    +
                                                                                        Rsvision:                                        I
                f'                                                                      Page 48 of 53
              +                          ,
                                                          RESULTS REPORT
                                                          ISAP VII.a.4
                                                              (Cont'd)
                  .,
                      '
                        5.0 IMPLEMENTAT::0N OF ACTION PLAN AND D,ISCUSSION .0F RESULTS (Cont'd)
                                    None of the deviatione described in Section 5.3, taken
      '
                                    individually, is believed to represent a significant breakdown
                                    in the audit program. However, taken collectively, there was
j
                                    a potentiel for breakdown in the audit program. Therefore
                                    this is considered to be a trend adverse to the audit program.
                                    As noted previously, there is no direct connection between an
                                    audit program and the quality of installed hardware. For this
                                    reason, it cannot be concluded thtt this trend is an " adverse
                                    trend" as defined by Section 3 of Appendix E of the CPRT
  I
                                    Program Plan. However, an. inadequate su M t program can fail
                                    to identify weaknesses in the prescribed QA/QC programs that,
                                    in turn could allow hardware problems to go undetected. For
                                    this reason the RTL has determined that a root cause and
                                    generic implications analysis shot.id be performed.            -
                              5.5    .oot C D and Generic Implication Evaluation
                                    The NRC findings led to two hypothesized root causes which
                                    were:    1) TUEC's audit procedures did not comply with NRC
                                    requirements and 2) the program was not implemented in
                                    accordance with procedures. The CPRT evaluation 41so found
                                    instances of failure to implement governing requirements
                                    properly, but in each case this was traced to a lack of
                                    specificity in the implementing procedures for the CPSES
                                    Quality Assurance Audit Program. Therefore, all substantiated
                                    findings can be traced to the h of NRC's hypothesized root
                                  _causes.    Asdiscussedbelow,[CPRTinvestigationhasshownthat]
                        ,\        f
                                    the lack of procedural compliance with NRC requirements was
                          %        caused by lack of a management system which would provide for
                                                                                                                                        {  l
                                    overall coordination and control of project activities and
                                    provide a consistent mechanism for translation of governing
                                                                                                                                      .
                                                                                                                                      i
  j
                                    requirements into implementing proceduros and by failure to                                        l
  j                                periodically check program procedures against program                                            l
  !
                                    requirements and commitments. This lack of procedural                                            i
                                                                                                                                            j
                                    compliance remained uncorrected because of the apparent lack
                                f of full appreciation by threvioD TUEC management of the role
I                                  of an effective QA Audit Program in ensuring the overall
                                    effectiveness of the CPSES QA Program and therefore is
                                    considered,to.be the p t cause. f
                                                                                -
                                    The generic implications of this root cause will be eval _uated_
                                    duri6g the condiTct of tither ASAFs and v11A De Considered
                                    during the collective evaluation phase of the QA/QC Program.
          !
                                                                                        . _ _ _ _    - _ _ _ _ _ - - _ - _ _ _ - _
 
_ _ _ _ _ _ - _ .        _ _ -
                                                                                    . . .            .          -
                    Sp ,
                                                                                                  R2 vision:  1
                                                                                                                  )
                        J,                                                                        Page 49 of 53    l
                                                                                                                    l
                                                                    RESULTS REPORT
                                                                                                                  {
                                                                      ISAP VII.a.4                                I
                                                                        (Cont'd)                                  )
                                  5.0 IMPLEMENTATION OF ACTION PLAN AND DISCUSSION OF RESULTS (Cont'd)
                                            A (substantive c5'r.tribut o r cau,s3 for the lack of a full
                                            assessment or cne completeness of QA Audit Program
                                              implementing procedures is determined to be the lack of a
                                *            procedural hierarchy for CPSES. A procedural hierarchy would
                                            provide for at least one additional eier of erocedures which
                                            would nrnvida a-bridge feos ths.reautr Qs doents to the
                                              $glemanring nrecedures, and in additien would provide T "
                                            vehicle for management to describe the overall coordination
                  ;                          and control of project activities and organizations for topics
                                              such as the following:
                                                -
                                                      Interpretation and application of commitments to codes,
                                                      standards and regulations,
                                                                                                                  ;
                                                                                                                  i
                  j                            -
                                                      Definition and application of self-imposed                  I
                  i'                                  requirements.
                  .
                                                -
                                                      Standardization of terminology and definitions,
                                                -
                                                      Delineation of responsibilities.
                                                -
                                                      Description and responsibility of organizational
                                                      interfaces and                                                ,
                                                                                                                  !
                                                -
                                                      Structure and content of sub-tier procedures.              j
                                            A (irotential neneric unIse= g is that the types of
                                            procedural inadequacies identified in the audit program may          1
                                          , exist in other procedure systems at CPSES. The lack of an            !
                  !
                                            upper tier of procedures covering the topics identified above        !
                                            leads tg prorsfure_ development by each organization without
                                                                  _
                  ,
                                            formal corp _ orate guidance or for==1 coordination between
                  j'                        organizations. Further investigation is required to determine        !
                  ;
                                            if this lack of standardization contributed to similar
                                            procedure inadequacies in other areas or organizations.
                                            Purther investigation is beyond the scope of this action plan
                                            and will be addressed as part of Collective Evaluation of the
                                            Constructi6n'QIl@~~ Program using information from this and
                                                                                                        ~
                                            other ISAPs.
                                            Corrective actions related to the adequacy of the current
                                            CPSES QA Audit Program have been identified. Additional
                                            actions to prevent future occurrence of similar deviations or
                                            programmatic weaknesses are discussed in Section 8.0 below.
                                                                                                                  .
 
    - _ - _ - -
            S bv                              fl
                                                        9
                                                    .
                                                                                                                                                    Revision:    1 I
                                                                                                                                                    Page 50 of 53
                                                                                                                                                                    l
                                                                                                                                                                    )
                                                                                                                                                                    1
                                                                                                                      RESULTS REPORT
                                                                                                                        ISAP VII.a.4
                                                                                                                          (Cont'd)
                                                                              ?r
                                                                                    6.0 . CONCLUSIONS
                                                                                            Section 4.1.2.3 of ISAP VII.a.4 describes conditional steps that
                                                                                            were to be performed depending on the results of revious and
                                                                                            evaluations. Although audit program deviations and weaknesses
                                                                                            related to construction activities were identified, it has been        j
                                                                                            determined'that no action is required beyond that specified in          l
                                                                                            ISAP VII.c, which addresses all areas of safety-related hardware
                                                                                            and is intended to provide confidence that any currently
                                                                                            unidentified concerns related to the quality of construction of the    l
                                                                                            CPSES hardware vill have been identified, evaluated and resolved.
                                                                                            Therefore, no additional programs or plans were developed to
                                                                                            address this area. Audit program deviations applicable to off-site
                                                                                            TUGC0 suppliers were also idencified. During the investigation and
                                                                                            evaluation of the impact of these deviations, sufficient          *
                                                                                            information was obtained to provide confidence that the                i
                                                                                            acceptability of the suppliers' quality assurance' programs for the    I
                                                                                            applicable equipment and services could be. and was. evaluated bV
                                                                                            TUGC0 during the periods in cuestion. Therafara. nn m uieinna_1
                                                                                            programs or plans yeta_da.y. eloped en daemmina the acceptability of'
                                                                                            the suppliers' qqality_ assurance nrogr=== h==ed on the afforts of      ,
                                                                                            QI.heg,o
                                                                                                                                                                    1
                                                                                            As a result of this review of the TUGC0 QA audit program, it has
                                                                            8
                                                                                  -p        been determined that at no time has the written program been in
                                                                                  ,        (yll compliance with moverning stancarna =nn regulatory guidatice,
                                                                                                                                                            -
                                                                                            and in addition has exhibited other weaknesses as described in this
                                                                                            report. This determination substantiated the TRT finding that
                                                                                            ".. . . TUEC's audit procedures did not comply with NRC
                                                                                            requirements."
                                                                                            The ov,erall_ effectiveness of the_.audie evenram_h== han g
                                                                                            fully adequate. Specific examples ares it has failed to identify
I'                                                                                          and cause corrective action of inadequacies in such areas as QC
                                                                                            inspector training, qualification, and certification; and control
i
                                                                                            of non-conforming items and corrective action. It is concluded,
                                                                                            from the evidence observed, that the failure to identify and cause
                                                                                            corrective' action in these two areas was due primarily to the
                                                                                            practice of auditing to existing procedures while not performing
                                                                                            verification of the adequacy of existing procedures to implement
                                                                                            program requirements. It fS further concluded that the cause of
                                                                                            the deviations and weaknesses in the QA audit program which have
                                                                                            been identified in this report are the result of inadequate
                                                                                            procedures. This resulted from the lack of a procedure hierarchy
                                                                                          which would have provided for overall coordination and control of
                                                                                          project activities and organizations by set..or management for
                                                                                            topics such as the following:
                                                                                                    .
  _            _ _ _ - _ _ _ _ _ - _ _ - _ - - - - - - - - - - - ' - - - - -
 
                                - - _ - _ _ - - _ _ - _                                                          .-
                                                                                                                                                                          -
                                                    '.
                                                                                                                                                                                                            -
                                                                                                                                                                                                                i
                                                                                                                                                                                                              (
                                                                                                                                                                                            Revision:    1
                                                                                                                                                                                            Page 51 of 53
                                                      *
                                                                                                                                                                                                              i
                                                                                                                                                              RESULTS REPORT
                                                                                                                                                                ISAP VII.a.4                                  d
                                                                                                                                                                                                              1
                                                                                                                                                                  (Cont'd)
                                                                6.0 . CONCLUSIONS (Cont'd)                                                                                                                  1
                                                                                                                      -
                                                                                                                                          Interpretation and application of commitments to codes,
                                                                                                                                          standards and regulations,
                                                                                                                      -
                                                                                                                                          Definition and application of self-imposed requirements,
                                                                                                                      -
                                                                                                                                          Standardization of terminology and definitions.                    I
                                                                                                                    -
                                                                                                                                          Delineation of responsibilities.
                                                                                                                    -
                                                                                                                                          Description and responsibility of organizational interfaces
                                                                                                                                          and
                                                                                                                    - _ Structure and content of sub-tier procedures.                                  -
,
                                                                                                  Based on the written record the overall competency of the audit
!
                                                                                                personnel appears to be adequate to perform the required audits for
                                                                                                  the design, construction, and operation phases of CPSES. Except as
                                                                                                previously noted, the program for qualification of audit personnel
                                                                                                is considered to have been adequate,.although TUGC0 was slow to
                                                                                                recognize and incorporate applicable standards and guidance
                                                                                                available to the nuclear industry.                                                                            ;
                                                                                              The NRC TRT and Region IV findings concerning auditor staffing and
                                                                                              qualifications during 1981, 1982, and 1983 could be considered-
                                                                                              valid if the program had been totally dependent on the personnel
                                                                                              assigned to the permanent audit staff. However, in light of the
                                                                                                total number.gp b uslificatio.no of personnel available to._and
                                                                                              utilized _ inn the_apd1t. program. tha_a.udit se,aff is considered both
                                                        p  . p%(-                            adequate and qualified,
                                                          ~
                                                                                              Audit planning and scheduling,.though in the past not in compliance
                                                                                              regarding frequency and not formally systematized until recently,
                                                                                              did appear to be well thought out in the context of the TUGC0
                                                                                              concept of the audit program requirements at any particular time.
                                                                                              However, due to the-lack of a procedure hierarchy which would
                                                                                            provide a firm basis for the development of implementing
                                                                                              procedures. the effectiveness of the audit program to determine the
                                                                                                                                                .
                                                                                            adequacy of the construction QA program was less than desirable.
                                                                                            There is evidence that appropriate consideration has been given to
                                                                                              input from sources such as NRC inspections, previous audits, and
                                                                                            surveillance.
                                                                                            Except as noted, the findinas pertaining to scheduling of audit
                                                                                            frequency are valid. Appropriate procedures have been revised,
                                                                                          which now properly address scheduling of audit frequency.
                    .
                                                                                                                                g.
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - _ - _ _ _                _ _ _ _ _ _ . _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ . . _ _ _ _ _ . . _ _ _ _ _ _ _ _ _
 
                                                                                                                                            ~R
_ _ _ _ _ _ - __  -                  - - - - - -                                  - - - - - -                        - -      -
                                                                                                                                        --
                                                                                                                                              +
                                                                                                                                                  l
                                                                                                                          Revisica:      1
                                                                                                                          Page S2 of S3          i
                                                        RESULTS REPORT
                                                        ISAP VII.a.4
                                                          (Cont'd)
                6.0 CONCLUSIONS (Cont'd)
                                                                                                                                                  !
                      The current written program for auditing and audit personnel                                                            J
                        qualification is in compliance with applicable requirements except
                        in the following areas
                          -
                              Definition of responsibility for the audit program in the FSAR                                                    ;
                                                                                                                                                1
                          -
                              Definition of responsibilities of the audited organization                                                        1
                                                                                                                                                !
                        In addition, at least three currently certified lead auditors have                                                      $
                      not been administered an examination by or for TUGCO.
                      Appropriate corrective action should be taken in these areas.
                                                                                                                                      .
                ".0  ONGOING ACTIVITIES
                                                                                                                                                l
                      The Audit Program and procedures discussed in this report are                                                            i
                      applicable to the remaining construction phase on Unit 2 and for
                      the operating phase of the plant.
                8.0 ACTION TO PRECLUDE OCCURRENCE IN THE FUTURE
                      To prevent future occurrence of the same or similar deviations and
                      weaknesses in the QA audit program (or other portions of the CPSES
                      program) management, particularly senior management (Vice President
                      and above), must actively participate in the program and be kept                                                        ,
                      appraised of audit program results.
                                                                                                                                                ;
                                                                                                                                                1
                      This may be accomplished through development of a hierarchy of
                                                                                                                                                '
                      procedures as described in Section 6.0 of thns report. This would
                      provide the necessary standards and management controls under which
                      the overall program can be effectively defintd and Laplemented. In
                      addition, the procedures should provide for direct senior
                      management participation in the audit program in areas such as
                      audit planning and scheduling, and resolution of progrannatic
                      problems.
                                                                                                                                                i
                      Management at all levels must utilize the output of the audit
                      program (audit reports, summaries, trend analyses, etc.) to
                      evaluate _the adequacy and effectiveness of their portion of the QA
                      program. This should be A:complished by developing requirements
                      for appropriate participation in the development of corrective
                      action for identified deficiencies, and follow-up to ensure that
                      the corrective action has been effectively implemented.
                                                  - - -                _ _ _ _ _ _ _ - - _ _ _ _ _ - _ _ - - - _ - _ _
 
  _ _ _ _ _ _ _ _ - - _ - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -                                                                                                      - - - - - - - - - - - - - -            -    -
                                    .. . . .                                                                                                                                      ..                  . . . .-                                      -
                                                                                                                                                                                                                                                                                                        -
                                                                                                    ,
                                                                                                                                                                                                                                                                                  Revisien:      1
                                                                                                                                                                                                                                                                                  Page 53 of 53
                                                                                                                                                                                                  RESITLTS REPORT
                                                                                                                                                                                                  ISAP VII.a.4
                                                                                                                                                                                                    (Cont'd)
                                                                                        6.0 CONCLUSIONS (Cont'd)
i                                                                                                          In addition, an independent, periodic assessment of the audit
i
                                                                                                          program is essential to provide Senior managemest with timely
                    !
                                                                                                            identification and corrective action of deficiencies or weaknesses
                                                                                                            in the audit program. Such a program will be definei in ISAP
                                              -
                                                                                                          VII.a.5.
t
l                                                                                                                                                                                                                                                                                                    9l
I
                                                                                                                                                                                                                                                                                                .
                                                    -
                    I
                    I
                  ,
                  ,
                  a
                                                                                                                                                                                                                        e
                      o
                                _          _                    _-__                            _ - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - " - "" ^            ~ ~ ~ ~ ~ ~ ~ ~ ~ ~ ' ' ~ ~ ~ ^ ~ ~ ~~
 
          _ _
                  .                                                                      ..                      .    .
                                                                                                                                  _
              4
                                                                                                                                        )
                                                                                                                                    f
                              In Reply Refer 'I o g
                                                                                                                    DR/4FT 1        ;
                              Docket:    50-445/G6-ue                                                              6/30/86        '
                                          50-446/86-06
                                                                                                                                    l
                              Texas Utilitius Generatriu4 Looy mi y
                              ATTN    Mr.  W.  G. Counr,11
                                      Executi ve Vice Presi dent                                          .
                              400 North Olive, L.D. 81
                              Dallas, TX 75201
                                                                                                                                      !
                                                                                                                                    )
                              Gentlemen                                                                                              ,
                              This' ref ers to the construction inspection conducted by Mr.                          H. S.
                              Phillips anci other members ai the Reqion IV Comancho Pool: Group during
                              the pet-fod April 1'through May 31. 1WE, rei activities authori::ed by NRL.
                              Construction
                              Electric        Permito
                                          Station.        CPPR-126
                                                      Unsts      1 and and        Cf'FR-127 for the Comanche Peak Steam
                                                                              2. arid to the di scussi ..    of ou t- findings
                            with yo and other members et your utalf at the conclusion                              of the
                              inspection.                                                                                            1
                            Areas of constructi on euenia smd dur a ng the inspection included a revieu o;
                            activities, action on previous findings, plant status, Brown & Root
                            audits
                            and  pipeof  siteoractivitiec,
                                        supp    t s / r es t r el
                                                                a i ect  i i cn1 cab l e /i n strument ati on i nst al l at i on ,
                                                                    n t s.,    N i i hi r. these areas, the inspection
                            consi st cr2 of sel ecti ve enaminct i nn of procedures and representative
                            records, intervi ewn wi th persor.nal , and observations by the inspectors.
                            The inspection findings are docunser.t eri in the enclosed inspection repor-t
                            During      this inspection, it was (cund that certain of your activities worn
                            in viol ati on o f NRC rerpi a ronie .11 r . I 1.nt.e quer tl y,
                                                                                                      you are required to
                            respond to theno violationu, a is wit.ing, in accordance with the
                            provisions
                            Title 10. Code  of Section
                                                of Federal    2.201
                                                                  Regul  ofatthe    NPL + " Rules of Practice," Part 2,
                                                                                i ons..                                              l
                            the specifien contained                                        Your response should be based on
    .                        letter.                              in the 1.ot. ice of Violation enclosed with this
                                                                                                                                    ?
                            Also duri.ng this i nspec t i ori, it was found that certain of your activi tier
                            appeared
                            the  NRC. to deviate from accepted industry standards / commitments made to
                                          These items and rei erenCFs lo the standards / commitments are
                            i de~.t i f i ed in the enclosed Notice of Deviation. You are requested to
                            respond to these deviations in writino. Your response should be based of
                            the  specifics contained thc the Ikitice of Deviation enclosed with this
                            letter.
                            We    have also
                            identified          enaminedfindings.
                                          inspection            eitt i orin you have takent with regard to previously
                            in paragraph 3 of the enc]oned rrport.                the status,of these items is identified              l
                                                                                EXHIBIT 3')
                                                                                                    *
                                                                                                                                        1
        e
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
 
                                                                                _
                                                                                    _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - ,
                                                      .
                                                                                                                    I
                                                  i
        The response directed by thic l et ter and the accompanying Notice is not
        subject to the clearance procedurea c, F the Office of Management and
        Budget as required by the Paperuor L F. eduction Act of 1980, PL 96-511.
        Should  you have any qua k,t i en ts concerning this inspection, we will bo
        pleased to discuss them with      ycu.
                                                    Si nc er el y,
                                                                    .
                                                    E. H. Johnson, Director
                                                    Division of Reactor Saf ety
                                                    and Projects
        Enclosures:
        1. Appendix A - Notico o; Violation
        2. Appendi:. D - Natica of Di.'v2 a t 2 on
        3.  Appendix C - NRC Inspection Hrport                                                                      j
                                                                                                                    '
            50-445/86-08
            50-446/86-06
        cc w/ enclosure:
        Texas Utili ti es Electric Con.p a n y
        ATTN:    J. W.  Doc 6 , Monar a .,
                                                                                                                    '
                    Licensing
        Skyway Tower
        400 North Olive Street
        Lock Box 81                                                                                                ,
        Dallas, Texas    75201                                                                                    ]
                                                                                                                    j
        Juanita Ellis                                                                                              }
                                                                                                                    i
        President - CASE
        1426 South Polk Street
        Dal 1 as. Tenas  75224
        Renea Hicks                                                                                                i
        Assistant Attorney General
        Environmental Protection                                                                                    !
          Division
        F O. Box 12548                                                                                              -
        Austin, Texas    78711-2548                                                                                f
                                                                                                                    '
                                                                                                                    l
        Texar, Radiation Control Program Director                                                                    l
l
\                                                                                                                      ,
                                                                                                                      i
                                                                                                                    ,
                                                                      '
                                                                                                                      I
    ..
  e
l'
4
 
                                                                                                                  _      ._ __ _          _ _ _ -        - - - - - - - -
                            ,                                                                              - .,
h                    .                                        4
                                                                                                          4
                                                                                                      ShtWM h      A.
                                                                                                  NOT1,CL OF VIOLATION
                                                    Texas-Utilitien Generating Company-                              Dockets: 50-445/86-08
                                                                                                                                      50-446/86-06
                                                    Comancho Peak' Steam Elactric                                      Permits:        CPPR-126
                                                                      Station, Units 1 and 2                                          CPPR-127
                                '
                                                  During an NRC inspection conducted on April 1-May 31, 1986
L                                                  violations of . NRC requi rements were identified.                          The violations: involved;
                                                  Texas Utilities Generating Company's (TUGCo) f ailure to take ef f ective
                                                                                        ~
                                                    and comprehensive correcti vo action on- audit program deficiencies;
                                                    failuretof' Brown & Root Inc. to perform annual audits of the entire QA
                                                    program during 1980, 1902, and l'?N; 'i ailure of BLR to audit the OA
                                                    Manual and implementing-procedures to a sufficient depth to assure
                                                    control of field design changos, special processes, and inspecti on
                                            'activitie from 1980 through 1985; failure of B&R to develop / usa
                                                    checklists which provide objective evidence of compliance;' failure to
                                            : adequately audit.special prococcas inside the reactor,' auxillary,
            >
                                                  safeguaros and diesel generator buiIdings from 1980-1985; failure of BLR
                                                  to correct" audit program defi ci enci es i dentified by consultant audi ts
                                                  which remained deficient from 19Bv- 1 ?B;5 ; failure of BLR-to correct
                                                  deficiencies idontiFied in audit Cf' in; failure of TUGCo to address
                                            . instrument installation criteria in a procedure; and failure of TUGCo to
                                                  adequatel y t f ollowup' on the corecct i ve action commitmentsEfor an audit-
                                                  deficiency. . In accordance wit h iho " General Statement.of Policy and
                                                  Procedure for NRC Enforcement Actions," 10 CFR Part 2, Appendix C (1985),
                                                  the1 violations are listed below
                                          ' A '.'
                                                                        Criterion XVI of Append 1: D to 10 dFR Part 50, as implemented by
                                                                        Final Safety Analysis Report (FSAR) Section 17.1.16 and Texas
y
                                                                        Utilities Generating Company (TUGCO) Quality Assurance Plan (QAP)
                                                                        Section 16.0, Revision 0, dated July 1, 1978, requires that
                                      d\                                conditions adverse to quality be promptly identified, reported, and
                                                                        corrected.
                                                                        FSAR Section 17.1.16,: " corrective Action", states that TUGCo
                                                                        requires that measures be established to assure that condi% ions
                                                                        adverse to quality are promptly identified, reported, and corrected.                            !
                                                                        Responsibility f or perf orming corrective action is assigned to                                !
                                                                        contractors, applicable subcontractors, and vendors so that each is
                                                                        alert  to those conditions advel se to quality within his own area of                          l
  ,                                                                      activity.
  4
                                                                        1.    TUGCo f ailed to take adequato and ef f ective corrective action
                                                                                concerning audit def ic: encies identified in P.S.                Lobbin (a
                                                                                consul ting engineer for  IUGCo) Report dated February 4, 1982
                                                                                concerning the site audit programs which included contractor
                                                                                audit programs.
                                                                                                                                .
              '
                                                                                                                                                                          l
                                                                                                                                                                          4
    _ _ _ _ _ _ , _ _ _ _ _ _ _ _ . _ _ . _ _ _ _ _ _ . _ _ . _ _ _ _ -
 
,      - - - - _
                        ,                                                                      .
                                                                                                                        q
                                                                                                                    ~
                                                                                                                        ?
                      '
                                  ~
}?
                                                                                1
                                                                              g                                        4
                                      2.
                                              TUGCo f ailed to tal.c coa.orehensive corrective action
                                              concerni ng si te contractors' audit programs after the NRC
g
                                            ' Construction Appraisal Team (CAT) report dated April 11, 1983
"                                            found that a site contractor *s audit program had been
                                              inef f ecti ve 'in ' detecting and obtaining corrective action in        1
                                                                                                                        {
                                              saf ety rel ated mechanical end electrical components f or -
                                              heating, ventilation, and air conditioning (HVAC). That is,                j
                                              TUGCo did not adequatel y evaluate other site contractors' audit        .j
                                              programs (including' the Brown and Root Inc. site audit program)          i
                                              to asrure that similar deficiencies did not exist in other
                                              areas cf the site audit program.                                          f
                            ~
                                              As a result of TUGCo's failure to take adequate corrective
                                            . action on audit deficier.cies identified but not limited'to the          {
                                              above examples, the EhF: raudi t program has been deficient f rom-
                                              1980 through 1986 as evidenced by the ncncompliances described          .j
                                              in Violations ft anr1 L Mjow and Deviation No. 2 in Appendix D
                                            Notice of Deviation.                                                      l
L
                                      This i's a Severity Level IV v2 ol ation (Supplement'II)
                                      (445/8608-V-01; 446/0606-V-01).
                  *
                                B.
                                      Cri t eriQAP
                                      TUGCo      on XVIII  of1Appendi:.
                                                      Section              D in 10 CFR Part 50 as implemented by
                                                              U. u, Ravamlan        *
                                      Section 17.0, requi res that a
                                                                                  ~,
                                                                                      dated July,31, 1984 and FSAR
                                                                            ca.hprehensi ve system of planned and
                                      periodic audits shall be em ried out to verif y compli&a ze wi th all
                                      aspects of the qualit y encurance program to determine the
                                      effectiveness of the program and be performed in accordance with
                                      procedures or check 12stz, r ebu l t t., be documented, and followu~p-
                                      action, including roaudit.        o+  dolicient areas, shall be takon.
                                      1.
                                            FSAR Section 17.1.18, "nudits", requires that planned and
                                            peri  edi e audi ts bo per1 aru.cd to vertfy compliance with all
                                            aspects of the quality
                                            effectiveness.                abcurance program and to determine the ,
                                                                            .
                                            Brown k Root. Inc. DA danual Section 19.0 issued September
                                            17,1981 and impl ementi ng procedures DAP-18.1 dated July 14,
                                            1975 and subcequent revits ans and CP-QAP-19.1 dated October
                                            15,1984
                                                        (which superceded DAP-18.1) require the B&R DA manager
                                            to assure that the untire UA program is audited annually.
                                            Contrary to the above, Brown & Root Inc..faile'd to audit the
                                            entire A9ME/DA program to determine program effectiveness for
                                            calendar    years 1980, 1982, and 1984. (445/8608-V-04;
                                            441,8606-V-04)
                                    2.    FSAR Section 17.1.5, " Instructions, Procedures, and                        1
                                            Drawings", requires that safety related activities be
                                          ac compl i shed in accordance with
                                                                                      these documents and through
                                          auditing, as described in 17.1.18, TUGCo determines that                    i
                                                                                              .
                    .
                                                                                                                        l
                                                                                                                          <
                                                                                                                        J
                                                                                                                          l
  ____i__E_.'.            .  _
 
                                                                                                  '
      w.4                                              - - . .
                                                                                                ,
              .
            .
                                                      b                                                  l
                                                                                                      i
                      quality related acti vi t s en are accomplished in accordance with            i
                                                                                                      q
l-
                      those approved instruction, procedures, and drawings,
                      BLR CA Manual Section 19.0 issued September 17, 1981 requires
                                                                                                    1'
                      that measures be established for an audit program that will
                      provide _ objective evidence of compliance with the QA manual;
                      compliance with pertinent specifications, codes, and
l                    procedures; and a method of keeping management informed of DA
                      program effectiveness.
                      Contrary to the abovo' BLR f ailed to adequately audit the sito
                      ASME DA manual, specifications, codes, and procedures to assun
                      OA program of f ectivcness as f ollows (445/8608-V-08;
                      446/8606-V-OS):
                      a.    BLR f ailed to audit the QA Manual and procedures; i.e.,                I
                            Audi t CP--17 (1YSU) todicated that neither the QA Manual
                            nor implementing procedures for design control (f i el d
                            changes) and the Authori:*ed Inspector interface activitini
                            were audited.      Al so, the B&R auditors informed management
                            in this report that the area of material traceability for
          '
                          hanger and component support modification (related to
                          speci al procemr.oc and design control) were not
;
                            suf f i ci en t l y audsted to assure compliance with applicable
i                          codes and standards.          There is no evidence that these
                          arean r ec ei vr>d emphasi s duri ng (subsequent) audits.
                    b.    BLR failed to aucht- t r.a OA manual and procedures; i.e.,
                          BOR QA Manual Sectien 4.U; " Design Control" issued
                          September 17,1981 and implementing procedures for field
                          changes which were in effect from 1980 through 1985 were
                          not audited to softicient depth and were not audited at
                          all in 1980 and 1905.            The audit reports f or this 6 year
                          period do not document the audit of any implementing
                          procedtres; 1.s.,      CP-CPM-4.1 (1981) " Construction Request
                          for Engineering Design Changes"; CP-CPM-9.13 (1984,
                          Revision 10) " Modification of Vendor Supplied Catolog
                            Item"; GCP (no date) " Control of Field Sketches"; WEI 4.6                ;
                            (1982) "Instructao: for Control of Welding Engineering
                          CMC's"; and CP-QAP-04.01 (1983) " Program for
                          Repair /Alterr.tlon ci hBMC-N Stamped Components".
                                                                                                      .
                                                                                                    l
                    c.
                          BLR failed to audit the DA manual and procedures; i.e.,
                          BLR DA Manual Section 10.0 " Control of Special Processes"                j
                          issued September 17,1981 and implementing procedures which                I
                          were in effect from 1980-1985 were not audited to
                          sufficient depth and were not audited at all in 1984.            The
                          audit reports for this 6 year period reference                            !
                          approximately 12 (UA manual sections, procedures, and                      I
                          construction procedures) of 75 applicable project                          {
                          documents (less may have been audited) . This activity
                                                                                                    1
                          represents a large part of the ASME work acti vi ty                          '
                                                                      .
                                                                                                    'l
                                                                                                      l
        '
                                                                                                      l
                                                                                                      l
                                                                                                        ,
      *
                                                                                                      1
- -- :-_--      _ -
 
                                                                                                _ _ _ _ _ _ _  _ _ _ . _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
                                                                                            ,
                                                                                        ,.
                                                                                                                                                              ~
                                                  .
                                                                                      /
                                                                perf ormed ior 1UGCo and a partial audit of less than 3% ot
                                                                the project documents pur year is too low f or this                                                ,
                                                                important work act a vi ty.                                                                        !
                                                                                                                                                                  l
                                                                                                                                                                  i
                                                        d.
                                                                BLR f ailed to audit the QA manual and procedures;                                      i.e.,
                                                                BLR.QA Manual Section 11.0,    " Examination, Tests, and
                                                                Inspections", issued September 17, 1981 and implementing
                                                              . procedures which were in effect from 1980 through 1985
                                                                were not audited to suf ficient depth and were not audited
                                                                at all in 1980.  ~f he audi t reports f or this 6 year peri od
                                                                references 8 of SS applicable project documents (less may
                                                                have been audited). Th2s ASME work activity represents c'                                          I
                                                                large amount of work done for TUGCo and partial audit of
}}
}}

Latest revision as of 06:23, 2 December 2024

Forwards Partially Withheld Insp Repts 50-445/85-07 & 50-446/85-05 & Exhibits Commenting on Attachment Mm of Ofc of Inspector & Auditor Rept.Writing Style Abreviated & Comments Unedited Due to Imposition of 870116 Deadline
ML20237L272
Person / Time
Site: Comanche Peak  Luminant icon.png
Issue date: 01/16/1987
From: Phillips H
NRC OFFICE OF INSPECTION & ENFORCEMENT (IE REGION IV)
To:
NRC
Shared Package
ML20237K807 List: ... further results
References
NUDOCS 8708200155
Download: ML20237L272 (776)
v • d • e


See also: IR 05000445/1985007

Text

Retrieved from "https://kanterella.com/w/index.php?title=ML20237L272&oldid=3920980"